블루엠텍 분기보고서 (2023.09)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일: 2023년 9월 30일) (단위: 주)

구 분	주식의 종류	비 고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,208,189	3,043,367	12,251,556	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	3,043,367	3,043,367	-

세부감소내역	1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	3,043,367	3,043,367	-

Ⅳ. 발행주식의 총수(Ⅱ-Ⅲ)	9,208,189	-	9,208,189	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수(Ⅳ-Ⅴ)	9,208,189	-	9,208,189	-

주1) 당사가 발행할 주식의 총수는 종류주식을 포함하여 500,000,000주입니다. 당사는 정관 제10조에 의거, 종류주식의 발행한도를 발행예정주식 총수 중 2분의 1을 초과하지 않는 수량으로 정하고 있습니다.
주2) 기발행된 상환전환우선주 3,043,367주 중 1,575,432주는 2022년도에 보통주로 전환 완료하였으며, 1,467,935주는 2023년도에 보통주로 전환 완료하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 다양한 종류의 주식 당사는 2020년 상환전환우선주 및 제1종 상환전환우선주, 2021년 제2종 상환전환우선주 총 3,043,367주를 발행하였으나 분기보고서 제출일 현재 전량 보통주 전환 완료되었습니다.

(1) 상환전환우선주식

구 분	상환전환우선주식

발행일자	2020년 10월 31일

주당 발행가액(액면가액)	3,290원 (100원)

발행총액(발행주식수)	3,499,997,410원 (1,063,829주)

현재 잔액(현재 주식수)	-

주식의내용	존속기간(우선주 권리의 유효기간)	-

이익 배당	참가적, 누적적 우선주로서 액면가의1%에 해당하는 금액을 배당받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선주 주주는 회사가 청산될 때 납입금액과 배당금을 합한 한도에서 보통주 주주에 우선하여 잔여재산을 분배받는다.

상환에관한사항	상환권자	투자자

상환조건	우선주의 전부 또는 일부의 상환을 청구

상환방법	우선주의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있으며, 회사는 법적으로 상환가능한 자금의 범위 내에서 본건 우선주를 상환한다.

상환기간	우선주 주식인수대금 납입일 기준 3년이 경과한 날부터 본건 우선주의 발행 후 10년이 되는 날까지

주당 상환가액	주당 상환가액은 납입된 주금 금3,290원에 연복리[6%]의 비율로 계산한 이자를 합산하고 상환일까지 지급된 배당금을 지급한 금액을 상환한다.

1년 이내 상환예정인 경우	-

전환에관한사항	전환권자	투자자

전환조건	전환비율은 1, 존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고 이 기간 만료와 동시에 보통주 전환

발행이후 전환권행사내역	라. 종류주식(명칭)의 전환권 행사 내역 참고

전환청구기간	2020년10월31일부터 발행일로부터 [10]년

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로 발행할 주식수	1,063,829주

의결권에 관한 사항	주당1개의 의결권을 가진다

기타 투자 판단에 참고할 사항	단순희석화 방지를 위한 전환가격 조정에 대한 조항 존재

(2) 제1종상환전환우선주식

구 분	제1종상환전환우선주식

발행일자	2020년 11월 19일

주당 발행가액(액면가액)	3,290원 (100원)

발행총액(발행주식수)	499,997,750원 (151,975주)

현재 잔액(현재 주식수)	-

주식의내용	존속기간(우선주 권리의 유효기간)	발행일로부터 10년

이익 배당	참가적, 누적적 우선주로서 액면가의1%에 해당하는 금액을 배당받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선주 주주는 회사가 청산될 때 납입금액과 배당금을 합한 한도에서 보통주 주주에 우선하여 잔여재산을 분배받는다.

상환에관한사항	상환권자	투자자

상환조건	우선주의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 권리 존재

상환방법	우선주의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있으며, 회사는 법적으로 상환가능한 자금의 범위 내에서 본건 우선주를 상환한다.

상환기간	우선주 주식인수대금 납입일 기준 3년이 경과한 날부터 본건 우선주의 발행 후 10년이 되는 날까지

주당 상환가액	주당 상환가액은 납입된 주금 금3,290원에 연복리[6%]의 비율로 계산한 이자를 합산하고 상환일까지 지급된 배당금을 지급한 금액을 상환한다.

