צו בנק ישראל (מידע בעניין יתרות ניירות ערך)

{{ח:התחלה}}
{{ח:כותרת|צו בנק ישראל (מידע בעניין יתרות ניירות ערך), התשע״ט–2019}}

{{ח:פתיח-התחלה}}
{{ח:תיבה|ק״ת תשע״ט, 3480|צו בנק ישראל (מידע בעניין יתרות ניירות ערך)|https://olaw.org.il/takanot/takanot-8245.pdf}}.
{{ח:סוגר}}
{{ח:מפריד}}

{{ח:מבוא}}
בתוקף סמכותי לפי {{ח:חיצוני|חוק בנק ישראל#סעיף 39|סעיף 39(א)}} {{ח:חיצוני|חוק בנק ישראל|לחוק בנק ישראל, התש״ע–2010}}, ובאישור הוועדה, אני מצווה לאמור:
{{ח:סוגר}}
{{ח:מפריד}}

{{ח:סעיף|1|הגדרות}}
{{ח:ת}} בצו זה –
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”אגרת חוב קונצרנית“ – אגרת חוב של חברה;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”אזור“ – כהגדרתו {{ח:חיצוני|תקנות שעת חירום (יהודה והשומרון – שיפוט בעבירות ועזרה משפטית)|בחוק להארכת תוקפן של תקנות שעת חירום (יהודה והשומרון – שיפוט בעבירות ועזרה משפטית), התשכ״ז–1967}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”בורסה“ – כהגדרתה {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 44לא|בסעיף 44לא לחוק ניירות ערך}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”חבר בורסה“ – כהגדרתו {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 1|בסעיף 1 לחוק ניירות ערך}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”חוק השקעות משותפות בנאמנות“ – {{ח:חיצוני|חוק השקעות משותפות בנאמנות|חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ״ד–1994}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”חשבון מאגר“ – חשבון ניירות ערך הרשום על שם מנהל תיק השקעות בעבור לקוחותיו, המתנהל אצל מנהל תיק השקעות אחר, שבו מופקדים למשמרת ניירות ערך של לקוחות אלה;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”מבטח“ – כהגדרתו {{ח:חיצוני|חוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח)|בחוק הפיקוח על הביטוח}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”מנהל תיקי השקעות“ – כהגדרתו {{ח:חיצוני|חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות|בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ״ה–1995}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”מספר קופה“ – מספר אישור מס הכנסה שמקצה רשות שוק ההון, ביטוח וחיסכון;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”מתווך פיננסי“ – כל אחד מאלה:
{{ח:תתת|(1)}} תאגיד בנקאי;
{{ח:תתת|(2)}} חבר בורסה;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”נייר ערך“ – כהגדרתו {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך|בחוק ניירות ערך}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”נייר ערך חוץ“ – נייר ערך של חברה שהואגדה מחוץ לישראל;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”נייר ערך ישראלי“ – נייר ערך שאינו נייר ערך חוץ;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”סוכן ביטוח“ – כהגדרתו {{ח:חיצוני|חוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח)|בחוק הפיקוח על הביטוח}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”קופת גמל“, ”קרן השתלמות“, ”קרן פנסיה“ – כהגדרתן {{ח:חיצוני|חוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל)|בחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל), התשס״ה–2005}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”קרן נאמנות“ – קרן כהגדרתה {{ח:חיצוני|חוק השקעות משותפות בנאמנות|בחוק השקעות משותפות בנאמנות}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”קרן סל“ – כהגדרתה {{ח:חיצוני|חוק השקעות משותפות בנאמנות|בחוק השקעות משותפות בנאמנות}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”תושב ישראל“ – כל אחד מאלה:
{{ח:תתת|(1)}} אזרח ישראלי, או מי שנמצא בישראל או באזור על פי אשרת עולה או תעודת עולה, או על פי רישיון לישיבת קבע, ובלבד שבשנים עשר החודשים שקדמו לביצוע עסקה שהה בישראל או באזור תקופה העולה על 180 ימים, ברציפות או לסירוגין;
{{ח:תתת|(2)}} תאגיד שנרשם בפנקס המתנהל על פי כל דין בישראל או באזור, או שחובה עליו להירשם בפנקס כאמור, ומי שאינו יחיד שעיקר פעילותו בישראל או באזור;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”תושב חוץ“ – מי שאינו תושב ישראל.

{{ח:סעיף|2|חובת דיווח}}
{{ח:תת|(א)}} מתווך פיננסי ידווח לבנק ישראל על יתרות ניירות ערך ישראליים המוחזקים בידו בעבור תושב חוץ ובעבור תושב ישראל ועל יתרות ניירות ערך חוץ שמוחזקים בידו בעבור תושב ישראל; המתווך הפיננסי ידווח על זהות האדם שהוא מחזיק בעבורו את נייר הערך ואת פרטי נייר הערך, ואולם אם פחת סכום היתרה בנייר ערך מסוים שמחזיק המתווך הפיננסי בעבור יחיד מסכום של 400,000 שקלים חדשים, לא ידווח המתווך הפיננסי על זהות היחיד כאמור.
{{ח:תת|(ב)}} מתווך פיננסי ידווח לבנק ישראל על הפרטים כאמור בסעיף קטן (א) במתכונת ובאופן הקבועים {{ח:פנימי|תוספת|בתוספת}}.

