JTC 사업보고서 (2019.12)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1.예측정보에 대한 주의사항

당사 그룹은 이사의 경영 진단 및 분석 의견에서 향후 발생할 것으로 예상한 사항에 대해서 본 사업보고서 작성 시점의 재무 성적을 바탕으로 당사 그룹의 의견을 나타낸 것입니다. 이러한 예측 정보는 장래의 경영 환경과 관련된 다양한 요소에 기반하고 있으며, 불확실성이 포함되어 있습니다. 또한, 예측 정보와 실제 결과 사이에 중요한 차이를 초래할 가능성이 있습니다.

이러한 중요한 차이를 유발하는 요인에는 회사의 경영 결과 등 내부 환경과 관련된 요인과, 외부 환경과 관련된 요인 및 기타 요인이 포함되어 있습니다.

본 사업보고서 작성 이후에 당사에 발생하고 있는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위해서 기재한 예측 정보를 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 당사 그룹에게는 없습니다. 본 사업보고서에 기재된 예측 정보는 자본시장과금융투자업에관한법률 제125조제2항에서 정한 기준을 준수하고 있습니다. 또한, 이러한 예측 정보는 당사 그룹이 합리적이라고 판단 또는 일정한 전제에 근거하여 예측한 것이며, 허위 기재 또는 중시한 기재 사항의 누락은 없다고 판단하고 있으나, 예측 정보와 실제 결과에 차이가 발생할 가능성이 있음을 양지 바랍니다.

따라서, 앞서 서술한 주의 사항은 본 사업보고서에 기재하는 모든 예측 정보에 적용된 것이며, 당사가 본 사업보고서 작성 시점에 기대하고 있는 결과의 달성 및 향후 실적을 보증하는 것은 아닙니다. 본 사업보고서에 기재된 예측 정보는 본 사업보고서를 작성한 시점이며, 당사 그룹이 본 사업보고서 작성 이후에 발생할 위험 요인이나 예측 정보를 갱신할 예정이 없음을 유의하여 주시기 바랍니다.

２.개요

당 연결 회계연도에서는 소비세 인상 조치로 일본 경제에 일부 경기 하방의 우려를 보였으나, 고용 환경은 여전히 완만한 회복세를 이루었습니다. 한편, 국제 정세는 미중 패권 경쟁에 따른 불확실성 심화와 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)로 인해 전세계에서 경기 침체 우려가 커지는 가운데, 세계 경제 전망도 불투명해지고 있습니다.

당사 그룹의 주요 사업인 일본 국내 소매 사업에 밀접한 2019년 일본정부관광국(JNTO)의 방일 외국인 여행객 동향 자료에 따르면, 중국과 동남아시아 노선의 잇따른 신규 취항 등 항공편을 확대했던 것이 일본을 방문하는 외국인 관광객의 증가에 주효했던 것으로 분석됩니다. 한편, 일본의 수출규제 단행 이후 한일 관계의 갈등 국면이 도드라져 자발적인 일본 여행 보이콧이 장기화되면서 2019년 8월 이후부터 방일 한국인 여행객수의 감소가 지속되었으며, 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 확산으로 인해 2020년 2월은 방일 외국인 여행객수가 급감하였고 그 결과, 당 연결 회계연도 방일 외국인 관광객수의 누계는 3,033만 4천명 (추계치)으로 전년 동월대비 3.6% 감소하였습니다.

일본 국토교통성이 공표하고 있는 "국제선 취항 상황"에 따르면, 2019년 하계의 전 국제선 여객편에 차지하는 LCC(저비용항공사, 이하 LCC)의 취항 비율은 29.9%가 되었으며 18년 동계와 비교해도 증가하고 있던 상황이었습니다. LCC의 취항편 증가가 주요 요인이 되어 국제선 여객편의 편수는 2019년 여름 사상 최고인 5,516편/주가 되었으며 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 영향 이전에는 증가 추세에 있었다고 볼 수 있습니다.

다음으로, 올해 크루즈선의 일본국 항만 기항 횟수는 국토교통성이 공표한 "19년 방일 크루즈 여객수와 크루즈선의 기항 횟수(속보치)"에 따르면, 전년 대비 2.2% 감소한 2,867회(외국선사 1,932회, 일본선사 935회) 가 되었습니다. 외국 선사 중에서는 1위 오키나와 나하항에서 전년 대비 15회 증가하였으나 2위인 후쿠오카 하카타항에서는 전년 대비 58회 감소하였고, 3위 나가사키항에서도 전년 대비 37회 감소하였습니다. 주요 원인으로 중국 크루즈 시장의 조정 국면이 2019년에도 연이어 이루어지면서 선사들이 중국시장의 배선을 줄인 결과, 중국발 크루즈선의 기항 횟수가 규슈 중심으로 감소한 것에 따른 것으로 보입니다.

한편, 2019년 방일 외국인 여행소비액은 4조 8,135억엔으로 전년대비 106.5%가 되며 과거 최고를 기록했습니다. 다음으로 방일 외국인 여행객 1인당 여행 지출액은 15만 8천엔이 되며 전년 대비 103.6%가 되었습니다. 당사와 관련성이 깊은 쇼핑금액에 대한 여행 소비액은 1조 6,690억엔으로 여행 소비액에서 차지하는 비율은 34.7%으로 작년과 비교하면 927억엔 증가, 여행 소비액에서 차지하는 비율은 숙박비를 5.3%를 상회해, 여행 소비액 중에서도 여전히 가장 큰 지출입니다.

이러한 외부환경의 변화 하에서 당사 그룹은 홋카이도 삿포로에 겨울철마다 교통 문제로 야기되었던 기회 손실을 줄이고 고객 편의성을 확보하고자 기존 두 개의 점포를 통합하여 "JTC 홋카이도점"으로 이전 오픈하였습니다.

또한, 전용 대형 주차 시설을 확충하여 고객의 이용 편의를 극대화한 "생활광장 구마모토점"을 이전 오픈하였고 한편, 오키나와에는 "생활광장 이시가키점"을 새로이 오픈하였습니다.

이렇듯 단체 여행객의 유치가 가능한 환경을 두루 갖춤과 동시에 상품 라인업을 대폭 확대하여 다양성을 강조한 사업 전략을 펼치고 있습니다.

한편, 증가가 예상되는 개별 여행객에 대한 시책으로 DOTON PLAZA 오사카에서는 최적화된 원두맛을 살린 CAFE AIRIS를 오픈하였을 뿐만 아니라 오사카스러운 오사카에서만 구할 수 있는 한정판 등 참신한 상품 구성 및 지속적인 이벤트 개최 등 입소문을 타며 방일 외국인 여행객뿐만 아니라, 인근 현지 주민들도 반기며 찾아와주는 점포로 각광을 받고 있습니다.

경영 기반 강화 차원에서는 점포 운영 효율화 및 고객 응대, 상품 진열 등 매뉴얼을 표준화하여 판매 단가 향상에 힘쓰고 있습니다. 또한, "고객 감동"이라는 경영이념에 부합하면서도 최상의 서비스를 제공할 수 있는 역량 있는 다양한 인재채용으로 점포 현장력을 살려가고자 힘을 쏟고 있습니다.

당 연결 회계연도 2년째에 접어든 해외 사업에 있어서도 적절한 사업 기회를 포착하여 수익 기반 구축을 도모해 왔습니다.

이처럼 여러 시도를 거듭한 한해였으나, 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 영향은 상상 이상으로 컸으며 여전히 바이러스의 종식 상황 예측이 불투명하기 때문에 향후 발생 가능성이 있는 손실에 대해 사전에 인식하고자 손상차손 등으로 반영하였습니다.

일본 인바운드 업계는 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 확산으로 인해 국가간의 이동 제한·외출 금지 등 조치를 비롯해, 입국 검역을 강화하거나 사증을 무효화시키는 대상국이 확대되면서 방일 외국인 여행객수가 급감하는 결과를 초래하였고, 코로나 팬데믹이 가져온 급격한 경영 여건의 급변화는 일정 기간 지속될 것으로 보입니다.

이러한 가운데 당사 그룹은 애프터 코로나 시대에 사업 재개가 원활히 이루어지도록 중장기 전략에 따른 신규 사업 추진 강화를 위한 조직 체제 구축을 하는 한편, 각종 고정비의 삭감, 점포 임시 휴업이나 점포 재배치 등의 조치를 비롯해 고객의 취향을 저격한 상품 라인업 확충과 기존 상품의 선별 등 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 영향을 최대한으로 줄일 수 있도록 대책 마련에 나서고 있습니다.

코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 종식 시기가 불투명한 상황 하, 바이러스의 종식 후 철저한 대비책 마련과 동시에 향후 예측되는 비접촉·비대면·온라인 등 소비자 가치관 변화에 유연히 대응해 가며 수익 기반의 확대를 도모하고자 합니다.

추가적으로, 해외 사업에 있어서도 새로운 사업 기회를 창출하며 수익 기반 확보를 강화하고자 합니다.

A.재무상태 및 영업실적

당사는 소매 사업 단일 세그먼트이기 때문에 세그먼트 별로 기재하지 않습니다.

가. 당사의 당 연결 회계연도의 재무상태는 다음과 같습니다. (연결 기준)

（단위：엔）

구분	연결재무상태표

제26기	제25기	전기대비(％)

