잉글우드랩 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	비고

2015-01	2015.10.01	잉글우드랩 유한회사 자회사 편입의 건	가 결	-

2015-02	2015.12.01	수권주식수 / 액면가 / 무상증자의 건	가 결	-

2015-03	2015.12.21	이익잉여금 자본전입의 건	가 결	-

2016-01	2016.03.18	이사 및 감사 선임 / 정관 및 부속 정관 개정	가 결	-

2016-02	2016.04.27	2015년 재무제표 승인 / 코스닥 상장의 건	가 결	-

2016-03	2016.07.11	부속 정관 개정	가 결	-

2017-01	2017.04.03	제2기 연결 및 별도 재무제표 동의 승인의 건(주)엔에스텍 주식 취득 승인의 건이사 선임의 건기본정관 및 부속정관 일부 변경(안) 승인의 건자회사의 영업규정 일부 변경(안) 승인의 건이사 및 감사 보수한도 승인의 건외부감사 선임 승인의 건	가 결	-

2017-02	2017.09.27	잉글우드랩 유한회사 자회사 편입의 건이사 선임 승인의 건부칙과 정관 일부 변경 승인의 건향후 회사결정 이사회에 위임의 건	가결	-

2018-01	2018.03.30	제1호 의안: 제3기(2017.01.01 ~ 2017.12.31) 연결 및 별도 재무제표 등의 승인의 건 제2호 의안: 이사선임의 건 (사내이사 1명, 사외이사 1명) 제2-1호 : 사내이사 선임의 건 (안한식) 제2-2호 : 사외이사 선임의 건 (한상길) 제3호 의안: 기본정관 및 부속정관 일부 변경(안) 승인의 건 제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 (USD 1,500,000) 제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건 (USD 100,000) 제6호 의안: 외부감사인 선임 승인의 건(삼일회계법인 재선임)	가결	-

2018-06	2018.06.08	제1호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 1명, 기타비상무이사 2명, 사외이사 2명) 제1-1호 의안 : 사내이사 후보 조현철 선임의 건 제1-2호 의안 : 기타비상무이사 후보 조임래 선임의 건 제1-3호 의안 : 기타비상무이사 후보 김기현 선임의 건 제1-4호 의안 : 사외이사 후보 김한얼 선임의 건 제1-5호 의안 : 사외이사 후보 홍용건 선임의 건 제2호 의안 : 감사 후보 홍상현 선임의 건 (감사 1명) 제3호 의안 : 기본정관 일부 변경의 건	가결	-

2018-08	2018.08.24	제1호 의안 : 사내이사 David C. Chung 해임의 건 제2호 의안 : 사내이사 후보 John Hwa Kim 선임의 건 제3호 의안 : 기본정관 및 부속정관 일부 변경의 건	가결	-

2. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 최대주주((주)코스메카코리아) 지분 변동 : 2018년 10월 30일 6,896,831주(34.71%) -> 7,786,831주(39.19%) 3. 제재현황

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

4. 직접금융 자금의 사용가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개 (IPO)	2016.10.07	발행제비용(1,887)시설자금 및 운영자금(24,573)	26,460	발행제비용(1,887)시설자금(19,254)운영자금_차입금 상환(5,319)	26,460	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정 유상증자	2016.11.17	운영자금	24,300,000	운영자금	24,300,000	-

제3자배정 유상증자	2017.04.06	운영자금	4,685,990	운영자금	4,685,990	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

5. 합병등의 사후정보 (1) 잉글우드랩 유한회사와의 합병 가. 일반사항

구분	내용

합병기일	2017년 10월 1일

거래상대방법인내역	회사명	잉글우드랩 유한회사(Englewood Lab LLC)

대표이사	David C. Chung

본점소재지	88 W. Sheffield Avenue, Englewood, NJ 07631, USA

합병배경	경영 효율성을 증대시킴으로써 궁극적으로 기업가치를 제고

법적형태 및 거래내용	- 잉글우드랩 유한회사의 최대주주는 잉글우드랩 주식회사로 100%의 지분을 보유하고 있습니다.- 본 합병 완료 시 잉글우드랩 주식회사는 존속회사로 계속하여 존속하며, 잉글우드랩 유한회사는 소멸하게 됩니다.- 합병법인 잉글우드랩 주식회사는 본 합병을 함에 있어 신주를 발행하지 않습니다.- 본 합병 완료 후 잉글우드랩 주식회사의 최대주주 및 경영권 변동은 없습니다.- 본 합병은 소규모합병이나 간이합병에 해당되지 않습니다.

주요일정	- 이사회 결의 및 합병계약일: 2017.08.18- 주주확정 기준일: 2017. 9. 5- 합병기일: 2017.10.01

주1) 본 합병은 뉴저지 주 법률에 의하며, 합병으로 인한 채권자 이의제출은 해당사항 없음주2) 본 합병은 뉴저지 주 법률에 의하며, 합병 시 별도의 등기를 필요로 하지 않음

나. 합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

주) 해당 합병은 외부평가기관의 외부평가를 받지 않아 예측정보가 존재하지 않기 때문에 실적의 예측치와 실제실적과의 괴리율 등의 작성이 불가하여 합병등 전후의 재무사항 비교표는 작성하지 않습니다. 다. 상기 합병에 관한 자세한 사항은 당사가 금융감독원 전자공시사이트(http://dart.fss.or.kr/)에 공시한 '합병등종료보고서' 등에서 확인할 수 있습니다. 6. 보호예수 현황

보호예수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	501,712	2017.04.18	2019.04.18	2017.04.18~2019.04.17	- 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수- 자발적 보호예수	19,867,866

주) 상기 내용은 예탁결제원 증권정보포탈 세이브로(SEIBro)에서 확인이 가능합니다.