{{ח:סעיף|3|מועדי הדיווח}}
{{ח:ת}} הדיווח יועבר אחת לחודש, ולא יאוחר מ־7 ימים לאחר תום החודש שאליו מתייחס הדיווח.

{{ח:סעיף|4|תחילה}}
{{ח:תת|(א)}} תחילתו של צו זה ביום ח׳ בתשרי התש״ף (7 באוקטובר 2019) (להלן – יום התחילה).
{{ח:תת|(ב)}} על אף האמור בסעיף קטן (א) רשאי הנגיד, או מי שהוא הסמיך לכך, לדחות לאדם שחלה עליו חובת דיווח את מועד תחילתו של הצו, ובלבד שהגיש בקשה מנומקת חודשיים לפחות לפני יום התחילה.

{{ח:קטע2|תוספת|תוספת}}
{{ח:קטע4||{{ח:הערה|({{ח:פנימי|סעיף 2|סעיף 2(ב)}})}}}}
{{ח:קטע3||דיווח על יתרות ניירות ערך}}

{{ח:סעיף*}}
{{ח:תת|'''א.'''}} '''כללי – פרטי הדיווח והמדווח'''
{{ח:ת}}

מס׳ שדה	שם שדה	שם שדה באותיות אנגליות	אופי השדה	אורך השדה	תכולת הדיווח	הבהרות והערות

1	תאריך הנתונים	DATE_NETUNIM	פורמט תאריך	7	במבנה MM-YYYY	תאריך נכונות הנתונים (לסוף חודש מדווח)

2	קוד מדווח	KOD_MEDAVEACH	נומרי	9	מס׳ ח״פ של המדווח

3	שם מדווח	SHEM_MEDAVEACH	אלפאנומרי	100

4	מספר רשומות מדווחות	MISPAR_RESHUMOT	נומרי	8	מספר הרשומות הכלולות בקובץ

{{ח:סעיף*}}
{{ח:תת|'''ב.'''}} '''מאפייני לקוח'''
{{ח:ת}}

מס׳ שדה	שם שדה	שם שדה באותיות אנגליות	אופי השדה	אורך השדה	תכולת הדיווח	הבהרות והערות

5	מס׳ סניף	SNIF	נומרי	3	כאשר למדווח יש כמה סניפים

6	תושבות לקוח	TOSHAVUT_LAKOACH	נומרי	1	1 – תושב ישראל

6 – תושב חוץ מהרשות הפלסטינית

9 – תושב חוץ

7	סוג מזהה לקוח	SUG_MISPAR_LAKOACH	נומרי	1	1 – תעודת זהות	תושב ישראל שהוא יחיד

2 – דרכון	תושב חוץ שהוא יחיד

3 – מספר ח״פ או ח״צ	תושב ישראל שהוא תאגיד

4 – מספר נייר ערך בבורסה	תושב ישראל שהוא קרן נאמנות

5 – מספר קופה	תושב ישראל שהוא קופת גמל או קרן פנסיה או קרן השתלמות

6 – מספר LEI	תושב חוץ שאינו יחיד

7 – קוד SWIFT	תושב חוץ שאינו יחיד

8 – אחר	תושב חוץ אחר

8	מספר זיהוי לקוח	MISPAR_LAKOACH	נומרי	9	תעודת זהות (כולל ספרת ביקורת)
{{ח:תת|1.}} בהתאם לסוג מזהה לקוח (שדה 7);
{{ח:תת|2.}} זיהוי אחיד ועקבי לאותו לקוח;
{{ח:תת|3.}} להוסיף אפסים מובילים במקרה הצורך (למשל מספר נייר ערך);
{{ח:תת|4.}} להוסיף XXX בסוף של קוד ה־SWIFT אם יש רק 8 תווים

אלפאנומרי	20	דרכון

נומרי	9	מספר ח״פ

נומרי	8	מספר נייר הערך בבורסה

נומרי	4	מספר קופה

אלפאנומרי	20	מספר LEI

אלפאנומרי	11	קוד SWIFT

אלפאנומרי	20	אחר

9	שם לקוח	SHEM_LAKOACH	אלפאנומרי	100

10	מספר פנימי לקוח	MISPAR_PNIMI_LAKOACH	אלפאנומרי	20	מספר חד־ערכי של הלקוח אצל המדווח (מספר חשבון)

11	ארץ לקוח	ERETZ_LAKOACH	אלפביתי	2	לפי קוד ISO

12	קוד התאגדות לקוח	KOD_HITAGDUT	נומרי	3	1 – המדווח (תאגיד בנקאי)	נוסטרו

2 – המדווח (חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי)	נוסטרו

100 – יחיד	תושב ישראל ותושב חוץ

214 – קרן נאמנות	תושב ישראל

212 – מבטח	תושב ישראל, לא כולל סוכן ביטוח

215 – קופת גמל, קרן פנסיה או קרן השתלמות	תושב ישראל

201 – תאגיד בנקאי (נוסטרו)	תאגיד בנקאי חבר בורסה

202 – תאגיד בנקאי (חשבון מאגר או חשבון נאמנות בעבור לקוחות)	תאגיד בנקאי חבר בורסה

