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캡스톤파트너스 사업보고서 (2023.12)
사 업 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 3월 21일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 캡스톤파트너스 주식회사
대 표 이 사 : 송은강
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 역삼로 180, 4층
(전 화) 02-575-1210
(홈페이지) https://www.cspartners.co.kr/
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 황태철
(전 화) 02-575-1210
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2023년 11월 15일	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

연 월	주요사항

2008.01.03	캡스톤파트너스 유한회사 설립

2008.02.05	캡스톤초기전문투자조합 결성(400억원)

2011.03.29	한국벤처캐피탈 협회장상 수상(Best Investment Deal 게임/소프트웨어 부문)

2012.06.25	AUM 1,000억 초과 / 캡스톤 3호 벤처투자조합 결성(360억원)

2013.03.15	2013년 실전창업리그 운영기관 선정(창업진흥원)

2013.06.18	2013년 글로벌시장형 창업 R 사업 운영기관선정 (중소기업청)

2015.01.16	AUM 약 2,000억 달성 / 캡스톤 4호 성장사다리 투자조합 증액(600억원)

2016.02.23	2016 한국벤처캐피탈 협회장상 수상(Best Execution House LLC 부문)

2017.02.24	2017 한국벤처캐피탈 협회장상 수상(Best Investment Deal 증진 부문)

2018.11.19	캡스톤파트너스 주식회사로의 조직변경

2018.11.28	자본금 증자 (20.25억원)

2018.11.30	중소기업창업투자회사 등록 완료

2020.10.25	국내 최초 최장기 펀드(존속기간 12년) 결성 / 캡스톤 2020 성장지원 투자조합 (390억원)

2020.12.10	AUM 3,000억 초과/메타벤처자산유동화제1호사모투자합자회사 결성 (440억원)

2021.02.25	한국벤처캐피탈 협회장상 수상(Best Innovative House)

2021.09.07	AUM 4,000억 초과/ 2021 서울-캡스톤 플랫폼 투자조합 결성(300억원)

2022.06.02	한국성장금융투자운용 출자사업 “코넥스 스케일업 펀드” 위탁 운용사 선정

2023.02.23	2023 한국벤처캐피탈 협회장상 수상(Best Investment Deal ICT분야)

2023.03.28	캡스톤 스케일업 투자조합(코넥스 스케일업 펀드) 결성(500억원)

2023.11.28	2023 IBK, 캡스톤 K-유니콘 투자조합 결성(300억원)

2023.12.31	AUM 4,969억 (총 22개 조합) 운용 중

2024.01.05	캡스톤 라플라스 벤처투자조합 2호 결성(20억원)

주)'캡스톤 라플라스 벤처투자조합 2호'는 2024년 01월 05일 결성승인되었으나 당해 사업연도 중 출자금 납입이 완료되어 상기 운용 투자조합 현황에 포함하였습니다.

경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018.03.29	-	사외이사 안현덕	-	-

2018.08.21	-	-	사내이사 송은강사내이사 황태철사외이사 안현덕	-

2018.11.21	임시주총	감사 한여선	대표이사 송은강사내이사 황태철사외이사 안현덕	-

2019.03.29	정기주총	사외이사 남민우	-	-

2021.03.30	정기주총	-	감사 한여선	-

2021.11.18	임시주총	-	대표이사 송은강사내이사 황태철사외이사 안현덕	-

2022.03.31	정기주총	감사 김범준	사외이사 남민우	감사 한여선 사임

2022.12.23	임시주총	사외이사 정현석기타비상무이사 남민우감사 황세정	-	사외이사 안현덕 사임사외이사 남민우 사임감사 김범준 사임

주1) 송은강 대표이사는 사원총회와 같은날 개최된 이사회에서 대표이사로 선임되었습니다.
주2) 유한회사에서 주식회사로 조직변경하면서 감사 신규선임 및 기존 대표이사, 사내이사, 사외이사를 재선임하였습니다.
주3) 송은강 대표이사는 임시주주총회와 같은날 개최된 이사회에서 대표이사로 선임되었습니다.
주4) 2022년 3월 정기주주총회 : 감사 한여선 사임
주5) 2022년 12월 임시주주총회 : 사외이사 안현덕, 사외이사 남민우, 감사 김범준 사임
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	제15기(2022년말)	제14기 (2021년 말)

