씨엑스아이 분기보고서 (2016.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

(1) 이사회구성에관한사항

이사회는 이사들로서 구성되며 회사는 3인 이상의 이사를 두어야 하고 상장 되는 경우 그 중 1/4 이상은 사외이사이어야 합니다. (정관 제39.1조)

각 이사의 임기는 3년입니다. (정관 제40조)

(2) 이사회의 권한 내용

이사회는 회사조례 및 정관에 의하여 특별히 주주총회의 결의가 필요하도록 되어 있는 사항 이외의 회사의 모든 사업에 대한 전반적인 권한을 가집니다. (정관 제46조)

(3) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

주주총회의 소집통지에는 일시와 장소 및 의안 외에, 결의가 이루어질 의안의 내용 및 업무의 성질, 이사 또는 감사 선임시에는 후보자에 관한 이력 및 개인적인 정보, 특별한 업무의 경우에는 해당 업무에 관하여 제안되는 제한(proposed restriction)에 관한 설명이 기재되어야 합니다.(정관 제24조 및 제25.1조)

회사주식이 한국에 상장되어 있는 동안에는, 의결권 있는 발행주식총수의 1%이하의 주식을 소유하는 주주에 대하여는, 회사는 지정거래소의 요구조건에 따라 회의를 소집하려는 목적 및 회의에서 다루어질 의안목록을 2개의 일간신문에 각 2회 이상 공고하거나, 전자적 수단에 의하여 통지함으로써 통지에 갈음할 수 있습니다.(정관 24.2조) 이사에 대한 주주추천제도는 없습니다.

단, 사외이사의 경우에는 정관에 다음과 같은 규정을 두어 상장시 상장지(한국) 법규를 따르도록 명시적으로 강제하고 있습니다.

사외이사의 자격요건 및 그 후보 지명에 관한 사항은 "상장규정"(만일 권장모범규준이 있는 경우라면 동 모범규준)을 따릅니다. (정관 제39.4조)

(4) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

회사는 사외이사후보추천위원회를 설치 및 구성하고 있지 않습니다.

나. 이사회 운영에 관한 사항 (1) 이사회 운영규정의 주요내용 이사는 이사회를 소집할 수 있고, 이사의 소집 요구시 서기(secretary)는 이사회를 소집하여야 합니다. (정관 제58조)

이사회에서 제기된 안건은 참석 이사의 다수결로 결의합니다. 가부동수의 경우 의장은 캐스팅보트를 가지지 아니합니다. (정관 제57조)

이사회는 이사들 중에서 의장과 부의장을 선임할 수 있고 이를 해임할 수 있습니다. 의장 혹은 그의 부재시에는 의장대행은 회의를 주재합니다. 그러나 의장이나 의장대행이 없거나 그들 중 누구도 회의에 출석하지 아니한 경우 출석한 이사들은 그들 중 1인을 해당 회의의 의장으로 선임할 수 있습니다. (정관 제63조)

이사 전원에 의한 이사회의 서면 결의 또는 위원회의 서면 결의는 해당 이사회나 위원회를 적법하게 소집한 경우와 동일하게 효력을 가집니다. 그러나 이에도 불구하고, 회사의 주식이 지정거래소에 상장되어 있는 동안에는 이사회의 결의는 제57조에 따라 소집된 이사회에서 채택되어야 하는바, 서면결의의 방식에 의한 이사회 결의를 채택하는 방안은 이용될 수 없습니다. (정관 64.6조) 이사회나 이사회의 위원회에는 회의에 직접 참석하는 대신에 영상과 음성을 동시에 송수신할 수 있는 통신수단을 이용하여 이에 참여할 수 있습니다. (정관 제59조)(2) 중요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2009.06.15	복건금산대도생물과기유한공사의 지분 100% 인수 LIN JINSHENG을 복건금산대도생물과기유한공사 이사장 및 법정대리인, 사장으로선임 CAI YANFENG, 천핑 을 복건금산대도생물과기유한공사의 이사로 선임 동량메이 를 복건금대산대도생물과기유한공사의 감사로 선임	가결	-

2	2009.06.25	결산일을 6월 30일로 수정 관련 정관 내역 수정 결의	가결	-

3	2009.09.24	액면분할(US$1.00에서 US$0.05로 분할) 수권자본금 증가(US$50,000에서 US$10,000,000으로 증가) 관련 정관 내역 수정 결의	가결	-

4	2009.09.24	WANG YUEREN에게 신주 55,999,980주 발행(발행총액 US$2,930,000) 발행 대가로 복건금산대도생물과기유한공사의 100% 지분을 수령 CAI YANFENG과 HUANG YI를 회사 이사로 선임 위창쉬앤을 감사로 선임 WANG YUEREN소유주식중 일부를 자연인 4명에게 양도	가결	-

