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HB인베스트먼트 사업보고서 (2023.12)
사 업 보 고 서

(제 25 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 03 월 21일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에이치비인베스트먼트 주식회사
대 표 이 사 : 황유선
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 언주로 819 HB빌딩 4~5층
(전 화)02-3448-5620
(홈페이지) http://www.hbvc.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 임준기
(전 화)02-3448-5620
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황당사는 2023년 12월 31일(제25기) 기준 연결대상 종속기업이 없으므로 연결재무제표를 작성하지 않습니다.연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적/상업적 명칭당사의 명칭은 "에이치비인베스트먼트 주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "HB Investment, Inc."라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 1999년 11월 11일 설립되었으며, 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사주소 : 서울시 강남구 언주로 819, 4~5층(신사동, HB빌딩)- 전화번호 : 02-3448-5620- 홈페이지 : http://www.hbvc.co.kr 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 「벤처투자촉진에 관한 법률」,「중소기업창업 지원법」,「상법」등에근거하여 사업을 영위하고 있습니다.

바. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름, 주소 및 연락처당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 주요사업의 내용당사는 「벤처투자촉진에 관한 법률」에 따른 벤처투자회사로 중소/벤처기업에 투자금융을 제공하는 벤처캐피탈입니다.

벤처캐피탈은 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 기업설립 초기단계에 있는벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고 추후 인수합병, 상장 등을 통해 투자자금을 회수하는 금융자본이며 동시에 금융회사라고 할 수 있습니다. 특히 대출이 아닌 벤처기업에 대한 지분투자방식의 대표적인 투자자로서, 벤처기업의 성장 및 발전을 도모하여 기술개발을 촉진하고 산업구조의 고도화와 고용창출을 통해 국민경제의활성화에 기여하는 역할을 담당하고 있습니다.

자. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2024년 01월 25일	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

일자	내용

1999.11.11	튜브인베스트먼트 주식회사 설립(본점 소재지 : 서울 영등포구 여의도동 12)

1999.11.11	중소기업창업투자회사 등록

2000.12.27	튜브영상투자조합 1호 결성(100억원)

2001.01.30	MIC 2000-2 튜브정보통신투자조합 1호 결성(150억)

2001.03.31	튜브영상투자조합 2호 결성(100억)

2003.08.17	튜브코어기술투자조합 결성(100억)

2003.12.29	튜브 03-12 방송영상콘텐츠제1호투자조합 결성(150억)

2004.09.20	본점 소재지 변경(서울 강남구 신사동 627-17)

2005.11.28	튜브-다산벤처펀드(DVF-7)투자조합 결성(150억)

2006.09.06	제주튜브벤처투자조합 결성(50억)

2006.09.06	튜브-경기창업보육펀드 결성(100억)

2006.12.28	튜브핵심부품소재투자조합 결성(150억)

2007.10.15	튜브-마이더스벤처투자조합 결성(400억)

2008.11.13	튜브M 결성(400억)

2009.12.17	튜브메가트랜드투자조합 결성(510억)

2009.12.22	튜브신성장투자조합 결성(83억)

2010.08.06	2010 KIF-튜브 IT전문투자조합 결성(330억)

2011.12.21	KoFC-튜브Pioneer Champ 2011-12호 투자조합 결성(550억)

2012.11.26	에이치비인베스트먼트 주식회사로 사명 변경

2014.02.27	2014 에이치비 벤처투자조합 결성(440억)

2015.08.31	2015 에이치비기술사업화벤처투자조합 결성(400억)

2015.10.28	에이치비성장지원엠앤에이투자조합 결성(615억)

2015.12.22	HB유망서비스산업투자조합 결성(340억)

2016.02.23	한국벤처캐피탈협회 대상(Best Fundraising) 수상

2016.12.30	미래창조과학부 장관 표창장 수상

2017.12.29	HB청년창업투자조합 결성(750억)

2018.10.19	HB-KIS 2018 투자조합 결성(159억)

2019.10.22	HB-KIS 2019 투자조합 결성(140억)

2019.10.22	2019 HB일자리기술금융투자조합 결성(400억)

2019.12.24	2019 HB성장지원투자조합(700억)

