알지노믹스 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

의결권 있는 주식(*)	의결권 없는 주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,493,600	-	8,493,600	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,493,600	-	8,493,600	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,493,600	-	8,493,600	-

(*) 당사가 발행하는 종류주식은 보통주 일주와 동일하게 일주당 일의결권을 가지며, 당사는 2017년 12월 20일, 2018년 7월 17일, 2019년 8월 22일~2019년 9월 21일, 2019년 8월 30일, 2021년 4월 1일~2021년 4월 5일, 2022년 1월 28일~2022년 6월 9일에 상환전환우선주를 발행하였습니다. 이에 대한 세부내역은 아래와 같으며, 비교를 용이하게 하기 위하여 전기와 당기에 실시한 무상증자, 액면분할 효과를 반영하였습니다.

2. 종류주식(명칭) 발행현황2-1. 제1종 상환전환우선주식

(단위 : 원)

발행일자	2017년 12월 20일

주당 발행가액(액면가액)	674	500

발행총액(발행주식수)	200,043,200	298,800

현재 잔액(현재 주식수)	200,043,200	298,800

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2027년 12월 19일

이익배당에 관한 사항	참가적, 비누적적 우선주발행가 기준 연 1% 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 연복리 5% 비율로 산정한 금액에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	배당가능이익 한도 내에서 상환

상환방법	주주의 상환요구가 있는 날로부터 30일 이내 현금상환발행일로부터 상환일까지 기간에 연복리 5%를 적용하여 상환

상환기간	발행일로부터 3년 이후

주당 상환가액	674

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 상환전환주식 1주당 보통주식 1주로 전환한다2. 종류주식의 전환 전에 그 당시의 본 건 종류주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채를 발행한 경우에는 본 계약의 전환가격은 후행 발행가의 80%에 해당하는 가격으로 본 계약의 보통주 전환가격이 조정된다3. 회사가 기업공개 및 M 그 시점까지 조정된 전환가격과 기업공개시 공모단가 및 M 주당 평가금액의 70%에 해당하는 가격 중 낮은 가격으로 본건의 보통주 전환가격이 조정된다.4. 종류주식의 발행 이후 주식배당, 무상증자 등으로 인해 발행주식수가 증가하는 경우, 주주는 회사로부터 주주가 보유한 신주와 같은 조건 및 종류의 종류주식으로 무상지급을 받는다.5. 회사가 타사와 합병 시 교환비율 산정을 위한 평가가액이 그 당시의 본 건 종류주식의 전환가격을 하회하는 경우, 본 건 종류주식의 전환가격이 평가가액에 사용하도록 전환비율을 조정한다.6. 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정된다. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본 건 종류주식의 전환가격을 기준으로 한다.7. 회사가 전환 전에 무상감자를 할 경우에는 전환비율은 그 감자의 비율에 따라 조정한다. 단, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우는 전환비율을 조정하지 않기로 한다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일로부터 10년간 존속하며, 발행일 익일부터 존속기간 만료일 전일까지 전환청구가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	298,800

의결권에 관한 사항	일주당 일의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	없음

제1종 상환전환우선주식 존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고, 존속기간 내에 보통주로 전환되지 아니한 경우 존속기간 만료 다음날 자동적으로 보통주로 전환됩니다.2-2. 제2종 상환전환우선주식

(단위 : 원)

발행일자	2018년 07월 17일

주당 발행가액(액면가액)	1,668	500

발행총액(발행주식수)	1,000,800,000	600,000

현재 잔액(현재 주식수)	1,000,800,000	600,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2028년 07월 16일

이익배당에 관한 사항	참가적, 비누적적 우선주발행가 기준 연 0% 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 연복리 5% 비율로 산정한 금액에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	배당가능이익 한도 내에서 상환

상환방법	주주의 상환요구가 있는 날로부터 30일 이내 현금상환발행일로부터 상환일까지 기간에 연복리 5%를 적용하여 상환

상환기간	발행일로부터 3년 이후

주당 상환가액	1,668

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 상환전환주식 1주당 보통주식 1주로 전환한다.2. 종류주식의 전환 전에 그 당시의 본 건 종류주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채를 발행한 경우에는 본 계약의 전환가격은 후행 발행가의 80%에 해당하는 가격으로 본 계약의 보통주 전환가격이 조정된다3. 회사가 기업공개 및 M 그 시점까지 조정된 전환가격과 기업공개시 공모단가 및 M 주당 평가금액의 70%에 해당하는 가격 중 낮은 가격으로 본건의 보통주 전환가격이 조정된다.4. 종류주식의 발행 이후 주식배당, 무상증자 등으로 인해 발행주식수가 증가하는 경우, 주주는 회사로부터 주주가 보유한 신주와 같은 조건 및 종류의 종류주식으로 무상지급을 받는다.5. 회사가 타사와 합병 시 교환비율 산정을 위한 평가가액이 그 당시의 본 건 종류주식의 전환가격을 하회하는 경우, 본 건 종류주식의 전환가격이 평가가액에 사용하도록 전환비율을 조정한다.6. 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정된다. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본 건 종류주식의 전환가격을 기준으로 한다.7. 회사가 전환 전에 무상감자를 할 경우에는 전환비율은 그 감자의 비율에 따라 조정한다. 단, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우는 전환비율을 조정하지 않기로 한다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일로부터 10년간 존속하며, 발행일 익일부터 존속기간 만료일 전일까지 전환청구가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	600,000