5	2009.09.24	CAI YANFENG이사선임 의결 HUANG YI사외이사 선임 의결 위창셴 감사 선임 의결	가결	-

6	2009.10.15	회사의 한국 코스닥 시장 상장에 대한 결의	가결	-

7	2009.11.04	회사 정관 변경에 대한 결의	가결	-

8	2010.02.22	보통주를 발행하고 코스닥 시장에 상장하는 건에 대한 결의	가결	-

9	2010.03.25	주식예탁 이사회 결의	가결	-

10	2010.06.14	정기주주총회를 위한 기준일 및 주주명부폐쇄기간 설정에 대한 결의	가결	-

11	2010.09.17	제2기 주주총회를 위한 이사회 결의	가결	-

12	2010.10.13	중간배당 기준일 설정 및 주주명부폐쇄에 관한 이사회 결의	가결	-

13	2010.10.14	자회사인 복건금산대도생물과기유한공사에게 출자하는 건에 관한 이사회 결의	가결	-

14	2010.12.15	임시주주총회 소집결의	가결	-

15	2011.01.07	중간현금배당에 관한 이사회 결의	가결	-

16	2011.04.11	자회사 설립에 관한 이사회 결의	가결	-

17	2011.06.15	기준일 및 주주명부 폐쇄기간에 관한 이사회 결의	가결	-

18	2011.08.30	임시주주총회 소집결의	가결	-

19	2011.09.07	자회사인 복건금산대도생물과기유한공사가 유상증자에 관한 이사회 결의	가결	-

20	2011.12.13	중간배당 기준일 설정 및 주주명부폐쇄에 관한 이사회 결의	가결	-

21	2012.01.10	현금배당에 관한 이사회 결의	가결	-

22	2012.02.24	대표이사 변경에 관한 이사회 결의	가결	-

23	2012.05.16	금전대여결정에 관한 이사회 결의	가결	-

24	2012.05.17	신주인수권부사채발행결정에 관한 이사회 결의	가결	-

25	2012.06.07	금전대여결정(자회사의 주요경영사항)에 관한 이사회 결의	가결	-

26	2012.06.07	타인에 대한 담보제공 결정(자회사의 주요경영사항)에 관한 이사회 결의	가결	-

27	2012.06.14	정기주주총회를 위한 기준일 및 주주명부폐쇄기간 설정에 대한 결의	가결	-

28	2012.08.10	주주총회소집결의	가결	-

29	2012.08.24	자회사편입 이사회결의	가결	-

30	2012.10.24	자회사 복건금산대도생물과기유한공사에 대한 출자에 관한 이사회결의	가결	-

31	2013.09.12	주주총회소집결의	가결	-

32	2014.09.16	주주총회소집결의	가결	-

33	2015.09.15	주주총회소집결의	가결	-

34	2015.10.22	본점소재지 변경	가결	-

35	2016.02.05	임시 주주총회소집결의	가결	-

36	2016.04.05	임시 주주총회소집결의	가결	-

37	2016.06.20	주식배당결정	가결	-

38	2016.09.12	주주총회소집결의	가결	-

39	2016.10.25	본점소재지변경	가결	-

다. 사외이사 현황 및 주요활동 현황

(1) 사외이사 현황회사의 정관상 이사 중 최소한 1/4 이상은 비상근사외이사로 구성되어야 하며, 당사의 사외이사는 아래와 같습니다.

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건 여부	비고

HUANG YI(1964.08.16.)	- 1984년 복건농학원 졸업 - 1989년 샤먼대학 재무과 졸업 - 2001년 캐나다(New Brunswick)재무 및 회계과 졸업 - 2007년 중국인민회계학 석사	해당사항 없음	결격사항 없음	중국국적

김병재(1961.03.20)	- 한국거래소 코스닥시장 본부장보 - 한국증권업협회 코스닥 관리부- 법무법인태평양 전문위원- 건국대학교 경영학과 졸업/학사	해당사항 없음	결격사항 없음	한국국적

(2) 사외이사의 주요활동 사외이사: HUANG YI

회차	일자	주요활동	내용	결과	비고

1	2009.10.15	이사회결의 참석	한국증권시장상장(IPO)여부	동의/가결	-

2	2009.11.04	이사회결의 참석	회사정관내용수정	동의/가결	-

3	2010.01.13	주요사항회의 참석	상장주식 대리업무사항	동의/가결	-

4	2010.02.22	이사회결의 참석	보통주를 발행하고 코스닥 시장에 상장하는 건에 대한 결의	동의/가결	-

5	2010.03.25	이사회결의 참석	주식예탁 이사회 결의	동의/가결	-

6	2010.06.14	이사회결의 참석	정기주주총회를 위한 기준일 및 주주명부폐쇄기간 설정에 대한 결의	동의/가결	-

7	2010.09.17	이사회결의 참석	제2기 정기주주총회 소집 이사회 결의	동의/가결	-

8	2010.10.13	이사회결의 참석	중간배당 기준일 설정 및 주주명부폐쇄에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