2020.02.27	한국벤처캐피탈협회 대상(Best Exeution House(창업초기)) 수상

2021.06.11	2021 HB 반도체 세컨더리 투자조합 결성(195억)

2021.08.17	황유선 대표이사 취임

2022.01.03	2021 HB뉴딜서비스투자조합 결성(500억)

2022.01.24	에이치비 디지털 혁신 성장 투자조합 결성(210억)

2022.03.18	2022 HB 인바디 IBK 혁신솔루션 투자조합 결성(355억)

2022.04.04	에이치비 글로벌 핀테크 투자조합 결성(100억)

2022.05.19	에이치비 핀테크 데이터 투자조합 결성(70억)

2022.11.23	산업통상자원부장관 산업기술정책자금 투자부문 표창장 수상

2023.03.06	에이치비 디지털 혁신 성장 2호 투자조합 결성(370억)

2023.07.17	신한 에이치비 웰니스 1호 투자조합 결성(103억)

2023.11.16	에이치비딥테크상생투자조합 결성( 360억 )

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경당사는 서울특별시 강남구 언주로 819 HB빌딩에 위치하고 있으며 최근 5사업연도 내 본점소재지 변동사항이 없습니다.

다. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018.04.30	임시주총	사내이사 안신영	-	-

2018.12.31	-	-	-	사내이사 김형달(사임)

2020.08.17	임시주총	사내이사 박하진	-	-

2020.12.31	-	-	-	사내이사 안신영(사임)

2021.03.26	정기주총	감사 양철희	-	감사 송영만(사임)

2021.08.17	임시주총	사내이사 황유선	-	-

2021.12.24	임시주총	사내이사 임준기 사외이사 한재훈	-	사내이사 문흥렬(사임) 사내이사 문성준(사임 )

2023.05.08	-	-	-	사내이사 박하진(사임)

라. 최대주주의 변동

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인

1999.11.11	문흥렬	1,500,000주	70.0%	설립시 발기 주주

2003.12.31	문흥렬	1,520,000주	76.0%	지분 인수(개인)

2006.01.07	문흥렬	1,526,000주	76.3%	지분 인수(개인)

2018.06.28	문흥렬	1,126,000주	56.3%	지분 매각(에이치비콥 지분 매각)

2020.11.23	에이치비콥	800,000주	40.0%	지분 인수(문흥렬 지분)

마. 상호의 변경

일자	변경 전 사명	변경 후 사명

2012.11.26	튜브인베스트먼트 주식회사	에이치비인베스트먼트 주식회사

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제25기(2023년말)	제24기(2022년말)	제23기(2021년말)

보통주	발행주식총수	20,000,000	20,000,000	2,000,000

액면금액	500	500	5,000

자본금	10,000,000,000	10,000,000,000	10,000,000,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	10,000,000,000	10,000,000,000	10,000,000,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	120,000,000	-	120,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	20,000,000	-	20,000,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 종류주식(우선주) 발행현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 최근 정관 개정일회사 정관은 2021년 09월 13일, 2021년 10월 11일 개최된 임시주주총회에서 개정되었습니다.

나. 정관 변경 이력(최근 3년내)

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.12.24	제23기임시주주총회	- 목적 변경 및 추가- 공고방법 변경- 발행예정주식의 총수 변경- 1주의 금액 변경- 주식의 종류 조문 정비 및 신설- 주권의 종류 조문 정비 및 신설- 신수인수권 조문 정비 및 신설- 주식매수선택권 조문 정비 및 신설- 신주의 동등배당 신설- 주식의 소각 신설- 명의개서대리인 조문 정비 및 신설- 주주 등의 주소, 성명 인감신고 조문 정비 및 신설- 주주명부의 폐쇄 및 기준일 조문 정비- 전환사채의 발행 및 배정 조문 정비- 신수인수권부사채의 발행 및 배정 조문 정비- 사채발행에 관한 준용 규정 신설- 소집통지 및 공고 조문 정비- 전자적 방법에 의한 의결권 행사 신설- 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 조문 정비 및 신설- 이사 및 감사의 보선 조문 정비 및 신설- 이사 및 감사의 주소와 인감 또는 서명 신설- 대표이사의 선임ㆍ직무 조문 정비- 이사의 직무 조문 정비- 이사회의 소집 조문 정비 및 신설- 이사회 의결방법 조문 정비- 이사회의 의사록 조문 정비 및 신설- 감사의 직무 조문 정비 및 신설- 감사의 감사록 조문 정비 및 신설- 이사 및 감사의 보수와 퇴직금 조문 정비 및 신설- 위원회 조문 정비 및 신설- 재무제표와 영업보고서의 작성, 비치 조문 정비 및 신설- 외부감사인의 선임 신설- 이익배당 조문 정비 및 신설- 이익배당, 분기배당 조문 정비 및 신설- 정관의 변경 신설- 규정제정권 신설	- 액면분할에 따른 관련 조항 개정- 「상법」 개정사항 반영 - 코스닥상장법인 표준정관 개정내용 반영

