תקנות ניירות ערך (פרטי מסמך רישום, מבנהו וצורתו)

{{ח:התחלה}}
{{ח:כותרת|תקנות ניירות ערך (פרטי מסמך רישום, מבנהו וצורתו), התשס״א–2000}}

{{ח:פתיח-התחלה}}
{{ח:תיבה|ק״ת תשס״א, 53|תקנות ניירות ערך (פרטי מסמך רישום, מבנהו וצורתו)|https://olaw.org.il/takanot/takanot-6063.pdf}}; {{ח:תיבה|תשס״ג, 679|תיקון|https://olaw.org.il/takanot/takanot-6235.pdf}}; {{ח:תיבה|תשס״ה, 752|תיקון|https://olaw.org.il/takanot/takanot-6394.pdf}}; {{ח:תיבה|תשס״ו, 579|תיקון|https://olaw.org.il/takanot/takanot-6467.pdf}}; {{ח:תיבה|תשע״ח, 2227|תיקון|https://olaw.org.il/takanot/takanot-8027.pdf}}.
{{ח:סוגר}}
{{ח:מפריד}}

{{ח:מבוא}}
בתוקף סמכותי לפי {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 35כ|סעיפים 35כ}} {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 56|ו־56(א)}} {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך|לחוק ניירות ערך, התשכ״ח–1968}} (להלן – החוק), לפי הצעת הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת, אני מתקין תקנות אלה:
{{ח:סוגר}}
{{ח:מפריד}}

{{ח:קטע2||תוכן עניינים}}

{{ח:פנימי|פרק א|פרק א׳ – הוראות כלליות}}

{{ח:פנימי|פרק ב|פרק ב׳ – הפרטים שיש לכלול במסמך הרישום}}

{{ח:קטע2|פרק א|פרק א׳ – הוראות כלליות}}

{{ח:סעיף|1|הגדרות|תיקון: תשס״ה, תשס״ו, תשע״ח}}
{{ח:ת}} בתקנות אלה:
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”בורסה בחו״ל“ – בורסה בחו״ל מן המפורטות {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#תוספת 2|בתוספת השניה}} או {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#תוספת 3|בתוספת השלישית לחוק}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”בורסת לונדון“ – כמשמעותה {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#תוספת 3|בתוספת השלישית לחוק}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”התאגיד“ – תאגיד שהואגד בישראל וניירות ערך שלו רשומים למסחר בבורסה בחו״ל והוא מבקש לרשום אותם למסחר בבורסה לפי {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#פרק ה3|פרק ה{{ח:הערה|׳}}3 לחוק}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”מניות“, ”איגרות חוב“ – כהגדרתן {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (פרטי תשקיף, מבנהו וצורתו)|בתקנות ניירות ערך (פרטי תשקיף, מבנהו וצורתו), התשכ״ט–1969}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”רשות ניירות הערך האנגלית“ – UK Listing Authority – כמשמעותה ב־UKLA Listing Rules או כל גוף אחר שיבוא במקומה מכוח ה־Financial Services and Markets Act 2000.

{{ח:סעיף|2|צורת מסמך הרישום|תיקון: תשס״ג}}
{{ח:ת}} מסמך רישום יהא ערוך בצורה נוחה לקריאה.

{{ח:סעיף|3|מבנה מסמך הרישום|תיקון: תשס״ה}}
{{ח:ת}} מסמך רישום יכלול שני חלקים, כמפורט להלן:
{{ח:תת|(1)}} חלק ראשון, שיכלול את הפרטים הנדרשים לפי {{ח:פנימי|סעיף 7|תקנות 7 עד 11}} כסדרן; אין צורך במתן פרטים שנכללו במסמכים שפרסם או הגיש התאגיד לפי הדין הזר, אם המסמכים נכללים בחלק השני של מסמך הרישום;
{{ח:תת|(2)}} חלק שני, שיכלול מסמכים אלה:
{{ח:תתת|(א)}} הדיווח לתקופה של שנה (להלן – הדוח התקופתי) האחרון שפרסם או הגיש התאגיד או שהיה חייב לפרסם או להגיש לפי הדין הזר, אם כבר חלה עליו חובה כאמור;
{{ח:תתת|(ב)}} מסמך ששימש להצעת ניירות ערך של התאגיד, אם פורסם או הוגש כזה, במהלך השנה שקדמה לשנת הדוח התקופתי שנכלל במסמך הרישום כאמור בפסקת משנה (א) או במועד המאוחר למועד הדוח התקופתי; תאגיד אשר ניירות הערך שלו נרשמו למסחר בבורסה בחו״ל וטרם חלה עליו חובה לפרסם או להגיש דוח תקופתי יגיש את המסמך ששימש להצעת ניירות הערך שלו לציבור בחו״ל לראשונה;
{{ח:תתת|(ג)}} כל דוח או הודעה אחרים שפרסם או הגיש התאגיד או שהיה חייב לפרסם או להגיש, לפי הדין הזר, בתקופה שלאחר פרסום הדוח התקופתי או המסמך האחרון כאמור בפסקאות משנה (א) ו־(ב) ועד לתאריך מסמך הרישום;
{{ח:תתת|(ד)}} נכלל במסמך הכלול בחלק זה מסמך אחר על דרך הפניה – יצורף המסמך האחר;
{{ח:תתת|(ה)}} בתאגיד שניירות ערך שלו רשומים למסחר בבורסת לונדון, יכלול החלק השני, נוסף על האמור בפסקאות משנה (א) ו־(ב), גם את התשקיף האחרון ששימש להצעת ניירות ערך של התאגיד לציבור ואושר בידי רשות ניירות הערך האנגלית, או דיווח מאוחר יותר הכולל גילוי זהה במהותו לגילוי בתשקיף כאמור שאושר בידי הרשות האמורה.

