כללי ניירות ערך (מקרים שבהם פרסום דוח הצעת מדף יהיה טעון היתר מאת רשות ניירות ערך)

{{ח:התחלה}}
{{ח:כותרת|כללי ניירות ערך (מקרים שבהם פרסום דוח הצעת מדף יהיה טעון היתר מאת רשות ניירות ערך), התשע״ו–2016}}

{{ח:פתיח-התחלה}}
{{ח:תיבה|ק״ת תשע״ו, 992|כללי ניירות ערך (מקרים שבהם פרסום דוח הצעת מדף יהיה טעון היתר מאת רשות ניירות ערך)}}; {{ח:תיבה|תשע״ח, 2147|תיקון}}; {{ח:תיבה|תש״ף, 1504|תיקון}}.
{{ח:סוגר}}
{{ח:מפריד}}

{{ח:מבוא}}
ניתנת בזה הודעה, כי בתוקף סמכותה לפי {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 23א|סעיף 23א(ז)(1)}} {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך|לחוק ניירות ערך, התשכ״ח–1968}} (להלן – החוק), קבעה רשות ניירות ערך (להלן – הרשות) מקרים שבהם דוח הצעת מדף יהיה טעון היתר מאת הרשות כדלהלן:
{{ח:סוגר}}
{{ח:מפריד}}

{{ח:סעיף|1|הגדרות|תיקון: תשע״ח}}
{{ח:ת}} בכללים אלה:
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”בטוחות“ – כמשמעותן {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 35ו|בסעיף 35ו(א) לחוק}} למעט שעבוד שלילי ושעבוד צף;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”הצעת רכש חליפין“ – כהגדרתה {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (הצעת רכש)|בתקנות ניירות ערך (הצעת רכש), התש״ס–2000}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”הרחבת סדרה“ – הצעה לציבור של תעודות התחייבות מסדרת תעודות התחייבות הנסחרת בבורסה;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”הרחבת סדרת תעודות סל“ – הצעה לציבור של תעודות סל מסדרת תעודות סל הנסחרת בבורסה לרבות רישום למסחר של תעודות סל כאמור;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”כתב אופציה“ – כהגדרתו {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 35טז3|בסעיף 35טז3 לחוק}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”שעבוד שלילי“ – התחייבות לאי־יצירת שעבודים;
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”תעודות התחייבות“ – כהגדרתן {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 35א|בסעיף 35א לחוק}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”תעודת סל“, ”חברת מעטפת“ – כהגדרתן בתקנון הבורסה לפי {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 46|סעיף 46 לחוק}};
{{ח:ת|סוג=הגדרה}} ”תקנות דוחות תקופתיים ומיידיים“ – {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (דוחות תקופתיים ומיידיים)|תקנות ניירות ערך (דוחות תקופתיים ומיידיים), התש״ל–1970}}.

{{ח:סעיף|2|מקרים שבהם נדרש היתר|תיקון: תשע״ח, תש״ף}}
{{ח:ת}} פרסום דוח הצעת מדף יהיה טעון היתר מאת הרשות בכל אחד מאלה:
{{ח:תת|(1)}} תאגיד מדווח שתעודות התחייבות שלו רשומות למסחר בבורסה מציע הצעה לראשונה של מניות;
{{ח:תת|(2)}} הצעת ניירות ערך במסגרת הצעת רכש חליפין למעט הצעת תעודות התחייבות חלף תעודות התחייבות אחרות של המנפיק שלא מתקיימים בה אחד מהמקרים המנויים בהגדרה {{ח:הערה|”}}הסדר חוב על רקע קשיים פיננסיים{{ח:הערה|“}} {{ח:חיצוני|תקנות ניירות ערך (דוחות תקופתיים ומיידיים)|שבתקנות דוחות תקופתיים ומיידיים}};
{{ח:תת|(3)}} הצעת תעודות התחייבות המגובות בבטוחות למעט הרחבת סדרה, בלא הוספה או שינוי בטוחות;
{{ח:תת|(4)}} הצעת ניירות ערך מורכבת או חדשנית, מבחינת אופן ההצעה ותנאיה או מבחינת סוג נייר הערך המוצע ותנאיו; לעניין זה, לא יראו כהצעה מורכבת או חדשנית, הצעה של אחד מאלה:
{{ח:תתת|(א)}} מניות רגילות של המנפיק;
{{ח:תתת|(ב)}} תעודות התחייבות שאינן ניתנות להמרה ובלבד שאינן כוללות תנאים ייחודיים;
{{ח:תתת|(ג)}} תעודות התחייבות הניתנות להמרה למניות התאגיד, לפי שיקול דעת המחזיק ולפי יחס המרה קבוע, ובלבד שאינן כוללות תנאים ייחודיים;
{{ח:תתת|(ד)}} כתבי אופציה המקנים זכות לרכישת מניות רגילות של התאגיד או לרכישת תעודות התחייבות שאינן ניתנות להמרה או תעודות התחייבות הניתנות להמרה למניות התאגיד לפי שיקול דעת המחזיק ולפי יחס המרה קבוע, ובלבד שאינם כוללים תנאים ייחודיים;
{{ח:תתת|(ה)}} ניירות ערך מסחריים;
{{ח:תת|(5)}} הצעת תעודות סל למעט הרחבת סדרת תעודות סל;
{{ח:תת|(6)}} הצעה לציבור של ניירות ערך שאינם רשומים למסחר בבורסה;
{{ח:תת|(7)}} הצעת ניירות ערך של חברת מעטפת או תאגיד מדווח ששינה את עיקר עסקיו לאחר קבלת היתר לתשקיף מדף או שבכוונתו לעשות שימוש בתמורת ההנפקה לצורך רכישת נכסים או פעילות שיהוו לאחר ההנפקה את עיקר עסקיו;
{{ח:תת|(8)}} נודע לתאגיד כי החל בירור מינהלי או חקירה פלילית נגד התאגיד, נושאי משרה בו או בעל השליטה בו לגבי קיומה של הפרה או עבירה לפי {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך|החוק}}, וכל עוד מתקיים הליך בקשר להפרה או העבירה כאמור, אלא אם כן הודיעה לו הרשות אחרת.

{{ח:סעיף|3|תחילה}}
{{ח:ת}} תחילתם של כללים אלה 30 ימים מיום פרסומם.

{{ח:חתימות|כ״ו באדר א׳ התשע״ו (6 במרס 2016)}}
* '''שמואל האוזר'''
יושב ראש רשות ניירות ערך
{{ח:סוגר}}
{{ח:סוף}}
[[קטגוריה:בוט חוקים]]