［유동자산］	18,893,488,409	22,566,808,032	-16.3%

［비유동자산］	33,533,970,298	13,157,771,220	154.9%

자산총계	52,427,458,707	35,724,579,251	46.8%

［유동부채］	7,870,725,724	6,564,091,349	19.9%

［비유동부채］	22,637,856,733	4,951,014,838	357.2%

부채총계	30,508,582,457	11,515,106,187	164.9%

자본총계	21,918,876,250	24,209,473,064	-9.5%

1. 자산총계 당사의 당 연결 회계연도의 자산총계는 전기 대비 46.8% 증가한 524억엔이 되었습니다. 유동자산은 전기 대비 16.3% 감소한 189억엔이며 주요 내역은 현금및현금성자산이 70억엔, 재고자산이 67억엔입니다. 현금및현금성자산은 점포 신설과 건물, 토지의 취득으로 인해 감소하였습니다. 재고 자산은 일본 국내의 주요 소매 사업의 상품 재고와 당 연결 회계연도에서 증가한 연결 자회사의 상품 재고가 주된 내용이 됩니다. 비유동자산은 전기 대비 154.9% 증가한 335억엔으로 주요내역은 유형자산 277억엔, 기타금융자산이 44억엔입니다. 해당 내용은 IFRS 16호 「리스」적용과 4개의 점포 신설 포함 설비 투자 등이 요인으로 작용했습니다. 2. 부채총계 당사의 당 연결 회계연도 합계는 전기대비 164.9% 중가한 305억엔이 되었습니다. 유동부채는 전기 대비 19.9% 증가한 79억엔이며, 주요내역은 리스채무(유동)이 28억엔, 차입금이 20억엔입니다. 비유동부채는 전기대비 357.2% 증가한 226억엔이 되었으며 리스채무(유동)이 191억엔으로 인해 증감이 발생했습니다. 3. 자본총계 당사의 당 연결회계연도 자본총계는 전기 대비 9.5% 감소한 220억엔이 되었습니다. 지배기업의 소유지분은 이익잉여금을 포함하여 216억엔이 되었습니다.나. 당사의 당 연결 회계연도의 영업 실적은 다음과 같습니다. (연결 기준) (단위 : 엔) 구분 연결손익계산서 제26기 제25기 전기대비(％) Ⅰ. 매출액 51,875,942,867 51,685,008,988 0.4% Ⅱ. 매출원가 15,866,540,340 15,864,181,397 0.0% Ⅲ. 매출총이익 36,009,402,527 35,820,827,591 0.5% Ⅳ. 판매비와관리비 33,733,511,735 33,541,505,925 0.6% 기타수익 133,887,715 113,603,357 17.9% 기타비용 (3,057,090,526) (671,117,797) 355.5% Ⅴ. 영업이익 (647,312,019) 1,721,807,226 -137.6% 종속회사투자처분이익 - - - 금융수익 372,320,532 350,454,526 6.2% 금융원가 (591,207,760) (405,598,218) 45.8% 영업외비용 - - - Ⅵ.법인세비용차감전순이익(손실) (866,199,247) 1,666,663,534 -147.4% Ⅶ. 법인세비용 702,294,034 873,198,378 -19.6% Ⅷ. 당기순이익 (1,568,493,281) 793,465,156 -288.0% 당사의 당 연결 회계연도의 매출액은 소매사업에서 중국 및 동남아시아의 신규 취항 및 증편 등에 의한 항공 좌석 공급량 증가 등이 있었으나, 한일관계 악화 및 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 영향으로 전기대비 0.4% 증가한 519억엔이 되었습니다. 매출원가는 전기와 거의 동등하게 159억엔이 되었습니다. 그 결과, 매출총이익은 360억엔이 되었으며 매출총이익률은 69.4%가 되었습니다. 당사의 당 연결 회계연도의 판매비및일반관리비는 소매 사업에서 당사로부터 여행 회사에 지급하는 판매촉진비 지급이 주된 비용이 되었으며 전기대비 0.6% 증가한 337억엔이 되었습니다. 또한 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 영향으로 손상차손이 발생함에 따라 기타비용이 31억엔이 되었습니다. 그 결과, 영업손실은 6억엔이 되었습니다. ４.유동성 및 자금 조달 A.유동성 현황 구분 제26기 제25기 전기대비(%) 현금및현금성자산 7,045,152,838 10,227,135,573 -31.1% 당사의 현금및현금성자산은 전기대비 31.1% 감소한 약 70억엔을 보유하고 있는 상황입니다. 당사의 본업인 면세점업을 둘러싼 환경은 자연재해나 질병 등의 영향을 받기 쉽고 매우 불안정하다고 생각하고 있으며 일정한 현·예금을 보유해 재무건전성을 유지하면서 한층 더 나은 성장을 위해 투자를 실시해 나가는 것이 중요하다고 생각하고 있습니다. B. 자금 조달 (1)외부자금조달 실적(연결 기준) (단위 : 엔) ［국내 조달］ 조달 원천 제26기 제25기 전기대비(%) 유동： 은행차입금 39,996,000 588,012,000 6.8% 회사채 - - - 합계 39,996,000 588,012,000 6.8% 비유동： 은행차입금 160,004,000 2,011,988,000 8.0% 회사채 100,000,000 - - 합계 260,004,000 2,011,988,000 12.9% 합계 300,000,000 2,600,000,000 11.5% 당사는 당 연결 회계연도 동안 복수의 금융기관으로부터 총 3억엔의 차입을 실시했습니다. 차입금의 자금 용도로서는 장기 운전 자금을 목적으로 조달하고 있습니다. (2) 차입금 구조 및 금융비용(연결 기준) (단위 : 엔, %) 구분 내용 제26기 금액 비율 금융비용 유동부채 단기차입금 2,013,817,492 45.0% 591,207,760 유동성장기차입금 100,000,000 2.2% 합계 2,113,817,492 47.2% 비유동부채 장기차입금 2,163,588,029 48.3% 회사채 200,000,000 4.5% 합계 2,363,588,029 52.8% 합계 4,477,405,521 - 당사의 당 연결 회계연도의 유동부채와 비유동부채를 합한 명목차입금은 약 45억엔입니다. 이 중 유동부채는 약 21억엔으로 차입금 중 47.2%를 차지하고 있습니다. 또한, 비유동성차입금은 약 24억엔으로 차입금의 52.8%를 차지하고 있습니다. V. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11011#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제26기(당기) 삼정회계법인 적정 해당없음 - 제25기(전기) 삼정회계법인 적정 해당없음 - 제24기(전전기) 삼정회계법인 적정 해당없음 - 나. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제26기(당기) 삼정회계법인 재무제표감사 37,500,000엔 3,230 제25기(전기) 삼정회계법인 재무제표감사 27,000,000엔 2,423 제24기(전전기) 삼정회계법인 재무제표감사 12,500,000엔 702 다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제26기(당기) - - - - - - - - - - 제25기(전기) - - - - - - - - - - 제24기(전전기) - - - - - - - - - - 2. 회계감사인의 변경 당사는 과거 3개년 재무제표에 대하여 일본 유한책임딜로이트토마츠법인으로부터 일본국회계기준에 따라 회계감사를 받았고 적정의견을 받았습니다. 또한, 한국거래소에 상장을 위해 국제회계기준(IFRS)를 도입하여 작성한 과거 3개년 재무제표에 대해 삼정KPMG회계법인으로부터 감사를 받았습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 당사는 신뢰할 수 있는 재무정보 작성과 통제 및 공시를 위하여 한국 내부회계관리제도를 2018년 1월 1일 도 입하였습니다. 또한 감사인으로부터 2020년 06월 29일 내부회계관리제도 검토결과 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운용되고 있는 것으로 의견을 받았습니다. ◆click◆『내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과』 삽입 11011#*회계감사인과논의한결과.dsl VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성에 관한 사항 (1) 이사회 구성 개요 당사의 이사의 수는 3명 이상, 최소 2명 이상의 사외이사를 두어야 하고, 사외이사는 전체 이사 수의 1/4 이상이어야 합니다. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며, 직무집행을 감독하고 있습니다. 이사회의 구성에 관한 정관 내용은 다음과 같습니다. 구분 주요내용 정관 제20조 (이사의 수) 당 회사는 이사(감사위원인 자를 제외한다) 3명 이상을 둔다. ② 당 회사는 감사위원인 이사 3명 이상을 둔다. ③ 당 회사의 이사의 4분의 1 이상으로서 적어도 2명은 사외이사로 한다. 사외이사는 회사법 제2조 제15호에서 정하는 사외이사의 요건을 모두 갖추어야 하고,이에 더하여 당 회사의 주식 또는 주식예탁증서가 한국거래소에 상장되어 있는 경우에는 대한민국 상법 제542조의8 제2항의 사외이사 결격사유에 해당되지 아니하여야 한다. 정관 제21조 (이사의 선임) 당 회사의 이사는 감사위원인 이사와 그 외 이사를 구별하여, 주주총회에서 의결권을 행사할 수 있는 주주의 의결권의 3분의 1 이상을 보유하는 주주가 출석하여, 출석한 당해 주주의 의결권 과반수로써 선임한다. ② 이사의 선임결의는 누적투표에 의하지 아니한다. ③ 사외이사의 수가 제20조 제3항에서 정하는 비율 또는 수를 하회하는 경우, 이사는 그 후 최초로 소집되는 주주총회에서 당해 비율 또는 수를 충족하기 위하여 사외이사의 선임에 관한 의안을 제출하여야 한다. ④ 당 회사는 감사위원인 이사 및 그 외 이사를 결한 경우 또는 회사법이나 정관에서 정하는 이사의 원수를 결하게 되는 때에 대비하여, 주주총회의 결의에 의하여 보결 감사위원인 이사 및 그 외 이사를 선임할 수 있다. ⑤ 보결 감사위원인 이사의 선임의 효력은 해당 선임이 있었던 주주총회 후, 2년 후의 정기주주총회 개시 시까지로 한다. 정관 제24조 (이사의 임기) 이사(감사위원인 자를 제외한다)의 임기는 선임 후 1년 이내에 종료되는 사업연도 중 최종의 것에 관한 정기주주총회의 종결 시까지로 한다. ② 감사위원인 이사의 임기는 선임 후 2년 이내에 종료하는 사업연도 중 최종연도에 관한 정기주주총회의 종결 시까지로 한다. ③ 증원 또는 보결로서 선임된 이사(감사위원인 자를 제외한다. 이하 본항에서 같다)의 임기는 다른 이사의 임기 잔존기간과 동일하다. ④ 임기 만료 전에 퇴임한 감사위원인 이사의 보결로서 선임된 감사위원인 이사의 임기는 퇴임한 감사위원인 이사의 임기만료 시까지로 한다. (2) 이사회 의장에 관한 사항 이사회 의장 대표이사 겸직 여부 이사회 의장 선임 사유 구 철모 ○ 당사 업무집행에 관한 채택 여부의 결정을 주도한다는 관점에서, 당사의 사업 전반에 정통한 대표이사가 이사회 의장에 적합하다고 판단함 (3) 이사회 운영 규정의 주요 내용이사회 운영과 관련하여 당사 이사회 규정에 규정된 주요 내용은 아래와 같습니다. 1. 이사회는 이사 전원으로 구성한다. 2. 정기 이사회는 매달 1차례 개최한다. 3. 이사회는 이사장이 이를 소집한다. 이사장에게 사고가 발생했을 때는 미리 이사회가 정한 순서에 따라 이사부사장, 전무이사, 상무이사 순서에 따라 이를 대신한다. (4) 이사회의 권한 내용 구분 내용 정관 제8조 (주시배당을 받을 권리 등의 결정) 당 회사의 주식(자기주식의 처분에 따른 주식을 포함한다)을 인수하는 자를 회사법 제202조에서 정하는 바에 따라 모집하는 경우, 주주는 그 소유하는 주식 수에 비례하여 신 주식의 배당을 받을 권리를 갖는다. 단, 당해 주주가 배당을 받을 모집주식 수에 1주에 못 미치는 단수가 있을 때에는 이를 절사한다. ② 전항의 경우에는 그 모집사항 및 회사법 제202조 제1항 각 호에 열거하는 사항의 결정은 이사회의 결의로써 행한다. ③ 제1항의 규정에도 불구하고 당 회사는 다음의 각 호의 요건을 충족하는 경우로서 당 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우에는 이사회의 결의로써 제3자에게 배당증자 또는 공모증자에 의해 모집주식의 발행 등을 할 수 있는 것으로 한다.