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问：消纳保障机制会不会影响终端电价？
答：可再生能源电力消纳保障机制实施后，可提升全社会各类市场主体开发利用可再生能源的积极性，在促进可再生能源消纳等方面发挥积极作用。对于终端电力用户，共同履行可再生能源电力消纳责任，通过实际消纳可再生能源电量、向其他市场主体购买消纳量或绿色电力证书，正常情况下可以完成消纳责任权重。对于确因用户自身原因未履行消纳责任权重的情况，在全国可再生能源电力总体供应充足的情况下，同时设计合理的可再生能源消纳量交易及绿证交易机制，可保证用户终端用电成本基本不上升，不会对终端电力用户和国民经济发展产生明显影响。此外，各类承担消纳责任的市场主体的售电量和用电量中农业用电和专用计量的供暖电量免于消纳责任权重考核，优先考虑了该部分公益性电力用户，做了充分的减轻社会负担的机制设计。
问：消纳保障机制如何与绿证市场衔接？
答：可再生能源电力消纳保障机制涉及两类权重指标，包括可再生能源电力总量消纳责任权重、非水电消纳责任权重，涵盖了全部的可再生能源品种。目前正在实施的绿证自愿认购政策，绿证核发对象仅限于陆上风电和光伏电站。在承担消纳责任的市场主体实际消纳可再生能源电量难以完成消纳量责任权重对应的消纳量情况下，可选择通过消纳量转让和自愿认购绿证两种方式完成消纳责任权重。两种替代方式为并行关系，没有先后顺序，但两者还是有一定区别，水电消纳量不能用于非水电可再生能源电力消纳责任权重考核，但绿证可用于可再生能源电力总量消纳责任权重考核和非水电可再生能源电力消纳责任权重考核。具体操作过程中，市场主体可根据两种方式的经济性进行自主选择。后续，绿证核发范围、价格体系等绿证政策将根据消纳保障机制实施情况适时调整完善，进一步确保两者的有序衔接。
问：如何监测评价或考核消纳责任权重完成情况？
答：对消纳责任权重完成情况的监测评价和考核分两个层次。第一个层次为对各类承担消纳责任的市场主体完成消纳量情况的考核，由所在省级能源主管部门会同经济运行管理部门负责，并负责督促未履行消纳责任的电力市场主体限期整改，对逃避消纳社会责任且在规定时间内不按要求进行整改的市场主体，依规列入不良信用记录，纳入失信联合惩戒。第二个层次为对省级行政区域的消纳责任权重完成情况，以及国家电网、南方电网对所属省级电网企业消纳责任权重组织实施和管理工作，由国务院能源主管部门进行监测评价；各省级能源主管部门会同经济运行管理部门对省属地方电网企业、配售电公司以及未与公用电网联网的拥有自备电厂企业的消纳责任实施进行督导考核。对省级行政区域消纳责任权重完成情况主要通过公布监测评价信息的方式提醒省级行政区域改进相关工作，并将有关监测评价信息作为对其能耗“双控”考核的依据。
问：《风电工作方案》对风电发展具有什么作用？
答：“十三五”以来，我国风电有序平稳发展，技术持续进步，成本逐步降低。2019年一季度末，全国风电累计并网装机容量达到1.89亿千瓦，已达到“十三五”规划目标的90%。为实现风电高质量发展，国家能源局印发《风电工作方案》，突出积极推进平价上网和加大力度竞争配置的主攻方向，强化风电项目的电力送出和消纳保障，为提高风电市场竞争力打好基础，推动风电产业进入高质量发展的新阶段。
问：如何对待存量在建风电项目？
答：为保障企业合理利益和规范市场竞争，《风电工作方案》明确，对已核准风电项目建立项目信息管理台账，进行分类指导。考虑已核准存量风电项目已开展前期工作且有部分资金投入，为保障企业合理利益，符合国家风电建设管理要求且在项目核准有效期内的风电项目，执行国家有关价格政策，不要求重新参与竞争配置。不满足《企业投资项目核准和备案管理办法》中规定的项目核准文件有效期限的风电项目，如项目单位希望继续建设，需重新参与竞争配置或自愿转为平价上网项目。
问：《2019年风电项目建设工作方案》为什么对风电项目信息报送提出严格要求？
答：现阶段，绝大多数风电项目需要国家补贴，对项目补贴资格的复核是一项重要工作。国家能源局会同财政部、国家发展改革委，依托水电水利规划设计总院设立了国家可再生能源发电项目信息管理平台，在该平台系统对所有需国家补贴的可再生能源发电项目进行信息登记、电量监测统计、补贴资金发放核算等管理工作。2019年度风电项目建设管理，对各省（区、市）新增需国家补贴项目的总量规模有严格的测算条件，对2018年底前并网装机容量和核准有效在建项目均需要严格核实，为此，对各地区和项目单位提出了限期完成存量项目信息填报的要求，逾期未填报、信息填报错误导致不能纳入国家补助目录，视为项目单位自动放弃补贴资格。同时《风电工作方案》中明确，对新建各类风电项目也要求完善信息填报，特别是土地使用等非技术成本相关政策落实情况、电力送出和消纳落实情况等重要建设条件。这样做有利于完善风电项目的信息化管理，有利于更好地落实“放管服”的工作要求，有利于风电项目建设与接网等电网工程的建设进度衔接，有利于全方位加强对风电建设和运行有关政策落实的监测管理。
问：《光伏工作方案》出台背景和起草过程？
答：近年来，国家能源局认真学习贯彻习近平总书记关于“四个革命、一个合作”能源安全新战略的重要论述，以及党的十九大关于“壮大清洁能源产业”的战略部署，积极推动新能源发展。在国家政策支持和各方共同努力下，光伏发电应用规模不断扩大，技术水平明显提升，成本下降成效显著。2018年底光伏发电装机规模达到1.74亿千瓦，年发电量1775亿千瓦时，均居世界首位，在推动能源转型中发挥了重要作用。但另一方面，光伏发电迅猛增长也带来补贴缺口持续扩大、部分地区弃光限电等问题，需要根据发展实际和新形势新要求，调整发展思路，完善发展政策，既要适应能源转型要求进一步扩大光伏发电规模，又要处理好与电网消纳和财政补贴的关系，推动光伏发电从高速增长向高质量发展转变。2018年下半年，国家能源局即着手与有关部门沟通研究2019年光伏建设政策思路。2019年2月中下旬，分三次组织召开了有企业，行业协会、学会、商会、专家、媒体、金融机构、投资机构及省级能源主管部门参加的座谈会，充分听取意见，研究完善政策思路。之后又多次召开讨论会反复研究，在此基础上形成《光伏工作方案》（征求意见稿），于4月12日通过国家能源局门户网站向社会公开征求意见（4月26日截止），并委托行业协会、学会、商会征求光伏企业意见。根据征求意见情况对《光伏工作方案》做了进一步修改完善。5月8日国家能源局领导主持召开会议，向企业、行业协会、学会、商会、地方反馈征求意见情况，为保障政策科学有效和平稳实施奠定了基础。
问：需要国家补贴的光伏发电项目组织实施的工作机制是什么？
答：鉴于光伏扶贫项目国家有专门政策规定，户用光伏项目实行切块管理，因此《光伏工作方案》明确除光伏扶贫、户用光伏外，其余需要国家补贴的光伏发电项目原则上均由地方通过竞争配置方式组织项目、国家通过竞价排序确定补贴名单。具体工作机制为：1.省级能源主管部门负责竞争配置项目的组织实施，按照《光伏工作方案》要求，严格规范操作，及时组织本省拟参与全国补贴竞价项目，按时向国家能源局报送拟申报补贴项目的有关信息。需要说明的是，对于业主在自有产权建筑物或场地自建光伏发电项目，以及工商业屋顶光伏和企业已开展前期工作且经地方政府确认的项目，根据《光伏工作方案》意见，可不进行项目业主竞争配置，通过省级能源主管部门直接申报国家补贴竞价。这样做，既体现了对业主在自有产权建筑物或场地自建光伏发电项目的支持，也保障了已开展前期工作项目业主的合理权益。2.国家能源局主要负责对各地申报的补贴竞价项目按《光伏工作方案》确定的规则进行全国竞价排序，确定纳入国家补贴范围项目名单。3.为加强对今年光伏发电建设工作的监管，保证公平公正、规范开展相关工作，《光伏工作方案》要求国家能源局派出监管机构需提前介入和参与消纳能力论证、竞争配置工作方案制定等工作，加强对监管区域电网消纳能力论证、项目竞争配置、电网送出落实、项目并网和消纳等事项的监管。
