프레스티지바이오파마 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

일 자	의 안 내 용	가결여부

2016.01.26	유상 증자, 신주인수권	가결

2016.04.19	주식 배정 및 주식 발행에 대한 권한을 이사회에 위임	가결

2016.12.28	주식 배정 및 주식 발행에 대한 권한을 이사회에 위임	가결

2017.06.07	유상 증자, 신주인수권	가결

2017.07.12	관계사 전환 사채	가결

2018.04.20	Audited 재무제표 승인, 회계감사인 선임, 이사진 보수 등	가결

2018.05.30	2018년 5월 30일 제기한 결의안 통과, 전환 주식 할당 및 발행, 신주인수권 포기	가결

2018.10.22	Audited 재무제표 승인, 회계감사인 선임, 이사진 보수 등	가결

2019.01.30	주식 발행 및 배정	가결

2019.02.18	감사보고서 승인, 임원 재선임, 임원보수, 감사인 선임	가결

2019.09.04	회사 감사인 변경	가결

2019.10.17	주식 발행 및 배정에 대한 권한을 이사회에 위임	가결

2019.12.30	Audited 재무제표 승인, 회계감사인 선임	가결

2020.03.12	통화통일, 이사 권한 위임	가결

2020.04.22	정관 변경, 회사 전환, 법인명 변경	가결

2020.05.08	우선주를 보통주로 전환	가결

2020.05.21	한국거래소 기업공개("IPO"), 주식옵션제도, 정관 변경	가결

2020.05.21	이사보수	가결

2020.10.27	정관 변경	가결

2020.11.03	재무재표 감사 보고서 승인, 회사 정관에 따른 퇴임 이사 재선임, 이사 보수 승인, 회사 감사인 재선임, 내부거래위원회 및 감사위원회 활동 보고	가결

2020.11.09	공모 주식 수 발행 규모 승인 및 부여 결의된 스톡옵션 일부 취소	가결

2020.12.08	한국예탁결제원에 보통주 9,187,981주 이전 승인	가결

2021.02.15	은행 계좌개설 승인 (BNP Paribas 싱가포르 지점, UBS Switzerland AG)	가결

2021.03.15	경영현황 보고 및 재무재표 감사 보고서 승인, 자 회사 설립 및 내부 공시정보관리규정 승인, 은행 계좌개설 승인 (한국 IBK기업은행, 하나은행 싱가포르 지점)	가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등

당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 기타의 우발채무 등당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황당사는 2018년 싱가포르 회계 및 기업규제청("ACRA")으로부터 싱가포르 회사법 상 의무위반 사유로 2차례 과태료를 부과받은 사실이 있습니다. 세부내용은 아래와 같습니다.

구분	내용

일자	2018년 10월 31일

처벌 또는 조치대상자	프레스티지바이오파마

처벌 또는 조치내용	당사는 2015년 7월 13일 설립이후 2015년부터 2018년 까지 이사회, 임시 주주총회를 개최하는 등 기업 활동을 영위하였으나 설립일로부터 18개월이 지난 2018년 4월 20일에야 제1차 정기 주주총회를 개최하였습니다. 이에 설립일로부터 18개월 내에 정기 주주총회를 개최하여야 한다는 싱가포르 회사법 상의 의무를 인지못함으로써 2건(2016 회계연도와 2017 회계연도)의 동 의무위반으로 당사는 ACRA 에서 과태료 1,200 SGD (각 600 SGD) 를 부과받았습니다.

사유 및 근거법령	(1)사유: 2016 회계연도와 2017 회계연도에 대한 정기주주총회 미개최(2)근거법령: 싱가포르 회사법

처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	의무위반으로 당사는 ACRA 에서 부과된 과태료 1,200SGD를 2018년 11월에 전액 납부하였으며, 본 사건이후로 당사는 정기주주총회를 싱가포르 회사법에서 규정한 기한 내에 정기적으로 개최하고 있습니다.