④ 제1항의 경우에 주주가 회사법 제202조 제1항 제2호의 기일까지 동법 제203조 제2항의 신청을 하지 않은 경우 또는 모집주식의 인수인이 출자의 불이행으로 인하여 주주가 될 권리를 상실한 경우, 당해 모집주식에 상당하는 수의 주식에 대한 처리는, 별도 이사회의 결정 또는 기타 회사법에서 정하는 절차에 따라 이루어지는 것으로 한다. 정관 제8조의 2 (신주예약권의 발행) 당 회사는 당 회사의 신주예약권(신주예악권부사채를 포함한다. 이하 본조에 있어 동일하다)을 인수할 자의 모집을 하는 경우에는, 회사법 제238조 제3항 각 호에서 열거하는 경우를 제외하고는, 이사회의 결의에 따라 회사법 제238조 제1항 각호에서 열거하는 사항을 정하여야 한다. ② 당 회사는 전항 본문에서 정한 경우로서 회사법 제238조 제3항 각 호에서 정하는 경우에는 제17조 제2항에서 정하는 주주총회의 결의에 따라 회사법 제238조 제1항 각호에서 열거하는 사항을 정하여야 한다. ③ 전 2항에서 정하는 경우, 당 회사는 당 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위해 필요한 경우에 한하여, 당 회사의 주주 이외의 자에 대해 신주예약권을 발행할 수 있다. ④ 당 회사는 이사회의 결의에 따라 당 회사의 이사, 집행임원, 종업원, 그 외 이에 준하는 지위에 있는 자에 대하여 스톡옵션으로서의 신주예약권을 발행할 수 있다. 정관 제8조의 4 (자기주식등의 취득) 당 회사는 회사법의 정함에 따라 이사회 결의에 의한 시장거래 등에 의하여 자기주식을 취득할 수 있다. ② 당 회사는 전항에 언급한 경우 외에, 회사법의 정함에 따라 회사법 제461조 제2항에서 정하는 분배가능액의 범위 내에서 자기주식을 취득한 후, 소각할 수 있다. 이 경우에는 이사회의 결의에 따라 소각할 자기주식의 수를 정하여야만 한다. ③ 당 회사의 주식예탁증서가 한국거래소에 상장되어 있는 경우, 당 회사는 이사회 결의에 의하여 시장거래 등에 의하여 자기주식예탁증서를 취득할 수 있다. 또한, 당 회사가 한국거래소에 상장되어 있는 자기주식예탁증서를 취득하는 경우 회사법 기타 적용 법령의 정함에 따르는 외에, 그들에 반하지 않는 한, 한국거래소가 정하는 ‘코스닥시장 공시규정’ 및 한국거래소에 주식예탁증서를 상장하고 있는 회사에 적용되는 법령이 정하는 주식예탁증서의 취득요건, 방법 및 절차를 준수하여야 한다. 정관 제10조 (주주명부관리인) ② 주주명부관리인 및 그 사무 취급 장소는 이사회의 결의로 정하고, 이를 공고한다. 정관 제16조 (소집권자 및 의장) 주주총회는 법령에 특별한 정함이 있는 경우를 제외하고 이사사장이 소집한다. 단, 이사사장에게 사고가 있는 때에는 사전에 이사회 결의에서 정한 순서에 따라 다른 이사가 소집한다. 정관 제27조 (이사회 결의) 이사회 결의는 의결에 참가할 수 있는 이사의 과반수가 출석하여 그 과반수로써 실시한다. 정관 제28조 (이사회 결의의 생략) 이사가 이사회 결의의 목적인 사항에 관하여 제안을 한 경우, 당해 제안에 대하여 의결에 참가할 수 있는 이사 전원이 서면으로 동의의 의사표시를 한 때에는 당해 제안을 가결하는 취지의 이사회 결의가 있었던 것으로 간주한다. 정관 제36조 (중간배당) 당 회사는 이사회 결의로써 매년 8월 31일의 최종 주주명부에 기재된 주주 또는 등록주식질권자에 대하여 중간배당을 할 수 있다. 정관 제40조 (이사의 경업금지) 이사는 이사회의 승인이 없으면 자기 또는 제3자의 계산으로 당 회사의 영업부류에 속한 거래를 하거나 당 회사와 동종영업을 목적으로 하는 다른 회사의 무한책임사원이나 이사가 되지 못한다. ② 이사가 제1항의 규정을 위반하여 거래를 한 경우, 당 회사는 이사회의 결의에 따라, 그 이사의 거래가 자기의 계산으로 한 것인 때에는 당해 거래를 당 회사의 계산으로 한 것으로 볼 수 있고, 제3자의 계산으로 한 것인 때에는 그 이사에 대하여 당해 거래로 인하여 당해 이사가 얻은 이득의 양도를 청구할 수 있다. 이사회 규정 １．결의사항 (1) 주주총회에 관한 사항①주주총회 소집②주주총회에 부의하는 의제 및 의안의 결정 ③주주총회에 보고하는 사업보고서의 결정 ④주주명부의 임시 폐쇄 및 기준일의 결정 (2) 이사회에 관한 사항 ①대표이사의 선정 및 해직 ②임원이사의 선정 및 해직 ③각 이사의 담당 업무 결정 ④이사의 업무 거래 승인 ⑤이사와 회사 간의 거래 또는 이사가 제3자를 위해 회사와 거래, 기타 회사와 이사와의 이익에 어긋나는 거래의 승인 (3) 주식 및 채권에 관한 사항 ①모집주식의 발행 ②주식 분할 및 분할비율에 따른 수권제약정관변경 ③주식양도의 승인 ④종류주식의 발행 ⑤신주예약권의 발행 ⑥사채、신주예약권부사채의 발행 ⑦주주명부 관리인의 선임 및 그 사무취급장소의 선정 또는 변경 ⑧자기주식의 처분 및 소각 ⑨기타주식에 관한 중요 사항 (4) 중요한 업무집행에 관한 중요 사항 ①경영기본방침의 결정②중기경영계획의 결정 ③연간 예산의 승인 ④사업 양수도의 결정 ⑤사업소 설치, 변경 및 폐지 ⑥중요한계약의 체결 및 해약 ⑦회사의 기본 조직(부, 실), 지점 설치, 변경 및 폐지 ⑧중요한 사용인(중요한 사용인이란, 임원을 제외한 각 부문의 최고위 사용인을 뜻하며, 집행임원, 부장, 실장이라고 함)의 선임 및 해임⑨ 직원의 관리직(관리직이란, 임원을 제외한 각 부문의 최고위 사용인을 뜻하며, 집행임원, 부장, 실장이라고 함）으로의 승진, 이동 ⑩중요한 재산의 처분 및 양수 ·기부금 １건5천만엔 이상 ·광고선전비 １건5천만엔 이상 ·제단체의 가입·탈퇴 １건5천만엔 이상 ·제조사·감정 １건5천만엔 이상 ·업무위탁·고문·컨설턴트 계약 월5천만엔 이상 ·비품구입 １건5천만엔 이상 ·유형고정자산의 구입, 매각, 교환 １건3억엔 이상 ·유형고정자산의 증개축, 보수 １건3억엔 이상 ·무형고정자산의 득실 １건3억엔 이상 ·고정자산의 제각 １건5천만엔 이상 ·고정자산의 폐기 １건5천만엔 이상 ·부동산의 취득·양도·처분 １건１억엔 이상 ·정보 시스템 관련 개발비용의 지출, 업무위탁비용의 지출금액, ·운용·보수비용의 금액 １건１천만엔 이상 ⑪ 중요한 투자, 채무 보증 및 거액의 빚에 관한 사항 ·투융자 １건２억엔 이상 ·자금 차입 １건５억엔 이상 ·채무 보증 １건１억엔 이상 ⑫ 규정의 제정 및 개폐 (5) 결산서류, 임시결산서류 및 연결결산서류의 승인 ① 분기 결산, 반기 결산 및 연간예산안의 승인 및 확정 ② 대차대조표, 손익계산서, 주주자본등변동표, 개별주석 및 해당 부속명세서의 승인 ③ 연결결산서류의 승인 ④ 사업보고의 승인 ⑤ 결산단신의 승인 ⑥ 주주총회의 승인을 얻은 대차대조표의 전자적 방법에 의한 공시 ⑦ 자본금의 금액 감소(주식 발행과 동시에 자본금의 금액을 감소시킨 경우) ⑧ 준비금의 금액 감소(주식 발행과 동시에 준비금의 금액을 감소시킨 경우) ⑨ 중간배당의 실시와 해당 배당금의 결정 (6) 내부 통제 시스템의 정비 ① 이사 및 사용인의 직무 집행이 법령 및 정관에 적합하다는 것을 확보하기 위한 체제 ② 이사의 직무 집행에 관한 정보 보관 및 관리에 관한 체제 ③ 손실의 위험 관리에 관한 규정 기타 체제 ④ 이사의 직무 집행이 효율적으로 이루어지고 있다는 것을 확보하기 위한 체제 ⑤ 당사 및 모회사, 자회사로 이루어진 기업집단의 업무의 적정성을 확보하기 위한 체제 ⑥ 감사가 자신의 직무를 보조해야 하는 사용인을 둘 것을 요구한 경우, 해당 사용인에 관한 체제 및 해당 사용인의 이사로부터의 독립성에 관한 사항 ⑦ 이사 및 사용인이 감사에게 보고하기 위한 체제, 기타 감사로의 보고에 관한 체제 ⑧ 감사의 직무 집행에 대해 발생하는 비용 또는 상환 처리 방침에 관한 사항, 기타 감사가 감사를 실효적으로 행하고 있다는 것을 확보하기 위한 체제 ２．보고 사항 ① 이사회의 결의사항 집행 결과 및 결과 ② 회의·위원회·프로젝트의 설치 및 폐지 ③ 예선편성의 방침 ④ 중요한 회계방침의 변경 ⑤ 중요한 자산의 임차 ⑥ 월차 결산에 관한 건 ⑦ 예산실적 관리에 관한 건 ⑧ 소송 및 배상에 관한 건 ⑨ 기타 업무 집행에 관한 중요 사항 나. 이사회의 주요활동 내역 [2019년 이사회 주요 활동내역] 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 찬반여부 이사(출석률) 사외이사(출석률) 감사등위원인 사외이사(출석률) 구철모 (96%) 아키야마 미치하루 (100%) 야나기타히로키 (100%) 오카 토시후미(100%) 가와베히로유키(100%) 김재준(96%) 이치키 카즈히로(100%) 호리 요시로(96%) 시키치 켄코(96%) 1 2019-03-15 자회사 ㈜케 이박스에서 ㈜케이티씨택스프리로의 추가 융자 건조직변경 및 중요 사용인 이동 건규정 일부 개정 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 찬성 찬성 - 찬성 찬성 2 2019-04-04 자회사 ㈜케이박스 부동산(공유 지분) 취득 건당사로부터 자회사 ㈜케이박스로의 융자 건자회사 ㈜케이박스가 보유 중인 관계회사 ㈜뉴에이플러스의 주식 양도 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 찬성 찬성 - 찬성 찬성 3 2019-04-15 2019년 2월 재무제표 승인 건결산서류 및 사업 보고, 부속명세서의 감사 및 회계감사인 제출 건내부회계관리규정 일부 개정 건단년도 이익계획 일부 수정의 건자회자 주식회사 케이박스 부동산(공유지분) 취득 중지 및 자회사 주식회사 케이박스 융자 중지 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 찬성 찬성 - 찬성 찬성 4 2019-04-30 제25기 계산서류, 사업보고 및 해당 부속명세서, 연결계산서류 승인의 건잉여금 처분의 건정관 일부 변경의 건이사(감사등위원인 이사는 제외함)６명 선임의 건감사등위원인이사３명 선임의 건이사(감사등위원인 이사는 제외함)의 보수액등 설정의 건감사등위원인 이사의 보수액 설정의 건퇴임이사 및 퇴임감사에 대한 퇴직위로금 증정의 건제25기 정기주주총회 소집의 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 찬성 찬성 - 찬성 찬성 5 2019-05-15 2018년도 집행임원 연간상여 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 찬성 찬성 - 결석 찬성 6 2019-05-21 제25기 IFRS재무제표 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 찬성 찬성 - 찬성 찬성 7 2019-05-29 대표이사 선정의 건임원이사 선정의 건이사（감사등위원인 이사는 제외함）의 보수액 결정의 건퇴임이사에의 퇴직위로금 증정의 건비업무 집행이사 등과의 책임권한 계약 체결의 건일본의 유가증권보고서제출을 위한 승인의 건한국의 사업보고서 제출을 위한 승인의 건2019년도 집행임원 선임의 건2019년도 집행임원 보수결정의 건조직개정 및 중요한 사용인 등에 관한 인사 이동의 건사내규정 일부 개정의 건내부통제 시스템 기본 방침 개정의 건지점 폐지의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 8 2019-06-10 자회사 ㈜케이박스에 의한 신촌역사㈜의 회생 절차 인가전 M 참여의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 결석 9 2019-06-14 신규 출점 계획/오키나와 미야코지마의 토지 취득 계획 내용 변경의 건사내규정(직무 권한 일람표) 일부 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 10 2019-07-12 제26기 1분기 결산단신 승인의 건자회사 ㈜케이박스의 임원 보수 결정의 건기타 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 11 2019-07-26 제26기 1분기 IFRS재무제표 및 분기보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 결석 찬성 찬성 찬성 12 