HB인베스트먼트 사업보고서 (2023.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요(1) 이사회 구성 현황보고서 작성기준일 현재 당사 이사회는 총 3명(사내이사 2명, 사외이사 1명)으로 구성되어 있습니다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	1	-	-	-

(2) 이사회의 권한 내용당사의 이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 업무집행에 관한 중요사항 등을 의결하고 있습니다.(3) 이사회 운영규정의 주요 내용

구 분	내 용

정관 제31조(이사 및 감사의 수)	회사의 이사는 3인 이상, 감사는 1명 이상으로 하고 사외이사는 이사총수의 4분의 1 이상으로 한다.

정관 제36조 (대표이사의 선임 직무)	① 대표이사는 이사회에서 선임한다.
② 대표이사(사장)는 회사를 대표하고 회사의 업무를 총괄한다.

정관 제38조(이사회)	이사회는 이사로 구성하며 법령 또는 이 정관에서 주주총회의 결의사항으로 정하고 있는 것을 제외한 회사의 주요사항을 의결한다.

정관39조 (이사회 의장)	① 이사회의 의장은 대표이사로 한다. 대표이사가 수인인 경우에는 대표이사인 회장, 부회장, 사장의 순으로 한다.
② 대표이사가 부재이거나 유고시에는 이사회에서 정한 이사의 순으로 그 직무를 대행한다.

정관 제40조 (이사회의 소집)	① 이사회는 의장이 소집하며 회의 일시와 장소를 정하여 회의일의 2일전에 문서, 전자문서 또는 구두로 각 이사 및 감사에게 통고해야 한다. 다만, 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
② 제1항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
③ 이사는 3개월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.

정관 제41조(이사회 의결방법)	① 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수의 동의에 의한다. 다만, 회사가 보유중인 부동산 및 계열회사가 발행한 지분증권의 매매에 대하여는 3분의2이상 출석과 출석이사 전원의 동의에 의하고, 「상법」 제397조의2(회사의 기회 및 자산의 유용 금지) 및 제398조(이사 등과 회사 간의 거래)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의2이상의 수로 한다.
② 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 특별한 이해관계가 있는 자가 행사할 수 없는 의결권의 수는 의결권의 수에 산입하지 아니한다.

정관 제46조(위원회)	① 회사는 의사결정의 효율성 및 전문성을 제고하기 위해 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 둘 수 있다.
1. 운영위원회
2. 기타 이사회의 결의로 정하는 위원회
② 위원회는 2인 이상의 이사로 구성한다.
③ 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 관련 법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사회의 결의로 정한다.
④ 이사회는 다음 각호의 사항을 제외하고는 그 권한을 위원회에 위임할 수 있다.
1. 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안
2. 대표이사의 선임 및 해임
3. 위원회의 설치와 그 위원의 선임 및 해임
4. 정관에서 정하는 사항
⑤ 위원회에 대해서는 정관에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 제38조 내지 제42조의 규정을 준용한다.

