소마젠 분기보고서 (2021.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)마크로젠	최대주주 본인	보통주(DR)	7,089,946	37.46	7,089,946	37.06	-

서정선	최대주주의 최대주주	보통주(DR)	3,520,315	18.60	3,520,315	18.40	-

이은화	최대주주의 최대주주 배우자	보통주(DR)	2,000	0.01	2,000	0.01	-

이수강	최대주주의 등기임원	보통주(DR)	27,000	0.14	27,000	0.14	-

양갑석	계열회사의 임원	보통주(DR)	34,000	0.18	34,000	0.18	-

김창훈	최대주주의 등기임원	보통주(DR)	0	0.00	27,000	0.14	특수관계인 편입

Ryan W. Kim	당해법인 등기임원	보통주(DR)	30,000	0.16	60,000	0.31	주식매수선택권 행사

박종현	당해법인 등기임원	보통주(DR)	10,000	0.05	10,000	0.05	-

박철재	당해법인 등기임원	보통주(DR)	30,000	0.16	0	0.00	장내 매도

안철우	당해법인 등기임원	보통주(DR)	8,000	0.04	8,000	0.04	-

정경호	최대주주의 미등기임원	보통주(DR)	43,000	0.23	28,000	0.15	일부 장내 매도

이숙진	계열회사의 임원	보통주(DR)	17,000	0.09	0	0.00	특수관계인 제외

계	보통주(DR)	10,811,261	57.12	10,806,261	56.48	-

-	-	-	-	-	-

주1) 상기 지분율은 발행주식총수 대비 비율이며, 기초(2020년 12월 31일) 발행주식총수는 18,926,523주, 당분기말(2021년 9월 30일) 발행주식총수는 19,133,553주 입니다. 주2) 당사는 당분기 중 2021년 2월 2일 스톡옵션 일부 행사에 따라 37,030주를 발행하였고, 이에 따라 2021년 2월 8일 에 37,030 DR을 추가 발행하였습니다. 주3) 당사는 당분기 중 2021년 8월 10일 스톡옵션 일부 행사에 따라 170,000주를 발행하였고, 이에 따라 2021년 8월 12일에 170,000DR을 추가 발행하였습니다. 주4) 상기 김창훈(최대주주의 등기임원)은 당분기 중 최대주주인 (주)마크로젠의 등기임원으로 신규 선임되어 특수관계인으로 편입되었습니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

당사의 최대주주는 (주)마크로젠이며, 소유주식수(지분율) 는 7,089,946주( 37.06% )로서 특수관계인을 포함하여 10,806,261주( 56.48% ) 입 니다. 최대주주인 (주)마크로젠의 개요는 다음과 같습니다.

가. 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)마크로젠	16,522	이수강	0.01	-	-	서정선	8.48

-	-	-	-	-	-

주) 상기 출자자수는 (주)마크로젠의 2021년 9월 30일 기준 총 주주 수입니다.

구분	내용

연혁	* 회사 설립일 : 1997년 6월 5일* 코스닥시장 상장일 : 2000년 2월 22일 * 본점소재지 : 서울특별시 금천구 벚꽃로 254, 10층 * 영문명 : Macrogen, Inc.* 사업자등록번호 : 208-81-24115

사업현황	유전체 분석 서비스, 올리고 합성, 마이크로어레이 분석 서비스, 유전자 편집 마우스, 임상 진단 서비스, 개인 유전체 분석 서비스 등의 사업을 영위.

나. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)마크로젠

자산총계	209,518

부채총계	73,981

자본총계	135,537

매출액	90,534

영업이익	3,890

당기순이익	2,670

주) 상기 재무현황은 2020년 별도재무제표기준입니다.

다. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사의 최대주주인 (주)마크로젠은 1997년 설립되어, 2000년 2월에 한국거래소가 개설한 코스닥 시장에 상장한 이후 현재까지 유전체 분석, 올리고 합성, Microarray 분석, 유전자 편집 마우스 생산, 임상진단서비스, 개인유전체분석서비스를 주요 사업으로 영위하고 있는 글로벌 유전체 분석 전문기업입니다. 본 보고서 작성기준일 현재 회사 경영 안정성에 영향을 미칠만한 내용은 없습니다.

3. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2005.05.09	서정선	3,000	66.8%	유상증자	-

2015.12.31	(주)마크로젠	6,180	59.5%	합병	주1)

2019.10.31	(주)마크로젠	7,089,946	56.9%	전환사채 주식 전환	주3)

2020.07.02	(주)마크로젠	7,089,946	42.1%	IPO 공모	주4)

2020.09.14	(주)마크로젠	7,089,946	37.5%	전환사채 주식 전환	주5)

2021.02.02	(주)마크로젠	7,089,946	37.4%	주식매수선택권 일부 행사	주6)

2021.08.10	(주)마크로젠	7,089,946	37.1%	주식매수선택권 일부 행사	주7)

주1) 2015년 12월 31일 Macrogen Clinical Laboratory, Inc. 및 Axeq Technologies, Inc.을 합병하였습니다.주2) 2017년 7월 13일 무액면주식을 액면주식으로 변경하고, 주식을 1:100으로 분할하였으며, 2019년 4월 22일 액면가액을 기존 1USD에서 0.1USD로 분할하였습니다.주3) 2019년 2월 1일 (주)마크로젠은 소마젠의 전환사채 3,750,000USD를 양도 받고, 같은 해 10월 31일에 전부 보통주(909,946주)로 전환하였습니다.주4) 2020년 7월 2일 코스닥시장 IPO 공모 및 주관사 의무 인수분 유상증자로 인해 (주)마크로젠의 지분율은 42.1%로 변동되었습니다.주5) 2020년 9월 14일 소마젠 전환사채를 보유하고 있던 CPM, LLC에서 전환사채 전부를 주식으로 전환함에 따라, (주)마크로젠의 지분율은 37.5%로 변동되었습니다.주6) 2021년 2월 2일 주식매수선택권 일부 행사에 따라 보통주 37,030주를 발행하였고, (주)마크로젠의 지분율은 37.4%로 변동되었습니다. 주7) 2021년 8월 10일 주식매수선택권 일부 행사에 따라 보통주 170,000주를 발행하였고, (주)마크로젠의 지분율은 37.1%로 변동되었습니다.

4. 주식의 분포 가. 5% 이상 주주의 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)마크로젠	7,089,946	37.06	-

서정선	3,520,315	18.40	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	21,662	21,665	99.98	8,126,292	19,133,553	42.46	-

주1) 상기 소액 주주 현황은 2021년 9월 30일 기준으로 작성하였으며, 최대주주의 특수관계인을 포함하여 작성하였습니다. 주2) 상기 지분율은 2021년 9월 30일 기준 발행주식총수 대비 비율입니다.

5. 주가 및 주식거래 실적(단위: 원, DR)

종 류	2021년 4월	2021년 5월	2021년 6월	2021년 7월	2021년 8월	2021년 9월

보통주	주가	최고주가	16,050	14,700	13,650	15,200	13,050	11,950

최저주가	12,450	12,850	12,550	13,000	11,000	9,910

평균주가	15,486	14,398	13,337	15,002	12,316	10,979

거래량	최고 일거래량	12,976,280	1,396,783	941,552	6,910,327	150,897	100,849

최저 일거래량	77,514	87,897	47,097	68,473	36,537	20,534

월간 거래량	28,832,764	6,596,428	3,325,919	13,565,225	1,719,905	878,134

주1) 상기 평균주가는 월 거래대금/월 거래량으로 산출하였습니다.