问：为什么把工商业分布式项目和普通电站统一竞价？
答：将需要国家补贴的新建光伏发电项目统一竞价，通过市场手段充分竞争，符合产业发展方向和深化“放管服”改革要求。一方面近年来工商业分布式光伏发展迅速，市场规模和占比持续提高，从成本和竞价能力看，已经具备了和普通电站竞争的实力和条件。另一方面把工商业分布式项目和普通电站统一竞价，由市场竞争确定规模份额，避免了对工商业分布式和普通电站人为进行资金切块分配，更加公平合理。
问：国家是否出台统一的光伏发电项目竞争配置办法，具体有何考虑？
答：为了规范地方竞争配置工作，《光伏工作方案》对地方竞争配置提出了原则要求，明确了主要的竞争要素，即竞争配置工作方案要明确技术标准、环境保护、安全质量、建设条件等要求，坚持公开、公平、公正原则，保障充分合理竞争，严禁限价竞争或变相设置中标底线价格，各地在竞争配置中要认真落实。同时考虑各地情况千差万别，为使竞争配置方案更加符合各地实际，《光伏工作方案》明确由各省根据各自实际按本通知要求制定适合本省的竞争配置工作方案，国家不出台统一的竞争配置办法。这样既保证了竞争配置总的原则和方向统一，又给各省一定的灵活性。此外，各省组织的项目后续还要参加全国统一竞价排序，这对各省做好竞争配置工作也是一种把关和监督，有利于确保工作质量，提高工作效率。
问：补贴竞价项目电价补贴如何计算？
答：在全国排序累计补贴总额时，先按“度电补贴强度×装机容量×年利用小时数”计算各项目年补贴额，然后逐个项目累加计算总额。对于年利用小时数，有保障小时的按保障小时计算；未规定保障小时的，按II类地区1300、III类地区1100基础小时计算。需要说明的是，这个小时数只是为全国补贴竞价排序时计算补贴总额用，项目实际运营时按照实际上网电量（普通电站和全额上网模式分布式）或全电量（“自发自用、余电上网”分布式）获得补贴。
问：《油气管网设施公平开放监管办法》出台的背景和意义是什么？
答：制定出台《油气管网设施公平开放监管办法》（以下简称《办法》），推动油气管网设施公平开放，改革有要求、市场有需求。2017年5月，党中央、国务院印发了《关于深化石油天然气体制改革的若干意见》，明确提出要“完善油气管网公平接入机制，油气干线管道、省内和省际管网均向第三方市场主体公平开放”。2019年3月19日，习近平总书记亲自主持召开了中央全面深化改革委员会第七次会议，审议通过了《石油天然气管网运营机制改革实施意见》，明确要求组建国有资本控股、投资主体多元化的石油天然气管网公司，推动形成上游油气资源多主体多渠道供应、中间统一管网高效集输、下游销售市场充分竞争的油气市场体系。油气管网设施公平开放作为管网运营机制改革的重要内容，我们务必按照党中央、国务院的要求，不折不扣地落实好、监管好。另一方面，近年来，我国油气行业快速发展，上、下游市场主体多元化正在形成，各方对于深化油气领域市场化改革的意愿日益强烈、对公平开放的诉求越来越多。经过几年探索，油气企业公平开放意识逐步增强、开放服务有所增多，但受管网设施建设和互联互通不充分、油气管网运营机制不完善等多方面因素影响，我国油气管网设施开放数量仍然较少，开放层次相对较低。因此，有必要抓紧出台《办法》，进一步改革机制、强化监管，更大力度地推动油气管网设施公平开放，更好地营造公平开放的制度环境，逐步破解制约公平开放的关键问题和实际困难，不断提高油气管网设施利用效率，加快油气市场多元竞争，提升资源接续保障能力和集约输送能力。
问：2014年，国家能源局印发过《油气管网设施公平开放监管办法（试行）》。与之相比，新的《油气管网设施公平开放监管办法》有哪些变化和特点？
答：2014年印发的《油气管网设施公平开放监管办法（试行）》，初步搭建了监管框架、明确了监管要求，在实践中发挥了较好的探索作用。新版《油气管网设施公平开放监管办法》（以下简称《办法》）充分总结前期实施经验，突出针对性、指导性和可操作性，以党中央、国务院油气体制改革文件为依据，进一步细化公平开放的推动措施，进一步完善公平开放的监管要求。一是在章节结构方面，新版《办法》分8个章节，更加强调了规划建设、运销分离、互联互通等与公平开放密切相关的体制机制内容，章节之间逻辑体系更加严谨、条款联系更加紧密。二是在新设条款方面，围绕信息公开、天然气能量计量等实践中影响公平开放的突出问题和关键因素，新设了部分条款内容。例如，第十三条规定了天然气能量计量的要求，第十九条规定了交易服务信息公开的要求。三是在强化监管要求方面，突出强化了对剩余能力信息公开、合同签订及履行的监管。油气管网设施运营企业必须主动提前公开剩余能力，并实现按月度滚动更新，这与2014年《油气管网设施公平开放监管办法（试行）》规定的“剩余能力信息依申请公开”有较大调整，更便于用户了解开放信息，更大程度地推动公平开放。《办法》要求签订的服务合同应按照国家有关规定在“信用中国”网站备案（登记），同时针对管输能力占用、强制平衡措施等问题，对油气管网设施运营企业和用户双方都进行了具体约束。
问：《油气管网设施公平开放监管办法》为什么要规定天然气能量计量计价有关内容？是如何考虑的？
答：当前，我国天然气通常是按照体积计量，而国际上采用的能量计量更能体现不同天然气品质差别。管网设施开放后，混输的天然气品质不同，只有采用能量计量方式才能准确计量，体现优质优价和公平公正，减少结算纠纷，这有利于天然气行业的健康发展，也是推动油气管网设施公平开放的重要基础。目前，国内主要长输管道基础设施和各站点的计量设备配置基本齐全，设备的组份分析和物性参数设定基本能满足要求，我国相关基础条件已基本具备，有必要尽快推行。其中，实施能量计价是推行能量计量的关键因素。为推动相关配套政策完善，明确市场预期，《油气管网设施公平开放监管办法》同时规定自施行之日起24个月内建立能量计量计价体系。
问：为什么城镇燃气设施公平开放未纳入《油气管网设施公平开放监管办法》适用范围？
答：考虑国内油气行业具有公共服务属性的基础设施情况及市场主体对公平开放的实际需求，《油气管网设施公平开放监管办法》（以下简称《办法》）适用范围为原油、成品油、天然气管道，液化天然气接收站，地下储气库等及其附属基础设施。公平开放城镇燃气设施，打通“公平开放的最后一公里”，有利于实现天然气上中下游全产业链条的开放和市场化交易。但目前城镇燃气设施普遍实施特许经营管理，建设运行具有其自身特性，开放的时机和条件有待进一步研究。鉴于此，《办法》明确城镇燃气设施公平开放执行相关法律法规规定，暂不纳入《办法》适用范围。按照职责，国务院建设主管部门负责全国城镇燃气设施公平开放监管，相关工作将由其后续研究推动。
问：建设矿井进行冲击倾向性评估、鉴定及危险性评价方面的强制性监管措施是什么？
