딥커머스 분기보고서 (2021.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항(1) 감사 설치여부, 구성방법 등

1) 상근감사적용법률을 준수하는 범위에서, 회사는 적어도 1인 이상의 감사를 두어야 하며, 감사는 다음의 규정에 따라 선임됩니다.

① 감사는 회사의 주주총회에서 선임됩니다. 이러한 감사 선임의 결의는 이사 선임의 결의와 별도의 안건으로 의되어야 합니다.

② 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지입니다.

③ 사직, 자격상실, 사명 또는 해산 등의 사유로 감사가 임시로 결원된 경우 회사는 일반결의에 의하여 감사를 선임하여야 합니다.

④ 감사는 사유를 불문하고 주주총회 특별결의로 해임할 수 있습니다.

감사의 보수는 주주총회 일반결의에 의해 정해집니다. 다만, 감사의 보수를 결정하는 결의는 이사의 보수 및 퇴직금을 결정하는 결의와 별개로 이루어져야 합니다.

2) 감사의 직무 및 권한감사는 재무제표와 회사의 운영을 감사하여야 합니다. 감사는 이러한 감사결과에 대한 감사보고서를 작성하여야 하며 이러한 감사보고서에는 이러한 감사가 수행된 방식 및 그 결과가 기재되어야 합니다. 또한 감사는 위 감사보고서에 서명하여야 합니다. 감사는 이사회에 참석하고 이사회에서 그 의견을 제시할 권한을 가지며, 감사는 회사의 임시 주주총회를 소집할 수 있고, 감사는 언제든지 회사의 장부, 회계기록 및 영수증을 확인할 수 있으며 이사회에게 필요하다고 판단하는 정보 및 설명을 요구할 수 있습니다. 회사의 자회사가(Subsidiary) 있는 경우, 감사는 당해 자회사 및 그 자회사의 감사에게 필요하다고 판단되는 정보 및 설명을 요구할 수 있습니다. 감사는 이사회에게 필요하다고 판단되는 정보 및 설명을 그 자회사로부터 받을 수 있도록 합리적으로 가능하다고 판단되는 모든 절차를 밟을 것을 요구할 수 있습니다.

감사는 주주총회에 참석할 수 있으며, 주주총회에서 주주가 받을 수 있는 모든 통지 기타 정보를 동일하게 수령할 수 있고 감사의 직무 수행과 관련된 의안과 관련하여 주주총회에서 발언할 수 있습니다. 감사보고서는 회계장부에 첨부되어야 하며, 회계장부가 비치되거나 주주에게 제공되는 주주총회에서 낭독되어야 합니다.

(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부감사는 언제든지 회사의 장부, 회계기록 및 영수증을 확인할 수 있으며 이사회에게 필요하다고 판단하는 정보 및 설명을 요구할 수 있습니다. 회사의 자회사가(Subsidiary) 있는 경우, 감사는 당해 자회사 및 그 자회사의 감사에게 필요하다고 판단되는 정보 및 설명을 요구할 수 있습니다. 감사는 이사회에게 필요하다고 판단되는 정보 및 설명을 그 자회사로부터 받을 수 있도록 합리적으로 가능하다고 판단되는 모든 절차를 밟을 것을 요구할 수 있습니다.

감사는 주주총회에 참석할 수 있으며, 주주총회에서 주주가 받을 수 있는 모든 통지 기타 정보를 동일하게 수령할 수 있고 감사의 직무 수행과 관련된 의안과 관련하여 주주총회에서 발언할 수 있습니다.

(3) 감사의 인적사항

성명	주요 이력	결격요건 여부	비고

YANG DAQING(양대경)	1992.07: 개봉대학 회계학과 졸업1992.09 ~ 1997.05: 개봉오교역 회계매니저1997.05 ~ 2000.12: 개봉회계법인2001.01 ~ 2008.09: 상해창신회계법인2001.01 ~ 현재: 상해군신회계법인2008.09 ~ 현재: 상해신화자산평가공사	없음	-

