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소마젠 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3월 23일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 소마젠 (Psomagen, Inc.)
대 표 이 사 : Ryan W. Kim
본 점 소 재 지 : 1330 Piccard Drive, Suite 205, Rockville, MD 20850, USA
(전 화) +1-301-251-1007
(홈페이지) http://psomagen.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 강 경 미
(전 화) +1-301-251-1007
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 -----------------------
1. 회사의 개요 -----------------------
2. 회사의 연혁 -----------------------
3. 자본금 변동사항 -----------------------
4. 주식의 총수 등 -----------------------
5. 의결권 현황 -----------------------
6. 배당에 관한 사항 등 -----------------------
7. 정관에 관한 사항 -----------------------
II. 사업의 내용 -----------------------
III. 재무에 관한 사항 -----------------------
1. 요약재무정보 -----------------------
2. 연결재무제표 -----------------------
3. 연결재무제표 주석 -----------------------
4. 재무제표 -----------------------
5. 재무제표 주석 -----------------------
6. 기타 재무에 관한 사항 -----------------------
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 -----------------------
V. 감사인의 감사의견 등 -----------------------
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 -----------------------
1. 이사회에 관한 사항 -----------------------
2. 감사제도에 관한 사항 -----------------------
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 -----------------------
VII. 주주에 관한 사항 -----------------------
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -----------------------
1. 임원 및 직원 등의 현황 -----------------------
2. 임원의 보수 등 -----------------------
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -----------------------
X. 이해관계자와의 거래내용 -----------------------
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 -----------------------
【 전문가의 확인 】 -----------------------
1. 전문가의 확인 -----------------------
2. 전문가와의 이해관계 -----------------------
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 소마젠'이며 영문으로는 'Psomagen, Inc.' 입니다. 미국 소재 기업으로서 영문 명칭이 미국 메릴랜드 주에 등록된 정식 명칭입니다. 다. 설립일자 당사는 2004년 12월 2일에 설립되었습니다. 라. 회사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소

구분	내용

주소	1330 Piccard Drive, Suite 205, Rockville, MD 20850, USA

전화번호	+1-301-251-1007

홈페이지	https://psomagen.com/

마. 중소기업 해당 여부당사는 미국 소재 기업이므로 해당사항 없으나, 조세특례제한법 시행령 제2조 준용하여 판단 시 국내 중소기업 요건에 부합합니다. 바. 대리인에 관한 사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 주요사업의 내용당사의 서비스 상품은 주요하게는 염기서열 분석의 Gold Standard로 불리는 생어(Sanger) 방식의 시퀀싱 서비스(CES 서비스)와 10년 여 전부터 각광을 받으며 눈부시게 발전해 온 기술인 차세대 시퀀싱(Next Generation Sequencing)으로 구분되며, 원천적으로는 해당 기술을 이용하지만 소마젠의 다년간 축적된 경험으로 만들어낸 효율적인 프로세스를 통해 정확한 데이터를 생산하고 고퀄리티의 데이터를 제공해야 하는 진단 시장의 요구에 필수적 인증인 CLIA(Clinical Laboratory Improvement Amendment)와 CAP(College of American Pathologists) 인증을 취득하여, 임상진단 서비스(Clinical Service) 및 개인의 직접의뢰 유전자 검사(DTC)의 형태로 상용화되어 있습니다. 고객에게 One-stop service 편의 제공을 위해 염기서열 분석의 이전 단계인 PCR, Purification, DNA extraction 등 전처리는 물론이고 최신 기기를 통한 유전자 서열 생산 이후 데이터를 분석하는 기술까지 모두 갖추고 있습니다.당사의 사업에 대한 상세 내용은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 아. 계열회사에 관한 사항본 보고서 작성기준일 현재 당사의 최대주주는 (주)마크로젠으로서 소속된 계열회사는 아래와 같습니다.[국내 계열사]

업종별 구분	상장 비상장 여부	회사수	명칭

서비스	상장	1	(주)마크로젠

비상장	1	(주)헬스브리즈

[해외 계열사]

업종별 구분	상장 비상장 여부	회사수	명칭

서비스	상장	1	Psomagen, Inc.

비상장	3	Macrogen Japan Corp.Macrogen Europe B.V.Macrogen Asia Pacific Pte. Ltd.