答：根据《防治煤矿冲击地压细则》，新建矿井在可行性研究阶段应当根据地质条件和周边矿井等情况，参照冲击倾向性鉴定规定对可采煤层及其顶底板岩层冲击倾向性进行评估，当评估有冲击倾向性时，应当进行冲击危险性评价，评价结果作为矿井立项、初步设计和指导建井施工的依据，并在建井期间完成煤层（岩层）冲击倾向性鉴定。（1）冲击倾向性评估是新建矿井在可行性研究阶段对可采煤层冲击倾向性进行区域预测，为开拓前预测。评估所参照周边矿井应与本矿井具有相似的煤层、埋深、顶底板、构造影响等条件。（2）评估为有冲击倾向性煤层的矿井应当进行冲击危险性评价，并在建井期间完成煤层及其顶底板岩层冲击倾向性鉴定。评价为有冲击危险性的矿井应当按照冲击地压矿井进行设计，新建冲击地压矿井应当分析、排查影响矿井冲击危险性的主要原因，制定针对性区域防范措施。评价为无冲击危险性的矿井可以按一般矿井进行设计，但建井期间应当根据冲击倾向性鉴定结果，重新进行冲击危险性评价，评价为有冲击危险性的矿井应当按照冲击地压矿井修改设计。（3）评估为无冲击倾向性煤层的矿井在建井期间如果地质条件及评估参数发生较大变化、应当进行煤岩冲击倾向性鉴定。若鉴定为有冲击倾向性且评价为有冲击危险性的，应当按照冲击地压矿井修改设计。（4）新建矿井应委托具有一定冲击地压研究能力的机构开展冲击倾向性评估和鉴定工作。
问：分类处置存量冲击地压矿井的具体要求是什么？
答：为认真贯彻落实党中央、国务院领导同志重要批示精神，深刻汲取煤矿重大事故教训，严密防控煤矿重大安全风险，国务院安委会办公室于2018年12月印发了《关于对高风险煤矿开展安全“体检”的通知》（安委办〔2018〕26号），决定对正常生产建设的冲击地压等6类高风险煤矿进行安全“体检”，逐矿开展“体检”式重点监察，对安全没有保障的煤矿，无论是国有大矿还是民营煤矿，该限产的要限产，该停产的要停产，该退出的要退出。要求2019年6月底前完成高风险煤矿安全“体检”工作。此后，国家煤矿安监局印发了《高风险煤矿安全“体检”指导意见》（煤安监监察〔2018〕34号，以下简称《意见》），对“体检”对象、工作分工、时间安排、主要内容、工作要求等进行了明确和细化。《意见》要求，对每处高风险煤矿开展“体检”式重点监察结束后，要及时形成“体检”报告，列出问题清单，对不符合安全生产条件的煤矿，提出限产、停产、关闭退出等处置意见，并将“体检”报告及处置意见通报地方政府及属地煤矿安全监管部门组织落实。一是限产和减人。对采深超千米的冲击地压和煤与瓦斯突出煤矿，经省级政府组织专家进行论证，具备灾害防治能力且治理到位的，在现有产能基础上要核减20%产能；对其它采深超千米的矿井，根据灾害程度和治理效果，由省级政府组织专家进行论证，严格限制开采深度，适当调减开采强度，合理确定产能；对单班下井人数多的矿井，督促煤矿优化生产系统，制定减人方案，减少单班入井人数。二是停产整改。对未按规定开展瓦斯等级鉴定、煤层突出危险性鉴定、煤岩冲击倾向性鉴定、煤层自燃倾向性鉴定以及未按照规定查清承压水体和老空积水情况，未建立防治煤与瓦斯突出、冲击地压、水害等专门机构并配齐专业技术人员和队伍，瓦斯、冲击地压、水害、火等灾害治理措施不能满足安全生产需要等煤矿，一律责令停产整改，整改到位具备安全生产条件后方可恢复。三是关闭退出。对经省级政府组织专家进行论证，在现有技术条件下难以有效治理的采深超千米冲击地压和煤与瓦斯突出煤矿，拒不执行停产整顿指令仍然冒险组织生产的煤矿以及被责令停产整顿后停而不整或整顿后仍达不到安全生产条件的煤矿，一律列入关闭退出煤矿名单，依法淘汰退出。
问：国家对强化煤矿冲击地压源头治理有哪些支持政策？
答：一是强化科技支撑。煤矿冲击地压灾害防治是世界性技术难题，致灾机理十分复杂，与灾害防治密切相关的地质勘查、检测检验、监测预警等技术手段尚不完善，灵敏度和精确度不高的问题有待提高。同时，灾害防治技术、工艺、装备和措施的针对性、可靠性也有待加强。下一步，有关部门将支持建立国家级煤矿深部开采与冲击地压防治工程研究中心，汇集相关科研单位、高校及煤矿企业优秀专业人才队伍，建设具备技术研发、工程化、产业化和综合服务功能的研究开发实体。国家将加强对煤矿冲击地压等动力灾害理论研究和防治技术创新的支持，促进煤矿深部开采与冲击地压防治技术创新、工程示范和推广应用。二是保障治理投入。将强化冲击地压等煤矿重大灾害治理纳入煤矿安全改造中央预算内投资的支持重点，引导煤矿企业持续加大安全生产投入，不断完善安全生产条件，提升安全保障能力。煤矿安全监管监察、煤炭行业管理等部门将强化煤矿安全生产费用提取使用监管，监督指导煤矿企业严格按照《安全生产法》《企业安全生产费用提取和使用管理办法》等法律、规定，适当提高冲击地压矿井的安全生产费用提取标准，保障冲击地压防治资金投入。
问：下一步在落实安全生产责任方面有哪些重点举措？
答：首先，煤矿企业是冲击地压防治的责任主体，煤矿企业要按照有关标准规范组织生产。一是要加强防冲机制、组织、人才和投入保障，制定并落实冲击地压危险性预测、监测预警、防范治理、效果检验、安全防护、职工培训、应急处置等综合性防治措施。二是要严格控制生产规模，严格执行主动防冲措施，合理选择巷道支护形式与参数，加强采掘工作面支护，强化防冲监测和措施落实。三是要合理下达生产计划和利润考核指标，合理开拓部署，简化生产系统，在改善生产组织管理、压减井下交接班人员与生产辅助作业人员、逐步减少井下作业岗位、实施夜班“瘦身”与逐步取消夜班等方面积极探索，严格按照有关规定控制入井人数，尽量减少井下作业人员。四是积极推广采掘工作面智能化、无人（少人）化开采、辅助运输连续化与煤矿机器人研发应用，大力提升企业安全生产科技保障能力。五是现有冲击地压矿井要加强补充地质勘探，摸清地质构造与地应力分布情况，优化矿井开拓布局和采掘布置，避免采场应力集中。其次，煤矿安全监管监察部门要依法开展安全监管监察，要认真履职尽责，在执法检查、明查暗访等工作中，将煤矿冲击地压防治工作作为重点检查内容，严厉打击违法违规行为，既要查生产布局、采掘接续、防冲设施设备等硬件方面内容，又要查制度措施、防冲技术管理、人员专业素质等软件方面的内容。煤矿安全监管监察部门发现煤矿“有冲击地压危险，未采取有效措施”的重大安全隐患，应当依法依规进行处罚，严肃追究相关责任人的责任，倒逼煤矿企业落实主体责任。
问：《大型先进压水堆及高温气冷堆核电站科技重大专项实施管理办法》及实施细则的修订背景和目的是什么？
答：2016-2017年，科技部、发展改革委、财政部（以下简称三部门）陆续出台了《国家科技重大专项（民口）管理规定》（国科发专〔2017〕145号）、《国家科技重大专项（民口）资金管理办法》（财科教〔2017〕74号）等涉及国家科技重大专项管理、资金、验收、档案等方面的新版制度文件。2018年7月下旬，国务院印发了《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号，以下简称25号文），对推进科技领域“放管服”改革提出了新要求。12月底，为落实国发25号文精神，三部门印发了《进一步深化管理改革激发创新活力确保完成国家科技重大专项既定目标的十项措施》（国科发重〔2018〕315号，以下简称315号文），就国家科技重大专项管理工作落实25号文要求提出了具体措施。为贯彻落实上述改革要求，进一步促进核电科技创新，国家能源局结合核电重大专项组织实施管理实际，在广泛征求意见的基础上，修订出台了管理办法及实施细则。
问：《大型先进压水堆及高温气冷堆核电站科技重大专项实施管理办法》及实施细则修订的主要原则是什么？