2022.10.15	제24기임시주주총회	- 발행예정주식의 총수 변경- 1주의 금액 변경- 동등배당 조문 변경- 주주명부의 기준일 조문 변경	- 액면분할에 따른 관련 조항 개정- 코스닥상장법인 표준정관 개정내용 반영

다. 사 업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	창업자, 중소기업 및 벤처기업에 대한 투자	영위

2	벤처투자조합의 결성 및 업무의 진행	영위

3	해외 기술의 알선ㆍ보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자	영위

4	제1호 내지 제3호의 사업에 부수되는 사업으로서 중소벤처기업부 장관이 정하는 사업	영위

5	기업경영컨설팅	영위

6	「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 기관전용 사모집합투자기구의 설립, 출자 및 운용	영위

7	「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 기관전용 사모집합투자기구에 제공하는 자산관리 및 운용용역	영위

8	국내외 조합 및 펀드 결성, 운영 및 관리	영위

9	벤처기업 및 중소기업에 대한 경영 및 기술용역 사업	미영위

10	벤처기업 및 중소기업에 대한 자금 및 사업의 알선	미영위

11	창업보육센터의 설립, 운영 및 위탁운영	미영위

12	초기창업자 등의 선발 및 투자, 전문보육업무	미영위

13	해외투자자본의 투자주선	영위

14	해외 벤처캐피탈과의 업무제휴	영위

15	기업 인수합병의 중개	영위

16	기타 관계 법령 및 규정에 의해 허가ㆍ인가 또는 승인받은 사업	영위

17	전 각호에 부대되는 사업	영위
1. 사업의 개요

가. 사업 개황

당사는 중소ㆍ벤처기업에 대한 투자금융을 제공하는 벤처캐피탈(Venture Capital, VC)로 벤처투자촉진에 관한 법률에 의거 중소벤처기업부에 등록된 벤처투자회사이며, 벤처투자조합등 조합결성을 통한 창업초기 기업투자 운영을 주력 사업으로 영위하고 있습니다.

벤처캐피탈은 잠재적으로 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 연구개발, 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고 나중에 인수합병(M), 상장(IPO)등을 통해서 투자자금을 회수하는 금융자본이며 동시에 금융회사라고 할 수 있습니다. 특히 벤처캐피탈은 은행과 같은 자금 대출이 아닌 벤처기업에 대한 지분투자방식의 대표적인 투자자로서 벤처기업의 혁신을 이끄는 중요한기능을 수행합니다.

나 . 사업의 구조 당사의 사업구조는 크게 펀드조성(자금모집), 투자 및 관리, 투자회수로 이어지는 단계로 이루어져 있으며, 추가로 투자재산의 분배 및 해산으로 나누어 볼 수 있습니다.

1. 펀드조성(자금모집) 방식벤처캐피탈의 투자활동의 시작은 투자재원의 조달입니다. 조합 설립의 출자자인 조합원은 정책기관, 금융기관 등으로 구분할 수 있으며, 이 중 조합 설립에 가장 큰 역할을 하는 주요 출자자는 정책기관이라고 할 수 있습니다.

정책자금의 출자는 일회성의 지원이 아닌 정책적인 지원사항으로 벤처기업의 특성상높은 리스크와 상대적으로 긴 장기간의 투자를 요한다는 점에서 자금조달의 어려운 부분을 정책지원을 통해서 지원하고 있다고 할 수 있습니다. 이 외에도 각종 연기금 및 지방단치단체 등의 자금이 있으며 개인 및 기관투자자 등도 유한책임조합원(LP)으로서 조합 출자를 통해 조합원으로 참여하게 됩니다.