2019-08-19 자금 차입의 건회사채(사모채) 발행의 건자회사 ㈜케이박스의 장극륜 씨에 융자의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 13 2019-09-17 2019년도 예산수정 및 중기경영계획 수치 수정의 건신규사업의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 14 2019-10-15 제26기 2분기 결산단신 승인의 건사내규정 제정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 15 2019-10-29 제26기 반기 IFRS 재무제표 및 반기보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 16 2019-11-15 중국/합병회사 설립의 건 가결 결석 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 17 2019-11-28 일본 반기보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 18 2019-12-13 결의사항 없음 - - - - - - - - - - 19 2020-01-14 제3사분기 결산 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 20 2020-01-28 제3사분기 재무제표 및 제3분기 보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 21 2020-02-14 2020년도 연간 예산 및 중기경영계획 승인의 건조직개정 및 본부관장부문의 일부 변경의 건규정(업무 분장 일람)의 일부 개정의 건중요한 사용인 이동에 관한 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 서면결의 2019-12-23 미야코지마 신규점포/건축비 증액(추가공사 등)에 관한 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 서면결의 2020-02-25 주식회사 CITYPLUS의 한국 인천국제공항 제1터미널 면세점 사업권 입찰에 관한 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 ※ 사내이사 아키야마 미치하루와 사외이사 가와베 히로유키는 임기 만료로 제26기 정기주주총회가 속행된 연회(2020.07.09) 종결 후 퇴임할 예정입니다. 다. 이사회 내 위원회 해당사항 없습니다. 라. 이사의 독립성 (1) 이사의 선임 이사 선임에 있어서 관련 법령과 정관에서 요구하는 자격요건의 충족 여부를 확인하고 있습니다. 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 이사회가 객관적으로 회사의 업무집행을 감독할 수 있도록 이사회 구성원의 독립성을 보장하기 위하여 노력하고 있으나 법령·정관 상 요건 준수 외에 이사 선임에 대한 독립성 기준을 별도로 운영하고 있지는 않습니다. 이사 임기 연임여부 및 연임횟수 추천인 활동분야 회사와의 거래 최대주주 등과의 관계 구철모(사내이사) 2021.05.31 연임 (8회) 이사회 경영최고책임자 - 최대주주 아키야마 미치하루(사내이사) (주1) 연임(6회) 이사회 영업부문담당 - 없음 야나기타 히로키(사내이사) 2021.05.31 연임 (2회) 이사회 기획부문담당 - 없음 오카 토시후미(사내이사) 2021.05.31 연임 (1회) 이사회 관리부문부문 - 없음 가와베히로유키(사외이사) (주1) 연임(2회) 이사회 경영전반감독 및 조언 - 없음 김재준(사외이사) 2021.05.31 연임 (2회) 이사회 경영전반감독 및 조언 - 없음 이치키 카즈히로(감사등위원인 사외이사) 2021.05.31 연임 (1회) 이사회 경영의무 감사, 회계 감사 - 없음 호리 요시로(감사등위원인 사외이사) 2021.05.31 연임 (1회) 이사회 경영의무 감사, 회계 감사 - 없음 시키치 켄코(감사등위원인 사외이사) 2021.05.31 연임 (1회) 이사회 경영의무 감사, 회계 감사 - 없음 ※ 사내이사 노구치타케시는 임기 만료로 인해 당사 제25기 정기주주총회가 종결됨에 따라 퇴임하였습니다. ※ 2019년 5월 29일에 개최된 당사 제25기 정기주주총회에서 감사등위원회가 새롭게 설치되었으므로, 감사등위원인 사외이사 이치키카즈히로, 호리요시로, 시키치켄코가 감사등위원인 사외이사로 선임되었습니다. ※ 당사 정관 제24조 1항에 따라, 이사(감사등위원인 이사를 제외함)의 임기는 선임 후 1년 이내에 종료되는 사업연도 중 최종의 것에 관한 정기주주총회의 종결 시까지입니다.※ 신고일 작성 시점에서 제27기 정기주주총회 종결일이 아직 미정인 관계로, 최장 임기 만료일인 2021년 5월 31일로 기재하고 있습니다. 따라서, 임기는 변경될 가능성이 있음을 양지하시기 바랍니다. (주1) 사내이사 아키야마 미치하루와 사외이사 가와베 히로유키는 임기 만료로 제26기 정기주주총회가 속행된 연회(2020.07.09) 종결 후 퇴임할 예정입니다. 이사 선임배경 구철모(사내이사) 당사 설립 시부터 현재에 이르기까지 대표이사로서 경영 수완을 발휘하여 풍부한 경험과 견식은 당사 그룹의 영역 확대와 글로벌 전개, 지속적인 성장과 기업 가치 향상에 적임자라고 판단하였기 때문입니다. 야나기타 히로키(사내이사) 당사에 입사한 이래 내부 감사 및 경영 기획을 담당하였으며 동 분야에서 풍부한 경험과 견식은 당사 그룹의 영역 확대와 글로벌 전개, 지속적인 성장과 기업 가치 향상에 적임자라고 판단하였기 때문입니다. 오카 토시후미(사내이사) 종합상사의 해외 요직을 역임한 후 일본전산리드코리아 주식회사에서 이사 부사장으로 취임하였으며 동사의 경영을 담당하는 등 해외사업분야의 풍부한 경험과 견식은 당사 그룹의 영역 확대와 글로벌 전개, 지속적인 성장과 기업 가치 향상에 적임자라고 판단하였기 때문입니다. 김재준(사외이사) 한국거래소에서 요직을 역임하는 등 주식시장에 관한 풍부한 경험과 깊은 견식을 보유하고 있으며 , 폭넓은 지견을 살려 객관적이고 전문적인 조언과 감독을 하는 것으로 중장기적인 기업 가치를 향상시키는 것에 대한 기여가 기대된다고 판단하였기 때문입니다. 이치키 카즈히로(감사등위원인 사외이사) 금융기관 및 사업회사에서의 풍부한 해외 경험과 재무, 경리의 경험을 가지고 있습니다. 이 폭넓은 지견을 살려 객관적이고 공정한 입장에서 당사의 기업 지배구조를 한층 강화에 공헌할 수 있다고 판단하였기 때문입니다. 호리 요시로(감사등위원인 사외이사) 공인회계사 및 세무사로서의 풍부한 경험과 상당한 지식을 보유하고 있으며 당사 사외감사로 전문적인 견지에서 적절한 조언을 해 왔습니다. 이 폭넓은 지견을 살려 객관적이고 공정한 입장에서 당사의 기업 지배구조를 한 층 강화에 공헌할 수 있다고 판단하였기 때문입니다. 시키치 켄코(감사등위원인 사외이사) 변호사 및 세무사로서의 풍부한 경험과 상당한 지식을 보유하고 있으며 당사 사외감사로 전문적인견지에서 적절한 조언을 해 왔습니다. 이 폭넓은 지견을 살려 객관적이고 공정한 입장에서 당사의 기업 지배구조를 한 층 강화에 공헌할 수 있다고 판단하였기 때문입니다. ※ 상기 표는 2020년 5월 28일에 개최된 제26기 정기주주총회에서 승인된 사항을 기재하고 있습니다. ※ 사내이사 노구치타케시와 감사 타카하시 노리유키는 임기 만료로 인해 당사 제25기 정기주주총회가 종결됨에 따라 퇴임하였습니다.※ 사내이사 아키야마 미치하루와 사외이사 가와베 히로유키는 임기 만료로 제26기 정기주주총회가 속행된 연회(2020.07.09) 종결 후 퇴임할 예정입니다. (2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 당사는 본 보고서 제출일 현재 사외이사후보추천위원회를 설치 및 구성하고 있지 않습니다. 마. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 현황(감사등위원 포함)당사는 사외이사(감사등위원 포함)가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 당사의 사외이사(감사등위원 포함)는 동 지역에서 오랜 기간 기업을 경영한 경험이 있으며, 이사로서 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있다고 당사는 판단합니다. 또한, 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 성명 주요경력 최대주주등과의 이해관계 결격요건 해당여부 김재준(사외이사) 특수법인 한국증권거래소(현 한국거래소) 입사(1987)코스닥본부 본부장 겸 부이사장 (2014.05 ~ 2014.06)코스닥시장위원회 위원장 (2014.07 ~ 2017.11)당사 사외이사 선임 (2018.5 ~ 현재) 없음 미해당 이치키 카즈히로(감사등위원인 사외이사) 주식회사 후쿠오카은행 입사(1980.04)동사 상해주재원사무소 개설 및 소장(1994.09 ~ 1999.04)쇼와철공주식회사 파견(2009.04)동사 집행임원 경리부장(2012.04 ~ 2014.04)상급 집행임원 관리총괄부부장 겸 구조개혁추진부장 겸 경영기획실장(2017.04 ~ 2018.03)당사 감사등위원인 사외이사 선임(2019.05 ~ 현재) 없음 미해당 호리 요시로(감사등위원인 사외이사) 아오야마감사법인 후쿠오카사무소 입사(1989.09 ~ 1995.06)호리공인회계사사무소개설 대표(1995.07 ~ 현재)후쿠오카감사법인설립 대표(2000.01 ~ 현재)당사 사외감사 선임(2011.01 ~ 2019.05)후쿠오카대학 간사(2014.12 ~ 현재) 당사 감사등위원회 사외이사 선임(2019.05 ~ 현재) 없음 미해당 시키치 켄코(감사등위원인 사외이사) 변호사법인 키타하마 법률사무소 입소(1998.04 ~ 2006.12)동 파트너 변호사(2007.01 ~ 현재)세무사(규슈북부세무사회)(2009.03 ~ 현재)주식회사 베가코퍼레이션 사외감사(2012.07 ~ 2015.07)동사 사외이사(감사등위원)(2015.07 ~ 현재)당사 사외감사 선임(2015.07 ~ 2019.05) 당사 감사등위원인 사외이사 선임(2019.05 ~ 현재) 없음 미해당 ※ 사외이사 가와베 히로유키는 임기 만료로 제26기 정기주주총회가 속행된 연회(2020.07.09) 종결 후 퇴임할 예정입니다. (2) 사외이사 지원조직 현황 해당사항 없습니다. (3) 사외이사 교육실시 현황 ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11011#*_사외이사_교육_*.dsl 40_01_사외이사_교육_실시현황 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2019.05.28 주식회사 JTC 및 한국거래소 3 개인 사정 불공정거래 규제 제도에 관한 내용 2019.12.13 법무법인(유한)태평양 김민조 변호사 4 - 상장법인의 미공개정보 이용 행위 규제 제도 및 사례 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 당사의 상근감사였던 타카하시 노리유키는 임기 만료로 인해 당사 제25기 정기주주총회가 종결됨에 따라 퇴임하였습니다. 이와 함께 당사 제25기 정기주주총회의 제4호 의안이 가결됨에 따라 이치키 카즈히로가 새롭게 상근 감사등위원으로 선임되었습니다. 보고서 제출일 현재 상근감사 1인을 선임하였으며, 해당 상근감사 1인 포함, 사외감사 2인을 추가로 선임하여 자국 법에 따라 '감사위원회'를 구성하고 있습니다. 감사위원회의 설치 목적은 기업의 내부통제 실효성 강화이며, 당사는 감사위원회 설치 후 상근감사가 당사 이사회 등의 의사결정 타당성 검토를 진행하는 데에 기여하고 있는 것으로 판단하고 있습니다. 구분 주요내용 정관 제20조 (이사의 수) ② 당 회사는 감사위원인 이사 3명 이상을 둔다. 