의결권에 관한 사항	일주당 일의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	없음

제2종 상환전환우선주식의 존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고, 존속기간 내에 보통주로 전환되지 아니한 경우 존속기간 만료 다음날 자동적으로 보통주로 전환됩니다.

2-3. 제3종 상환전환우선주식(단위 : 원)

발행일자	2019년 08월 22일

주당 발행가액(액면가액)	7,699	500

발행총액(발행주식수)	8,020,432,734	1,039,200

현재 잔액(현재 주식수)	8,020,432,734	1,039,200

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2029년 08월 21일

이익배당에 관한 사항	참가적, 비누적적 우선주발행가 기준 연 0% 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 연복리 5% 비율로 산정한 금액에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	배당가능이익 한도 내에서 상환

상환방법	주주의 상환요구가 있는 날로부터 30일 이내 현금상환발행일로부터 상환일까지 기간에 연복리 5%를 적용하여 상환

상환기간	발행일로부터 3년 이후

주당 상환가액	7,699

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 상환전환주식 1주당 보통주식 1주로 전환한다.2. 회사의 주식이 기업공개를 통한 공모가격, 인수합병 및 영업양수도의 주당 평가금액의 80%에 해당하는 금액과 그 시점까지 조정된 주식의 발행가액 중 낮은 가격으로 본 건의 보통주 전환가격이 조정된다. 동 금액이 액면가를 미달하는 경우에는 액면가를 전환가격으로 한다.3. 회사가 본건 우선주식의 전환 전에 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정된다.4. 회사는 부상증자, 주식의 분할 또는 병합, 무상감자시 비율에 따라 조정한다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일로부터 10년간 존속하며, 발행일 익일부터 존속기간 만료일 전일까지 전환청구가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,039,200

의결권에 관한 사항	일주당 일의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	정상적인 사업이 불가능한 경우 기한전상환청구가능하며 발행일로부터 상환일까지 연단리 15%를 적용

제3종 상환전환우선주식은 2019년 8월 22일 및 2019년 9월 21일 두 차례 발행되었으며, 위의 세부내역은 제3종 상환전환우선주식 전체 발행현황을 기재하였습니다. 우선주식의 존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고, 존속기간 내에 보통주로 전환되지 아니한 경우 존속기간 만료 다음날 자동적으로 보통주로 전환됩니다. 따라서 발행일자에 따라 우선주식의 존속기간(우선주권리의 유효기간)은 상이할 수 있습니다..

2-4. 제4종 상환전환우선주식(단위 : 원)

발행일자	2019년 08월 30일

주당 발행가액(액면가액)	7,699	500

발행총액(발행주식수)	4,000,208,148	519,600

현재 잔액(현재 주식수)	4,000,208,148	130,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2029년 08월 29일

이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주발행가 기준 연 0% 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 연복리 5% 비율로 산정한 금액에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	배당가능이익 한도 내에서 상환

상환방법	주주의 상환요구가 있는 날로부터 30일 이내 현금상환발행일로부터 상환일까지 기간에 연복리 5%를 적용하여 상환

상환기간	발행일로부터 3년 이후

주당 상환가액	7,699

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 상환전환주식 1주당 보통주식 1주로 전환한다.2. 회사의 주식이 기업공개를 통한 공모가격, 인수합병 및 영업양수도의 주당 평가금액의 80%에 해당하는 금액과 그 시점까지 조정된 주식의 발행가액 중 낮은 가격으로 본 건의 보통주 전환가격이 조정된다. 동 금액이 액면가를 미달하는 경우에는 액면가를 전환가격으로 한다.3. 회사가 본건 우선주식의 전환 전에 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정된다.4. 회사는 부상증자, 주식의 분할 또는 병합, 무상감자시 비율에 따라 조정한다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 10년간 존속하며, 발행일 익일부터 존속기간 만료일 전일까지 전환청구가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	130,000

의결권에 관한 사항	일주당 일의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	없음

제4종 상환전환우선주식의 존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고, 존속기간 내에 보통주로 전환되지 아니한 경우 존속기간 만료 다음날 자동적으로 보통주로 전환됩니다. 전기에 제4종 상환전환우선주 중 한국산업은행이 인수한 389,600주(무상증자 및 액면분할 반영 후 주식수 기준)가 보통주로 전환되었습니다.