2. 투자 및 관리 방식

조합 및 펀드의 결성을 통해 모집된 자금은 해당 조합의 설립에 따른 규약 또는 정관을 통해서 조합 결성 시 설정된 주요 투자 분야에 투자를 집행하게 됩니다. 각 조합 및 펀드는 설립 시 운용인력이 선임됩니다. 투자심사인력은 차세대 유망기술, 신사업 수요, 전략적 제휴기업, 벤처관련 기관 등의 산업적인 부분과 인적 네트워크 등을 활용하여 투자대상을 발굴하게 되며 대상 기업의 기술, 사업화능력, 재무적요인 등 다방면의 검토 및 심사를 거쳐 투자를 집행하게 됩니다.

투자 이후 투자기업의 사후관리는 투자자산 운영에 있어 중요한 요소로서, 중소 ㆍ벤처기업이라는 투자대상의 특성상 지속적인 관리가 필요합니다. 특히 중소ㆍ벤처기업의 경우 사업확장 및 해외진출 등 경영 및 제반 요소에 있어 역량이 부족한 단계로 당사 및 심사역이 파트너로서 투자 기업의 경영 및 관리에 도움을 제공하며, 추가적인 전략적 파트너(SI) 및 재무적 파트너(FI) 주선을 통해 기업의 성장에 도움을 주게 됩니다.

3. 투자회수 방식

투자조합 및 펀드의 투자자금 회수의 주요경로로는 기업공개(IPO), M, Secondary Market 등이 있습니다.

기업공개는 유가증권시장 또는 코스닥시장에 투자기업을 상장하여 투자자금을 회수하는 방법으로 상장에 따른 높은 수익률 등을 고려 시 가장 선호되는 방법이라고 할 수 있으나, 기업 공개에 이르기까지 많은 시간 및 다양한 절차가 필요하며 상대적으로 상장 성공률은 높지 않다고 할 수 있습니다.

M 기존 시장의 확대, 신시장 개척 등 성장전략의 일환으로 인수를 원하는 기업에 투자기업을 매각함으로써 투자자금을 회수하는 방법을 말하며, Secondary Market을 통한 자금 회수는 투자지분을 다른 벤처투자자 등에게 매각하여 자금을 회수하는 방법입니다.

4. 배분 및 해산 방식조합 및 펀드 재산의 투자 등으로부터 발생하는 수익 및 출자원금은 조합의 조합원 총회의 결의에 따라 분배하게 되며, 조합원에게 배분하는 재산의 원천은 조합재산에서 조합운영비 및 업무집행조합원에 대한 성과보수를 제외한 잔여재산을 조합원의 출자좌수에 비례하여 배분하게 됩니다. 또한 조합의 손실이 발생할 경우 손실금의 배분은 업무집행조합원에게 지급해야 하는 금액을 공제 후 조합출자금 총액에 미달하는 경우 조합원 별 출자비율에 따라 손실금을 배분하게 되며, 추가로 규약에 업무집행조합원 등의 우선손실충당 규정이 있을 시 우선손실충당 비율을 고려하여 산정ㆍ 배분하게 됩니다.

조합 및 펀드는 규약에 의거하여 설립 시 존속기간을 정하게 되며, 존속기간이 만료되면 해산하게 되며 또한 규약에 정함에 따라 존속기간 전에도 해산이 가능합니다. 해산은 조합원 총회의 특별결의 또는 전체 동의를 얻은 후 투자조합은 해산계획을 중소벤처기업부에 제출하고, 해산을 완료하게 됩니다.
3. 파생상품거래 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 영업설비 등 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 요약재무정보

당사는 자산총액 1천억원 미만의 소규모 기업에 해당하여 본 항목의 기재를 생략합니다.
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성 기준일 현재 연결재무제표를 작성하지 않습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성 기준일 현재 연결재무제표를 작성하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제25기(당기)	인덕회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제24기(전기)	이촌회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제23기(전전기)	이촌회계법인	적정	COVID-19 영향	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제25기(당기)	인덕회계법인	제25기 재무제표 감사	42	475	42	548

