תקנות ניירות ערך (הפחתה של סכומי עיצום כספי)

{{ח:התחלה}}
{{ח:כותרת|תקנות ניירות ערך (הפחתה של סכומי עיצום כספי), התשע״א–2011}}

{{ח:פתיח-התחלה}}
{{ח:תיבה|ק״ת תשע״א, 704|תקנות ניירות ערך (הפחתה של סכומי עיצום כספי)|https://olaw.org.il/takanot/takanot-6978.pdf}}; {{ח:תיבה|תשע״ד, 1802|תיקון|https://olaw.org.il/takanot/takanot-7427.pdf}}.
{{ח:סוגר}}
{{ח:מפריד}}

{{ח:מבוא}}
בתוקף סמכותי לפי {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 52כ|סעיף 52כ(ב)}} {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך|לחוק ניירות ערך, התשכ״ח–1968}} (להלן – החוק), לפי {{ח:חיצוני|חוק להשקעות משותפות בנאמנות#סעיף 116|סעיף 116(ב)}} {{ח:חיצוני|חוק להשקעות משותפות בנאמנות|לחוק להשקעות משותפות בנאמנות, התשנ״ד–1994}} (להלן – חוק להשקעות משותפות), ולפי {{ח:חיצוני|חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות#סעיף 38ג|סעיף 38ג(ב)}} {{ח:חיצוני|חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות|לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ״ה–1995}} (להלן – חוק הייעוץ), ובהסכמת שר המשפטים, אני מתקין תקנות אלה:
{{ח:סוגר}}
{{ח:מפריד}}

{{ח:סעיף|1|הגדרה}}
{{ח:ת}} בתקנות אלה –
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”הפרה“ – הפרה מההפרות המנויות {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#תוספת 5|בתוספת החמישית לחוק}}, {{ח:חיצוני|חוק להשקעות משותפות בנאמנות#תוספת 1|בתוספת הראשונה לחוק להשקעות משותפות}} או {{ח:חיצוני|חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות#תוספת 2|בתוספת השנייה לחוק הייעוץ}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”חוקים מסמיכים“ – כל אחד מאלה:
{{ח:תתת|(1)}} {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך|החוק}};
{{ח:תתת|(2)}} {{ח:חיצוני|חוק להשקעות משותפות בנאמנות|חוק להשקעות משותפות}};
{{ח:תתת|(3)}} {{ח:חיצוני|חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות|חוק הייעוץ}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”סכום העיצום הכספי הקבוע“ – כמפורט {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#תוספת 6|בתוספת השישית לחוק}}, {{ח:חיצוני|חוק להשקעות משותפות בנאמנות#תוספת 2|בתוספת השנייה לחוק להשקעות משותפות}} {{ח:חיצוני|חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות#תוספת 3|ובתוספת השלישית לחוק הייעוץ}}, לפי העניין.

{{ח:סעיף|2|הפחתת סכומי העיצום הכספי|תיקון: תשע״ד}}
{{ח:ת}} מצאה הרשות כי נתקיימו התנאים להטלת עיצום כספי על מפר לפי {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#פרק ח3|פרק ח׳3 לחוק}}, {{ח:חיצוני|חוק להשקעות משותפות בנאמנות#פרק י|פרק י׳ לחוק להשקעות משותפות}} או {{ח:חיצוני|חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות#פרק ז1|פרק ז׳1 לחוק הייעוץ}}, ונתקיימו אחד או יותר מהנסיבות או מהטעמים המנויים להלן (להלן – הנסיבות), רשאית היא להפחת לאותו מפר מסכום העיצום הכספי הקבוע בשל אותה הפרה וביחס לאותו מפר, את השיעור הנקוב לצד אותה נסיבה, ובהתקיים כמה נסיבות – בשיעור המצטבר של השיעורים המנויים לצדן:
{{ח:תת|(1)}} בשלוש השנים הקודמות למועד ביצוע ההפרה לא מצאה הרשות כי המפר הפר את החובות החלות עליו מכוח החוקים המסמיכים – 25%;
{{ח:תת|(2)}} המפר הפסיק את ההפרה מיוזמתו ודיווח עליה לרשות – עד 25%;
{{ח:תת|(2א)}} המפר נקט פעולות למניעת הישנות ההפרה ולהקטנת הנזק, להנחת דעתה של הרשות – עד 25%;
{{ח:תת|(3)}} לגבי מפר שהוא יחיד, ההפרה נגרמה בשל נסיבות אישיות חריגות שלו המצדיקות הפחתה של העיצום הכספי, או שנתקיימו בו נסיבות אישיות חריגות המצדיקות שלא למצות עמו את הדין – עד 50%; הרשות תגיש אחת לשנה ליועץ המשפטי לממשלה או למי שהוא יורה, דין וחשבון על השימוש בסמכות לפי פסקה זו והטעמים שבשלהם ניתנה הפחתה לפיה;
{{ח:תת|(4)}} קולת העובדות המהוות את ההפרה ונסיבות עובדתיות אחרות ובכלל זה, תפקידו של המפר, היקף ההפרה, הרווח שהיה עשוי להיות מופק ממנה, ההפסד שהיה עשוי להימנע או הנזק שהיה עשוי להיגרם בעקבותיה – עד 50%;
{{ח:תת|(5)}} השפעה לרעה של הטלת העיצום הכספי על המשך פעילותו של המפר, בשל היחס הגבוה בין סכום העיצום הכספי לבין המדד שעליו החליטה הרשות להערכת מצבו הכלכלי של המפר, לרבות מחזור הפעילות השנתי או ההון העצמי לגבי מפר שהוא תאגיד, וההכנסה או ההון לגבי מפר שהוא יחיד – עד 50%.

{{ח:חתימות|כ״ט בשבט התשע״א (3 בפברואר 2011)}}
* '''יובל שטייניץ'''
שר האוצר
{{ח:סוגר}}
{{ח:סוף}}
[[קטגוריה:בוט חוקים]]