정관 제21조 (이사의 선임) 당 회사의 이사는 감사위원인 이사와 그 외 이사를 구별하여, 주주총회에서 의결권을 행사할 수 있는 주주의 의결권의 3분의 1 이상을 보유하는 주주가 출석하여, 출석한 당해 주주의 의결권 과반수로써 선임한다. ② 이사의 선임결의는 누적투표에 의하지 아니한다. ③ 사외이사의 수가 제20조 제3항에서 정하는 비율 또는 수를 하회하는 경우, 이사는 그 후 최초로 소집되는 주주총회에서 당해 비율 또는 수를 충족하기 위하여 사외이사의 선임에 관한 의안을 제출하여야 한다. ④ 당 회사는 감사위원인 이사 및 그 외 이사를 결한 경우 또는 회사법이나 정관에서 정하는 이사의 원수를 결하게 되는 때에 대비하여, 주주총회의 결의에 의하여 보결 감사위원인 이사 및 그 외 이사를 선임할 수 있다. ⑤ 보결 감사위원인 이사의 선임의 효력은 해당 선임이 있었던 주주총회 후, 2년 후의 정기주주총회 개시 시까지로 한다. 정관 제24조 (이사의 임기) ② 감사위원인 이사의 임기는 선임 후 2년 이내에 종료하는 사업연도 중 최종연도에 관한 정기주주총회의 종결 시까지로 한다. ④ 임기 만료 전에 퇴임한 감사위원인 이사의 보결로서 선임된 감사위원인 이사의 임기는 퇴임한 감사위원인 이사의 임기만료 시까지로 한다. 정관 제3조 (감사위원회) 감사위원회는 모든 감사위원인 이사로 조직하되, 감사위원인 이사의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 한다. ② 감사위원회는 그 결의로 감사위원 중에서 감사위원회의 위원장(이하 ‘감사위원장’이라 한다)을 선정하거나 해직한다. 다만, 감사위원장은 사외이사이어야 한다. ③ 감사위원회는 다음과 같은 직무를 수행한다. (1) 이사의 직무집행의 감사 및 감사보고 작성 (2) 주주총회에 제출하는 회계감사인의 선임 및 해임 및 회계감사인을 재임하지 않을 것에 관한 의안 내용 결정 (3) 감사위원이 아닌 이사의 선임, 해임 또는 사임에 대하여 주주총회에서 진술할 감사위원회 의견의 결정 (4) 감사위원이 아닌 이사의 보수 등에 대하여 주주총회에서 진술할 감사위원회 의견의 결정 (5) 기타 법령 및 본 정관에 정해진 직무 ④ 감사위원회가 선정하는 감사위원은 감사위원회의 직무를 집행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 사업의 보고를 요구하거나, 그 자회사의 업무 및 재산 상황의 조사를 할 수 있다. ⑤ 감사위원회는 그 작성하는 감사보고에 감사의 방법 및 그 내용, 기타 법무성령에서 정하는 사항을 기재하여야 하며, 감사위원인 각 이사는 이에 기명날인하거나 서명하여야 한다. ⑥ 기타 감사위원회에 관한 사항은 법령 또는 본 정관 외에 감사위원회에서 정하는 감사위원회 규정에 의한다. ◆click◆『감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부』 삽입 11011#*감사위원현황.dsl 47_감사위원현황 나. 감사위원회의 인적사항 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 이치키 카즈히로(상근) 예 일본 규슈대학 법학부(1976.03 ~ 1980.03)주식회사 후쿠오카은행 입사(1980.04)동사 상해주재원사무소 개설 및 소장(1994.09 ~ 1999.04)쇼와철공주식회사 파견(2009.04)동사 집행임원 경리부장(2012.04 ~ 2014.04)상급 집행임원 관리총괄부부장 겸 구조개혁추진부장 겸 경영기획실장(2017.04 ~ 2018.03)당사 감사등위원인 사외이사 선임(2019.05 ~ 현재) 예 금융기관·정부·증권유관기관 등 경력자(4호 유형)(3호 유형)(※) 일본 규슈대학 법학부(1976.03 ~ 1980.03)주식회사 후쿠오카은행 입사(1980.04)동사 상해주재원사무소 개설 및 소장(1994.09 ~ 1999.04) 호리 요시로(비상근) 예 일본 규슈대학 경제학부(1983.04 ~ 1987.03)아오야마감사법인 후쿠오카사무소 입사(1989.09 ~ 1995.06)호리공인회계사사무소개설 대표(1995.07 ~ 현재)후쿠오카감사법인설립 대표(2000.01 ~ 현재)당사 사외감사 선임(2011.01 ~ 2019.05)후쿠오카대학 간사(2014.12 ~ 현재) 당사 감사등위원회 사외이사 선임(2019.05 ~ 현재) 예 회계사(1호 유형)(※) 일본 규슈대학 경제학부(1983.04 ~ 1987.03)아오야마감사법인 후쿠오카사무소 입사(1989.09 ~ 1995.06)호리공인회계사사무소개설 대표(1995.07 ~ 현재)후쿠오카감사법인설립 대표(2000.01 ~ 현재) 시키치 켄코(비상근) 예 일본 와세다대학 법학부(1988.04 ~ 1992.03)변호사법인 키타하마 법률사무소 입소(1998.04 ~ 2006.12)동 파트너 변호사(2007.01 ~ 현재)세무사(규슈북부세무사회)(2009.03 ~ 현재)주식회사 베가코퍼레이션 사외감사(2012.07 ~ 2015.07)동사 사외이사(감사등위원)(2015.07 ~ 현재)당사 사외감사 선임(2015.07 ~ 2019.05) 당사 감사등위원인 사외이사 선임(2019.05 ~ 현재) - - - ※「상법 시행령」제37조 제2항 각호에 따른 유형입니다. 다. 감사위원회의 독립성 당사의 상근감사위원은 이치키 카즈히로이며 일본법 및 한국 상법 상 결격요건에 해당하지 아니합니다. 또한 정관상 규정된 감사위원의 의무에 따라 직무를 성실하게 수행하고 있다고 판단됩니다. 또한 당사는 이에 대하여 감사위원 2인을 선임하여 법률, 회계 부분에 대한 전문성을 제고하고 있습니다. 이러한 부분을 종 합적으로 고려할 때 당사는 당사의 감사가 독립적으로 업무를 수행하고 있다고 판단합니다. 감사위원의 임기와 연임여부, 연임 횟수 등에 관한 사항은 Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 - 1. 이사회에 관한 사항 - 라. 이사의 독립성 - (1) 이사의 선임을 참 고하여 주시기 바랍니다. 라. 감사위원회의 주요 활동 내역 [2019년 감사위원회 주요 활동내역] 회차 개최일자 의 안 내 용 가결 여부 감사 타카하시노리유키(출석률:100%) 감사위원이치키 카즈히로(출석률:100%) 감사위원호리 요시로(출석률:100%) 감사위원시키치 겐코(출석률:100%) 비고 1 2019-04-15 감사보고서 작성 방침의 검토 가결 찬성 - 찬성 찬성 - 내부통제 시스템에 관한 감사 보고(보고사항)감사의 감사 지적 사항 개선 상황 감사 보고(보고사항)2018년도 결산 상품 재고 조사 감사 보고(보고사항)감사업무 월차 보고(보고사항) - - - - - - 2 2019-04-26 사업보고, 연결 및 별도 재무제표의 심의감사등위원인 이사의 선임 의안에 대해 동의회계감사인의 감사보고 청취(보고사항) 가결 찬성 - 찬성 찬성 - 3 2019-04-30 제25기 정기주주총회 소집 통지 의안 등의 심의 회계감사인의 평가 심의 감사보고서의 작성 및 제출 가결 찬성 - 찬성 찬성 - 4 2019-05-29 감사등위원회 규정 제정의 건 감사등위원회 위원장 선정의 건 상근감사등위원 선정의 건 선정 감사등위원회 선정의 건 감사등위원 보수 배분의 건 퇴임감사의 퇴직위로금 증정의 건 회계감사인의 보수 동의 및 제25기 추가 보수(제2회차) 가결 - 찬성 찬성 찬성 - 감사업무 월차 보고(보고사항) - - - - - - 5 2019-06-14 2019년도 감사 계획의 건감사등위원회 감사등기준규정 제정의 건회계감사인으로부터 감사계획등 청취(보고사항) 가결 퇴임 찬성 찬성 찬성 - 감사업무 월차보고(보고사항) - - - - - 6 2019-07-12 회계감사인 보수 동의 가결 찬성 찬성 찬성 - 감사업무 월차보고(보고사항) - - - - - 7 2019-08-19 감사업무 월차보고(보고사항) - - - - - 8 2019-09-17 감사업무 월차보고(보고사항) - - - - - 9 2019-10-15 감사업무 월차보고(보고사항) - - - - - 10 2019-11-15 감사업무 월차보고(보고사항) - - - - - 11 2019-12-13 감사업무 월차보고(보고사항) - - - - - 12 2020-01-14 감사업무 월차보고(보고사항) - - - - - 13 2020-02-14 감사업무 월차보고(보고사항) - - - - - ※ 타카하시 노리유키는 당사 제25기 정기주주총회 종결 시 임기 만료로 퇴임하였습니다. ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11011#*_감사*_교육_*.dsl 41_01_감사위원회_교육_실시현황 감사위원회 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 2019.11.29 아오야마학원대학 법무연구과(법과대학원) 교수 변호사 하마베 요이치로 1 타 업무 일정과중복되었기 때문 임원 선임·보수의안 등에 관한 감사등위원의 역할 2019.12.13 법무법인(유한)태평양 김민조 변호사 3 - 상장법인의 미공개정보 이용 행위 규제 제도 및 사례 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11011#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_01_감사위원회_지원조직_현황 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 내부감사실 1 실장(9년 1개월) 감사위원회 지원 ◆click◆『준법지원인 등 지원조직 현황』 삽입 11011#*_준법지원인등_지원조직_*.dsl 43_01_준법지원인등_지원조직_현황 준법지원인 등 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 법무부 2 부장(5년 1개월) - 사내 법률준수 감사- 법률자문- 감사위원회 결과 공지 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 집중투표제의 배제여부 대한민국 상법 상 집중투표제는 일본 회사법 상 '누적투표제'에 해당되는 것으로 판단됩니다. 당사는 정관 상 누적투표를 배제하고 있는 바 해당사항 없습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 본 보고서 제출일 현재, 일본 회사법에 따른 서면투표제를 준용하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 경영권 경쟁여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 구철모 본인 보통주 20,703,000 59.14 20,703,000 59.14 - 주식회사 KU 계열회사 보통주 1,440,000 4.11 1,440,000 4.11 - 구광모 친인척 보통주 136,000 0.39 136,000 0.39 - 아키야마 미치하루 임원 보통주 80,000 0.23 80,000 0.23 - 호리 요시로 임원 보통주 76,000 0.22 76,000 0.22 - 구미경 친인척 보통주 50,000 0.14 50,000 0.14 - 구순경 친인척 보통주 50,000 0.14 50,000 0.14 - 가와베 히로유키 임원 보통주 15,000 0.04 15,000 0.04 - 김성강 기타 보통주 4,000 0.01 4,000 0.01 - 계 - 22,554,000 64.43 22,554,000 64.43 - - - - - - - ※ 당사는 주식수를 DR 기준으로 작성하였습니다. ※ 당기 보고서의 기준일인 2020년 2월 29일 이후부터 당 보고서 제출일까지 추가 취득한 특수관계인은 구철모(164,000주), 아 키야마 미치하루(20,000주) 입니다. 해당 주식을 포함한 2020년 1분기 중 취득한 주식은 2020년 1분기보고서 작성 시 반영할 예정입 니다. ※ 당사의 집행임원인 박영배, 포가락(우라 요시라)는 사실상 임원에 해당되지 않으므로 본 보고서 작성 기준일을 기점으로 제외하였습니다. ※ 사내이사 아키야마 미치하루, 사외이사 가와베히로유키는 당사 제26기 정기주주총회 종결 시 임기만료로 퇴임할 예정입 니다. 추후 지분 변동 발생 시, 지분 공시를 통해 보고할 예정입니다. 최대주주의 주요경력 및 개요 ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11011#*최대주주가단체인경우.dsl ※ 최대주주인 구철모의 주요 경력에 대해서는 Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1.임원 및 직원의 현황을 참고하여 주시기 바랍니다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11011#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11011#*최대주주변동내역.dsl - 2. 