答：本次制度修订主要把握以下三方面的原则：一是统筹考虑、总体设计。从制度体系上，对原制度文件进行了合并调整。将原《核电重大专项实施管理暂行办法》（发改办能〔2011〕2615号）和《核电重大专项课题验收管理制度（试行）》《核电重大专项课题进展报告管理制度（试行）》《核电重大专项课题监督、检查和评估管理制度（试行）》（国能电力〔2012〕387号）中的进展报告、监督检查和评估管理制度等合并调整为新的《实施管理办法》；原验收管理制度调整为《综合绩效评价管理细则》；对《资金管理实施细则》和《档案管理实施细则》按新规定进行修改。修改调整后，形成了以实施办法为总纲，三个细则为配套的专项管理制度体系。二是分级管理、权责对等。从职责上，按照改革后的组织管理架构，取消核电专项领导小组，细化了核电重大专项实施办职责，并按照权责对等的原则，进一步明确了牵头实施单位、课题承担单位和负责人的职责分工，强化主体责任。三是精简程序、优化管理。从内容上，全面落实“十项措施”要求，减少调整审批事项，优化验收管理程序，赋予科研人员和科研单位更大自主权。
问：新修订的《大型先进压水堆及高温气冷堆核电站科技重大专项实施管理办法》及实施细则如何体现“放管服”的要求？
答：新修订的《大型先进压水堆及高温气冷堆核电站科技重大专项实施管理办法》精简规范了管理程序，建立科研信用管理机制，主要举措如下：一是赋予科研人员技术路线决策权。课题负责人可以在研究方向不变、不降低申报指标的前提下自主调整研究方案和技术路线，根据项目需要按规定自主组建及调整科研团队，报实施办备案即可。二是切实减轻科研人员负担。取消月度报告、年中报告，统筹规划年度监督检查，明确一般性课题实施周期内，原则上按不超过5%的比例抽查。三是全面简化验收程序。实施一次性综合绩效评价，取消预验收，不再分别开展单独的财务验收和档案验收。四是明确重点工作时间节点。指南发布、申报准备、课题申报、综合平衡、合同签订等具体事项的工作时间节点进行了明确。五是建立课题诚信档案。客观、规范地记录课题承担单位、课题负责人、评审专家、第三方审计机构等的信用状况，建立严重失信行为记录制度，并根据相关情况采取惩戒措施。
问：综合绩效评价较之前课题验收主要的变化在哪里？
答：《大型先进压水堆及高温气冷堆核电站科技重大专项综合绩效评价管理实施细则》大幅精简优化管理流程，取消预验收环节，改变验收方式为综合绩效评价，主要体现在四个方面：一是规范课题评价程序及要求。明确课题评价申请书提交等环节的时间节点，细化财务审计相关要求，取消预验收及结题决算环节，取消编制财务评价总结报告等要求。二是修订课题评价分类和主要评价内容。采用基本评分项（60%）与分类评分项（40%）相结合的评价方式，区分不同类型课题的评价重点，落实突出课题实施效果评估的要求。三是实施一次性综合绩效评价。明确综合绩效评价采用综合加权评分的方式，分值权重比例设置遵照以目标导向为核心、突出对课题实施效果的评估的原则，总分值为100分，其中任务权重70%，财务权重20%，档案权重10%，评价平均得分高于85分（含85分）为“通过”；得分低于85分为“不通过”或“整改后重新评价”，各单项评价不设分数线，综合评分通过即为通过。四是增加技术总师意见。为强化重大专项总体组责任，增加评价后由专项技术总师对课题评价提出意见的要求，据课题评价专家组意见和技术总师意见，形成课题综合绩效评价结论。
问：《油气管网设施公平开放监管办法》强调了推动油气管网设施公平开放的制度基础是什么？
答：2014年以来，我国逐步探索实践油气管网设施公平开放的实施路径和方式。在各方的共同努力下，油气企业开放意识不断增强、开放服务逐渐增多、开放范围持续扩大，但受管网设施建设和互联互通不充分、油气管网运营机制不完善等多方面因素影响，我国油气管网设施开放数量仍然较少，开放层次相对较低。实践证明，油气管网设施公平开放，与体制机制因素密切相关，需要充分的基础条件予以支撑。针对问题，《油气管网设施公平开放监管办法》从健全体制机制着手，规定了加强统筹规划、鼓励基础设施投资建设、提升互联互通水平、实现管网设施独立核算和独立运营，减少油气供应中间环节等一系列条款，与油气体制改革相衔接，引导油气行业朝着基础设施充足完备、市场环境竞争开放的方向发展，为油气管网设施公平开放奠定坚实制度基础。
问：《油气管网设施公平开放监管办法》明确了油气管网设施公平开放的基本原则是什么？
答：油气管网设施运营企业应当公平无歧视地向所有符合条件的用户提供服务，这是油气管网运营机制改革的重要内容，也是《油气管网设施公平开放监管办法》（以下简称《办法》）规定的核心要求。《办法》着重强调了非歧视性原则，要求油气管网设施运营企业无正当理由不得拖延、拒绝与符合开放条件的用户签订服务合同，不得提出不合理要求。这种开放模式与油气管网公司组建等管网运营机制改革情况相适应，确保管网设施能够公平公正地为所有用户提供服务。但考虑到油气管网运营机制改革不可能一蹴而就，运销一体化的生产运营模式还可能在一定时期、一定范围存在，《办法》同时做出了补充规定，相应油气管网设施可在保障现有用户现有服务的前提下，将其剩余能力向用户开放。
问：《油气管网设施公平开放监管办法》规定了影响油气管网设施公平开放关键问题的解决方案是什么？
答：《油气管网设施公平开放监管办法》（以下简称《办法》）围绕申请受理、信息公开、天然气计量计价方式改革等实践中影响公平开放的突出问题和关键因素，新设了部分条款内容，以提高公平开放的科学性和可操作性。在申请受理方面，《办法》以约束管网设施运营企业受理行为、完善优化受理方式为目标进一步规范了流程制度要求。在信息公开方面，通过要求企业主动公开油气管网设施基础能力信息、剩余能力信息和已用能力信息，设计了完整的信息公开闭环管理规则，更好地促进信息公开透明，并形成有效的社会监督机制。
问：《油气管网设施公平开放监管办法》强化了油气管网设施公平开放的监管措施是什么？
答：《油气管网设施公平开放监管办法》（以下简称《办法》）在全力推动油气管网设施开放的同时，更加强化了对开放服务的公平性监管。《办法》以信息监管和信用监管为重点，统筹规定了现场监管、协调调解、投诉举报、监管通报、责任追究等监管措施，形成了较为完整的监管体系和框架。特别是，《办法》突出了合同管理机制下公平开放服务的重要性，通过对合同协商、合同签订、合同履约等不同阶段行为的强化监管，促进油气管网设施运营企业和用户企业形成平等的市场地位、公平合理地约定条款内容、严肃认真地推动合同执行，从根本上改变油气管网设施服务合同意识淡薄的问题，更好引领、更快培育油气管网设施服务市场的形成。
问：《关于深化电力现货市场建设试点工作的意见》编制主要工作思路是什么？
答：《关于深化电力现货市场建设试点工作的意见》编制过程中，坚持立足我国国情，借鉴国际经验，按照市场主导、因地制宜、统筹有序、安全可靠的基本原则，聚焦当前8个电力现货市场试点工作中面临的重点和共性问题，有针对性地提出政策意见或要求。对有共识较多、操作性较强的举措，在文稿中予以明确；对本应在各地市场规则中细化，但市场主体普遍反映与电网企业协调困难的事项，如市场信息披露等，文稿中针对必须得到落实的内容提出要求；对还需进一步积累共识的事项，如全国统一电力市场体系、交易与调度分工、政府授权合同等，暂不明确意见，为试点留出实践探索的余地。
问：《关于深化电力现货市场建设试点工作的意见》主要内容是什么？
