블루엠텍 분기보고서 (2023.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 분기보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 1명, 기타비상무이사 1명으로 총 5명의 이사로 구성되어 있으며, 이사회 의장은 사내이사 연제량이 수행하고 있습니다. 당사의 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무의 집행을 감독하고 있습니다.각 이사의 주요 업무분장 및 약력등에 관한 인적사항은 VIII.임원 및 직원 등에 관한 사항에 자세히 기재되어 있으니 해당 부분을 참조하시길 바랍니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	1	-	-	-

주1) 당사는 2022년 03월 31일 정기주주총회에서 사외이사 오지헌을 신규 선임하였습니다. 다. 주요 의결 사항

연도	회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	대표이사	기타비상무이사	사외이사

연제량(출석률 100%)	김현수(출석률 100%)	정병찬(출석률 100%)	배상승(주1)(출석률 0%)	김보영(주2)(출석률 0%)	권구철(주3)(출석률 5%)	오지헌(주4)(출석률 88%)

2021	1	2021.03.16	1) 정기주주총회 개최의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	-	-

2	2021.03.31	1) 대표이사 연제량 중임의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	-	-

3	2021.04.19	1) 지점 이전의 건(이전주소:성수에이원)2) 본점 이전의 건(이전주소:힉스유타워)	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

4	2021.04.30	1) 외부감사인 선임의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

5	2021.06.04	1) 사업자단위과세 신청의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

6	2021.06.18	1) 임시주주총회 개최의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

7	2021.07.05	1) 대표이사 김현수 중임의 건2) 대표이사 정병찬 선임의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

8	2021.07.05	1) 이사회 의장 연제량 중임의 건2) 이사회운영규정 제정의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

9	2021.07.14	1) 판교 제2 테크노밸리(판교 IT센터)임대지산 분양 계약 승인의 건2) 자회사 설립 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

10	2021.07.22	1) 기업은행 중소기업자금 대출 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

11	2021.08.30	1) 제2차 상환전환우선주 발행 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

12	2021.09.30	1) 신주발행의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

13	2021.11.12	1) 신규 물류창고 부지 매입 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

14	2021.12.10	1) 2021년 제 2차 임시주주총회 소집의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	불참	불참	-	-

2022년	1	2022-02-25	HK이노엔 신주발행의 건1) HK이노엔 社의 보통주 투자 계약2) 이사회 운영 규정 개정(이사회 소집 일자의 단축)	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	불참	불참	-

2	2022-03-16	1) 제7기 정기주주총회 개최 승인	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	불참	불참	-

3	2022-03-23	1) 재무제표 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	불참	불참	-

4	2022-07-08	1) 평택 물류 창고 시공사 선정 및 도급 계약 체결 승인의 건2) 블루엠텍 사내규정 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	불참	불참	참석/찬성

5	2022-07-11	1) 주식회사 베텍코리아 거래총액 사전 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	불참	불참	참석/찬성

6	2022-09-01	1) 블루엠텍-에스에스팜 間 지분 교환 및 블루엠텍 시리즈 B 투자사 보유 주식의 콜옵션 행사 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	불참	불참	참석/찬성

7	2022-09-02	1) 주식회사 에스에스팜 거래총액 사전 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	불참	불참	참석/찬성

8	2022-09-05	1) 우리사주조합 결성 및 주식배정 승인	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	불참	불참	참석/찬성

9	2022-09-13	1) 산업은행 차입(대출 및 전환사채 발행) 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	참석/찬성

10	2022-09-20	1) 자회사 주식 매각 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	참석/찬성

11	2022-11-09	1) 베텍코리아 보통주 주식양수도계약 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	참석/찬성

12	2022-11-25	1) 명의개서 대리인 선정 및 계약2) 이사회 규정 개정3) 주요 제규정 승인4) 부여된 주식매수선택권 취소5) 2022년 제1차 임시주주총회 안건 승인	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	참석/찬성

13	2022-12-16	1) 명의개서대리인 설치의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	불참

14	2022-12-30	1) 2023년 주식회사 베텍코리아 거래총액 사전 승인의 건2) 2023년 주식회사 에스에스팜 거래총액 사전 승인의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	참석/찬성