당사의 계열회사에 대한 상세 내용은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바 랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 회사의 설립근거법 당사는 메릴랜드주법에 따라 설립된 회사입니다. 1인 이상의 성인은 MGCL 1-301조에 따라 작성되고 승인된 기본정관을 평가조세국("DAT")에 제출함으로써, 한정적 또는 영구적으로 존속하는 합법적 목적을 지닌 메릴랜드주 회사를 설립할 수 있습니다.

카. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2020년 07월 13일	외국기업기술평가특례상장(기술성장기업)	제7조(신규상장심사요건의 특례)
② 기술성장기업의 신규상장의 경우에는 제6조의 심사요건 중 제6조제1항제6호의 요건은 적용하지 아니하고, 다음 각 호의 어느 하나의 요건을 충족하여야 한다.2011.3.2, 2013.2.22, 2014.6.18, 2016.12.14, 2018.4.4>
1. 자기자본 : 상장예비심사청구일 현재 자기자본이 10억원 이상일 것
2. 시가총액 : 기준시가총액이 90억원 이상일 것
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.12.31	-	보통주	4,186	-	505,132	합병 (무액면 주식)

2017.07.13	주식분할	보통주	1,028,214	1,146	4,938	주식분할(1:100)

2019.06.07	주식분할	보통주	9,347,400	118	508	액면분할(1:10)

2019.10.31	전환권행사	보통주	2,065,261	117	2,829	보통주 전환

2020.07.02	유상증자(일반공모)	보통주	4,200,000	120	11,000	IPO 일반 공모

2020.07.02	유상증자(제3자배정)	보통주	210,000	120	11,000	상장주선인 의무 인수분

2020.09.14	전환권행사	보통주	2,065,262	119	2,876	보통주 전환

주1) 당사는 2015년 12월 31일 기준 무액면 주식이었으나, 2017년 7월 13일 1:100 주식 분할 및 주당 액면가를 1USD로 설정하였습니다. 이후 2019년 6월 7일 1:10 액면분할을 통해 주당 액면가액을 0.1USD로 변경하였습니다. 주2) 상기 주당 액면가액 및 주당발행(감소)가액은 각 해당일의 서울외국환중개 고시기준환율을 적용하여 원화로 환산 기재하였습니다.주3) 상기 주식은 한국거래소에 모두 증권예탁증권(DR)으로 상장되어 있습니다. 원주당 DR 비율은 1:1 입니다.주4) 상기 2020년 7월 2일 유상증자(일반공모 및 제3자배정)에 따라 발행된 증권예탁증권(DR) 중, 12,061,261DR은 코스닥시장 상장규정에 따라 한국예탁결제원에 의무보호예수되어 있으며, 자세한 사항은 본 보고서 "XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 → 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 → 하. 보호예수 현황" 기재 내용을 참조하시기 바랍니다. 나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

원화연계외화표시전환사채	1회	2016.02.05	2021.02.05	10,000,000	보통주	2016.03.05~2021.02.04	100%	2,852	-	-	-

합 계	-	-	-	10,000,000	보통주	-	100%	2,852	-	-	-

1) 상기 전환사채는 2019년 10월 31일, 2020년 9월 14일 두 차례에 걸쳐 전액 주식으로 전환되었습니다.2) 상기 권면(전자등록) 총액은 USD 10,000,000 입니다.3) 실제 전환가액은 USD 2.421이며, 상기 전환가액은 각 주식 전환일의 서울외국환중개 고시 기준환율을 적용하여 원화로 환산한 금액(2019년 10월 31일 2,829원, 2020년 9월 14일 2,876원)의 평균 값으로 기재하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황당사의 발행할 주식의 총수는 50,000,000주이며, 본 보고서 작성기준일 현재 회사가 발행한 주식의 총수는 18,926,523주입니다.

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	19,726,523	-	19,726,523	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	800,000	-	800,000	-

1. 감자	800,000	-	800,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,926,523	-	18,926,523	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	18,926,523	-	18,926,523	-

주) 2009년 8월 800주 감자가 있었으며, 2017년 7월 13일 주식분할(1:100)과 2019년 6월 7일 액면분할(1:10)을 반영한 주식수로 기재하였습니다.

나. 자기주식 취득 현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 종류주식 발행 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
7. 정관에 관한 사항

본 보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2020년 12월 15일입니다.

