תקנות ניירות ערך (פרטי מסמך רישום, מבנהו וצורתו)/ניירות ערך מיוחדים

{{ח:התחלה}}
{{ח:כותרת|תקנות ניירות ערך (פרטי מסמך הצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים, מבנהו וצורתו), התשס״א–2000}}

{{ח:קטע3||'''התאמות לפי {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (ניירות ערך מיוחדים)|תקנות ניירות ערך (ניירות ערך מיוחדים), התשס״ט–2008}}'''}}

{{ח:פתיח-התחלה}}
{{ח:תיבה|ק״ת תשס״א, 53|תקנות ניירות ערך (פרטי מסמך רישום, מבנהו וצורתו)|https://olaw.org.il/takanot/takanot-6063.pdf}}; {{ח:תיבה|תשס״ג, 679|תיקון|https://olaw.org.il/takanot/takanot-6235.pdf}}; {{ח:תיבה|תשס״ה, 752|תיקון|https://olaw.org.il/takanot/takanot-6394.pdf}}; {{ח:תיבה|תשס״ו, 579|תיקון|https://olaw.org.il/takanot/takanot-6467.pdf}}; {{ח:תיבה|תשע״ח, 2227|תיקון|https://olaw.org.il/takanot/takanot-8027.pdf}}.

'''{{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (ניירות ערך מיוחדים)|תקנות ניירות ערך (ניירות ערך מיוחדים), התשס״ט–2008}}:''' {{ח:תיבה|ק״ת תשס״ט, 141|תקנות ניירות ערך (ניירות ערך מיוחדים)|https://olaw.org.il/takanot/takanot-6725.pdf}}.
{{ח:סוגר}}
{{ח:מפריד}}

{{ח:מבוא}}
בתוקף סמכותי לפי {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 35כ|סעיפים 35כ}} {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 56|ו־56(א)}} {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך|לחוק ניירות ערך, התשכ״ח–1968}} (להלן – החוק), לפי הצעת הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת, אני מתקין תקנות אלה:

{{ח:מפריד}}
נוסח זה של {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (פרטי מסמך רישום, מבנהו וצורתו)|תקנות ניירות ערך (פרטי מסמך רישום, מבנהו וצורתו), התשס״א–2000}} כולל שינויים ותיאומים לעניין ניירות ערך שהונפקו על ידי הבנק העולמי או הבנק האירופי להשקעות לפי {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (ניירות ערך מיוחדים)|תקנות ניירות ערך (ניירות ערך מיוחדים), התשס״ט–2008}}; בנוסח זה, ”הדין הזר המיוחד“ – הדין הזר החל על הבנק העולמי או הדין הזר החל על הבנק האירופי להשקעות, לפי העניין, לעניין חובות רישום או דיווח, כהגדרתם {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (ניירות ערך מיוחדים)#סעיף 1|בתקנה 1 לתקנות האמורות}}.
{{ח:סוגר}}
{{ח:מפריד}}

{{ח:קטע2||תוכן עניינים}}

{{ח:פנימי|פרק א|פרק א׳ – הוראות כלליות}}

{{ח:פנימי|פרק ב|פרק ב׳ – הפרטים שיש לכלול במסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים}}

{{ח:קטע2|פרק א|פרק א׳ – הוראות כלליות}}

{{ח:סעיף|1|הגדרות|תיקון: תשס״ה, תשס״ו, תשע״ח}}
{{ח:ת}} בתקנות אלה:
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”בורסה בחו״ל“ – בורסה בחו״ל מן המפורטות {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#תוספת 2|בתוספת השניה}} {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#תוספת 3|או בתוספת השלישית לחוק}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”בורסת לונדון“ – כמשמעותה {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#תוספת 3|בתוספת השלישית לחוק}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”התאגיד“ – תאגיד שהואגד בישראל וניירות ערך שלו רשומים למסחר בבורסה בחו״ל והוא מבקש לרשום אותם למסחר בבורסה לפי {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#פרק ה3|פרק ה{{ח:הערה|׳}}3 לחוק}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”מניות“, ”איגרות חוב“ – כהגדרתן {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (פרטי תשקיף, מבנהו וצורתו)|בתקנות ניירות ערך (פרטי תשקיף, מבנהו וצורתו), התשכ״ט–1969}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”רשות ניירות הערך האנגלית“ – UK ListingAuthority – כמשמעותה ב־UKLAListing Rules או כל גוף אחר שיבוא במקומה מכוח ה־Financial Services and Markets Act 2000.

{{ח:סעיף|2|צורת מסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים|תיקון: '''תשס״ט'''; תשס״ג}}
{{ח:ת}} מסמך הצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים יהא ערוך בצורה נוחה לקריאה.