205 – מנהל תיקי השקעות שאינו תאגיד בנקאי (נוסטרו)	חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי

206 – מנהל תיקי השקעות שאינו תאגיד בנקאי (חשבון מאגר או חשבון נאמנות בעבור לקוחות)	חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי

281 – תאגיד	תאגיד שאינו אחד מהגופים המפורטים בסעיף זה שהוא תושב ישראל או תושב חוץ

99 – אחר

{{ח:סעיף*}}
{{ח:תת|'''ג.'''}} '''מאפייני נייר הערך ורמת אחזקה'''
{{ח:ת}}

מס׳ שדה	שם שדה	שם שדה באותיות אנגליות	אופי השדה	אורך השדה	תכולת הדיווח	הבהרות והערות

13	תאריך הנתונים	DATE_NETUNIM	פורמט תאריך	7	במבנה MM-YYYY	תאריך נכונות הנתונים (לסוף חודש מדווח)

14	קוד שיטת זיהוי נייר הערך	KOD_ZIHUI_NIYAR	אלפביתי	3	ISR	ניירות ערך הנסחרים בבורסה

TIK	TIKCER SYMBOL לניירות ערך הנסחרים מחוץ לישראל

ISI	ISIN לניירות ערך הנסחרים מחוץ לישראל

OTH	זיהוי זמני של המדווח

15	זיהוי נייר הערך	ZIHUI_NIYAR	נומרי	8	מספר נייר הערך בבורסה	בהתאם לקוד שיטת זיהוי נייר הערך

אלפאנומרי	15	TIK

אלפאנומרי	15	ISI

אלפאנומרי	15	OTH

16	שם נייר הערך	SHEM_NIYAR	אלפאנומרי	100

17	קוד קבוצת נייר הערך	KOD_KVUTZAT_NIYAR	נומרי	1	1 – נייר ערך ישראלי הנסחר בישראל

2 – נייר ערך ישראלי הנסחר מחוץ לישראל

7 – נייר ערך חוץ הנסחר בישראל

8 – נייר ערך חוץ הנסחר מחוץ לישראל

18	סוג נייר הערך	SUG_NIYAR	נומרי	3	401 – מניה

402 – אגרת חוב ממשלתית

403 – מלווה קצר מועד	מלווה קצר מועד ו־Treasury Bills

404 – אגרת חוב קונצרנית

405 – אגרת חוב מוניציפלית

406 – יחידות השתתפות בקרן נאמנות	כולל קרן סל

407 – אגרת חוב להמרה

408 – כתב אופציה (Warrant) וזכות למניה

409 – שטר הון ושטר התחייבות

420 – אופציה (Option)

430 – חוזה עתידי סחיר (Future)

499 – מכשיר פיננסי אחר

19	קוד ארץ המסחר	ERETZ_MISCHAR	אלפביתי	2	לפי קוד ISO

20	כמות אחזקה	KAMUT	נומרי	20

21	הצמדה	KOD_HATZMADA	נומרי	2	60 – לא צמוד	סימול חובה לניירות ערך הנסחרים בישראל הנקובים במטבע חוץ או צמודים למטבע חוץ וניירות ערך מסוג אגרות חוב

61 – מדד

62 – לדולר ארה״ב

63 – מטבע חוץ אחר

69 – אחר

22	מועד פירעון סופי	MOED_PERAON_SOFI	פורמט תאריך	10	במבנה DD-MM-YYYY	רק למקרה של איגרת חוב (כולל מק״מ). יש לדווח את המועד הסופי לפדיון קרן איגרת החוב

23	מטבע או מטבע חוץ	MATBEA_ISO	אלפביתי	3	לפי קוד ISO

24	מחיר נייר הערך לסוף חודש	MECHIR_NIYAR	נומרי	30	המחיר ידווח ביחידות מטבע שבה מצוטט מחיר נייר הערך

25	שווי במטבע או במטבע חוץ	SHOVI	אלפאנומרי	12	כמות אחזקה כפול שער הציטוט	מינוס (-) אם שווי שלילי (במכירה בחסר). ריק אם שווי חיובי. יש לדווח כמספר שלם ביחידות המטבע שבו נסחר נייר הערך

26	שער חליפין מטבע חוץ לעומת מטבע	SHAAR_CHALIFIN	נומרי	10	שער חליפין של השקל מול מטבע חוץ

27	מספר שורה	MISPAR_SHURA	נומרי	10	מספר רץ של השורות בקובץ הדיווח

{{ח:חתימות|כ״א בסיוון התשע״ט (24 ביוני 2019)}}
* '''אמיר ירון'''
נגיד בנק ישראל
{{ח:סוגר}}
{{ח:סוף}}
[[קטגוריה:בוט חוקים]]