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2017.07.11	제14기 임시주주총회	* 액면분할(1:100) * 수권주식수 증가(변경 후 2,000,000주)	액면분할 및 수권주식수 증가

2018.09.27	제15기 임시주주총회	* 이사 성명 및 타입 변경	이사 성명 및 타입 변경

2019.04.22	제16기 임시주주총회	* 사명 변경 (Macrogen Corp. → Psomagen, Inc.),* 액면분할(1:10) * 수권주식수 증가(변경 후 20,000,000주)	사명 변경, 액면분할 및 수권주식수 증가

2019.07.22	제16기 임시주주총회	* 수권주식수 증가(변경 후 50,000,000주)	수권주식수 증가

2019.10.21	제16기 임시주주총회	* 예탁계약 체결을 위한 한국 상장 목적 정관 개정	예탁계약 체결을 위한 한국 상장 목적 정관 개정

2020.12.15	제17기 임시주주총회	* 신규 선임 이사에 대한 임기 변경	부속정관에 신규 선임 이사에 대한 임기를 명확히 기재
2. 연결재무제표

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제17기(당기)	삼일회계법인	적정	COVID-19의 영향	DTC 부문현금창출 단위손상평가

제16기(전기)	삼일회계법인	적정	계속기업 불확실성	해당사항 없음

제15기(전전기)	삼일회계법인	적정	계속기업 불확실성	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황 (단위 : USD, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제17기(당기)	삼일회계법인	* 분ㆍ반기 재무제표 검토* 개별재무제표에 대한 감사* 내부회계관리제도에 대한 검토	235,000	1,800	235,000	1,822

제16기(전기)	삼일회계법인	* 분ㆍ반기 재무제표 검토* 개별재무제표에 대한 감사* 내부회계관리제도에 대한 검토	260,000	1,700	301,150	1,938

제15기(전전기)	삼일회계법인	* 개별재무제표에 대한 감사* 내부회계관리제도에 대한 검토	105,000	900	155,000	1,258

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : USD)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기(당기)	2020.07.08	합의된 절차 수행 업무 보고서 발급 (AUP)	2020.07.02~2020.07.08	800	-

제16기(전기)	2019.07.24	예비심사청구서 및 증권신고서에 기재된 재무정보에 대한 확인서한의 발행 (Comfort Letter)	2020.04.02~2020.05.11	30,000	수정 계약 체결일은2020.04.02임

제15기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.03.24	* 회사측 : 이사회 및 감사위원회* 감사인측 : 업무수행 이사, 담당 공인회계사 1인	서면회의	2019년 감사종결 보고, 후속사건,강조사항 및 감사인의 독립성 등

2	2020.06.12	* 회사측 : 이사회 및 감사위원회* 감사인측 : 업무수행 이사, 담당 공인회계사 3인	서면회의	2020년 감사업무 계획 및 전략,감사인의 독립성 등

3	2020.09.25	* 회사측 : 이사회 및 감사위원회* 감사인측 : 업무수행 이사, 담당 공인회계사 3인	서면회의	핵심 감사사항의 선정

4	2021.03.22	* 회사측 : 이사회 및 감사위원회* 감사인측 : 업무수행 이사, 담당 공인회계사 3인	서면회의	핵심감사사항에 대한 회계감사 진행 경과, 강조사항, 감사인의 독립성 등

5. 회계감사인의 변경

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 6. 내부통제에 관한 사항 당사의 대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가 결과, 2020년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 '내부회계관리제도 모범규준'에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.이에 감사인으로부터 2020년 12월 31일 현재 내부회계관리제도를 대상으로 검토하였으며, 검토 결과 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항 회사의 이사는 최소 3인 이상 10인 이하로 구성되며, 현행 이사의 수는 이사회 결의를 통해 수시로 정할 수 있습니다(기본정관 제5절 (a)). 회사는 최소 2인 이상의 사외이사를 두어야 하며, 사외이사의 수는 어떠한 경우에도 회사 전체 이사 수의 1/4 이상이어야 하고, 사외이사 중 1인은 기본적인 재무제표를 파악하고 이해할 수 있는 재무 또는 회계 전문가여야 합니다(부속정관 제17조 제2항 a.).본 보고서 작성기준일 현재, 당사의 이사회는 사내이사 1명, 기타비상무이사 2명, 사외이사 2명으로 구성되어 있으며, 당사는 별도로 이사회내 위원회를 운영하고 있지 않습니다. 이사회 의장은 서정선 기타비상무이사가 맡고 있으며, 대표이사를 겸직하고 있지 않습니다. 서정선 기타비상무이사는 회사 사업전반에 대한 높은 이해도와 전략적인 회사 운영 능력을 기반으로 이사회를 이끌어가는데 적합하다 판단하여 이사회 의장으로 선임되었습니다. 나. 이사의 독립성 (1) 이사회 구성원의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 이사회가 객관적으로 회사의 업무집행을 감독할 수 있도록 이사회 구성원의 독립성을 보장하고 있습니다.