2023년	1	2023-03-10	1) 제8기 정기주주총회 개최일2) 제8기 정기주주총회 안건 승인 2-1. 보고사항 가. 감사보고 나. 영업보고 다. 외부 감사인 선임 보고 라. IPO 진행상황 보고 2-2. 부의안건 가. 제1호의 부의안건 : 제8기 재무제표 승인의 건 나. 제2호의 부의안건 : 이사의 보수한 도 승인의 건 다. 제3호의 부의안건 : 감사의 보수한 도 승인의 건 라. 제4호의 부의안건 : 정관 개정의 건 (주식매수선택권 행사 시기) 제4-1호 부의안건 : 정관개정의 건 (이사회 내 위원회 설치) 마. 제5호 부의안건 : 주식매수선택권 부여의 건3) 제8기 재무제표 및 영업보고서 승인4) 이사회 운영 규정 변경 승인(의안 추가)	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	참석/찬성

2	2023-04-06	1) 코스닥 상장 예비심사 신청서 제출의 승인	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	참석/찬성

3	2023-04-27	1) 블루엠텍 본사 이전을 위한 기흥 소재 부동산 정리의 건2) 블루엠텍 이사회 운영 규정의 변경3) 주식매수선택권 부여의 취소	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	참석/찬성

4	2023-06-09	1) 코스닥 시장 상장의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	참석/찬성

5	2023-06-19	1) 지점설치의 건	가결	참석/찬성	참석/찬성	참석/찬성	-	-	불참	불참

주1) 기타비상무이사 배상승은 2021년 03월 31일 정기주주총회에서 선임되었으며, 2021년 12월 27일자 사임하였습니다.주2) 기타비상무이사 김보영은 2021년 03월 31일 정기주주총회에서 선임되었으며, 2022년 09월 06일자 사임하였습니다.주3) 기타비상무이사 권구철은 2021년 12월 27일 임시주주총회에서 선임되었습니다주4) 사외이사 오지헌은 2022년 03월 31일 정기주주총회에서 선임되었습니다.

라. 이사회 내 위원회당사는 분기보고서 작성기준일 현재 이사회 내 위원회를 구성하고 있지 않습니다

마. 이사의 독립성(1) 이사의 선임 당사의 이사는 상법에 의거한 주주총회 보통결의로 선임하며, 이사 후보자는 상법 등관련 법령상 자격 기준을 준수함은 물론, 전문성, 독립성 등의 선정 기준에 따라 이사회에서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 상법 제363조 제2항 및 당사 정관 제22조에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 이사후보자의 성명, 약력 등을 주주총회 2주 전에 주주에게 서면을 통해 통지 공고하고 있습니다.당사 이사회는 법령과 정관의 규정에 따라 회사경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행을 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 대주주등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.분기보고서 작성기준일 현재 당사의 이사 현황은 다음과 같습니다.

직명	성명	임기	연임여부 및연임 횟수	선임배경	활동분야(담당업무)	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사	연제량	3년	연임(2)	창업자	이사회 의장	-	해당사항 없음	본인

사내이사(대표이사)	김현수	3년	연임(1)	IT 관련 전문가	IT 개발총괄	이사회	해당사항 없음	타인

사내이사(대표이사)	정병찬	3년	신임	약학 관련 전문가	경영 총괄	이사회	해당사항 없음	타인

사외이사	오지헌	3년	신임	회사가 영위하는 산업과 관련한 지식과 경력을 갖춘 전문가	사외이사	이사회	해당사항 없음	타인

기타비상무이사	권구철	3년	신임	주요주주 경영참여	기타비상무이사	이사회	해당사항 없음	주요주주 특수관계인

(2) 사외이사후보추천위원회 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 사외이사후보추천위원회를 구성하고 있지 않습니다.

바. 사외이사의 전문성(1) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건
여부	비고

오지헌	- 09.02 고려대학교 법학 학사
- 12.02 고려대학교 법학전문대학원 석사
- 12.03~현재 법무법인 원 변호사
- 22.03~현재 ㈜블루엠텍 사외이사	해당사항없음	해당사항 없음(주1)	-

주1) 당사 사외이사의 결격요건 해당 여부에 대한 체크리스트는 다음과 같습니다.