보통주	발행주식총수	13,994,505	436,850	435,000

액면금액	200	5,000	5,000

자본금	2,798,901,000	2,184,250,000	2,175,000,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	2,798,901,000	2,184,250,000	2,175,000,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,994,505	13,994,505	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,994,505	13,994,505	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,994,505	13,994,505	-
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022년 12월 23일	임시주주총회	- 주식의 액면가 변경(액면분할) - 종류주식관련 조문 정비 - 주식매수선택권 조문 정비 - 명의개서대리인관련 조문 정비 - 사채의 발행관련 조문 정비 - 이사회 및 감사 운영 관련 조문 정비	- 코스닥상장법인 표준정관 반영

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	창업자에 대한 투자	영위

2	중소기업창업지원법, 벤처기업육성에 관한 특별조치법 등 창업자에 대한 투자 관련 법령에 따른 조합의 운영 및 투자	영위

3	중소기업 창업투자자금의 관리	영위

4	창업과 관련되는 상담, 정보제공 및 창업자에 대한 사업의 알선	영위

5	창업자로부터 위탁받은 사업의 경영 및 기술향상을 위한 용역사업	영위

6	해외기술의 알선, 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자	영위

7	투자한 창업자에 대한 보증 및 자금의 알선	영위

8	창업자의 투자타당성 검토를 위한 조사용역사업	영위

9	창업보육센터의 설립, 운영	미영위

10	기업의 인수, 합병 등의 중개	영위

11	자본시장 및 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구 결성 및 운용	영위

12	자본시장 및 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구 업무집행사원으로서의 업무	영위

13	각호에 관련된 부대사업 일체	영위

1. 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

수정	2020년 12월 16일	11. 사모투자전문회사 결성 및 운용	11. 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구 결성 및 운용

수정	2020년 12월 16일	12. 기업경영자문	12. 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률에 따른경영참여형 사모집합투자기구 업무집행사원으로서의 업무

2. 변경 사유

벤처투자회사는 벤처투자조합 이외에 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 "자본시장법")에서 규정하는 사모집합투자기구의 업무집행사원(GP)으로서 PEF를 설립 및 운용할 수 있습니다. 이에, 당사는 2020년 12월 '메타 벤처자산 유동화 제1호 사모투자합자회사'를 설립하여 운용하는 과정에서 사업목적을 수정하였습니다.
2. 영업의 현황

가. 영업의 종류(1) 영업실적(단위 : 백만원)

종류	제16기 (2023년말)	제15기 (2022년말)	제14기 (2021년말)

투자업무	9,506	12,215	14,384

기타업무	3	1	4

영업수익 합계	9,509	12,216	14,388

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준, 창투사 분류 기준

(2) 운용 조합 및 PEF 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위 : 백만원)