答：《关于深化电力现货市场建设试点工作的意见》包括六部分主要内容。一是合理设计电力现货市场建设方案，主要明确电力市场模式选择、现货市场组成、现货市场主体范围，并提出要有利于区域电力市场建设。二是统筹协调电力现货市场衔接机制，包括省间交易与省（区、市）现货市场、电力中长期交易与现货市场、电力辅助服务市场与现货市场等多重关系。三是建立健全电力现货市场运营机制，包括用电侧和清洁能源消纳参与现货市场的机制、现货市场价格形成机制、现货市场限价设置等内容。四是强化提升电力现货市场运营能力，在完善运营工作制度、提高组织保障水平、加强电力系统运行管理和健全市场信息披露机制方面提出基本要求。五是规范建设电力现货市场运营平台，对技术支持系统功能建设和运行管理提出要求。六是建立完善电力现货市场配套机制，包括建立与现货市场衔接的用电侧电价调整机制、完善与现货市场配套的输配电价机制、提高电力系统长期供应保障能力、加强电力市场监管和开展现货市场运营绩效评估等内容。
问：为什么《关于深化电力现货市场建设试点工作的意见》花了较大篇幅介绍市场运营能力和平台建设？
答：市场运营机构在构建统一开放、竞争有序的电力市场体系中具有重要作用。要形成公平公正、有效竞争的市场格局，离不开一支相对独立、公平公正、运作规范的市场运营队伍，离不开一个公开透明、功能完善、安全可靠的信息化电力交易平台。为进一步促进市场运营机构依法依规提供规范、可靠、高效、优质的电力交易服务，《关于深化电力现货市场建设试点工作的意见》从以下两个方面提出了具体要求。在强化提升电力现货市场运营能力方面，要求市场运营机构建立健全现货市场运营工作制度，不断提升市场运营水平；提高市场运营主体的组织机构设置、人员专业能力、平台支撑等方面建设，保障满足现货市场建设和运营需要；加强电力系统运行管理，保障电力系统安全可靠运行；健全市场信息披露机制，不断促进市场透明。在规范建设电力现货市场运营平台方面，要求参照国家发展改革委、国家能源局印发的《电力市场运营系统现货交易和现货结算功能指南（试行）》有关要求，建立与电力现货市场建设相适应的信息化平台；规范技术支持系统运行管理，对前期系统开发建设、投入正式运行前及正式运行等不同阶段均提出了相应要求。
问：为什么《关于深化电力现货市场建设试点工作的意见》中提出多项电力现货市场配套机制？
答：电力现货市场是现代电力市场体系的基础性核心部分，是“完善市场化交易机制”关键一步；但也要注意到，电力现货市场主要是一种短期电力经济运行机制，不能等同或替代整个电力市场体系。因此，要发挥电力现货市场推动电力行业高质量的作用，一方面要确保市场设计科学合理，建立市场机制和价格机制引导电力生产和消费，促进电力工业健康发展；另一方面也需要综合施策、共同推动，全面加强配套机制建设。如，建立与现货市场衔接的用电侧电价调整机制，逐步解决用户侧价格双轨制问题；完善与现货市场配套的输配电价机制，更加科学合理界定电网使用成本，更加有利于扩大电力资源优化配置范围；提高电力系统长期供应保障能力，加快研究、适时建立容量补偿机制或容量市场，保证电力系统长期容量的充裕性；加强电力市场监管，维护市场公平竞争秩序；开展现货市场运营绩效评估，及时总结并推动完善市场机制。
问：《30万吨/年以下煤矿分类处置工作方案》就30万吨/年以下煤矿关闭退出提出了哪些要求？
答：《30万吨/年以下煤矿分类处置工作方案》提出，通过以下两种形式加快退出30万吨/年以下煤矿。一是严格执法限期关闭一批，通过严格安全环保质量标准等措施，加快关闭退出不达标的30万吨/年以下煤矿，其中2019年基本退出以下三类煤矿：一是晋陕蒙宁等4个地区30万吨/年以下、冀辽吉黑苏皖鲁豫甘青新等11个地区15万吨/年以下、其他地区9万吨/年及以下的煤矿；二是长期停产停建的30万吨/年以下“僵尸企业”煤矿；三是30万吨/年以下冲击地压、煤与瓦斯突出等灾害严重煤矿。属于满足林区、边远山区居民生活用煤需要或承担特殊供应任务，且符合资源、环保、安全、技术、能耗等标准的煤矿，经省级人民政府批准，可以暂时保留或推迟退出。上述关闭退出标准与国家发展改革委、国家能源局等部门印发的《关于做好2019年重点领域化解过剩产能工作的通知》（发改运行〔2019〕785号）、《关于加强煤矿冲击地压源头治理的通知》（发改能源〔2019〕764号）相关要求是一致的，各地正在按此开展相关工作。二是政策引导主动退出一批，通过煤炭产能置换、中央财政奖补资金支持等政策，以华北、西北、西南、“两湖一江”及黑龙江省为重点，引导资源条件差、竞争力弱、生态环境影响大的30万吨/年以下煤矿主动退出。在产能置换政策方面，鼓励地方组织企业集中交易退出产能指标，分类处置期间关闭退出的30万吨/年以下煤矿采取集中交易形式的，退出产能指标折算比例可在现有政策基础上提高20%。在中央财政奖补资金方面，2020年前关闭退出的30万吨/年以下煤矿，符合工业企业结构调整专项奖补资金支持条件的，可按有关程序和规定申领、使用专项奖补资金。
问：如何推动《30万吨/年以下煤矿分类处置工作方案》的组织实施？
答：30万吨/年以下煤矿分类处置工作涉及面广、时间跨度长。《方案》提出，企业承担煤矿关闭退出、升级改造等工作主体责任，各地负责制定本省（区、市）30万吨/年以下煤矿分类处置工作方案并组织实施，国家有关部门加强工作指导、给予资金奖补和政策支持。具体工作组织实施如下：一是制定工作方案。省级淘汰煤炭落后产能牵头部门会同有关部门，对30万吨/年以下煤矿进行摸底，逐矿提出分类处置意见，2019年9月底前制定并上报本省（区、市）30万吨以下煤矿分类处置工作方案。二是开展方案复核。国家相关部门组织专家对各地方案进行复核，重点是升级改造和保留的煤矿是否存在难以治理的安全隐患、是否具备机械化改造条件，企业主体是否具备安全管理能力。三是有序组织实施。省级有关部门向省级人民政府报告复核后的方案，进一步细化工作措施和任务分工，组织开展分类处置工作。在分类处置方案实施过程中，可根据需要动态调整，及时增加一批关闭退出或升级改造煤矿。《方案》实施过程中，省级淘汰煤炭落后产能牵头部门要定期向国家能源局、国家煤矿安监局报告本地区30万吨/年以下煤矿分类处置工作进展情况。国家有关部门将定期通报各地分类处置工作方案落实情况，加强对重点地区的工作指导，适时组织开展专项督查。
问：30万吨/年以下煤矿较多的区域多为煤炭调入地区，如何统筹处理小煤矿关闭与煤炭保供的关系？
答：保障煤炭稳定供应是做好煤炭行业各项工作的基本要求。30万吨/年以下煤矿分类处置要坚持先立后破、统筹兼顾的原则，统筹做好去产能、保供应和稳价格工作。一方面，对30万吨/年以下煤矿实施分类处置，重点是破除无效低效供给、增加有效供给。一些小煤矿长期停产停建，在煤炭供应中的实际作用很小；部分具备条件的小煤矿实施升级改造，将增加安全可靠的产量；此外，各地还可根据用煤需要，少量保留一批条件相对较好的30万吨/年以下煤矿。另一方面，30万吨/年以下煤矿分类处置工作要与区域能源结构调整、煤炭产供储销体系建设等同步推进，下一步将通过推进煤炭减量替代、提升煤炭储备能力等措施，提升供应保障能力，确保不因小煤矿退出影响煤炭稳定供应。
问：《国家能源局关于实施电力业务许可信用监管的通知》的出台背景是什么？
答：党中央、国务院高度重视信用监管工作。2014年，国务院出台《社会信用体系建设规划纲要》，将信用监管体制基本健全作为2020年社会信用体系建设的一项主要目标。2019年6月，国务院常务会议指出加强信用监管是基础，是健全市场体系的关键。信用监管，也在2019年被首次写入政府工作报告。2019年7月，国务院办公厅印发《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》，进一步明确要求构建以信用为基础的，贯穿市场主体全生命周期，衔接事前、事中、事后全监管环节的新型监管机制。为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，切实提高监管的精准性和有效性，国家能源局在认真研究并广泛征求意见的基础上，决定出台《国家能源局关于实施电力业务许可信用监管的通知》，全面实施电力业务许可信用监管。