2-5. 제5종 상환전환우선주식(단위 : 원)

발행일자	2021년 04월 01일

주당 발행가액(액면가액)	10,989	500

발행총액(발행주식수)	10,499,989,500	955,500

현재 잔액(현재 주식수)	10,499,989,500	955,500

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2031년 03월 31일

이익배당에 관한 사항	참가적, 비누적적 우선주발행가 기준 연 0% 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 연복리 5% 비율로 산정한 금액에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	배당가능이익 한도 내에서 상환

상환방법	주주의 상환요구가 있는 날로부터 30일 이내 현금상환발행일로부터 상환일까지 기간에 연복리 5%를 적용하여 상환

상환기간	발행일로부터 3년 이후

주당 상환가액	10,989

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 상환전환주식 1주당 보통주식 1주로 전환한다.2. 회사의 주식이 기업공개를 통한 공모가격, 인수합병 및 영업양수도의 주당 평가금액의 80%에 해당하는 금액과 그 시점까지 조정된 주식의 발행가액 중 낮은 가격으로 본 건의 보통주 전환가격이 조정된다. 동 금액이 액면가를 미달하는 경우에는 액면가를 전환가격으로 한다.3. 회사가 본건 우선주식의 전환 전에 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정된다.4. 회사는 부상증자, 주식의 분할 또는 병합, 무상감자시 비율에 따라 조정한다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일로부터 10년간 존속하며, 발행일 익일부터 존속기간 만료일 전일까지 전환청구가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	955,500

의결권에 관한 사항	일주당 일의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	정상적인 사업이 불가능한 경우 기한전상환청구가능하며 발행일로부터 상환일까지 연단리 15%를 적용

제5종 상환전환우선주식은 2021년 4월 1일부터 2021년 4월 5일까지 발행되었으며, 위의 세부내역은 제5종 상환전환우선주식 전체 발행현황을 기재하였습니다. 본 건 종류주식의 존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고, 존속기간 내에 보통주로 전환되지 아니한 경우 존속기간 만료 다음날 자동적으로 보통주로 전환됩니다. 따라서 발행일자에 따라 우선주식의 존속기간(우선주권리의 유효기간)은 상이할 수 있습니다.

2-6. 제6종 상환전환우선주식(단위 : 원)

발행일자	2022년 01월 28일

주당 발행가액(액면가액)	17,935	500

발행총액(발행주식수)	37,202,570,500	2,074,300

현재 잔액(현재 주식수)	37,202,570,500	2,074,300

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2032년 01월 27일

이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주발행가 기준 연 0% 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 연복리 5% 비율로 산정한 금액에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	배당가능이익 한도 내에서 상환

상환방법	주주의 상환요구가 있는 날로부터 30일 이내 현금상환발행일로부터 상환일까지 기간에 연복리 5%를 적용하여 상환

상환기간	발행일로부터 3년 이후

주당 상환가액	17,935

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 상환전환주식 1주당 보통주식 1주로 전환한다.2. 회사의 주식이 기업공개를 통한 공모가격, 인수합병 및 영업양수도의 주당 평가금액의 80%에 해당하는 금액과 그 시점까지 조정된 주식의 발행가액 중 낮은 가격으로 본 건의 보통주 전환가격이 조정된다. 동 금액이 액면가를 미달하는 경우에는 액면가를 전환가격으로 한다.3. 회사가 본건 우선주식의 전환 전에 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정된다.4. 회사는 부상증자, 주식의 분할 또는 병합, 무상감자시 비율에 따라 조정한다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일로부터 10년간 존속하며, 발행일 익일부터 존속기간 만료일 전일까지 전환청구가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	2,074,300

의결권에 관한 사항	일주당 일의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	정상적인 사업이 불가능한 경우 기한전상환청구가능하며 발행일로부터 상환일까지 연단리 15%를 적용

제6종 상환전환우선주식은 2022년 1월 28일부터 2022년 6월 9 일까지 발행되었으며, 위의 세부내역은 제6종 상환전환우선주식 전체 발행현황을 기재하였습니다. 본 건 종류주식의 존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고, 존속기간 내에 보통주로 전환되지 아니한 경우 존속기간 만료 다음날 자동적으로 보통주로 전환됩니다. 따라서 발행일자에 따라 우선주식의 존속기간(우선주권리의 유효기간)은 상이할 수 있습니다.

3. 발행 이후 전환권 행사가 있을 경우

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2022년 11월 30일	389,600	389,600

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