(4) 감사의 주요활동내역

일자	의안내용	참석여부

2015.03.10	정소영에 대한 6,250,000주 제3자 배정 이사회 결의 발행가액 1,600원	참석

2015.03.20	정기주주총회 소집결의 및 의안에 대한 승인	참석

2015.04.13	정기주주총회 결의안 정정 관련 의안에 대한 승인	참석

2015.04.20	정소영, 정소웅, 정소현, 임신화, 황량희 1,150,000주 주식매수선택권 행사에 대한 이사회 결의	참석

2015.04.30	일반공모 유상증자 결의(999,999,000원)	참석

2015.06.04	한국 상장 주식 무액면주권 전환 결의	참석

2015.06.10	전환사채 발행 결의(3,000,000,000원)	참석

2015.06.16	전환사채 발행 결의 취소(3,000,000,000원)	참석

2015.09.21	본점 소재지 변경	참석

2015.12.18	2015 사업연도 주식배당 실시 결의	참석

2016.03.04	2015 사업연도 결산 결의	참석

2016.03.18	정기주주총회 소집결의 및 출자전환 신주 발행 결의	참석

2016.09.27	본점소재지 변경	-

2016.10.10	신규설립 자회사 "이스트아시아헬스케어리미티드" 결의	참석

2016.12.16	주주총회 기준일 설정	참석

2016.12.21	2016 사업연도 주식배당 결의	참석

2017.03.17	2016 사업연도 결산 이사회 결의	참석

2017.08.01	정소영에 대한 6,900,000주 제3자 배정 이사회 결의 발행가액은 654 원	참석

2017.12.15	주주총회 기준일 설정	참석

2017.12.21	2017 사업연도 주식배당 결의	참석

2018.01.12	정장위에 대한 7,181,115주 제3자배정 이사회 결의	참석

2018.06.11	제1차 전환사채 2,100,000,000원 발행 이사회 결의	참석

2018.07.10	제2차 전환사채 1,400,000,000원 발행 이사회 결의	참석

2018.12.04	제3차 전환사채 4,600,000,000원 발행 이사회 결의	참석

2018.12.14	주주총회 기준일 설정	참석

2019.04.15	주주총회소집결의	참석

2019.08.29	천주시신치우즈전자상거래유한공사, 천주시신치우즈브랜드기획유한공사 자회사 탈퇴	참석

2019.12.16	주주총회 기준일 설정	참석

2020.04.14	주주총회소집결의	참석

2020.06.10	제1회 사모 전환사채, 제2회 사모 전환사채 연장의 건	참석

2020.12.03	제1회, 제2회, 제3회 사모 전환사채 연장의 건	참석

2020.12.16	주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정의 건	참석

2020.12.28	제1회, 제2회, 제3회 사모 전환사채 배분의 건	참석

2020.12.30	제1회, 제2회, 제3회 사모 전환사채 전환청구권행사에 따른 신주발행의 건	참석

2021.04.13	주주총회소집결의	참석

- 2020년

개최일자	의안내용	가결여부	성명

양대경(출석률: 100%)

찬반여부

2020.04.14(1차)	제11기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

2020.06.10(2차)	제1회 사모 전환사채, 제2회 사모 전환사채 연장의 건	가결	찬성

2020.12.03(3차)	제1회, 제2회, 제3회 사모 전환사채 연장의 건	가결	찬성

2020.12.16(4차)	주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정의 건	가결	찬성

2020.12.28(5차)	제1회, 제2회, 제3회 사모 전환사채 배분의 건	가결	찬성

2020.12.30(6차)	제1회, 제2회, 제3회 사모 전환사채 전환청구권행사에 따른 신주발행의 건	가결	찬성

- 2021년

개최일자	의안내용	가결여부	성명

양대경(출석률: 100%)

찬반여부

2021.04.13(1차)	제12기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

(5) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사는 회사로부터 이사회 개최 전에 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공받고, 사내 주요 현안 등에 대해서도 수시로 정보를 제공받고 있으며 전문성을 충분히 갖추고 있기에 감사에 대한 별도의 교육을 실시하지 않았습니다.

(6) 감사 지원조직 현황

당사는 회사 내에 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없습니다.

(7) 준법지원인 지원조직 현황당사는 보고서 제출일 현재 준법지원인 지원조직이 설치되어 있지 않습니다.