주식의 분포가. 주식 소유현황 (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 구철모 20,703,000 59.14 - - - - - 우리사주조합 - - - 나. 소액주주현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11011#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 11,583 99.98 12,862,517 36.73 - ※ 당사는 주식수를 DR 기준으로 작성하였습니다. ※ 소액주주 현황은 2020년 2월 29일 기준 주주명부를 바탕으로 작성하였으며, 보고일 현재 주식 소유 현황과 차이가 있을 수 있습니다. 3. 주식 사무 구분 내용 정관상 신주인수권의 내용 (신주예약권의 발행) 제8조의2 당 회사는 당 회사의 신주예약권(신주예악권부사채를 포함한다. 이하 본조에 있어 동일하다)을 인수할 자의 모집을 하는 경우에는, 회사법 제238조 제3항 각 호에서 열거하는 경우를 제외하고는, 이사회의 결의에 따라 회사법 제238조 제1항 각호에서 열거하는 사항을 정하여야 한다. ② 당 회사는 전항 본문에서 정한 경우로서 회사법 제238조 제3항 각 호에서 정하는 경우에는 제17조 제2항에서 정하는 주주총회의 결의에 따라 회사법 제238조 제1항 각호에서 열거하는 사항을 정하여야 한다. ③ 전 2항에서 정하는 경우, 당 회사는 당 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위해 필요한 경우에 한하여, 당 회사의 주주 이외의 자에 대해 신주예약권을 발행할 수 있다. ④ 당 회사는 이사회의 결의에 따라 당 회사의 이사, 집행임원, 종업원, 그 외 이에 준하는 지위에 있는 자에 대하여 스톡옵션으로서의 신주예약권을 발행할 수 있다. ⑤ 전 4항의 규정에도 불구하고 당 회사는 당 회사의 최대주주(보유하는 주식수가 가장 많은 주주를 의미한다. 이하 같다) 및 그 특수관계인(대한민국 상법 제542조의8 제2항 제5호, 동법 시행령 제34조 제4항에서 정하는 “특수관계인”을 의미한다. 이하 같다)에 대해 공모 이외의 방법으로 신주예약권을 발행(주주배정 또는 신주예약권 무상배정의 경우를 제외한다)할 수 없다. 주주명부 폐쇄시기 (기준일) 제9조 당 회사는 매사업연도 말일의 최종 주주명부에 기재 또는 기록된 의결권을 갖는 주주를 그 사업연도에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 수 있는 주주로 한다. ② 전 항 이외에 주주 또는 등록주식질권자로서 권리를 행사할 수 있는 자를 확정하기 위하여 필요가 있을 때에는 사전에 공고하여 임시로 기준일을 정할 수 있다. 명의개서대리인 한국예탁결제원 공고게재 (공고) 제5조 당 회사의 공고는 관보에 게재하는 방법으로 실시한다. ② 당 회사의 주식 또는 당 회사의 주식을 표창하는 예탁증서(이하 ‘주식예탁증서’라 한다)가 금융상품거래소와 유사한 외국의 거래소에 상장된 경우, 당 회사는 제1항의 공고를 하는 경우에는 당해 상장지 국가에서도 동 공고에 준하는 내용을 당해 상장지 국가의 관련 법규 및 일반적인 관행에 따라 공고한다. 결산일 매년 2월 말일(28일 또는 29일) 정기주주총회 매사업년도 종료일 익일부터 3개월 이내 4. 주가 및 주식거래실적당사 주식은 코스닥에 상장(2018.04.06)되었으며, 최근 6개월 간 주가와 거래량은 아래와 같습니다. 종류 2019.09 2019.10 2019.11 2019.12 2020.01 2020.02 종목코드(950170) 최고 8,300 8,580 8,380 8,590 8,920 7,610 최저 6,580 7,840 7,590 7,550 6,490 6,000 평균 7,442 8,280 8,045 7,921 8,139 6,983 최고 일거래량 361,426 209,760 201,551 291,539 1,092,663 505,027 최저 일거래량 28,442 55,182 28,370 24,240 134,863 91,197 월간거래량 2,385,038 2,507,061 1,547,429 1,401,177 6,464,080 4,174,387 ※ 최고, 최저가는 종가 기준입니다. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 임원 현황 (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 구철모 남 1962.10 대표이사 사장 등기임원 상근 경영 최고책임자 1991년 3월 니시야마 흥업주식회사1993년 5월 도쿄전기상회 벳푸점 창업1994년 3월 당사 설립 대표이사2017년 3월 당사 대표이사 사장 집행임원(현임)2018년 4월 주식회사 케이박스 이사(현임) 20,703,000 - 본인 25년 11개월 2021.05.31 아키야마미치하루 남 1951.05 전무이사영업본부장 등기임원 상근 영업부문 담당 1976년 4월 주식회사 쿄와은행 입사(現 주식회사 리소나은행)2000년 3월 쇼화지소주식회사 출향 2003년 2월 니시칸멘테난스주식회사 사장실장2004년 10월 후지렉스주식회사 집행임원 호텔사업부 부부장2008년 2월 당사 입사 상무2008년 9월 당사 전무이사 2016년 6월 당사 전무이사 영업본부장2017년 3월 당사 전무이사 영업본부장 전무 집행임원(현임)2018년 4월 주식회사 케이박스 이사 2019년 5월 주식회사 케이박스 이사 퇴임 80,000 - 임원 12년 2021.05.31 야나기타 히로키 남 1970.03 이사기획본부장 등기임원 상근 기획부문 담당(경영기획, 경리, 정보시스템) 1990년 4월 세이신서비스주식회사 1997년 1월 주식회사 에스이2001년 11월 유한회사 감사법인 토마츠 2003년 8월 토마츠컨설팅주식회사(現 딜로이트토마츠컨설팅 합동회사)2010년 10월 동 매니저 2015년 7월 당사 입사 내부감사실장2016년 3월 당사 경영기획실장(現 경영기획부장)2017년 3월 당사 집행임원 경영기획부장2018년 4월 주식회사 케이박스 감사2018년 5월 당사 이사 기획본부장 집행임원 경영기획부장(현임)2019년 5월 주식회사 케이박스 감사 퇴임 - - 임원 1년8개월 2021.05.31 오카토시후미 남 1963.09 이사관리본부장 등기임원 상근 관리부문 담당(인사총무, 법무, 상품) 1988년 4월 스미토모쓰리엠 주식회사(現 쓰리엠재팬 주식회사)1991년 7월 미쓰이물산 주식회사 2009년 5월 베트남미쓰이물산 유한회사 철광·자원에너지 제네럴매니저 2011년 4월 미쓰이물산스틸주식회사 업무본부사업 총괄부장2015년 10월 이란미쓰이물산유한회사 영업추진부 제네럴매니저2018년 4월 일본전산리드코리아 주식회사 부사장2019년 3월 당사 입사 집행임원 사장실부2019년 4월 관리본부부본부장 짐행임원 사장실부2019년 5월 당사 이사 관리본부장 집행임원 관련사업실장(현임)2019년 주식회사 케이박스 감사(현임) - - 임원 9개월 2021.05.31 가와베히로유키 남 1939.06 사외이사 등기임원 비상근 경영전반 감독 및 조언 1963년 4월 규슈전기공업 주식회사 입사(現 주식회사 규덴코)1996년 6월 동 이사 구마모토지점장1997년 6월 동 상무 영업부본부장1999년 6월 동 전무 도교지점장2001년 6월 동 대표이사부사장 영업본부장2002년 6월 동 대표이사 사장 영업본부장2003년 6월 동 대표이사 사장2007년 6월 동 대표이사 회장2013년 6월 동 상담역2015년 2월 당사 입사 사외이사 2020년 5월 임기 만료로 당사 사외이사 퇴임 15,000 - 임원 5년 2021.05.31 김재준 남 1962.12 사외이사 등기임원 비상근 경영전반 감독 및 조언 1987년 4월 특수법인 한국증권거래소(現 한국거래소)2006년 8월 동 시장감시부장 겸 종합시황부장2008년 4월 동 이사비서실장2010년 1월 동 전략기획부장 2011년 4월 동 파생상품시장본부 본부장보2012년 1월 동 경영지원본부본부장보2014년 5월 동 KOSDAQ본부 본부장 겸 부이사장2014년 7월 동 KOSDAQ시장위원회 위원장2018년 5월 당사 입사 사외이사(현임) - - 임원 1년8개월 2021.05.31 이치키카즈히로 남 1957.10 감사등위원인 이사 등기임원 상근 경영의무 감사, 회계감사 1980년 4월 주식회사 후쿠오카은행 입사1994년 9월 동 상해주재원사무소 개설 준비위원장1995년 4월 동 상해주재원사무소 소장1999년 4월 동 자츠쇼노쿠마지점 부지점장2000년 10월 동 시모노세키지점장2004년 10월 동 나가즈미지점장2008년 4월 동 오카와지점장2009년 4월 쇼와철공주식회사 출향2011년 4월 동 전적2012년 4월 동 경리부장2014년 4월 동 집행임원 경리부장2017년 4월 동 상급집행임원 관리통괄부부장 겸 구조개혁추진부장 겸 경영기획실장2019년 5월 당사 감사등위원인 사외이사(현임) - - 임원 9개월 2021.05.31 호리요시로 남 1964.07 감사등위원인 이사 등기임원 비상근 경영의무 감사, 회계감사 1989년 9월 아오야마감사법인 후쿠오카사무소1995년 7월 호리 공인회계사무소 개설 대표(현임)2000년 1월 후쿠오카감사법인설립 대표(현임)2011년 1월 당사 입사 사외감사2014년 12월 후쿠오카대학교 감사(현임)2019년 5월 당사 감사등위원인 사외이사 (현임) 76,000 - 임원 9년1개월 2021.05.31 시키치겐코 남 1968.01 감사등위원인 이사 등기임원 비상근 경영의무감사,회계감사 1998년 4월 키타하마 법률사무소 입사2007년 1월 변호사법인 키타하마법률사무소 파트너변호사(현임)2009년 3월 세무사 등록(현임)2012년 7월 주식회사 베가코퍼레이션 사외감사 2015년 7월 동사 사외감사 당사 입사 사외이사(현임)2019년 5월 당사 감사등위원인 사외이사 (현임) - - 임원 4년7개월 2021.05.31 ※ 당사 정관 제24조 1항에 따라, 이사(감사등위원인 이사를 제외함)의 임기는 선임 후 1년 이내에 종료되는 사업연도 중 최종의 것에 관한 정기주주총회의 종결 시까지입니다.※ 당사 정관 제24조 2항에 따라, 감사등위원인 임기는 선임 후 2년 이내에 종료되는 사업연도 중 최종의 것에 관한 정기주주총회의 종결 시까지입니다.※ 본 공시 작성 기준일에서 제27기 정기주주총회 종결일이 아직 미정인 관계로, 최장 임기 만료일인 2021년 5월 31일로 기재하고 있습니다. 따라서, 임기는 변경될 가능성이 있음을 양지하시기 바랍니다. ※ 사내이사 노구치타케시와 감사 타카하시 노리유키는 당사 제25기 정기주주총회 종결 시 임기 만료로 퇴임하였으므로 위 사항에 기재하지 않았습니다. ※ 사내이사 아키야마 미치하루, 사외이사 가와베 히로유키는 당사 제26기 정기주주총회 종결 시 임기 만료로 퇴임할 예정입니다.※ 당사의 집행임원인 박영배, 포가락(우라 요시라) 은 사실상 임원에 해당되지 않으므로 본 보고서 작성 기준일을 기점으로 제외하였습니다. ※ 당기 보고서의 작성기준일인 2020년 2월 29일 이후부터 당 보고서 제출일까지 추가 취득한 특수관계인은 구철모(164,000주),아키야마 미치하루(20,000주) 입니다. 해당 주식을 포함한 2020년 1분기 중 취득한 주식은 2020년 1분기보고서 작성 시 반영할 예정입니다. 직원 등 현황 (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 사업부문직원 남 31 - - - 31 5.5 2,055,000 62,897 - 2 2 - 사업부문직원 여 32 - - 2 34 4.2 1,304,983 35,749 - 영업부문직원 남 217 - - 113 330 2.6 12,758,340 30,220 - 영업부문직원 여 353 - - 142 495 2.7 18,524,367 29,563 - 임원 남 - - 9 - 9 7.3 1,359,894 151,090 - 합 계 633 - 9 257 899 2.9 36,002,584 31,945 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 ※ 상기 직원현황 내 연간급여 원화 총액 및 1인 평균급여액 원화는 당기의 서울외국환중개소(주)의 평균환율인 10.7775원/엔을 적용하여 산정하였습니다. (단위 : 천엔) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 사업부문직원 남 31 - - - 31 5.5 190,675 5,836 - 2 2 - 사업부문직원 여 32 - - 2 34 4.2 121,084 3,317 - 영업부문직원 남 217 - - 113 330 2.6 1,183,794 2,804 - 영업부문직원 여 353 - - 142 495 2.7 1,718,800 2,743 - 임원 남 - - 9 - 9 7.3 126,179 14,019 - 합 계 633 - 9 257 899 2.9 3,340,532 2,964 - 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 - - - - ※ 당사의 집행임원인 박영배, 포가락(우라 요시라) 은 사실상 임원에 해당되지 않으므로 본 보고서 작성 기준일을 기점으로 제외하였습니다. 