이사회 운영규정
제14조(이사회 부의 안건)	① 이사회의 부의안건은 결의사항과 보고사항으로 구분한다.
② 이사회에서 결의하여야 하는 사항은 다음 각호와 같다
1. 법령상 이사회 결의사항
(1) 대표이사의 선임 및 해임, 공동대표의 결정 (상법 제389조 제1항, 제2항)
(2) 지배인의 선임 및 해임 (상법 제393조 제1항)
(3) 준법통제기준의 제정 개정 폐지, 준법지원인의 선임 및 해임 (상법 제542조의 13)
(4) 지점의 설치 이전 폐지 (상법 제393조의 제1항)
(5) 이사회 내 위원회의 설치, 운영, 폐지 및 위원의 선임 해임 (상법 제393조의 2)
(6) 이사회 내 위원회의 결의사항에 대한 재결의 (상법 제393조의 2 제4항)
(7) 주주총회의 소집 (상법 제362조)
(8) 전자적 방법에 의한 의결권 행사 방법의 허용 (상법 제368조의 4)
(9) 영업보고서의 승인 (상법 제447조의 2 제1항)
(10) 재무제표의 사전 승인 (상법 제447조)
(11) 재무제표의 최종 승인 (상법 제449조의 2)
(12) 이사회 소집권자의 특정 (상법 제390조 제1항)
(13) 이사에 대한 겸업의 승인 (상법 제397조)
(14) 이사 등과 회사간의 거래의 승인 (상법 제398조)
(15) 이사의 회사의 기회 이용에 대한 승인 (상법 제397조의 2)
(16) 신주발행 (상법 제416조)
(17) 사채의 발행 또는 대표이사에게 사채발행의 위임 (상법 제469조)
(18) 준비금의 자본금 전입 (상법 제461조 제1항)
(19) 전환사채, 신주인수권부사채의 발행 (상법 제513조 2항, 제516조의 2 제2항)
(20) 신주인수권의 양도결정 (상법 제416조)
(21) 자기주식의 취득 및 처분 (상법 제341조, 342조, 자본시장법 제165조의 3)
(22) 주식매수선택권의 부여 및 부여의 취소 (상법 제340조의 3 제1항 5호)
(23) 중간배당의 결정 (상법 제462조의 3)
(24) 결산기 최종배당 결정 (상법 제462조 제2항)
(25) 흡수합병 또는 신설합병의 보고 (상법 제462조의 3, 제527조의 4항)
(26) 간이주식교환, 소규모 주식교환, 간이합병, 소규모 합병 및 간이 분할합병, 소규모분할합병 (상법 제360조의 9, 제360조의 10, 제527조의 2, 제527조의 3, 제530조의 11 제2항)
(27) 간이영업양도 양수 임대 등 (상법 제374조의 3)
(28) 일반공모증자의 결정 (자본시장법 제165조의 6, 제1항 제3호)
(29) 기타 법령 및 정관에서 정하는 사항
2. 주주총회의 승인을 필요로 하는 사항의 제안
가. 주주총회의 특별결의 사항
(1) 정관 변경 (상법 제433조)
(2) 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양도 (상법 제374조)
(3) 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 다른 회사의 영업 전부 또는 일부의 양수 (상법 제374조)
(4) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약 (상법 제374조)
(5) 이사 감사의 해임 (상법 제385조, 상법 제415조)
(6) 자본금의 감소 (상법 제438조)
(7) 회사의 해산, 회사의 계속 (상법 제518조, 상법 제519조)
(8) 회사의 합병, 분할, 분할합병 (상법 제522조, 상법 제530조의 3)
(9) 사후설립 (상법 제375조)
(10) 주식의 액면미달의 발행 (상법 제417조)
(11) 주식매수선택권의 부여 (상법 제340조의 2)
(12) 주식의 포괄적 교환 및 포괄적 이전의 승인 (상법 제360조의 3, 제360조의 15)
(13) 주식의 분할 (상법 제329조의 2)
나. 주주총회의 보통결의 사항
(1) 이사, 감사의 선임 (상법 제382조, 제409조)
(2) 이사, 감사 보수의 결정 (상법 제388조, 제415조)
(3) 재무제표의 승인 (상법 제337조)
(4) 이사의 회사에 대한 책임의 감경 (상법 제400조 제2항, 정관 제39조의 2)
(5) 현금 현물 주식배당의 결정 (상법 제462조, 제462조의 2)
다. 주주총회 특수결의 사항
(1) 이사, 감사에 대한 책임의 면제 (상법 제400조)
(2) 주식회사의 유한회사로의 조직변경 (상법 제604조)
라. 기타 주주총회에 부의할 사항
3. 기타 경영에 관한 주요사항
(1) 경영목표 및 경영전략의 설정
(2) 사업계획 및 예산의 승인
(3) 회사의 조직 부서편성 및 업무분장에 관한 사항
(4) 공장, 사무소, 사업장 등 중요 시설의 신설 및 개폐
(5) 경영의 감독 및 경영성과의 평가
(6) 경영진의 임면 및 보수의 배분
(7) 중요한 자산의 취득 처분 및 양수 양도
(8) 중요한 자산의 담보제공
(9) 중요한 계약의 체결 및 취소, 해제?해지
(10) 대규모 자산의 차입
(11) 회계 및 재무보고 체제의 감독
(12) 법령 및 윤리규정 준수의 감독
(13) 기업지배관행의 유효성 감독
(14) 기업정보공시 및 내부통제의 감독
(15) 중요한 사규, 사칙의 제정 및 개폐
(16) 노조정책에 관한 중요한 사항
(17) 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 소송의 제기
(18) 주주총회로부터 위임받은 사항
(19) 비경상적인 자금 지출 중 3억원 이상의 비용지출이 수반되는 경우
(20) 기타 주주총회에서 위임받은 사항, 이사회 또는 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항, 관계법령 상 이사회의 결의를 요하는 사항

나. 이사회의 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

안신영	문흥렬	문성준	박하진	황유선	임준기	한재훈

출석률100%	출석률100%	출석률95%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%

21-01	2021.01.22	성과급지급 규정 개정의 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임	미선임

21-02	2021.02.08	조직 변경의 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임	미선임

규정 개정의 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임	미선임

21-03	2021.03.05	정기주주총회 소집에 관한 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임	미선임

21-04	2021.03.17	취업규칙 개정 제정의 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임	미선임

21-05	2021.06.30	규정 일부 개정 제정의 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임	미선임

21-06	2021.08.02	자금 차입 승인의 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임	미선임

21-07	2021.08.17	대표이사 선임의 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임	미선임

21-08	2021.09.01	법인카드 사용 및 관리규정 제정의 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임

21-09	2021.10.22	성과급지급규정 개정의 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임

21-10	2021.11.08	ESG관리규정 제정의 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임