구분	이사	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주 등과의 관계

사내이사	Ryan W. Kim	이사회	대표이사	-	해당사항 없음

기타비상무이사	서정선	이사회	기타비상무이사(이사회 의장)	주)	계열회사 임원최대주주의 최대주주

안철우	이사회	감사위원회 위원	-	해당사항 없음

사외이사	박철재	이사회	감사위원회 위원	-	해당사항 없음

박종현	이사회	감사위원회 위원	-	해당사항 없음

주) 2019년 2월 CPM, LLC로부터 전환사채를 양수 후 2019년 10월말 전체 보통주로 전환하였으며, 보유 기간 동안의 이자비용 154,694USD가 발생하였습니다. (2) 사외이사 후보 추천위원회당사는 본 보고서 작성기준일 현재 사외이사 후보 추천위원회를 설치 및 구성하고 있지 않습니다.

다. 이사회의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	기타비상무이사	사외이사	비고

Ryan W. Kim	서정선	안철우	김연규	박철재	박종현

출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%

1	2020.01.06	특수관계자 거래 사전 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2	2020.02.05	2019년 3분기 재무제표 승인
이사 선임 및 승진의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	-

3	2020.03.23	2019년 재무제표 승인업무협력합의서 승인	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	-

4	2020.04.09	코스닥시장 상장을 위한 신주발행, 총액인수계약 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

5	2020.04.14	마크로젠으로부터 3백만$ 차입 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

6	2020.04.28	Transfer Agent 선임 확인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

7	2020.08.27	한국 연락사무소 설치 승인9백만$ 차입금 상환의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	-

8	2020.11.02	제17기 임시주주총회 소집 결의권리주주 확정을 위한 증권예탁증권 기준일 설정	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	-

9	2020.12.14	제17기 임시주주총회 임시 의장 및 서기 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

10	2020.12.15	경영진 및 감사위원회 위원 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

11	2020.12.16	제17기 정기주주총회 권리주주 확정을 위한 증권예탁증권 기준일 설정	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	-

주) 상기 김연규 기타비상무이사는 2020년 12월 15일 일신상의 사유로 사임하였음.

라. 이사회 내의 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 사외이사 현황

성명	주요 경력	최대주주와 이해관계	결격요건여부	비고

박철재	* 서울대학교 경영학과 학사(75.02)* George Washington University MBA(86.08~88.05)* 현대증권 이사(89.09~00.08)* 현대삼호중공업 부사장(00.09~10.12)	해당사항 없음	해당사항 없음	-

박종현	* 한양대학교 금속공학과 학사(85.02)* 삼성전기(88.01~91.01)* 제일기획(91.02~99.12)* (주)마크로젠 전무(01.01~06.12)* F4U, Inc 마케팅 컨설팅 업무(07.01~17.12)	해당사항 없음	해당사항 없음	-

바. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	2	2	-	-

주1) 상기 '이사의 수' 및 '사외이사 수'는 본 보고서 작성기준일 기준이며, '사외이사 변동현황'은 제17기 임시주주총회(2020.12.15) 결과에 의한 변동 현황입니다.주2) 박철재 사외이사 및 박종현 사외이사는 제17기 임시주주총회(2020.12.15)에서 재선임되었습니다.

사. 사외이사 지원조직 현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 사외이사의 업무 지원을 위한 별도 조직을 구축하고 있지는 않습니다. 다만, 이사회에 상정되는 안건에 대해 충분한 논의를 위하여 사전 의안설명서를 배포하고, 이사회시 이사회 의장과 이사회를 진행하는 임원로부터 충분히 자료 설명을 청취할 수 있도록 하고 있습니다.

아. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020.09.25	코스닥협회	박철재	-	상장법인 사외이사 등을 위한자본시장 관련 주요 이슈 설명회

2020.09.25	코스닥협회	박종현	-	상장법인 사외이사 등을 위한자본시장 관련 주요 이슈 설명회

2020.11.17	코스닥협회	박철재	-	코스닥 내부감사 포럼

2020.11.17	코스닥협회	박종현	-	코스닥 내부감사 포럼
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 '부속정관 제18조 9. 감사위원회'에 의거하여 감사위원회를 별도로 설치하고 있으며, 감사위원회 위원 3명은 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있습니다. 당사는 이사회 과반수 결의를 통해 감사위원회를 설치 및 유지할 수 있으며, 특히 회사의 주식 또는 주식예탁증권이 한국거래소에 상장되어 있는 한 감사위원회를 설치 및 유지할 의무가 있습니다.감사위원회 위원은 회사에 대하여 독립적으로 직무를 수행하고 있으며, 회사의 회계와 업무를 감사하고 업무에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있습니다.

가. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박철재	예	* 서울대학교 경영학과 학사(75.02)* George Washington University MBA(86.08~88.05)* 현대증권 이사(89.09~00.08)* 현대삼호중공업 부사장(00.09~10.12)	예	상장회사 회계 또는 재무 관련 업무 합산하여임원 근무 5년 이상(3호 유형)	* 현대증권 이사(89.09~00.08)* 현대삼호중공업 부사장(00.09~10.12)

박종현	예	* 한양대학교 금속공학과 학사(85.02)* 삼성전기(88.01~91.01)* 제일기획(91.02~99.12)* (주)마크로젠 전무(01.01~06.12)* F4U, Inc 마케팅 컨설팅 업무(07.01~17.12)	-	-	-

안철우	-	* 서울대학교 산업공학과 학사(79.02)* University of Texas Medical School(1996-2006)* UT Southwestern Medical Center 교수 (2006-현재)	-	-	-

주) 상기 안철우 감사위원회 위원은 2020년 12월 15일 신규 선임되었음.

나. 감사위원회의 독립성당사는 관련 법령 및 정관에 따라 감사위원회를 구성하고 있으며, 감사위원회 위원은 이사회 추천 및 결의를 통해 선임되었습니다. 위원회는 3인의 이사로 구성되어 있으며, 위원 총수의 3분의 2 이상이 사외이사입니다. 또한 위원 중 1명 이상이 회계ㆍ재무 전문가이며, 사외이사가 감사위원회의 대표를 맡고 있습니다. 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사하며, 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 그 직무를 수행하기 위해 제반 업무와 관련하여 해당 부서에 장부 및 관계 서류 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사위원회의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원의 성명	비고

박철재(출석률 : 100%)	박종현(출석률 : 100%)	김연규(출석률 : 100%)	안철우(출석률 : 100%)

찬반 여부

1	2020.02.05	2019년 3분기 검토보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

2	2020.03.19	2019년 재무제표 검토 및 내부회계관리제도운영 실태 보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

3	2020.12.15	감사위원회 위원장 선임	가결	찬성	찬성	-	찬성	-

주1) 상기 김연규 감사위원회 위원은 2020년 12월 15일 일신상의 사유로 사임하였음.주2) 상기 안철우 감사위원회 위원은 2020년 12월 15일 신규 선임되었음.

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020.09.25	코스닥협회	박철재	-	상장법인 사외이사 등을 위한자본시장 관련 주요 이슈 설명회

2020.09.25	코스닥협회	박종현	-	상장법인 사외이사 등을 위한자본시장 관련 주요 이슈 설명회

2020.09.25	코스닥협회	김연규	-	상장법인 사외이사 등을 위한자본시장 관련 주요 이슈 설명회

2020.11.17	코스닥협회	박철재	-	코스닥 내부감사 포럼

2020.11.17	코스닥협회	박종현	-	코스닥 내부감사 포럼

2020.11.17	코스닥협회	김연규	-	코스닥 내부감사 포럼

마. 감사위원회 지원조직 현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 회사 내 별도의 지원조직을 운영하고 있지 않습니다. 다만, 감사위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