{{ח:סעיף|4|מסמכים בשפה האנגלית}}
{{ח:ת}} מסמכים שפרסם או הגיש התאגיד במקורם בשפה האנגלית ניתן לכלול במסמך הרישום בשפת המקור.

{{ח:סעיף|5|עטיפת מסמך הרישום}}
{{ח:ת}} עטיפת מסמך הרישום תישא את הכותרת: מסמך רישום, ויובאו בה פרטים אלה:
{{ח:תת|(1)}} שם התאגיד, הבורסה בחו״ל שבה רשומים ניירות הערך שלו למסחר, סימן ניירות הערך של התאגיד בבורסה ובבורסה בחו״ל ותאריך מסמך הרישום;
{{ח:תת|(2)}} היו ניירות הערך הנרשמים למסחר בבורסה מניות – פרטים כמפורט {{ח:פנימי|סעיף 9|בפסקאות (1) ו־(2) של תקנה 9}};
{{ח:תת|(3)}} היו ניירות הערך הנרשמים למסחר בבורסה אגרות חוב – פרטים כמפורט {{ח:פנימי|סעיף 10|בפסקאות (1), (3) ו־(4) של תקנה 10}};
{{ח:תת|(4)}} פסקה במסגרת בזו הלשון: ”ניירות הערך של [שם התאגיד] יירשמו למסחר לפי הוראות {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#פרק ה3|פרק ה{{ח:הערה|׳}}3 לחוק ניירות ערך, התשכ״ח–1968}}, ולפיכך דיווחי התאגיד יהיו בשפה האנגלית ותוכנם יהא בהתאם למתכונת הדיווח שלו בחו״ל“.

{{ח:סעיף|6|תוכן הענינים}}
{{ח:ת}} מסמך הרישום יכלול תוכן ענינים בציון מספרי העמודים המתאימים.

{{ח:קטע2|פרק ב|פרק ב׳ – הפרטים שיש לכלול במסמך הרישום}}

{{ח:סעיף|7|התאגיד}}
{{ח:ת}} במסמך הרישום יצוינו שם התאגיד, העובדה כי התאגיד הואגד בישראל ותאריך ההאגד, סוגי ניירות ערך שהנפיק התאגיד, מקום רישומם למסחר, ואם הם רשומים בחלקם – הכמות הרשומה למסחר מכל סוג, הבורסה בחו״ל שבה רשומים למסחר ניירות הערך שאותם מבקש התאגיד לרשום למסחר בבורסה והתאריך שבו נרשמו לראשונה למסחר כאמור.

{{ח:סעיף|8|מידע על התאגיד|תיקון: תשס״ה}}
{{ח:ת}} במסמך הרישום יובאו פרטים אלה:
{{ח:תת|(1)}} מען משרדו הרשום של התאגיד, מספר טלפון ומספר פקסימיליה להתקשרות עמו, בישראל ובמדינה שבה נמצאת הבורסה בחו״ל שבה רשומים ניירות הערך שלו למסחר;
{{ח:תת|(2)}} סימן ניירות הערך של התאגיד בבורסה, בבורסה בחו״ל ובבורסה אחרת מחוץ לישראל, אם רשומים בה ניירות ערך שלו למסחר;
{{ח:תת|(3)}} שמו של האדם בתאגיד שתפקידו לקיים את קשר התאגיד עם גוף המופקד על פיקוח או אכיפה של הדין הזר ושמו של האדם בתאגיד שתפקידו לקיים קשר כאמור עם הרשות, בציון כתובתם לקבלת דואר ולקבלת כתבי בי דין ומספרי הטלפון והפקסימיליה להתקשרות אליהם, בישראל ובמדינה שבה רשומים ניירות הערך של התאגיד למסחר בבורסה בחו״ל.