21-11	2021.12.10	임시주주총회 소집에 관한 건	가결	사임	찬성	찬성	찬성	찬성	미선임	미선임

22-01	2022.03.17	정기주주총회 소집에 관한 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

22-02	2022.07.22	내부규정 및 취업규칙에 대한 제 개정의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

22-03	2022.08.12	회사와 에이치비콥 간의 임대차 계약의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

사무실 확정으로 인한 인테리어공사 진행 및 업체 선정의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

22-04	2022.08.24	주식 액면분할 및 제24기 임시주주총회 소집에 관한 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

22-05	2022.09.16	내부규정에 대한 개정의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

22-06	2022.09.19	명의개서대리인 선임의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

22-07	2022.09.26	내부규정에 대한 개정의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

정관 변경을 위한 주주총회 소집의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

22-08	2022.10.12	코스닥시장 상장 추진의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

22-09	2022.10.27	합병계약 체결의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

상장주선인 계약체결의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

상장예비심사신청서 제출의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

표준공시정보관리규정 제정의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

22-10	2022.10.31	3분기 실적 검토	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

3분기 조합 펀드 운용 현황 점검	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

투자업무취급규정 개정	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

23-01	2023.01.31	4분기 실적 검토	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

4분기 조합 펀드 운용 현황 점검	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

신규 결성조합에 이사의 출자자 참여 승인의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	권한없음	찬성	찬성

23-02	2023.03.15	정기주주총회 소집에 관한 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

23-03	2023.04.07	내부규정 개정의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

23-04	2023.04.28	1분기 실적 검토	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

1분기 조합 펀드 운용 현황 점검	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

23-05	2023.05.03	내부규정 개정의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성	찬성

23-06	2023.05.09	내부규정 개정의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-07	2023.05.15	합병계약 해지의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-08	2023.06.13	조합 청산에 따른 성과급 지급의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

신규 결성조합에 이사의 출자자 참여 승인의 건	가결	사임	사임	사임	사임	권한없음	찬성	찬성

23-09	2023.06.26	조합 청산에 따른 성과급 지급 수정의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-10	2023.07.18	내부규정 개정의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-11	2023.07.28	2분기 실적 검토	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

2분기 조합 펀드 운용 현황 점검	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-12	2023.09.07	예비심사신청서 제출의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-13	2023.09.11	내부규정 개정의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

골프회원권 구입의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-14	2023.10.31	2023년 3분기 실적 검토	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

2023년 3분기 조합 펀드 현황 점검	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-15	2023.11.07	사무실(5층) 임대차 계약 조건 변경의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-16	2023.11.17	지정감사 신청 철회의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-17	2023.12.04	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

23-18	2023.12.14	기관전용 사무집합투자기구 업무집행사업 등록신청의 건	가결	사임	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

사규제정의 건 - 기관전용 사모집합투자기구 이행상충방지기준

다. 이사회 내 위원회 구성 현황과 그 활동 내역당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 이사의 독립성(1) 이사회 구성원의 독립성 여부당사는 법령, 정관상 요건 준수 외에 이사 선출에 대한 독립성 기준을 별도로 운영하고 있지는 않고 있으나, 이사의 독립성을 확보하기 위해서 상법 제363조 및 당사 정관 제32조 제1항에 의하여 주주총회에서 선임하고 있으며, 주주총회의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 경우에는 후보자의 성명, 약력 등을 통지하고 있습니다.

직위	성명	임기	연임여부/횟수	선임배경	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사(상근)	황유선	2024년 08월 17일	-	벤처캐피탈 업계 내 다양한 경험과 풍부한 지식을 바탕으로 당사에 적합한 경영전략 수립 능력 및 실행추진력을 겸비하고 있어서 선임	이사회	경영총괄	없음	등기임원

사내이사(상근)	임준기	2024년 12월 24일	-	경영 관리 역량이 뛰어나며, CFO의 이사회 참여를 통한 내부통제 강화가 필요하다고 판단하여 선임	이사회	경영관리	없음	등기임원

사외이사(비상근)	한재훈	2024년 12월 24일	-	자본시장 및 금융제도에 대한 전문지식을 보유하고 다수의 자문수행경험을 보유한 것을 감안하여 선임	이사회	경영자문	없음	등기임원

(2) 사외이사후보추천위원회 현황당사는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 미만으로 사외이사 후보추천위원회를 설치하지 아니하였으나, 당사의 이사회는 사외이사 추천 시 직무공정성과 윤리책임성 등 사외이사로서 갖춰야 할 요건을 충족하고 있는지 충분히 검토한 후 추천하고 있습니다. 마. 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정보를 제공하고 있습니다.(1) 사외이사 지원조직 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

(2) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 직무상 필요한 전문성을 갖추고 있어 별도의 교육은 실시하지 않았으나, 향후 필요한 경우 관련 교육을 실시할 예정임