{{ח:סעיף|3|מבנה מסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים|תיקון: '''תשס״ט'''; תשס״ה}}
{{ח:ת}} מסמך הצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים יכלול שני חלקים, כמפורט להלן:
{{ח:תת|(1)}} חלק ראשון, שיכלול את הפרטים הנדרשים לפי {{ח:פנימי|סעיף 7|תקנות 7 עד 11}} כסדרן; אין צורך במתן פרטים שנכללו במסמכים שפרסם או הגיש התאגיד לפי הדין הזר המיוחד, אם המסמכים נכללים בחלק השני של מסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים;
{{ח:תת|(2)}} חלק שני, שיכלול מסמכים אלה:
{{ח:תתת|(א)}} הדיווח לתקופה של שנה (להלן – הדוח התקופתי) האחרון שחייב היה התאגיד לפרסם או להגיש לפי הדין הזר המיוחד, אם כבר חלה עליו חובה כאמור; היה המנפיק הבנק העולמי – גם דוח תקופתי אחרון שפרסם לציבור המשקיעים בארה״ב; היה המנפיק הבנק האירופי להשקעות – גם דוח תקופתי אחרון שפרסם לציבור המשקיעים באיחוד האירופי;
{{ח:תתת|(ב)}} מסמך ששימש להצעת ניירות ערך של התאגיד לפי הדין הזר המיוחד, אם פורסם או הוגש כזה, במהלך השנה שקדמה לשנת הדוח התקופתי שנכלל במסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים כאמור בפסקת משנה (א) או במועד המאוחר למועד הדוח התקופתי; תאגיד אשר ניירות הערך שלו נרשמו למסחר בבורסה בארה״ב – אם מנפיק ניירות הערך המיוחדים הוא הבנק העולמי, ובאיחוד האירופי – אם מנפיק ניירות הערך המיוחדים הוא הבנק האירופי להשקעות וטרם חלה עליו חובה לפרסם או להגיש דוח תקופתי יגיש את המסמך ששימש להצעת ניירות הערך שלו לציבור בארה״ב – אם מנפיק ניירות הערך המיוחדים הוא הבנק העולמי, ובאיחוד האירופי – אם מנפיק ניירות הערך המיוחדים הוא הבנק האירופי להשקעות לראשונה;
{{ח:תתת|(ג)}} כל דוח או הודעה אחרים שהיה חייב לפרסם או להגיש, לפי הדין הזר המיוחד, בתקופה שלאחר פרסום הדוח התקופתי או המסמך האחרון כאמור בפסקאות משנה (א) ו־(ב) ועד לתאריך מסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים; היה המנפיק הבנק העולמי – גם כל דוח או הודעה אחרים שפרסם לציבור המשקיעים בארה״ב; היה המנפיק הבנק האירופי להשקעות – גם כל דוח או הודעה אחרים שפרסם לציבור המשקיעים באיחוד האירופי;
{{ח:תתת|(ד)}} נכלל במסמך הכלול בחלק זה מסמך אחר על דרך הפניה – יצורף המסמך האחר;
{{ח:תתת|(ה)}} {{ח:הערה|(אינה חלה).}}

{{ח:סעיף|4|מסמכים בשפה האנגלית|תיקון: '''תשס״ט'''}}
{{ח:ת}} מסמכים שפרסם או הגיש התאגיד במקורם בשפה האנגלית ניתן לכלול מסמך הצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים בשפת המקור.

{{ח:סעיף|5|עטיפת מסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים|תיקון: '''תשס״ט'''}}
{{ח:ת}} עטיפת מסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים תישא את הכותרת: מסמך הצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים, ויובאו בה פרטים אלה:
{{ח:תת|(1)}} שם התאגיד, הבורסה בחו״ל שבה רשומים ניירות הערך שלו למסחר, סימן ניירות הערך של התאגיד בבורסה ובבורסה בחו״ל ותאריך מסמך הרישום;
{{ח:תת|(2)}} היו ניירות הערך הנרשמים למסחר בבורסה מניות – פרטים כמפורט {{ח:פנימי|סעיף 9|בפסקאות (1) ו־(2) של תקנה 9}};
{{ח:תת|(3)}} היו ניירות הערך הנרשמים למסחר בבורסה אגרות חוב – פרטים כמפורט {{ח:פנימי|סעיף 10|בפסקאות (1), (3) ו־(4) של תקנה 10}};
{{ח:תת|(4)}} פסקה במסגרת בזו הלשון: ”ניירות הערך של [שם התאגיד] יירשמו למסחר לפי הוראות {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#פרק ה3|פרק ה{{ח:הערה|׳}}3 לחוק ניירות ערך, התשכ״ח–1968}}, ולפיכך דיווחי התאגיד יהיו בשפה האנגלית ותוכנם יהא בהתאם למתכונת הדיווח שלו בחו״ל“.

{{ח:סעיף|6|תוכן הענינים|תיקון: '''תשס״ט'''}}
{{ח:ת}} מסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים יכלול תוכן ענינים בציון מספרי העמודים המתאימים.