1년 이내 상환예정인 경우

전환에관한사항	전환권자	투자자

전환조건	존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고 이 기간 만료와 동시에 보통주 전환

발행이후 전환권행사내역	라. 종류주식(명칭)의 전환권 행사 내역 참고

전환청구기간	2020년10월31일부터 발행일로부터 [10]년

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로 발행할 주식수	151,975주

의결권에 관한 사항	주당1개의 의결권을 가진다

기타 투자 판단에 참고할 사항	단순희석화 방지를 위한 전환가격 조정에 대한 조항 존재

(3) 제2종상환전환우선주식

구 분	제2종상환전환우선주식

발행일자	2021년 09월 03일, 2021년 09월 09일 , 2021년 09월 11일,2021년 10월 01일

주당 발행가액(액면가액)	9,302원 (100원)

발행총액(발행주식수)	16,999,991,026원 (1,827,563주)

현재 잔액(현재 주식수)	-

주식의내용	존속기간(우선주 권리의 유효기간)	-

이익 배당	참가적, 누적적 우선주로서 액면가의1%에 해당하는 금액을 배당받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 및 이에 대하여 연[5.0]%의 비율로 산정한 금액을 합한 금원에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산을 분배받을 권리가 있다. 이 경우 청산 이전까지 미지급 배당금이 있는 경우 동 금원에 대하여도 동일하다

상환에관한사항	상환권자	투자자

상환조건	우선주의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 권리 존재

상환방법	상환청구가 있은 날로부터 30일 이내에 현금으로 상환한다.

상환기간	발생일로부터 [3]년이 경과한 날로부터 존속기간 만료일까지

주당 상환가액	본건 종류주식의 1주당 발행가액과 이에 대한 발행일로부터 상환일까지 연[복리] [5.0]%를 적용하여 산출한 이자 금액의 합계액으로 하되 본건 종류주식 발행일부터 상환일까지 지급된 배당금이 있을 경우 차감하여 계산

1년 이내 상환예정인 경우	-

전환에관한사항	전환권자	투자자

전환조건	본건 종류주식의 발행일 다음날부터[8]년이 경과하는 날의 전일까지 청구

발행이후 전환권행사내역	라. 종류주식(명칭)의 전환권 행사 내역 참고

전환청구기간	본건 종류주식의 발행일 다음날부터[8]년이 경과하는 날의 전일까지 언제든지 본건 종류주식을 보통주식으로 전환할 수 있는 권리를 가진다. 명확히 하면, 회사는 그 선택에 따라 본건 종류주식을 전환할 수 없다.

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로 발행할 주식수	1,827,563주

의결권에 관한 사항	주당1개의 의결권을 가진다.

기타 투자 판단에 참고할 사항	단순희석화 방지를 위한 전환가격 조정에 대한 조항 존재

라. 종류주식(명칭)의 전환권 행사 내역

(단위 : 주)

행사일자	전환한종류주식 수	전환된보통주식 수	비고

2022.06.30	제1종상환전환우선주식	75,987	신한은행(한국대안투자자산운용)

상환전환우선주식	75,988	파레토20벤처개인투자조합제1호

2022.07.06	제2종상환전환우선주식	268,759	키움-유안타 2019 스케일업펀드

제2종상환전환우선주식	107,503	하나증권(주)

2022.07.07	제2종상환전환우선주식	432,702	딥다이브-우리 2021-1 신기술사업투자조합

2022.07.12	상환전환우선주식	151,975	케이투엑스페디오투자조합

제2종상환전환우선주식	51,064	와이케이밸류투자조합

2022.07.14	상환전환우선주식	75,987	동훈농식품벤처스타1호투자조합

상환전환우선주식	75,988	동훈테크스타5호투자조합

2022.07.15	상환전환우선주식	151,975	코오롱2019유니콘투자조합

2022.07.18	제2종상환전환우선주식	107,504	2019 HB 성장지원투자조합

2023.04.28	제2종상환전환우선주식	432,703	딥다이브-우리 2021-1 신기술사업투자조합

제2종상환전환우선주식	51,064	와이케이밸류투자조합

제2종상환전환우선주식	268,760	키움-유안타 2019 스케일업펀드

제2종상환전환우선주식	107,504	2019 HB 성장지원투자조합

상환전환우선주식	75,988	파레토20벤처개인투자조합제1호

상환전환우선주식	455,928	블루 2022 신기술사업투자조합

2023.05.04	제1종상환전환우선주식	75,988	신한은행(한국대안투자자산운용)