사피엔반도체 분기보고서 (2024.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황(기준일 : 2024.03.31 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

나. 소수주주권의 행사여부보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2024.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,800,876	-

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의결권없는 주식수(B)	-	-	-

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정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

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기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

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의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

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의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,800,876	-

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마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조(신주인수권)
① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제 1 항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 주주총회의 결의로 발행주식총수의 100 분의 30 을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따라 일반 공모 증자 방식으로 신주를 발행하는 경우.
2. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 의하여 발행 주식총수의 100 분의 20 범위 내에서 우리사주 조합 원에게 신주를 우선 배정하는 경우.
3. 「근로복지기본법」에 따라 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 「상법」에 따라 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 우리사주조합에 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 우선 배정하는 경우
7. 신기술사업금융지원에 관한 법률에 의한 신기술사업금융회사와 신기술투자조합, 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사와 중소기업창업투자조합 및 법인세법 규정에 의한 기관투자자에게 발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위내에서 신주를 배정하는 경우
8. 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 제휴회사에게 발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위내에서 신주를 배정하는 경우
9. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 및 기관투자자, 일반법인 기타 국내 외 투자자 및 투자조합에게 발행주식총수의 100 분의 20 를 초과하지 않는 범위내에서 신주를 배정하는 경우
10. 한국거래소의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
11. 증권 인수업무 등에 관한 규정 제 10 조의 2 에 따라 제 10 호의 인수인이 공모주식의 10% 이내의 범위에서 취득한 신주인수권을 행사하는 경우
③ 제 2 항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	제 17 조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)
① 본 회사는 매년 1 월 1 일부터 1 월 7 일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다. 다만,「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 동 항은 적용하지 않는다.
② 본 회사는 매년 12 월 31 일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. 다만, 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.
③ 본 회사가 제 2 항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3 개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3 개월 내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.
④ 회사가 제 2 항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2 주 간 전에 이를 공고하여야 한다.

주권의종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음

명의개서대리인	하나은행

주주의특전	해당사항 없음	공고게재	회사홈페이지(http://sapien-semicon.com)

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

2020-03-23 (정기주주총회)	제1호의안: 제3기 재무제표 승인의 건제2호의안: 임원 선임의 건제3호의안: 감사 선임의 건제4호의안: 자본준비금(주식발행초과금)의 자본전입(무상증자) 승인의 건제5호의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건제6호의안: 임원 보수한도 승인의 건제7호의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2020-08-28 (임시주주총회)	제1호의안: 임원 중임의 건	원안대로 가결

2021-02-25 (정기주주총회)	제1호의안: 제4기 재무제표 승인의 건제2호의안: 정관일부 변경의 건제3호의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건제4호의안: 임원변경의 건제5호의안: 임원 퇴직금 지급규정제6호의안: 임원 보수한도 승인의 건제7호의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2021-05-21 (임시주주총회)	제1호의안: 주식매수선택권 부여 취소의 건	원안대로 가결

2021-09-09 (임시주주총회)	제1호의안: 신주식 발행의 건(코너스톤 상생6호 신기술투자조합)제2호의안: 신주식 발행의 건(플래티넘 혁신벤처펀드)제3호의안: 대표이사 주임종단기대여금 승인의 건	원안대로 가결

2021-09-30 (임시주주총회)	제1호의안: 주식매수선택권 부여 취소의 건	원안대로 가결

2021-12-13 (임시주주총회)	제1호의안: 정관 일부 변경의 건제2호의안: 본점 이전의 건제3호의안: 상환전환우선주 신주 발행의 건	원안대로 가결

2022-02-28 (임시주주총회)	제1호의안: 주식매수선택권 부여 취소의 건	원안대로 가결

2022-03-29 (정기주주총회)	제1호의안: 제5기 재무제표 승인의 건제2호의안: 이사 선임의 건제3호의안: 임원 보수한도 승인의 건제4호의안: 감사 보수한도 승인의 건제5호의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건제6호의안: 제6기 사업연도 회계감사인 변경 및 선임의 건	원안대로 가결

2022-08-23 (임시주주총회)	제1호의안: 정관 변경의 건제2호의안: 준비금의 자본전입(무상증자)의 건제3호의안: 임원중임의 건제4호의안: 주식매수선택권 부여의 건제5호의안: 주식매수선택권 행사 관련 신주 발행의 건제6호의안: 운영자금 대출 사후승인의 건	원안대로 가결

2022-10-01 (임시주주총회)	제1호의안: 사외이사 선임의 건제2호의안: 감사 선임의 건	원안대로 가결

2023-03-27 (정기주주총회)	제1호의안: 제 6기 결산보고서 승인의 건제2호의안: 정관일부 변경의 건제3호의안: 감사 변경의 건제4호의안: 임원 보수한도 승인의 건제5호의안: 감사 보수한도 승인의 건제6호의안: 상환전환우선주 신주 발행의 건제7호의안: 주식 매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 가결

2023-12-22(임시주주총회)	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건제2호의안 : 합병승인 결의의 건	원안대로 가결

2024-03-29(정기주주총회)	제1호 의안 : 제7기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 사내이사 재선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 정관 일부 변경의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 가결