问：《国家能源局关于实施电力业务许可信用监管的通知》推动协同监管，构建共享共建共治的信用监管格局要怎么做？
答：跨地区、跨部门和全社会协同监管是信用监管的典型特征。《国家能源局关于实施电力业务许可信用监管的通知》指出，要按照“依法依规、分类有序、标准统一、协同共治”的原则实施电力业务许可信用监管，构建政府监管、行业自律、企业自治的协同共治模式。国家能源局将联合其他部门加强协同监管，充分发挥市场主体、行业组织和第三方信用服务机构在电力业务许可信用监管中的作用，构建以信用为基础的新型监管机制。对信用等级为失信、严重失信的监管对象，将联合其他部门实施协同监管，推动相关部门依法依规对“黑名单”主体采取联合惩戒措施，并且通报相关市场主体和行业组织，强化内部约束和管理。通过协同监管，形成全行业共同参与信用监管的强大合力。
问：《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》出台背景、重要性和必要性是什么？
答：十九大报告提出，“加快建设制造强国，加快发展先进制造业，推动互联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合”。十九届四中全会决定提出，“建立健全运用互联网、大数据、人工智能等技术手段进行行政管理的制度规则”。习近平总书记在2018年10月31日主持中共中央政治局第九次集体学习时，对“把握数字化、网络化、智能化融合发展契机”作出了重要论述。国家能源局认真学习贯彻习近平总书记的重要论述，深刻认识加快发展新一代人工智能的重大意义，紧密结合能源工作实际，深入推进新一代人工智能与能源发展及能源行业管理服务深度融合。煤炭行业作为我国重要的传统能源行业，是我国国民经济的重要组成部分，其智能化建设直接关系我国国民经济和社会智能化的进程。煤矿智能化是煤炭工业高质量发展的核心技术支撑，将人工智能、工业物联网、云计算、大数据、机器人、智能装备等与现代煤炭开发利用深度融合，形成全面感知、实时互联、分析决策、自主学习、动态预测、协同控制的智能系统，实现煤矿开拓、采掘（剥）、运输、通风、洗选、安全保障、经营管理等过程的智能化运行，对于提升煤矿安全生产水平、保障煤炭稳定供应具有重要意义。
问：煤矿智能化发展的指导思想、原则和目标是什么？
答：加快煤矿智能化发展的指导思想是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实“四个革命、一个合作”能源安全新战略，坚持新发展理念，坚持以供给侧结构性改革为主线，坚持以科技创新为根本动力，推动智能化技术与煤炭产业融合发展，提升煤矿智能化水平，促进我国煤炭工业高质量发展。煤矿智能化发展应遵循的4项基本原则：一是坚持企业主导与政府引导；二是坚持立足当前与谋划长远；三是坚持自主创新与开放合作；四是坚持典型示范与分类推进。煤矿智能化发展的3个阶段性目标：即到2021年，建成多种类型、不同模式的智能化示范煤矿，初步形成煤矿开拓设计、地质保障、生产、安全等主要环节的信息化传输、自动化运行技术体系，基本实现掘进工作面减人提效、综采工作面内少人或无人操作、井下和露天煤矿固定岗位的无人值守与远程监控。到2025年，大型煤矿和灾害严重煤矿基本实现智能化，形成煤矿智能化建设技术规范与标准体系，实现开拓设计、地质保障、采掘（剥）、运输、通风、洗选物流等系统的智能化决策和自动化协同运行，井下重点岗位机器人作业，露天煤矿实现智能连续作业和无人化运输。到2035年，各类煤矿基本实现智能化，构建多产业链、多系统集成的煤矿智能化系统，建成智能感知、智能决策、自动执行的煤矿智能化体系。
问：煤矿智能化发展的主要任务是什么？
答：《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》明确了煤矿智能化发展的10项主要任务：一是加强顶层设计，科学谋划煤矿智能化建设。研究制定煤矿智能化发展行动计划，鼓励地方政府研究制定煤矿智能化发展规划，支持煤炭企业制定和实施煤矿智能化发展方案。二是强化标准引领，提升煤矿智能化基础能力。加快基础性、关键技术标准和规范制修订，开展煤矿智能化标准体系建设专项工作。三是推进科技创新，提高智能化技术与装备水平。加强煤矿智能化基础理论研究，加强关键共性技术研发，推进国家级重点实验室等技术创新研发平台建设，加快智能工厂和数字化车间建设。四是加快生产煤矿智能化改造，提升新建煤矿智能化水平。对具备条件的生产煤矿进行智能优化提升，推行新建煤矿智能化设计，鼓励具有严重灾害威胁的矿井加快智能化建设。五是发挥示范带动作用，建设智能化示范煤矿。凝练出可复制的智能化开采模式、技术装备、管理经验等，并进行推广应用。六是实施绿色矿山建设，促进生态环境协调发展。坚持生态优先，推进煤炭清洁生产和利用，积极推进绿色矿山建设。七是推广新一代信息技术应用，分级建设智能化平台。探索建立国家级煤矿信息大数据平台，鼓励地方政府有关部门建设信息管理云平台，推进煤炭企业建立煤矿智能化大数据应用平台。八是探索服务新模式，持续延伸产业链。推动煤矿智能化技术开发和应用模式创新，打造煤矿智能装备和煤矿机器人研发制造新产业，建设具有影响力的智能装备和机器人产业基地。九是加快人才培养，提高人才队伍保障能力。支持和鼓励高校加强煤矿智能化相关学科专业建设，培育一批具备相关知识技能的复合型人才，创新煤矿智能化人才培养模式，共建示范性实习实践基地。十是加强国际合作，积极参与“一带一路”建设。开展跨领域、跨学科、跨专业协同合作，支持共建技术转移中心。加强与“一带一路”沿线国家能源发展战略对接，构建煤矿智能化技术交流平台。
问：落实《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》的保障措施是什么？
答：《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》提出了5个方面的保障措施：一是强化法律法规保障，深化标准化工作改革。加强部门协同，加快相关法律、法规、规章、标准和政策的制修订工作，健全煤矿智能化标准体系，推进我国煤矿智能化标准的国际化进程。二是加大政策支持力度，建立智能化发展长效机制。对验收通过的智能化示范煤矿，给予产能置换、矿井产能核增等方面的优先支持。对新建的智能化煤矿，在规划和年度计划中优先考虑。将煤矿相关智能化改造纳入煤矿安全技术改造范围，鼓励金融机构加大对智能化煤矿的支持力度，鼓励企业发起设立相关市场化基金。三是加强知识产权保护，增强核心技术可控能力。加强共性关键技术领域高质量、高价值专利培育和保护，鼓励构建煤矿智能化建设知识产权保护体系，鼓励和支持企业运用知识产权参与市场竞争，培育一批具备煤矿智能化知识产权优势的煤炭企业。四是凝聚各方共识，促进智能化跨界合作。在国家和省级有关部门指导下，以行业协会、研究机构、科技企业、设计院、高校、金融、装备厂商和煤炭企业等为主体，组建煤矿智能化创新联盟和区域性创新机构，充分发挥各自专业领域优势，实现协同创新、跨界融合发展，为煤矿智能化建设提供支撑。五是加强组织领导，形成智能化发展整体合力。建立煤矿智能化建设工作机制，地方政府有关部门要结合本地区实际情况出台落实意见。加强煤矿智能化发展相关政策的宣传和解读，宣传推广煤矿智能化发展的经验和成果，营造煤矿智能化发展的良好氛围。
