소마젠 분기보고서 (2022.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항 회사의 이사는 최소 3인 이상 10인 이하로 구성되며, 현행 이사의 수는 이사회 결의를 통해 수시로 정할 수 있습니다(기본정관 제5절 (a)). 회사는 최소 2인 이상의 사외이사를 두어야 하며, 사외이사의 수는 어떠한 경우에도 회사 전체 이사 수의 1/4 이상이어야 하고, 사외이사 중 1인은 기본적인 재무제표를 파악하고 이해할 수 있는 재무 또는 회계 전문가여야 합니다(부속정관 제17조 제2항 a.).본 보고서 작성기준일 현재, 당사의 이사회는 사내이사 3명, 기타비상무이사 2명, 사외이사 2명으로 구성되어 있으며, 당사는 별도로 이사회내 위원회를 운영하고 있지 않습니다. 이사회 의장은 서정선 기타비상무이사가 맡고 있으며, 대표이사를 겸직하고 있지 않습니다. 서정선 기타비상무이사는 회사 사업전반에 대한 높은 이해도와 전략적인 회사 운영 능력을 기반으로 이사회를 이끌어가는데 적합하다 판단하여 이사회 의장으로 선임되었습니다. 나. 이사의 독립성(1) 이사회 구성원의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 이사회가 객관적으로 회사의 업무집행을 감독할 수 있도록 이사회 구성원의 독립성을 보장하고 있습니다. (기준일 : 2022년 9월 30일)

구분	이사	선임배경	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주 등과의 관계

사내이사	홍 수	고려대학교 생명공학과 석사 및 KAIST 바이오뇌공학과 박사 등의 배경과 마크로젠 생명과학연구소 연구원, 미국 Johns Hopkins University에서 Postdoctoral Fellow 등을 역임하며, 생명 과학 분야와 유전체 분야에 대한 높은 학문적 이해도를 갖추어 R 전반에 걸쳐높은 전문성을 갖추었음. 또한 소마젠 내부 구성원들의 통합을 위한 지도력 및 리더쉽 발휘에 뛰어난 능력을 보여주며, Proteomics 서비스 등 신규 사업 도입을 통해 소마젠의 미래 비지니스 확대에 일조하는 등 기업 경영 및 기업 성장에 도움이 될 것으로 판단하여 선임함.	이사회	대표이사	-	해당사항 없음

Ryan W. Kim	미국 Genome Center at University of California, Davis 센터장과 Korea Bioinformation Center 센터장을 역임하였으며, 유전체 분야의 높은 이해도와 내부구성원들의 통합을 위한 지도력 및 리더쉽 발휘에 뛰어난 능력을 보여주었고, 보다 높은 수준의 관리체계 구축을 통해 조직의 효율화를 지속적으로 증가시킬 수 있을 것으로 판단하여 선임함.	이사회	사내이사	-	해당사항 없음

장경철	삼성전자 및 KPMG Advisory를 거쳐 ㈜Seegene 상무이사를 역임하였으며, 현재 소마젠 및 마크로젠의 전무이사로 재임 중이며, 유전자 분석 분야의 글로벌 사업 식견과 재무 부문 역량을 모두 갖춘 전문가로서, 회사의 성장과 발전에 기여할 수 있을 것으로 판단하여 선임함.	이사회	사내이사	-	최대주주의미등기임원

기타비상무이사	서정선	당사 설립 이래 비약적인 발전을 주도하였으며, 유전체 분야의 최고 권위자임. 혁신적인 경영 마인드를 바탕으로 기업 가치를 증가시킬 적임자로 판단하여 선임함.	이사회	기타비상무이사(이사회 의장)	-	계열회사 임원최대주주의 최대주주

안철우	현재 미국 UT Southwestern Medical Center 교수이자 학계 전문가로서, 회사가 추진하는 제반 사업에 대한 전문적인 식견과 역량 발휘를 통해 회사의 성장과 발전에 기여할 수 있을 것으로 판단하여 선임함.	이사회	감사위원회 위원	-	해당사항 없음

사외이사	박철재	현대증권의 이사, 현대삼호중공업 부사장을 역임하였으며, 오랜기간 다양한 경험과 전문적 지식을 축적한 재무 및 회계 전문가로서 이사회의 전문성 및 다양성, 독립성, 그리고 투명성 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단하여 선임함.	이사회	감사위원회 위원	-	해당사항 없음