구분	오지헌	비고

상법 제382조 제3항 각호

1. 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사ㆍ감사ㆍ집행임원 및 피용자	X	-

2. 최대주주가 자연인인 경우 본인과 그 배우자 및 직계 존속ㆍ비속	X	-

3. 최대주주가 법인인 경우 그 법인의 이사ㆍ감사ㆍ집행임원 및 피용자	X	-

4. 이사·감사·집행임원의 배우자 및 직계 존속ㆍ비속	X	-

5. 회사의 모회사 또는 자회사의 이사ㆍ감사ㆍ집행임원 및 피용자	X	-

6. 회사와 거래관계 등 중요한 이해관계에 있는 법인의 이사ㆍ감사ㆍ집행임원 및 피용자	X	-

7. 회사의 이사ㆍ집행임원 및 피용자가 이사ㆍ집행임원으로 있는 다른 회사의 이사ㆍ감사ㆍ집행임원 및 피용자	X	-

상법 제542조의8 제2항 각호

1. 미성년자, 피성년후견인 또는 피한정후견인	X	-

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X	-

3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X	-

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X	-

5. 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와 대통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한다)가 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 그 본인(이하 "최대주주"라 한다) 및 그의 특수관계인	X	-

6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사ㆍ집행임원ㆍ감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속·비속	X	-

7. 그 밖에 사외이사로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란하거나 상장회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자	X	-

상법시행령 제34조(상장회사의 사외이사 등) 5항

1. 해당 상장회사의 계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원ㆍ감사 및 피용자이거나 최근 3년 이내에 계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원ㆍ감사 및 피용자였던자	X	-

2. 다음 각 목의 법인 등의 이사ㆍ집행임원ㆍ감사 및 피용자[사목에 따른 법무법인, 법무법인(유한), 법무조합, 변호사 2명 이상이 사건의 수임ㆍ처리나 그 밖의 변호사 업무수행 시 통일된 형태를 갖추고 수익을 분배하거나 비용을 분담하는 형태로 운영되는 법률사무소, 합작법무법인, 외국법자문법률사무소의 경우에는 해당 법무법인 등에 소속된 변호사, 외국법자문사를 말한다]이거나 최근 2년 이내에 이사·집행임원·감사 및 피용자였던 자	X	-

3. 해당 상장회사 외의 2개 이상의 다른 회사의 이사ㆍ집행임원ㆍ감사로 재임 중인 자	X	-

4. 해당 상장회사에 대한 회계감사 또는 세무대리를 하거나 그 상장회사와 법률자문·경영자문 등의 자문계약을 체결하고 있는 변호사(소속 외국법자문사를 포함한다), 공인회계사, 세무사, 그 밖에 자문용역을 제공하고 있는 자	X	-

5. 해당 상장회사의 발행주식총수의 100분의 1 이상에 해당하는 주식을 보유(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제133조제3항에 따른 보유를 말한다)하고 있는 자	X	-

6. 해당 상장회사와의 거래(「약관의 규제에 관한 법률」 제2조제1호의 약관에 따라 이루어지는 해당 상장회사와의 정형화된 거래는 제외한다) 잔액이 1억원 이상인 자	X	-

7. 해당 상장회사에서 6년을 초과하여 사외이사로 재직했거나 해당 상장회사 또는 그 계열회사에서 각각 재직한 기간을 더하면 9년을 초과하여 사외이사로 재직한 자	X	-

(2) 사외이사 지원조직 현황 사외이사의 직무수행을 위한 별도의 지원조직은 현재 구성되어 있지 않습니다. 다만,회사 내 Planning Coordination부가 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. (3) 사외이사 교육실시 현황

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	이사회의 각 안건에 대한 내용과 경영현황에 대하여 사외이사에게 충분히 설명하고 필요한 자료를 제공하고 있습니다. 현재는 사외이사의 산업 및 회사에 대한 이해도가 높은 점을 고려하여 추가적인 교육은 실시하고 있지 않으나 추후 전문성을 높이기 위한 교육이 필요할 경우 실시할 예정입니다.

향후 교육이 필요할 경우 사외이사 직무 능력 강화를 위해 다음과 같은 항목 등에 대해 지속적인 내부 및 외부교육을 실시할 예정입니다.- 기업 내부의 법률, 재무, 인사 등의 업무 분야에 대한 이해- 회계 원리, 감사, 조사, 내부 통제 등에 대한 교육- 기업의 산업 동향 및 경쟁 환경의 이해- 기업의 사회적 책임과 윤리적 원칙에 대한 이해