제24기(전기)	이촌회계법인	제24기 재무제표 감사	116	465	116	759

제23기(전전기)	이촌회계법인	제23기 재무제표 감사	105	234	143	993

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제25기(당기)	2023.11.28	재무확인서	2023.11.28~2024.12.04	3	-

제24기(전기)	-	-	-	-	-

제23기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 회사가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023.07.28	감사인, 대표이사,준법감시인 및 담당부장	대면	내부통제제도유지 및 재무상환 논의

2	2021.03.10	감사인, 대표이사,준법감시인 및 담당부장	대면	회계감사결과 논의

3	2021.12.16	회사측 : 감사 1인감사인측:업무수행이사	서면	감사팀 구성, 감사투입시간의 보수 경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성 등

4	2022.03.31	회사측 : 감사 1인감사인측:업무수행이사	서면	감사에서의 유의적 발견사항, 유의적 내부통제의 미비점, 감사인의 독립성 등

5	2023.01.09	회사측 : 감사 1인감사인측:업무수행이사	서면	감사팀 구성, 감사투입시간과 보수, 경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성 등

6	2023.03.25	회사측 : 감사 1인감사인측:업무수행이사	서면	감사에서의 유의적 발견사항, 유의적 내부통제의 미비점, 감사인의 독립성 등

7	2023.07.28	회 사: 감사, 상 무이사감사인: 담당이사, 감사책임자	서면	기초잔액감사 및 반기검토 결과

8	2023.12.14	회 사: 감사, 상 무이사감사인: 담당이사, 감사책임자	서면	독립성, 감사위험평가, 감사계획

9	2024.02.23	회 사: 감사, 상 무이사감사인: 담당이사, 감사책임자	서면	재무제표감사와 관련된 감사인의 책임, 감사결과

마. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 회계감사인의 변경당사는 기업공개를 위해 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 제11조 제1항 및 제2항, 동법 시행령 제17조 및 「외부감사 및 회계 등에 관한 규정」 제10조 및 제15조 제1항에 의거하여 금융감독원으로부터 제23기(2021.01.01~2021.12.31), 제24기(2022.01.01~2022.12.31) 사업연도에 대한 외부감사인으로 이촌회계법인을 지정 통지받아 동 회계법인과 감사계약을 체결하였습니다.이후 제25기(2023.01.01~2023.12.31)에 대해서 외부감사인으로 인덕회계법인과 외부감사계약을 체결하였습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

가. 감사가 회사의 내부통제의 유효성에 대해 감사한 결과 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 내부회계관리제도 (1) 내부회계관리제도 운영 계획 당사는 상장일 이후부터 내부회계관리제도 운영 경과와 유효성 평가 수행 등의 내부회계관리제도 운영실태를 보고할 수 있는 시스템을 구비하고 있으며, 2024년 사업연도부터 내부회계관리제도 운영실태 보고를 할 예정입니다.

당사는 사업연도 말 현재 주권상장법인이 아닌 회사로서 직전 사업연도 말 자산총액이 1천억원 미만이기 때문에 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」 제2조의2에 의거 내부회계 관리제도 운영에 의무적이지 않습니다.다만, 당사는 상장일 이후부터 내부회계관리제도 운영 경과와 유효성 평가 수행 등의내부회계관리제도 운영실태를 보고할 수 있는 시스템을 구비하고 있습니다.당사는 상장 후 최초로 도래하는 사업연도부터 매 사업연도마다 주권상장법인으로서내부회계관리자가 사업연도별로 이사회 및 감사에게 내부회계관리제도의 운영실태를 보고하고, 감사는 회계감사인에게 이를 보고하여 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토 또는 감사의견을 득할 예정입니다. (2) 내부회계관리조직

직위	성명	소속	담당업무	근속연수	비고

대표이사	황유선	대표이사	내부회계관리제도 운영 책임	2년4개월	-

상무	임준기	투자관리본부	내부회계관리제도 운영실태 평가
내부회계관리제도 운영 감사	5년8개월	-

차장	신상희	투자관리본부	내부회계관리제도 구축 및 운영
관련사규 및 제도 입안 관리
운영평가 결과서 작성	3년8개월	-

다. 내부통제구조의 평가당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	미실시	미실시	미실시

나. 의결권 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	20,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	20,000,000	-