나. 작성기준일 이후 발행한 주요사항당사는 본 분기보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	HD201(품목허가)	5,789,000	HD201(품목허가)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	HD201(특허대응)	8,683,500	HD201(특허대응)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	HD204(임상)	30,339,500	HD204(임상)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	HD204(품목허가)	6,289,000	HD204(품목허가)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	HD204(특허대응)	9,683,500	HD204(특허대응)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	PBP1502(임상)	57,468,900	PBP1502(임상)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	PBP1502(품목허가)	6,789,000	PBP1502(품목허가)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	PBP1502(특허대응)	10,683,500	PBP1502(특허대응)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	PBP1510(임상1/2상)	3,473,400	PBP1510(임상1/2상)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	PBP1510(품목허가)	57,890,000	PBP1510(품목허가)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	PBP1510(임상3상)	57,890,000	PBP1510(임상3상)	-	주2)

유가증권시장 상장	-	2021.01.28	기타파이프라인	181,709,755	기타파이프라인	-	주2)

-	-	-	합계	436,689,055	-	-	-

주1) 당사는 2021년 2월 5일 한국 유가증권시장에 상장되었으며, 납입일은 배정 공모주의 납입기일입니다.주2) 당사는 상장일 이후 본 보고서 작성기준일 현재 공모자금에 대한 사용내역이 없으며 공모자금은 향후 사용될 예정입니다. 당기에는 기존 조달되었던 사모자금 잔여액을 사용하였으며, 사모자금 사용 내역은 다음 항목을 참고해 주시기 바랍니다.

2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	-	2017.11.20	운영자금	16,441,500	운영자금	16,165,350	-

전환사채	-	2018.06.14	운영자금	6,450,600	운영자금	6,627,840	-

전환사채	-	2018.07.19	운영자금	21,449,100	운영자금	21,584,570	-

전환사채	-	2019.02.15	운영자금	18,000,000	운영자금	18,458,400	-

전환사채	-	2019.08.06	운영자금	4,847,200	운영자금	4,791,480	-

전환상환우선주	-	2019.10.22	운영자금	60,536,227	운영자금	53,718,116	주1)

주1) 차이금액 USD 5,504,821은 보통예금과 정기예금에 예치되어 있으며, 향후 운영자금으로 사용할 예정입니다.주2) 조달금액은 각 발행일의 환율을 적용하여 원화로 환산하였습니다.

사모자금 종류	발행 일자	발행일 환율 (KRW/USD)	조달금액(USD)

전환사채	2017.11.20	1,096.10	15,000,000

전환사채	2018.06.14	1,075.10	6,000,000

전환사채	2018.07.19	1,128.90	19,000,000

전환사채	2019.02.15	1,125.00	16,000,000

전환사채	2019.08.06	1,211.80	4,000,000

전환상환 우선주	2019.10.22	1,175.40	51,502,660

주3) 실제 자금 사용 내역은 각 자금의 납입일부터 각 조달금액이 사용된 회계연도 말까지의 평균환율을 적용하여 원화로 환산하였습니다.주4) 사모자금 상세 사용내역은 아래와 같습니다.

(단위: USD)

구분	전환사채	전환사채	전환사채	전환사채	전환사채	전환상환우선주

납입일	2017.11.20	2018.06.14	2018.07.19	2019.02.15	2019.08.06	2019.10.22

개발비(무형자산)	11,913,479	4,765,391	16,230,328	13,667,645	2,702,475	27,750,843

연구개발비(비용)	888,080	355,232	830,758	699,585	371,383	7,321,671

일반관리비 등	815,393	326,157	694,324	584,694	306,955	3,058,002

임금 지급	400,639	160,255	817,415	688,349	371,383	6,562,317

해외법인운영	9,145	3,658	53,265	44,854	68,571	361,113

기타비용	973,265	389,306	373,911	314,872	179,234	943,893

합계	15,000,000	6,000,000	19,000,000	16,000,000	4,000,000	45,997,839

마. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 바. 법적위험 변동사항당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의부당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

차. 합병등의 사후정보

당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

카. 녹색경영

당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항

당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

파. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황

당사는 본 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

하. 보 호예수 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	6,138,470	2021.02.05	2024.02.05	상장 후3년	한국거래소 상장규정에 따른 보호예수 (최대주주 의무보유 및 자발적보유 확약)	12,019,231

보통주	627,808	2021.02.05	2021.08.05	상장 후6개월	한국거래소 상장규정에 따른 보호예수 (상장예비 심사 1년 이내 제3자 배정 물량)	12,019,231

보통주	2,030,192	2021.02.05	2021.08.05	상장 후6개월	한국거래소 상장규정에 따른 보호예수 (자발적 의무보유)	12,019,231

보통주	31,250	2021.02.05	2021.08.05	상장 후6개월	한국거래소 상장규정에 따른 보호예수 (상장주선인의 의무인수)	12,019,231

주1) 상기 주식수는 원주를 기준으로 작성되었습니다.