问：为什么要颁布实施《煤矿安全生产标准化管理体系》？实施新管理体系的意义是什么？
答：修订颁布新管理体系的目的：一是深入贯彻落实习近平总书记关于应急管理和安全生产的一系列重要指示批示精神，继续强化煤矿风险防控和隐患排查，持续推动煤矿双重预防工作机制建设进一步深化和加强；二是贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，持续推进依法治国、依法行政，强化事中事后监管，提高行政效率，全面推进国家治理体系和治理能力现代化的要求；三是对上一版安全生产标准化考核标准内容进行补充完善，对现有煤矿安全生产标准化工作的进一步改进和提升，旨在形成一套要素完备、自主运行、动态达标、持续改进的，具有我国煤炭行业特色的煤矿安全生产标准化管理体系模式，最终实现“六个有机统一”，即：静态达标与动态达标有机统一、硬件达标和软件达标有机统一，内容达标和形式达标有机统一，过程达标和结果达标有机统一，制度设计和现场管理有机统一，考核检查和信息化有机统一。颁布新管理体系的意义：《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求和评分方法》（以下简称《管理体系》）旨在推动煤矿安全基础管理由侧重质量管理向构建管理体系转变，进一步突出煤矿企业主体责任落实，突出煤矿领导作用的发挥，突出管理制度的现场落实，突出体系建设与安全管理的有机融合，进一步提升煤矿企业安全管理水平，更好地适应煤矿安全治理能力和治理体系现代化的要求。为煤矿安全生产实现根本好转并持续保持良好状态奠定基础，也为我国煤矿安全管理体系与国际通用标准体系接轨奠定基础。
问：2020年煤矿机器人重点研发方向是什么？
答：科技部发布了《关于发布国家重点研发计划“制造基础技术与关键部件”等重点专项2020年度定向项目申报指南的通知》（国科发资〔2020〕100号），其中提出了“智能机器人重点专项2020年度定向项目申报指南”。
问：符合条件的非银行金融机构是否可参与银行间外汇市场交易？
答：根据《国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知》（汇发〔2014〕48号）规定，境内金融机构经国家外汇管理局批准取得即期结售汇业务资格和相关金融监管部门批准取得衍生品交易业务资格后，在满足银行间外汇市场相关业务技术规范条件下，可以成为银行间外汇市场会员，相应开展人民币对外汇即期和衍生产品交易，国家外汇管理局不实施银行间外汇市场事前入市资格许可。因此，符合条件的非银行金融机构，在满足一定条件后可以参与银行间外汇市场交易。
问：跨境电商企业是否可凭交易电子信息，在银行办理货物贸易跨境收付及结售汇业务？
答：满足交易信息采集、真实性审核等条件的银行可参考《支付机构外汇业务管理办法》（汇发〔2019〕13号），凭线上电子订单、物流等交易电子信息为跨境电子商务经营者、购买商品或服务的消费者提供结售汇及相关资金收付业务。
问：银行是否可为已在“单一窗口”备案的个人跨境电商凭其身份证、营业证照等材料开立外汇结算账户？
答：按照《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕3号）规定，个人进行工商登记或者办理其他执业手续后可以开立外汇结算账户。据此，已在“单一窗口”备案的个人跨境电商凭其身份证、营业证照（仅限个体工商户）等材料可在银行开立外汇结算账户。
问：境外机构境内外汇账户内的外汇资金可否办理定期存款业务？
答：《国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知》（汇发〔2009〕29号）规定，境内银行可为在境外合法注册成立的机构开立境内外汇账户（以下简称外汇NRA账户）。外汇管理法规对境内银行为外汇NRA账户中外汇资金办理定期存款业务无限制。外汇NRA账户内资金办理定期存款业务应遵守人民银行相关规定。
问：《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）第一条中“具有货物贸易出口背景的国内外汇贷款”如何理解？
答：具有货物贸易出口背景的国内外汇贷款主要用途是支持有货物贸易出口业务的企业，既包括货物贸易项下出货后所有的贸易融资，如出口贸易融资项下的福费廷、出口押汇、出口保理、出口贴现等；也包括货物出口贸易项下出货前的贸易融资，如打包贷款、订单融资等；还包括以企业出口项下预期收汇额为基础的流动资金贷款，可不与企业的单笔出口收汇金额、期限等逐一匹配。其他类型的流动资金贷款暂不允许结汇。银行应根据国内外汇贷款的不同类型，按照展业原则要求，对出口项下相关背景进行真实性合规性审核后，为企业办理结汇。
问：国内外汇贷款需要开立专用账户进行管理吗？
答：根据《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》（汇发〔2012〕38号，以下简称38号文），出口贸易融资业务项下资金，在金融机构放款及企业实际收回出口货款时，均可直接划入企业经常项目外汇账户。《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）实施后，38号文的相关规定依旧有效。即：如果按照38号文的规定可以直接划入企业经常项目外汇账户并办理结汇的，仍然可以按照38号文办理，相关结售汇申报在货物贸易项下；其他类型的国内外汇贷款应当按照《国家外汇管理局关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知》（汇发〔2002〕125号）的相关规定开立国内外汇贷款专户，相关结售汇申报在国内外汇贷款项下。
问：企业能否提前偿还已结汇使用的国内外汇贷款？
答：为了避免因国内外汇贷款和出口收汇期限不一致造成的期限错配，允许企业以自有外汇资金提前偿还已结汇使用的国内外汇贷款。
问：企业可否购汇偿还已结汇使用的国内外汇贷款？什么情况下可以购汇偿还？银行应如何办理？
答：已经进入国内外汇贷款专户、且按照《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）要求结汇使用的国内外汇贷款，境内机构应以自有外汇或货物贸易出口收汇资金偿还，原则上不允许购汇偿还。如货物贸易出口确实无法按期收汇、且企业没有其他外汇资金可用于偿还国内外汇贷款，应由企业通过购汇银行、向购汇银行所在地外汇局备案后，方可办理购汇偿还国内外汇贷款相关手续。
问：汇发〔2014〕29号文中关于内保外贷项下资金用途的相关要求是否仍然有效？