우선주	-	-

다. 주식사무

정관상신주인수권의내용(정관 제10조)	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 주권을 한국거래소에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 신규 영업의 진출, 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴 기타 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원을 대상으로 신주를 발행하는 경우
5. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
6. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 제2항에 따라 신주를 배정하는 경우 「상법」 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 법령상 허용되는 범위 내에서 이사회 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 법령상 허용되는 범위 내에서 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기 종료 후 3월 이내

주주명부 기준일	매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

주권의 종류	주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 주권 및 신주인수권증서에표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음

명의개서대리인	한국예탁결제원(051-519-1500)

주주의특전	해당사항 없음	공고게재신문	인터넷 홈페이지 공고(http://www.hbvc.co.kr)

라. 주주총회 의사록 요약

주총일자	의안내용	결의내용	비고

2020년정기주주총회(2020.03.27)	1. 제21기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 3. 감사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2020년임시주주총회(2020.08.17)	1. 이사 선임의 건	원안대로 승인	-

2021년정기주주총회(2021.03.26)	1. 제22기 재무제표 승인의 건2. 이사 및 감사 보수한도 승인의 건3. 감사 선임의 건	원안대로 승인	-

2021년임시주주총회(2021.08.17)	1. 이사 선임의 건	원안대로 승인	-

2021년임시주주총회(2021.12.24)	1. 정관 일부 변경의 건2. 주식매수선택권 부여의 건3. 이사 선임의 건	원안대로 승인	-

2022년정기주주총회(2022.03.31)	1. 제23기 재무제표 승인의 건2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2022년임시주주총회(2022.09.13)	1. 액면분할 및 정관변경의 건	원안대로 승인	-

2022년 임시주주총회(2022.10.11)	1. 정관 변경의 건	원안대로 승인	-

2023년정기주주총회(2023.03.31)	1. 제24기 재무제표 승인의건2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)에이치비콥	최대주주	보통주	8,000,000	40.00	8,000,000	40.00	-

문흥렬	특수관계인	보통주	4,060,000	20.30	4,060,000	20.30	-

(주)에이치비테크놀러지	특수관계사	보통주	2,400,000	12.00	2,400,000	12.00	-

황유선	등기임원	보통주	600,000	3.00	600,000	3.00	-

문성준	특수관계인	보통주	40,000	0.20	40,000	0.20	-

계	보통주	15,100,000	63.50	15,100,000	63.50	-

종류주식	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요 경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)에이치비콥	5	문성준	50.66	-	-	문성준	50.66

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)에이치비콥

자산총계	150,895

부채총계	45,424

자본총계	105,471

매출액	7,791

영업이익	2,112

당기순이익	35,505

※ 상기 재무정보는 2023년 말 재무제표입니다.※ 보고서 작성일 현재 감사가 완료되지 아니한 재무정보로 변동될 수 있습니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 최대주주 변동내역 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 주식의 분포(1) 주식 소유현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)에이치비콥	8,000,000	40.00	-

문흥렬	4,060,000	20.30	-

에이치비테크놀러지(주)	2,400,000	12.00

장인우	2,400,000	6.00

우리사주조합	-	-	-

(2) 소액주주현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	6	19	31.58	567,000	20,000,000	2.84	-

마. 주가 및 주식거래실적당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

당사는 보고서 제출일 현재 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」상의 기업집단에 속하여 있지 않으며, 계열회사 현황은 다음과 같습니다.

구 분	회 사 명

상장사 (2사)	(주)에이치비테크놀러지

에이치비솔루션(주)

비상장사 (2사)	(주)에이치비콥, (주)에이치비엔터테인먼트

나. 계열회사간 계통도

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황회사와 계열회사간 임원겸직현황은 Ⅶ.임원 및 직원 등에 관한 사항의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 라. 타법 인 출자현황(요 약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	-	-	-	-	-	-

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	18	18	43,363	-814	1,829	44,378