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 6 3,233,250,000 연간 감사등위원인 이사 3 538,875,000 연간 ※ 상기 임원 보수 원화는 당기의 서울외국환중개소(주)의 평균환율인 10.7775원/엔을 적용하여 산정하였습니다. (단위 : 엔) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 6 300,000,000 연간 감사등위원인 이사 3 50,000,000 연간 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 9 1,210,474,686 134,497,186 당기 누계액 ※ 상기 이사ㆍ감사 전체 보수총액의 원화는 당 기의 서울외국환중개소(주)의 평균환율인 10.7775원/엔을 적용하여 산정하였습니다. (단위 : 엔) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 9 112,314,979 12,479,442 당기 누계액 2-2. 유형별 (단위 : 원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 4 969,975,000 242,493,750 당기 누계액 사외이사(감사위원회 위원 제외) 2 99,853,311 49,926,661 당기 누계액 감사위원회 위원 3 140,646,375 46,882,125 당기 누계액 감사 - - - - ※ 상기 이사ㆍ감사 전체 보수총액 및 1인당 평균보수액의 원화는 당 기의 서울외국환중개소(주)의 평균환율인 10.7775원/엔을 적용하여 산정하였습니다. (단위 : 엔) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 4 90,000,000 22,500,000 당기 누계액 사외이사(감사위원회 위원 제외) 2 9,264,979 4,632,490 당기 누계액 감사위원회 위원 3 13,050,000 4,350,000 당기 누계액 감사 - - - - 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 구철모 대표이사 517,320,000 189,683,138 ※ 보수총액에 포함되지 않는 보수는 퇴직위로충당금에 해당됩니다.※ 상기 보수총액 원화는 당 기의 서울외국환중개소(주)의 평균환율인 10.7775원/엔을 적용하여 산정하였습니다. (단위 : 엔) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 구철모 대표이사 48,000,000 17,599,920 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 구철모 근로소득 급여 517,320,000 당사 이사(감사등위원인 이사는 제외) 보수는 주주총회에서 결의하고 있는 한도 내에서 당사의 경영 환경, 시세 등을 고려한 다음 본인 지위에 맞는 역할 및 책임 등을 감안하여결정된 기본보수를 이사회 결의를 통해 대표이사 사장에게 일임 후 정하고 있습니다. 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 189,683,138 - ※ 보수총액에 포함되지 않는 보수는 퇴직위로충당금에 해당됩니다.※ 상기 보수총액 원화는 당 기의 서울외국환중개소(주)의 평균환율인 10.7775원/엔을 적용하여 산정하였습니다. (단위 : 엔) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 구철모 근로소득 급여 48,000,000 상동 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 17,599,920 상동 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 구철모 대표이사 517,320,000 189,683,138 ※ 보수총액에 포함되지 않는 보수는 퇴직위로충당금에 해당됩니다.※ 상기 보수총액 원화는 당 기의 서울외국환중개소(주)의 평균환율인 10.7775원/엔을 적용하여 산정하였습니다. (단위 : 엔) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 구철모 대표이사 48,000,000 17,599,920 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 구철모 근로소득 급여 517,320,000 당사 이사(감사등위원인 이사는 제외) 보수는 주주총회에서 결의하고 있는 한도 내에서 당사의 경영 환경, 시세 등을 고려한 다음 본인 지위에 맞는 역할 및 책임 등을 감안하여결정된 기본보수를 이사회 결의를 통해 대표이사 사장에게 일임 후 정하고 있습니다. 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 189,683,138 - ※ 보수총액에 포함되지 않는 보수는 퇴직위로충당금에 해당됩니다.※ 상기 보수총액 원화는 당 기의 서울외국환중개소(주)의 평균환율인 10.7775원/엔을 적용하여 산정하였습니다. (단위 : 엔) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 구철모 근로소득 급여 48,000,000 상동 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 17,599,920 상동 ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11011#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황 및 행사현황> (단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 378,895,000 임기 만료로 퇴직한 이사 1명 제외 사외이사 2 166,395,000 - 감사위원회 위원 또는 감사 2 85,000,000 임기 만료로 퇴직한 감사 1명 제외 계 6 630,290,000 - (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 아키야마 미치하루 등기임원 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 25,000 2019.05.25~2022.05.24 - 노구치 다케시 - 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 15,000 2019.05.25~2022.05.24 - 가와베 히로유키 등기임원 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 7,500 2019.05.25~2022.05.24 - 타카하시 노리유키 - 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 7,500 2019.05.25~2022.05.24 - 포가락(우라 요시라) 직원 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 7,500 2019.05.25~2022.05.24 - 박영배 직원 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 7,500 2019.05.25~2022.05.24 - 야나기타 히로키 등기임원 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 7,500 2019.05.25~2022.05.24 - 야나기타 히로키 등기임원 2018.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 7,500 2020.06.16~2023.06.15 13,686 호리 요시로 등기임원 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 5,000 2019.05.25~2022.05.24 - 시키치 켄코 등기임원 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 5,000 2019.05.25~2022.05.24 - 김재준 등기임원 2018.06.06 신주예약권 보통주식 - - - 7,500 2020.06.16~2023.06.15 13,686 김지영 계열회사 임원 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 5,000 2019.05.25~2022.05.24 - 김지영 계열회사 임원 2018.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 2,500 2020.06.16~2023.06.15 13,686 OOO 외 9명 직원 2017.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 50,000 2019.05.25~2022.05.24 - OOO 외 28명 직원 2018.06.16 신주예약권 보통주식 - - - 64,000 2020.06.16~2023.06.15 13,686 OOO 계열회사 임원 2018.07.14 신주예약권 보통주식 - - - 5,000 2020.07.14~2023.07.13 12,726 합계 - - - - - - - 229,000 - - ※ 사내이사 노구치 타케시와 감사 타카하시 노리유키는 당사 제25기 정기주주총회 종결 시 임기 만료로 퇴임하였습니다. ※ 사내이사 아키야마 미치하루, 사외이사 가와베 히로유키는 당사 제26기 정기주주총회 종결 시 임기 만료로 퇴임할 예정입니다. ※ 행사가격이 기재되어 있지 않은 부분은 본 건 공모금액에 해당됩니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사의 현황기업집단의 명칭 : 주식회사 JTC당사의 본 보고서 작성기준일 현재 계열사 및 관계회사는 당사를 제외하고 5개사 이며, 당해 기업집단이 독점규제 및 공정거래에 관한법률에 의한 상호출자제한 및 채무보증 제한의 대상에 해당되지 않습니다. (기준일 : 2020.02.29) 구분 회사명 법인등록번호 상장사 - - 비상장사 ㈜ 케이박스 110111-6722999 ㈜ 시티플러스 110111-4437384 ㈜ 케이티씨택스프리 110111-6733946 ㈜ 탑시티면세점 120111-0796667 ㈜ 디에프케이박스 110111-7000203 나. 관계기업 및 자회사의 지분 현황 (단위 : %) 피출자회사출자회사 ㈜ 케이박스 ㈜ 시티플러스 ㈜ 케이티씨택스프리 ㈜ 탑시티면세점 ㈜ 디에프케이박스 ㈜ JTC 100 - - - - ㈜ 케이박스 - 70 51 - - ㈜ 시티플러스 - - - 100 100 다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 (기준일 : 2020.02.29) 성명 직위 회사명 상근여부 구철모 사내이사 ㈜ 케이박스 비상근 오카 토시후미 사내감사 ㈜ 케이박스 비상근 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11011#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 타법인출자 현황 (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 (주) 케이박스(비상장) 2018.04.17 모회사(JTC)의 한국사업 진출 900 2,500,000 100% 25,000 - - - 2,500,000 100% 25,000 34,142 -30,299 (주)시티플러스(비상장) 2018.11.01 한국 사전면세사업 전개 18,900 24,370,374 70% 32,900 - - - 24,370,374 70% 32,900 28,287 -8,557 (주) 케이티씨택스프리(비상장) 2018.06.08 한국 사후면세사업 전개 2,100 122,500 51% 2,100 - - - 122,500 51% 2,100 6,485 -4,794 (주) 탑시티면세점(비상장) 2018.11.01 한국 사전면세사업 전개 700 70,000 70% 700 - - - 70,000 70% 700 13,004 -8,551 (주) 디에프케이박스(비상장) 2019.01.29 한국 사전면세사업 전개 700 700,000 70% 700 - - - 700,000 70% 700 920 -54 합 계 27,762,874 - 61,400 - - - 27,762,874 - 61,400 71,135 -52,255 X. 