구분	구분	설립일	해산(예정)일	약정금액	납입금액

VC조합	캡스톤 4호 성장사다리 투자조합 주1)	2014-03-25	2022-03-24	60,000	60,000

2014 KIF-캡스톤 재도전 IT투자조합 주2)	2014-12-18	2020-12-17	16,920	16,920

2015KIF-캡스톤K-Global IOT 초기투자조합	2016-04-25	2026-04-24	32,850	32,850

캡스톤 2018 성장지원 투자조합 주3)	2018-05-23	2023-05-22	3,220	3,220

하나-KDBC, 캡스톤 벤처투자조합 주4)	2018-11-08	2023-11-07	10,000	10,000

성장금융-2018KIF 서울 4차산업혁명 투자조합	2019-06-12	2027-06-11	50,000	50,000

하나캐피탈-캡스톤 벤처투자조합	2019-07-29	2024-07-28	9,000	9,000

하나캐피탈-캡스톤 벤처투자조합 2호	2019-09-09	2024-09-08	3,000	3,000

2019 캡스톤 초기 투자조합	2020-03-09	2028-03-08	7,200	7,200

캡스톤 2020 성장지원 투자조합	2020-10-25	2032-10-24	39,000	39,000

캡스톤 라플라스 초기 바이오 투자조합	2021-06-11	2029-06-10	2,260	2,260

하나캐피탈-캡스톤 벤처투자조합 3호	2021-08-04	2026-08-03	4,400	4,400

캡스톤 성장지원 투자조합	2021-08-05	2026-08-04	7,700	7,700

하나-캡스톤 AI 플랫폼 투자조합	2021-08-26	2028-08-25	82,100	82,100

2021 서울-캡스톤 플랫폼 투자조합	2021-09-07	2029-09-06	30,000	30,000

캡스톤 미래금융 벤처투자조합 1호	2021-09-29	2026-09-28	5,300	5,300

캡스톤 미래금융 벤처투자조합 2호	2022-02-11	2027-02-10	2,904	2,904

캡스톤 미래금융 벤처투자조합 3호	2022-07-21	2027-07-20	5,000	5,000

캡스톤 스케일업 투자조합	2023-03-28	2029-03-27	50,000	15,000

2023 IBK, 캡스톤 K-유니콘 투자조합	2023-11-28	2031-11-27	30,000	6,000

캡스톤 라플라스 벤처투자조합 2호 주5)	2024-01-05	2031-01-04	2,000	2,000

소계	452,854	393,854

PEF	메타 벤처자산 유동화 제1호 사모투자합자회사	2020-12-10	2025-12-09	44,000	44,000

소계	44,000	44,000

합계	496,854	437,854

주1) '캡스톤 4호 성장사다리 투자조합' 은 해산일이 도래하였으나, 잔여자산 처분을 위하여 2번의 조합원총회 결의를 통해 청산기간을 연장받았습니다. 2022년 4월 22일 1차연장(1년), 2023년 3월 13일 2차연장(1년)을 통해 2024년 3월 23일에 청산될 예정이나, 청산절차 진행과정에 맞추어 2025년 3월까지 청산기간이 연장될 수 있습니다.
주2) '2014 KIF-캡스톤 재도전 IT투자조합' 은 해산일이 도래하였으나, 잔여자산 처분을 위하여 4번의 조합원총회 결의를 통해 청산기간을 연장받았습니다. '2014 KIF-캡스톤 재도전 IT투자조합' 은 2020년 12월 30일 1차연장(1년), 2021년 12월 17일 2차연장(1년), 2022년 9월 22일 3차연장(1년), 2023년 12월 15일 4차연장(6개월)을 통해 최종적으로 2024년 06월 17일에 청산될 예정입니다.
주3) '캡스톤 2018 성장지원 투자조합' 은 해산일이 도래하였으나, 잔여자산 처분을 위해 2번의 조합원총회 결의를 통해 청산기간을 연장받았습니다. 2023년 6월 해산총회에서 1차연장(6개월), 2023년 11월 22일 2차연장(1년)을 통해 2024년 11월 22까지 청산기간이 연장되었습니다.
주4) '하나-KDBC, 캡스톤 벤처투자조합' 은 해산일이 도래하였으나, 잔여자산 처분을 위해 2023년 11월 해산총회에서 1년의 청산기간 연장승인을 받아 최종적으로 2024년 11월 07일에 청산될 예정입니다.
주5) '캡스톤 라플라스 벤처투자조합 2호' 는 2024년 01월 05일 결성승인 되었으나 당해 사업연도 중 출자금 납입이 완료되어 상기 운용 투자조합 현황에 포함하였습니다.

나. 영업부문별 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구분	제16기 (2023년말)	제15기 (2022년말)	제14기 (2021년말)

기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비

자본	자본금	2,799	8%	2,184	6%	2,175	9%

기타자본항목	14,968	41%	1,271	4%	1,175	5%

이익잉여금	13,258	37%	17,683	52%	11,667	46%

부채	단기차입금	3,000	8%	4,352	13%	2,417	10%

기타부채	2,208	6%	8,260	24%	7,875	31%

합계	36,233	100%	33,750	100%	25,309	100%

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구분	제16기 (2023년말)	제15기 (2022년말)	제14기 (2021년말)

기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비

조합출자금 등	22,886	63%	29,616	88%	18,645	74%

현금및현금성자산	7,154	20%	369	1%	2,700	11%

유형자산	434	1%	241	1%	405	2%

기타	5,759	16%	3,524	10%	3,559	14%

합계	36,233	100%	33,750	100%	25,309	100%

주1) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
3. 파생상품거래 현황

- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황 - 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 영업설비 등 현황 - 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 요약재무정보

-당사는 보고기간 말 현재 소규모 해당하여 본 항목의 기재를 생략합니다.
2. 연결재무제표

- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
정 정 신 고 (보고)

2024년 03월 21일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024-03-21

3. 정정사항

항 목	정정요구ㆍ명령관련 여부	정정사유	정 정 전	정 정 후

V.회계감사인의 감사의견 등1. 외부감사에 관한 사항가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함)가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함)	아니오	기재정정	주1) 참조	주2) 참조

주1) 정정 전

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함)

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제 16기 (당기 )	삼일회계법인	K-IFRS	적정	해당사항 없음

제 15기 (전기 )	삼일회계법인	K-IFRS	적정	해당사항 없음

제 14기 (전전기 )	참회계법인	K-GAAP	적정	해당사항 없음

주) 회계감사인 (삼일회계법인 )의 검토결과 상기 재무제표가 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다 .

주2) 정정 후

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함)

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제 16기 (당기 )	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	공정가치 수준 3으로 분류된 당기손익-공정가치측정 금융자산 평가

제 15기 (전기 )	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제 14기 (전전기 )	참회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음