계	-	18	18	43,363	-814	1,829	44,378

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

가. 대주주등 에게 제공한 신용공여당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 대주주등 으로 부터 제공받은 신용공여당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래당사는 보고서 작성 기준일 현재 매출액 5% 이상에 해당하는 대주주와의 영업거래가존재하지 않습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등 당사는 보고서 작성 기준일 현재 회사의 계류중인 소송 사건은 원고 1건(소송가액 964백만원)으로 민사소송 진행 중이며, 향후 결과 및 재무제표에 미칠 영향을 보고서일 현재 합리적으로 예측할 수 없기 때문에 세부내역을 공시하지 않았습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가 . 작성 기준일 이후 발 생한 주요사항당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 중소기업기준 검토표
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 24일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	2	(주)에이치비테크놀러지	131111-0030335

에이치비솔루션(주)	131111-0065514

비상장	2	(주)에이치비콥	110111-0185466

(주)에이치비엔터테인먼트	110111-3530767
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

2014 에이치비벤처투자조합	비상장	2014.02.27	단순투자	800	-	9.09	1,498	-	-340	-663	-	9.09	495	9,028,659	-7,294,782

2015 에이치비기술사업화벤처투자조합	비상장	2015.08.20	단순투자	200	-	5.00	1,567	-	-358	72	-	5.00	1,281	25,635,381	1,444,109

에이치비성장지원엠앤에이투자조합	비상장	2015.10.28	단순투자	150	-	3.57	1,215	-	-303	-9	-	3.57	903	26,152,102	-260,585

HB유망서비스산업투자조합	비상장	2015.12.22	단순투자	400	-	5.88	1,549	-	-295	-221	-	5.88	1,033	17,678,270	-3,753,714

HB청년창업투자조합	비상장	2017.12.29	단순투자	400	-	5.33	5,189	-	-629	312	-	5.33	4,872	92,375,400	5,842,953

HB-KIS 2018 투자조합(주1)	비상장	2018.10.15	단순투자	1,473	-	9.26	1,092	-	-118	-134	-	9.26	840	9,107,690	-1,443,987

HB-KIS 2019 투자조합	비상장	2019.10.11	단순투자	680	-	4.85	644	-	-	-149	-	4.85	495	10,368,251	-3,069,614

2019 HB일자리기술금융투자조합	비상장	2019.10.22	단순투자	771	-	11.76	6,652	-	-	504	-	11.76	7,156	61,657,155	4,280,360

2019 HB성장지원투자조합	비상장	2019.12.24	단순투자	700	-	10.00	10,204	-	-	-665	-	10.00	9,539	96,988,876	-6,648,430

2021 HB 반도체 세컨더리 투자조합	비상장	2021.06.09	단순투자	2,027	-	10.37	5,316	-	-7,173	1,857	-	10.37	-	-	17,894,590

2021 HB뉴딜서비스투자조합	비상장	2021.12.22	단순투자	500	-	10.00	4,961	-	-	-91	-	10.00	4,870	48,992,030	-906,483

에이치비 디지털 혁신 성장 투자조합	비상장	2022.01.20	단순투자	600	-	3.33	818	-	-	50	-	3.33	868	26,137,301	1,496,920

2022 HB 인바디 IBK 혁신솔루션 투자조합	비상장	2022.03.16	단순투자	350	-	9.85	790	-	2,412	773	-	9.85	3,975	40,507,515	7,843,555

에이치비 글로벌 핀테크 투자조합	비상장	2022.03.30	단순투자	700	-	7.00	1,068	-	-	-13	-	7.00	1,055	15,118,699	-191,180

에이치비 핀테크 데이터 투자조합	비상장	2022.05.16	단순투자	800	-	11.42	800	-	-	-19	-	11.42	781	6,860,853	-166,522

에이치비 디지털 혁신 성장 2호 투자조합	비상장	2023.02.24	단순투자	500	-	13.51	-	-	3,290	237	-	13.51	3,527	26,181,808	1,754,506

신한 에이치비 웰니스 1호 투자조합	비상장	2023.07.07	단순투자	200	-	19.41	-	-	2,000	-7	-	19.41	1,993	10,305,320	-37,522

에이치비 딥테크 상생 투자조합	비상장	2023.11.16	단순투자	-	-	-	-	-	700	-5	-	10.00	695	7,004,098	-51,173

합 계	-	-	43,363	-	-814	1,829	-	-	44,378	-	-
1. 전문가의 확인

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당 사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당 사항 없습니다.