이해관계자와의 거래내용 가. 가지급금, 대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 담보제공 내역 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역 당사는 최근 회계연도 기준 대표이사로부터 2건의 연대보증을 제공받고 있습니다. 해당 보증은 당사의 점포 임차계약에 대한 보증이며, 해당 임차료는 모두 선급하여 지급한 바 보고서 제출일 현재 미지급한 임차료는 존재하지 않습니다. 대표이사로부터 제공받고 있는 연대보증 상세 내역은 아래와 같습니다. 특수관계구분 회사명 보증내용 대표이사 유한회사 호우츄우산교 홋카이도점 지급임차료에 대한 연대보증 주식회사 미야오카 나고야점 지급임차료에 대한 연대보증 라. 차입금 내역 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주 등과의 자산 양수도 등 가. 부동산 등의 매매내역 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 부동산 등의 임대차 내역 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 증권 등 매수 또는 매도 내역 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주 등과의 영업거래 등 당사는 보고서 작성 기준일 현재 대상 기간 최근 사업연도 매출액의 5/100 이상에 해당하거나, 동 금액 이상의 1년 이상의 장기공급(매입)계약 등을 체결한 사항이 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시사항의 진행, 변경상황 당사는 주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항이 공시서류제출일까지 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 경우가 없어 본 항목의 기재를 생략합니다. 2. 주주총회의사록 요약 개최일자 정기/임시 의안내용 가결여부 2013년 5월 27일 정기 - 제19기 대차대조표, 손익계산서, 주주자본 등 변동계산서 및 개별 주기표 승인의 건- 이익 처분안의 건- 이사의 보수액 개정에 관한 건 가결 2013년 10월 25일 임시 - 한국 상장 기업 '현대P' M 건- 한국 상장 기업 '현대P'의 M 따른 입찰자금조달의 건 가결 2014년 1월 6일 임시 - 주식양도계약의 건 가결 2014년 1월 10일 임시 - 당사 대표이사 구철모씨에 대한 대여금의 건 가결 2014년 2월 15일 임시 - 당사 대표이사 구철모씨에 대한 대여금의 건- 현대 P 주식회사에 대한 운전자금대여의 건 가결 2014년 5월 28일 정기 - 계산서류 승인의 건- 이사 및 감사의 임기 만료에 따른 선정의 건 가결 2014년 12월 26일 임시 - 잉여금 처분의 건- 정관 일부 변경의 건 가결 2015년 1월 29일 임시 - 이사 1명 선임의 건- 정관 일부 변경의 건 ①- 주주 무상 할당의 건- 정관 일부 변경의 건 ② 가결 2015년 1월 29일 정기 - 해외 자회사 설립의 건- 자회사 주식매각의 건 가결 2015년 2월 10일 임시 - 주식회사 이쿠슈(育秀)국제에의 자금대여의 건 가결 2015년 2월 16일 임시 - 모집주식발행의 건- 정관 일부 변경의 건 가결 2015년 2월 16일 정기 - 주식의 양도에 따른 취득 승인의 건- 임원 상여의 건- 신규 점포 오픈 예정의 건- 나가사키현 오무라시 점포의 이전 예정의 건 가결 2015년 5월 27일 정기 - 제21기(평성26(2014)년 3월 1일부터 평성27(2015)년 2월 28일 까지) 계산서류 승인의 건- 잉여금 배당의 건- 정관 일부 변경의 건 ①- 정관 일부 변경의 건 ②- 회계감사인 선임의 건 가결 2015년 7월 3일 임시 - 정관 일부 변경(감사회 설치)의 건- 감사 2명 선임의 건 가결 2016년 5월 26일 정기 - 잉여금 배당의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사 4명 선임의 건- 보궐 감사 1명 선임의 건 가결 2017년 3월 24일 임시 - 정관 일부변경(목적발행가능주식총수)의 건- 정관 일부변경(조건부개정)의 건 가결 2017년 5월 25일 정기 - 잉여금 배당의 건- 정관 일부 변경의 건- 스톡옵션으로서의 신주예약권을 발행하는 건 가결 2018년 2월 20일 임시 - 정관 일부 변경 건 가결 2018년 5월 30일 정기 - 제 24기 재무제표 승인의 건 - 잉여금 배당의 건 - 신임이사 2명 후보자 선임의 건 - 스톡옵션으로서의 주식매수선택권 발행의 건 가결 2019년 5월 29일 정기 【보고사항】 - 제25기(2018년3월1일~2019년2월28일）사업보고의 내용, 연결계산서류의 내용 및 회계감사인, 감사회 연결결산서류 감사결과 보고의 건 - 제25기(2018년3월1일~2019년2월28일）계산서류 내용 보고의 건 【결의사항】 - 잉여금 처분 - 정관 일부 변경- 이사 6명 선임- 감사등위원인 이사 3명 선임- 이사(감사등위원인 이사는 제외)의 보수액등 설정 - 퇴임이사 및 퇴임감사에 대한 퇴직위로금 지불 가결 2020년 5월 28일(※) 정기 【보고사항】 - 제26기(2019년3월1일~2020년2월29일) 사업보고의 내용, 연결계산서류 내용 및 회계감사인, 감사등위원회의 연결계산서류 감사결과 보고의 건 → (※)연회에서 보고- 제26기(2019년3월1일~2020년2월29일) 계산서류 보고의 건 → (※) 연회에서 보고【결의사항】 - 잉여금 처분의 건 - 이사(감사등위원인 이사를 제외함) 4명 선임의 건 - 퇴임이사에 대한 퇴직위로금 지급의 건 가결 ※ 당사는 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 감염 확대에 따른 한국 입국 제한, 일본 정부의 긴급사태 선언에 따른 외출 자제 요청으로 인해 결산 및 감사 절차를 엄정히 수행할 시간 확보가 어려웠던 바, 해외에 소재한 자회 사를 포함하여 제26기 결산에 대한 외부감사인의 감사가 지연되어 본 【보고사항】 은 연회에서 보고하게 되었음 을 양지하시기 바랍니다. - 연회 일정 : 2020년 7월 9일 - 연회 시간 : 오전10시 - 연회 장소 : 한국 - 서울시 영등포구 여의나루로 76 한국거래소 별관 2F IR ROOM 일본 - 일본국 후쿠오카현 후쿠오카시 하카타구 하카타에끼마에 2-17- 1 하카타 프레스티지빌딩 8F 주식회사 JTC 본사 회의실 3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항이 없습니다. 다. 담보제공 및 채무보증 내역 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 해당사항이 없습니다. 4. 제재현황 해당사항이 없습니다. 5. 작성기준일 이후에 발생한 중요사항 해당사항이 없습니다. ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11011#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11011#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11011#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11011#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 천원) 구 분 회차 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 기업공개(코스닥시장상장) - 2018.03.30 운영자금 외 89,542,400 - 관계회사 출자금 - 관계회사 대여금 - 설비투자자금 (신규 점포) 67,108,049 신규 점포 설비투자자금으로 사용할 계획이었으나, 계획대로 이루어지지 않았으므로 차이가 발생함 ※ 실제 자금사용 금액은 관계회사 출자금(25,000,000천원), 관계회사 대여금(37,226,713천원), 설비투자자금(신규점포 4,881,336천원)이 합계된 금액입니다. ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11011#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 천원) 구 분 회차 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 사채 제7회 2019.09.25 사업자금 1,109,950 사업자금 1,109,950 - * 2020년 02월 28일 서울외국환중개(주) 에서 개시한 11.0995원/엔을 일괄적용하여 산정하였습니다. (단위 : 천엔) 구 분 회차 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 사채 제7회 2019.09.25 사업자금 100,000 사업자금 100,000 - 8. 외국지주회사의 자회사 현황 해당사항 없습니다. 9. 합병등 전후의 재무사항 비교표 해당사항이 없습니다. ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11011#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11011#*보호예수현황.dsl 35_보호예수현황 보호예수 현황 (기준일 : 2020.02.29 ) (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 DR 20,703,000 2018.04.06 2023.04.06 5년 최대주주등(주1) 35,005,517 DR 1,440,000 2018.04.06 2021.04.06 3년 최대주주등(주1) 35,005,517 DR 136,000 2018.04.06 2021.04.06 3년 최대주주등(주1) 35,005,517 DR 80,000 2018.04.06 2019.04.06 1년 최대주주등(주1, 2) 35,005,517 DR 76,000 2018.04.06 2019.04.06 1년 최대주주등(주1, 2) 35,005,517 DR 75,500 2018.04.06 2019.04.06 1년 최대주주등(주1, 2) 35,005,517 DR 50,000 2018.04.06 2021.04.06 3년 최대주주등(주1) 35,005,517 DR 50,000 2018.04.06 2021.04.06 3년 최대주주등(주1) 35,005,517 DR 50,000 2018.04.06 2019.04.06 1년 최대주주등(주1, 2) 35,005,517 DR 15,000 2018.04.06 2019.04.06 1년 최대주주등(주1, 2) 35,005,517 DR 4,000 2018.04.06 2019.04.06 1년 최대주주등(주1, 2) 35,005,517 DR 294,117 2018.04.06 2019.04.06 1년 상장주선인의 의무인수(주1, 2) 35,005,517 주1) 상기 보호예수 주식은 2018년 4월 6일 코스닥시장 상장공모(일반공모)시 한국거래소 상장 규정에 따라 의무보호예수에 해당되어 매각이 제한되는 주식입니다. 주2) 보고일 현재 해당 주식은 의무보호예수기간이 종료되어 매도 가능한 주식입니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계