答：《国家外汇管理局关于发布<跨境担保外汇管理规定>的通知》（汇发〔2014〕29号）关于内保外贷项下资金用途的规定包括几方面：一是其附件2《跨境担保外汇管理操作指引》（以下简称《操作指引》）第一部分第四点（一）“内保外贷项下资金仅用于债务人正常经营范围内的相关支出，不得用于支持债务人从事正常业务范围以外的相关交易，不得虚构贸易背景进行套利，或进行其他形式的投机性交易”。此项要求仍然有效，即内保外贷项下资金仍然只能用于债务人正常经营范围内的相关支出。二是《操作指引》第一部分第四点（二）“未经外汇局批准，债务人不得通过向境内进行借贷、股权投资或证券投资等方式将担保项下资金直接或间接调回境内使用”。随着《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）的发布实施，内保外贷项下资金可以通过外债及股权投资方式调回境内使用，但仍不得通过证券投资方式将内保外贷项下资金直接或间接调回境内使用。另外需要注意的是，《操作指引》中列举的四类直接或间接股权、债权投资回流限制不再适用。三是《操作指引》第一部分第四点（三）内保外贷合同项下发生特殊类型交易时需要满足其他特定要求。内保外贷合同项下发生《操作指引》第一部分第四点（三）所列特殊类型交易时，仍按照《操作指引》第一部分第四点（三）执行。
问：汇发〔2017〕3号文发布实施前已经办理内保外贷登记的，可否将内保外贷项下资金调回境内使用？
答：《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）发布实施前已经办理内保外贷登记的，如需将内保外贷项下资金调回境内使用，应由境内机构先到所在地外汇局办理内保外贷变更登记，再按规定办理外债登记或外商直接投资登记。外汇局在办理内保外贷签约及变更登记时，应在备注栏注明内保外贷项下资金是否调回境内使用以及资金具体用途。
问：内保外贷项下资金按照《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）要求调回境内后，归还境外贷款时可否从境内汇出？
答：可以。根据内保外贷项下资金回流渠道不同，实行不同的汇出管理：以外债形式回流的，按照外债还本付息方式汇出；以股权投资形式回流的，按照外商直接投资的相关规定（如：股息、红利、转股、减资、撤资、清算等）汇出。
问：银行作为担保人的内保外贷发生担保履约的，相关购付汇手续如何操作？
答：《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）实施后银行新提供的内保外贷，如果发生担保项下主债务违约，银行应先使用自有资金履约，不得以反担保资金直接购汇履约；银行履约后造成本外币资金不匹配的，需经所在地外汇分局备案后办理结售汇相关手续。
问：在跨境担保业务项下，担保合同与履约币种可否不一致？
答：为避免货币错配风险，原则上要求担保合同（或保函）币种与履约币种一致。
问：内保外贷项下资金用于境外直接投资，有何注意事项？
答：一是以内保外贷境外融资替代境内机构货币出资的境外投资项目，如按照现行对外投资相关监管原则，境内机构境外股权投资受到限制的，暂停办理相关跨境担保业务，担保人为非银行机构的，外汇局不予办理内保外贷登记；担保人为银行的，银行不得为此提供担保。二是内保外贷项下资金如果用于房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等特殊行业的，或者是用于大额非主业投资、有限合伙企业对外投资、“母小子大”、“快设快出”等类型对外投资的，担保人为银行的，银行应按照现行对外投资相关监管原则加强审核；担保人为非银行机构的，所在地外汇局在为其办理内保外贷登记时，应按照现行对外投资相关监管原则加强审核。
问：银行境外放款项下资金用于境外直接投资，有何注意事项？
答：应加强银行对境外机构发放贷款的管理。银行境外放款用于支持境内机构境外投资项目的，如果按照现行对外投资相关监管原则，境内机构境外股权投资受到限制的，银行不得为相关主体发放境外贷款。
问：如何理解境内机构利润汇出前应先依法弥补以前年度亏损？银行应审核什么材料了解企业是否依法弥补亏损？
答：根据《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）规定，境内机构利润汇出前应依法弥补以前年度亏损，这在《公司法》和《企业会计制度》中均有明确规定。根据《公司法》规定，公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依规提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损；公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按规定分配；在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。根据《企业会计制度》规定，企业当期实现的净利润，加上年初未分配利润（或减去年初未弥补亏损）和其他转入后的余额，为可供分配的利润。银行应按照“展业原则”要求审核相关证明材料，如经审计的财务报表、董事会利润分配决议（或合伙人利润分配决议）、电子或纸质服务贸易等项目对外支付税务备案表等。银行在审核过程中，应注意是否以往年度存在亏损并在财务报表中体现弥补情况。
问：境内机构办理境外直接投资登记和资金汇出手续时，是否都需要提供董事会决议？
答：均需提供。根据《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）规定，境内机构办理境外直接投资登记和资金汇出手续时，除应按规定提交相关审核材料外，还应向银行说明投资资金来源与资金用途（使用计划）情况，提供董事会决议（或合伙人决议）、合同或其他真实性证明材料。
问：允许自由贸易试验区内境外机构境内外汇账户结汇，如何具体操作？
答：根据《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）规定，境外机构依法在注册且营业场所在自由贸易试验区内的银行开立的境外机构境内外汇账户（以下简称“外汇NRA账户”）资金可以结汇，结汇所得人民币资金应支付境内使用，不得划转境外或进入FT账户及其他NRA账户等。银行按照不落地结汇方式办理外汇NRA账户结汇，通过银行内部账户办理结汇，结汇及支付时可不审单。结汇资金原则上在结汇后2个工作日内划入收款银行账户，收款银行按规定审核收款方提供的经常项目或资本项目单证后办理资金入账。如收款银行审核后认为不合规无法入账或发生交易撤销引起退汇的，无论经常、资本项下交易，该笔人民币资金应原路退回结汇银行，结汇银行应在收到款项当天通过不落地购汇后原路退回境外机构的外汇NRA账户。上述过程中发生的货币转换损失或收益由境外机构与境内收款方协商处理。根据《国家外汇管理局关于印发<银行结售汇统计制度>的通知》（汇发〔2019〕26号），非居民机构办理结汇按照人民币资金用途确定统计项目的具体归属。
问：银行和支付机构如何把握小微跨境电商企业年度货物贸易收汇或付汇累计金额低于20万美元这一要求？
答：支付机构或银行按照《国家外汇管理局关于印发<支付机构外汇业务管理办法>的通知》（汇发〔2019〕13号）为小微跨境电商企业办理货物贸易外汇收支业务时，可按照以下原则把握：一是通过支付机构或银行自身电子化业务系统监测跨境电商企业在本机构年度内办理的货物贸易收汇或付汇情况，对于年度货物贸易收汇或付汇累计金额低于等值20万美元的小微跨境电商企业，可不要求其办理“贸易外汇收支企业”名录。二是外汇局将按月向支付机构和银行公布年度内货物贸易收汇或付汇累计金额超过等值20万美元的非名录企业名单，支付机构和银行可将上述名单与自身企业客户名单进行核对，并提示从事货物贸易跨境电商的企业客户在公布名单之日起1个月内办理“贸易外汇收支企业”名录。