{{ח:קטע2|פרק ב|פרק ב׳ – הפרטים שיש לכלול במסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים|תיקון: '''תשס״ט'''}}

{{ח:סעיף|7|התאגיד|תיקון: '''תשס״ט'''}}
{{ח:ת}} במסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים יצוינו שם התאגיד, העובדה כי התאגיד הואגד בישראל ותאריך ההאגד, סוגי ניירות ערך שהנפיק התאגיד, מקום רישומם למסחר, ואם הם רשומים בחלקם – הכמות הרשומה למסחר מכל סוג, הבורסה בחו״ל שבה רשומים למסחר ניירות הערך שאותם מבקש התאגיד לרשום למסחר בבורסה והתאריך שבו נרשמו לראשונה למסחר כאמור.

{{ח:סעיף|8|מידע על התאגיד|תיקון: '''תשס״ט'''; תשס״ה}}
{{ח:ת}} במסמך הצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים יובאו פרטים אלה:
{{ח:תת|(1)}} מען משרדו הרשום של התאגיד, מספר טלפון ומספר פקסימיליה להתקשרות עמו, בישראל ובמדינה שבה נמצאת הבורסה בחו״ל שבה רשומים ניירות הערך שלו למסחר;
{{ח:תת|(2)}} סימן ניירות הערך של התאגיד בבורסה, בבורסה בחו״ל ובבורסה אחרת מחוץ לישראל, אם רשומים בה ניירות ערך שלו למסחר;
{{ח:תת|(3)}} שמו של האדם בתאגיד שתפקידו לקיים את קשר התאגיד עם גוף המופקד על פיקוח או אכיפה של הדין הזר ושמו של האדם בתאגיד שתפקידו לקיים קשר כאמור עם הרשות, בציון כתובתם לקבלת דואר ולקבלת כתבי בי דין ומספרי הטלפון והפקסימיליה להתקשרות אליהם, בישראל ובמדינה שבה רשומים ניירות הערך של התאגיד למסחר בבורסה בחו״ל.

{{ח:סעיף|9||תיקון: '''תשס״ט'''}}
{{ח:ת}} {{ח:הערה|(אינה חלה).}}

{{ח:סעיף|10||תיקון: '''תשס״ט'''}}
{{ח:ת}} {{ח:הערה|(אינה חלה).}}

{{ח:סעיף|11|תיאור אגרות חוב|תיקון: '''תשס״ט'''}}
{{ח:ת}} היו ניירות הערך אותם מבקש התאגיד לרשום למסחר אגרות חוב או זכויות לרכישתן – יובאו במסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים פרטים אלה:
{{ח:תת|(1)}} סך כל שוויה הנקוב של סדרת איגרות החוב;
{{ח:תת|(2)}} שוויה הנקוב של כל איגרת חוב;
{{ח:תת|(3)}} האם איגרות החוב הן על שם או למוכ״ז;
{{ח:תת|(4)}} שיעור הריבית שאיגרות החוב נושאות;
{{ח:תת|(5)}} אם הקרן או הריבית המשתלמת לפי איגרות החוב צמודה – גם בסיס ההצמדה ותנאיה;
{{ח:תת|(6)}} השווי הנקוב של איגרות החוב שבמחזור, כשהוא מוערך מחדש לפי תנאי ההצמדה לתאריך מסמך הרישום או לתאריך סמוך לו ככל האפשר; היו האיגרות ניתנות להערכה מחדש לפי תנאים שונים, תיעשה ההערכה לפי תנאי איגרות החוב הנותנים את הסכום הגבוה ביותר;
{{ח:תת|(7)}} מועדי הפדיון של איגרות החוב;
{{ח:תת|(8)}} זכויות חליפין הנילוות לאיגרות החוב;
{{ח:תת|(9)}} אם ניתנה ערבות לתשלום ההתחייבויות על פי איגרות החוב – שם הערב ומהות הערובה להתחייבות;
{{ח:תת|(10)}} שם הנאמן לאיגרות החוב ועיקרי הסכם הנאמנות.

{{ח:סעיף|12|הודעה על האישורים למסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים|תיקון: '''תשס״ט'''}}
{{ח:ת}} במסמך ההצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים תיכלל הודעה שהבורסה הסכימה לרשום את ניירות הערך נושא מסמך הרישום למסחר בה.

{{ח:סעיף|12א|דיווח אלקטרוני|תיקון: '''תשס״ט'''; תשס״ג}}
{{ח:ת}} מסמך הצעה לציבור של מנפיק ניירות ערך מיוחדים וכל מסמך אחר שיש להגישו לרשות או לבורסה לפי תקנות אלה, יוגש בהתאם {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (חתימה ודיווח אלקטרוני)|לתקנות ניירות ערך (חתימה ודיווח אלקטרוני), התשס״ג–2003}}.

{{ח:חתימות|ו׳ בתשרי התשס״א (5 באוקטובר 2000)}}
* '''אברהם (בייגה) שוחט'''
שר האוצר
{{ח:סוגר}}
{{ח:סוף}}
[[קטגוריה:בוט חוקים]]