박종현	유전체 분석 산업에 대한 높은 이해도와 폭넓은 경험과 전문성을 토대로 회사가 추진하는 제반 사업에 대한 전문적인 식견과 역량 발휘를 통해 회사의 성장과 발전에 기여할 수 있을 것으로 판단하여 선임함.	이사회	감사위원회 위원	-	해당사항 없음

주1) 본 보고서 작성 기준일 이후인 2022년 11월 4일, 상기 임원 중 장경철 사내이사는 일신상의 사유로 사내이사직을 사임하였습니다.

(2) 사외이사 후보 추천위원회 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 사외이사 후보 추천위원회를 설치 및 구성하고 있지 않습니다.

다. 이사회의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	기타비상무이사	사외이사	비고

Ryan W. Kim	장경철	홍수	서정선	안철우	박철재	박종현

출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%

1	2022.02.16	제18기 재무제표 승인 내부회계관리제도 운영실태 보고 및 평가 보고	가결보고	찬성보고	-	-	찬성보고	찬성보고	찬성보고	찬성보고	-

2	2022.02.28	2021년 주식 인센티브 계획에 따라 부여된 주식매수선택권 일부 취소의 건	가결	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

3	2022.03.16	제18기 정기주주총회 소집 결의	가결	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

4	2022.03.23	제18기 재무제표 재승인	가결	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

5	2022.03.29	제18기 정기주주총회 임시 의장 선임	가결	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

6	2022.04.14	2019년 부여 주식매수선택권에 대한 보충 합의 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

7	2022.05.23	제19기 임시주주총회 소집 결의제19기 임시주주총회 상정 안건 승인권리주주 확정을 위한 주주명부 기준일 설정	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	-	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	-

8	2022.06.30	제19기 임시주주총회 임시 의장 및 임시 서기 선임	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

9	2022.07.05	대표이사 선임(홍 수 대표이사)한국 연락사무소 대표자 선임	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	참석	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	-

주1) 상기 장경철 사내이사는 2022년 3월 31일 개최된 제18기 정기주주총회에서 선임되었습니다.주2) 상기 홍 수 사내이사는 2022년 7월 5일 개최된 제19기 임시주주총회에서 선임되었습니다.주3) 본 보고서 작성 기준일 이후인 2022년 11월 4일, 상기 임원 중 장경철 사내이사는 일신상의 사유로 사내이사직을 사임하였습니다.

라. 이사회 내의 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 사외이사 현황

성명	주요 경력	최대주주와 이해관계	결격요건여부	비고

박철재	* 서울대학교 경영학과 학사(75.02)* George Washington University MBA(86.08~88.05)* 현대증권 이사(89.09~00.08)* 현대삼호중공업 부사장(00.09~10.12)	해당사항 없음	해당사항 없음	-

박종현	* 한양대학교 금속공학과 학사(85.02)* 삼성전기(88.01~91.01)* 제일기획(91.02~99.12)* (주)마크로젠 전무(01.01~06.12)* F4U, Inc 마케팅 컨설팅 업무(07.01~17.12)	해당사항 없음	해당사항 없음	-

바. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	2	-	-	-

주1) 상기 '이사의 수' 및 '사외이사 수'는 본 보고서 작성기준일 기준이며, 당기 중 사외이사 변동은 없습니다.주2) 박철재 사외이사 및 박종현 사외이사는 제17기 임시주주총회(2020.12.15)에서 재선임되었습니다.주3) 2022년 7월 5일 개최된 제19기 임시주주총회에서 홍 수 사내이사가 신규 선임되어, 2022년 7월 5일 기준 상기 이사의 수는 7명으로 변경되었습니다.주4) 본 보고서 작성 기준일 이후인 2022년 11월 4일, 장경철 사내이사가 일신상의 사유로 사임하여, 본 보고서 제출일 현재 상기 이사의 수는 6명으로 변경되었습니다.

아. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2022.10.18	코스닥협회	박철재	-	2022 상장법인 사외이사 등을 위한자본시장 관련 주요 이슈 설명회

2022.10.18	코스닥협회	박종현	-	2022 상장법인 사외이사 등을 위한자본시장 관련 주요 이슈 설명회