9	2010.10.14	이사회결의 참석	자회사인 복건금산대도생물과기유한공사에게 출자하는 건에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

10	2010.12.05	이사회결의 참석	임시주주총회 소집결의	동의/가결	-

11	2011.01.07	이사회결의 참석	중간현금배당에 관한 이사회결의	동의/가결	-

12	2011.04.11	이사회결의 참석	자회사 설립에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

13	2011.06.15	이사회결의 참석	기준일 및 주주명부 폐쇄기간에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

14	2011.08.30	이사회결의 참석	임시주주총회 소집결의	동의/가결	-

15	2011.09.07	이사회결의 참석	자회사인 복건금산대도생물과기유한공사가 유상증자에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

16	2011.12.13	이사회결의 참석	중간배당 기준일 설정 및 주주명부폐쇄에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

17	2012.01.10	이사회결의 참석	현금배당에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

18	2012.02.24	이사회결의 참석	대표이사 변경에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

19	2012.05.16	이사회결의 참석	금전대여결정에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

20	2012.05.17	이사회결의 참석	신주인수권부사채발행결정에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

21	2012.06.14	이사회결의 참석	정기주주총회를 위한 기준일 및 주주명부폐쇄기간 설정에 대한 결의	동의/가결	-

22	2012.08.10	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

23	2012.10.24	이사회결의 참석	자회사 복건금산대도생물과기유한공사에 대한 출자에 관한 이사회결의	동의/가결	-

24	2013.03.21	이사회결의 참석	자화사 및 손자회사 이사변경에 대한 결의	동의/가결	-

25	2013.09.12	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

26	2014.09.16	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

27	2015.09.15	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

28	2015.10.22	이사회결의 참석	본점소재지 변경	동의/가결	-

29	2016.02.05	이사회결의 참석	임시 주주총회소집결의	동의/가결	-

30	2016.04.05	이사회결의 참석	임시 주주총회소집결의	동의/가결	-

31	2016.06.20	이사회결의 참석	주식배당결정	동의/가결	-

32	2016.09.12	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

33	2016.10.25	이사회결의 참석	본점소재지 변경	동의/가결	-

사외이사: 김병재

회차	일자	주요활동	내용	결과	비고

1	2012.01.10	이사회결의 참석	현금배당에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

2	2012.05.16	이사회결의 참석	금전대여결정에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

3	2012.06.14	이사회결의 참석	기준일 및 주주명부 폐쇄기간에 관한 이사회 결의	동의/가결	-

4	2012.08.10	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

5	2012.08.10	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

6	2013.03.21	이사회결의 참석	자화사 및 손자회사 이사변경에 대한 결의	동의/가결	-

7	2013.09.12	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

8	2014.09.16	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

9	2015.09.15	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

10	2015.10.22	이사회결의 참석	본점소재지 변경	동의/가결	-

11	2016.02.05	이사회결의 참석	임시 주주총회소집결의	동의/가결	-

12	2016.04.05	이사회결의 참석	임시 주주총회소집결의	동의/가결	-

13	2016.06.20	이사회결의 참석	주식배당결정	동의/가결	-

14	2016.09.12	이사회결의 참석	주주총회소집결의	동의/가결	-

15	2016.10.25	이사회결의 참석	본점소재지 변경	동의/가결	-

라. 이사의 독립성

이사의 독립성을 확보하기 위한 제 규정은 아래와 같습니다.

- 이사는 이사회를 소집할 수 있고, 이사의 소집 요구시 서기(secretary)는 이사회를 소집하여야 합니다. (정관 제58조)

- 이사회에서 제기된 안건은 참석 이사의 다수결로 결의합니다. 가부동수의 경우 의장은 캐스팅보트를 가지지 아니합니다. (정관 제57조)

- 이사회는 이사들 중에서 의장과 부의장을 선임할 수 있고 이를 해임할 수 있습니다. 의장 혹은 그의 부재시에는 의장대행은 회의를 주재합니다. 그러나 의장이나 의장대행이 없거나 그들 중 누구도 회의에 출석하지 아니한 경우 출석한 이사들은 그들 중 1인을 해당 회의의 의장으로 선임할 수 있습니다. (정관 제63조)

- 어느 이사가 특정 안건에 대하여 반대 의견을 표시한 경우 그 반대 이사의 성명 및 반대의 이유 등도 의사록에 기록 되어야 합니다. 이사회나 위원회의 의사록은 당해 회의의 의장 또는 그 직후 차기 회의의 의장이 서명하며 이 경우 동 회의의 진행에 대한 증거가 된다. 회의에 참석한 모든 이사(의장 포함) 및 감사(참석한 경우)는 의사록에 서명하여야 합니다. 만일 어느 이사, 의장 또는 감사(참석한 경우)가 그 서명에 반대한 경우 그 거부 이유를 의사록에 기재합니다. (정관66.2조)