해당사항 없음바. 준법지원인에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제 여부 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택 여부 MGCL상 만장일치 또는 만장일치가 아니더라도 정관에서 정하고 있는 수로써 주주가 서명한 서면 동의가 있는 경우 유효한 주주총회의 결의로 간주할 수 있다고 정하고 있으나(MGCL §2-505), 회사의 정관에는 이를 도입하는 내용의 조항이 없으므로 만장일치가 아닌 수로써는 서면 결의는 가능하지 않고, 주주 전원의 결의가 있는 경우에는 서면 결의가 가능할 수 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 소수주주권의 행사 사례는 없습니다. 라. 경영권 분쟁 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭

구분	회사명	사업자등록번호(법인등록번호)	주된 사업장	주요영업

출자회사	주식회사 마크로젠	208-81-24115	한국	유전체 분석 서비스, 올리고 합성, 마이크로어레이 분석 서비스, 유전자 편집 마우스, 임상진단서비스, 개인유전체분석서비스 등

계열회사	Psomagen, Inc.	20-1950326	미국	임상진단, 유전체 분석 서비스 등

Macrogen Japan Corp.	0109-01-022860	일본	유전체 분석 서비스 등

Macrogen Europe B.V.	69716099	네덜란드	유전체 분석 서비스 등

Macrogen Asia Pacific Pte. Ltd.	201808937H	싱가포르	유전체 분석 서비스 등

(주)헬스브리즈	113-86-29893	한국	의료용 애니메이션 설명 처방 서비스

나. 계통도(기준일 : 2020년 12월 31일)

구 분	피출자회사

(주)마크로젠	Psomagen, Inc.	Macrogen JapanCorp.	Macrogen Europe B.V.	Macrogen AsiaPacific Pte. Ltd.	(주)헬스브리즈

출자회사	(주)마크로젠	7.5%	37.5%	65.2%	100.0%	100.0%	33.5%

Psomagen, Inc.	-	-	34.8%	-	-	-

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황(기준일 : 2020년 12월 31일)

겸직임원	겸직회사

성명	직위	소속회사명	직위

서정선	기타비상무이사	(주)마크로젠	등기이사(비상근)

Macrogen Japan Corp.	등기이사(비상근)

Macrogen Europe B.V	등기이사(비상근)

Macrogen Asia Pacific Pte. Ltd.	등기이사(비상근)

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Macrogen Japan Corp.(비상장)	2007.11.20	사업공조	156,006	299	34.8%	275,662	-	-	414,841	299	34.8%	690,503	11,704,880	1,066,280

합 계	299	34.8%	275,662	-	-	414,841	299	34.8%	690,503	11,704,880	1,066,280

주) 상기 최초취득금액, 기초잔액(장부가액), 증가(감소)의 취득(처분) 금액 및 평가손익, 기말잔액(장부가액), 총자산, 당기순손익은 USD 기준으로 작성하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 등 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산 양수도 등 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 가. 대주주와의 거래내역 (단위 : USD)

구분	이해관계자	거래내용	제17기	제16기

최대주주	㈜마크로젠	매출 등	23,674	161,593

매입 등	685,255	657,394

사용권자산취득	145,375	1,555,201

매출채권	1,282	2,626

미수금	-	4,820

금융부채	1,125,574	8,134,877

리스부채	3,978,139	5,281,109

나. 대주주와의 자금거래내역 (단위 : USD)

구분	이해관계자	자금 거래내용	제17기	제16기

최대주주	㈜마크로젠	자금 차입 거래	차입	3,000,000	7,724,604

상환	10,788,726	-

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 (단위 : USD)

구분	이해관계자	거래내용	제17기	제16기

유의적인 영향력을 행사하는 기업	CPM, LLC	매출 등	-	-

매입 등	548,343	897,461

금융부채	-	5,757,444

유의적인 영향력을 행사하는 개인	서정선	매출 등	-	-

매입 등	-	154,694

금융부채	-	-

기타의 특수관계자	Macrogen Europe B.V	매출 등	13,790	15,041

매입 등	-	646

금융부채	-	-

기타의 특수관계자	Microba Life Sciences Ltd.	매출 등	-	-

매입 등	195,000	60,000

금융부채	-	-

주) 당기 중 전환권 행사 후 지분 처분으로 인해 특수관계자에서 제외된 CPM, LLC 및 주식회사 마크로젠이 유의적인 영향력을 보유하고 있는 Microba Life Sciences Ltd.와의 거래 내역이 포함되어 있습니다. 해당 거래내역은 특수관계자에서 제외되기 전까지 발생한 거래내역입니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음