{{ח:סעיף|9|תיאור מניות}}
{{ח:ת}} היו ניירות הערך שמבקש התאגיד לרשום בבורסה, מניות או זכויות לרכישתן – יובאו במסמך הרישום פרטים אלה:
{{ח:תת|(1)}} מספר המניות וערכה הנקוב של כל מניה;
{{ח:תת|(2)}} אם המניות הן על שם או למוכ״ז;
{{ח:תת|(3)}} סוג המניות ועיקרי הזכויות הנלוות אליהן, לרבות לענין דיבידנד או פדיון;
{{ח:תת|(4)}} אם המניות זכאיות להשתתף בחלוקת מלוא דיבידנד או מניות הטבה שיוכרז עליהן לאחר תאריך מסמך הרישום, ואם אינן זכאיות – המועד לתחילת השתתפות כאמור ושיעור ההשתתפות.

{{ח:סעיף|10|תיאור ניירות ערך חליפים}}
{{ח:ת}} היו ניירות הערך שמבקש התאגיד לרשום בבורסה ניירות ערך שאפשר לרכוש בהם ניירות ערך חליפים – יובאו במסמך הרישום פרטים אלה:
{{ח:תת|(1)}} ניירות הערך שיש לתיתם בחליפין בתוספת התמורה שנקבעה;
{{ח:תת|(2)}} המועדים להגשת דרישת החליפין;
{{ח:תת|(3)}} תהליכי החליפין;
{{ח:תת|(4)}} המועדים שבהם יפקעו זכויותיהן של ניירות הערך המוחלפים ויתחילו הזכויות של ניירות הערך החליפים.

{{ח:סעיף|11|תיאור אגרות חוב}}
{{ח:ת}} היו ניירות הערך אותם מבקש התאגיד לרשום למסחר אגרות חוב או זכויות לרכישתן – יובאו במסמך הרישום פרטים אלה:
{{ח:תת|(1)}} סך כל שוויה הנקוב של סדרת איגרות החוב;
{{ח:תת|(2)}} שוויה הנקוב של כל איגרת חוב;
{{ח:תת|(3)}} האם איגרות החוב הן על שם או למוכ״ז;
{{ח:תת|(4)}} שיעור הריבית שאיגרות החוב נושאות;
{{ח:תת|(5)}} אם הקרן או הריבית המשתלמת לפי איגרות החוב צמודה – גם בסיס ההצמדה ותנאיה;
{{ח:תת|(6)}} השווי הנקוב של איגרות החוב שבמחזור, כשהוא מוערך מחדש לפי תנאי ההצמדה לתאריך מסמך הרישום או לתאריך סמוך לו ככל האפשר; היו האיגרות ניתנות להערכה מחדש לפי תנאים שונים, תיעשה ההערכה לפי תנאי איגרות החוב הנותנים את הסכום הגבוה ביותר;
{{ח:תת|(7)}} מועדי הפדיון של איגרות החוב;
{{ח:תת|(8)}} זכויות חליפין הנילוות לאיגרות החוב;
{{ח:תת|(9)}} אם ניתנה ערבות לתשלום ההתחייבויות על פי איגרות החוב – שם הערב ומהות הערובה להתחייבות;
{{ח:תת|(10)}} שם הנאמן לאיגרות החוב ועיקרי הסכם הנאמנות.

{{ח:סעיף|12|הודעה על האישורים למסמך הרישום}}
{{ח:ת}} במסמך הרישום תיכלל הודעה שהבורסה הסכימה לרשום את ניירות הערך נושא מסמך הרישום למסחר בה.

{{ח:סעיף|12א|דיווח אלקטרוני|תיקון: תשס״ג}}
{{ח:ת}} מסמך רישום וכל מסמך אחר שיש להגישו לרשות או לבורסה לפי תקנות אלה, יוגש בהתאם {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (חתימה ודיווח אלקטרוני)|לתקנות ניירות ערך (חתימה ודיווח אלקטרוני), התשס״ג–2003}}.

{{ח:חתימות|ו׳ בתשרי התשס״א (5 באוקטובר 2000)}}
* '''אברהם (בייגה) שוחט'''
שר האוצר
{{ח:סוגר}}
{{ח:סוף}}
[[קטגוריה:בוט חוקים]]