스마트레이더시스템 분기보고서 (2024.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

분기보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2인, 사외이사 2인, 기타비상무이사 1인으로 구성되어 있으며, 상근감사 1인이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

당사의 이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 상법 또는 정관에 정해진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침, 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며, 사업과 관련된 중요 계약 및 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.

대표이사는 회사를 대표하여 업무를 총괄하고 있으며, 이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장하고 집행하며, 대표이사의 유고시에는 정관에 정해진 순서에 따라 그 직무를 대행합니다.

나. 이사회 운영규정의 주요 내용

구분	주요 내용

제6조(회의)	① 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 7일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
② 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

제7조(의결방법)	① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송, 수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

제8조(의결사항)	이사회는 다음 각 호의 사항을 심의, 의결한다.
1. 상법 규정사항
2. 정관 규정사항
3. 당사 사업계획 및 기타 사업운영에 관한 중요 방침
4. 중요 규정 제정 또는 기구의 개폐통합에 관한 사항
5. 중요한 인사 정책, 상벌에 관한 사항
6. 중요한 소송 및 화해에 관한 사항
7. 자금의 차입에 관한 사항
8. 중요 자산의 취득 및 처분에 관한 사항
9. 기타 업무운영에 중요성이 인정되는 사항

제10조(이사의 임무)	① 이사는 상법 제 397 조(경업금지)조항에 의거 이사회의 승인이 없으면 자기 또는 제 3자의 계산으로 회사의 영업 부류에 대한 동종영업을 목적으로 하는 다른 회사의 무한 책임 사원이나 이사가 되지 못한다.
② 이사는 상법 제 397조의 2(회사의 기회 및 자산 유용의 금지)조항에 의거 이사회의 승인 없이 현재 또는 장래에 회사의 이익이 될 수 있는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 회사의 사업기회를 자기 또는 제 3자의 이익을 위하여 이용하여서는 안된다. 이 경우 이사회의 승인은 이사 3분의 2이상의 수로써 하여야 한다.
가) 직무를 수행하는 과정에서 알게 되거나 회사의 정보를 이용하는 사업 기회
나) 회사가 수행하고 있거나 수행할 사업과 밀접한 관계가 있는 사업 기회
다) 회사의 업무에 관해 이사 본인의 이해관계에 의해 특정 업체를 지원하거나 이사의 이해관계인의 경쟁업체에 대한 영업을 방해하여 회사의 경영 및 영업을 방해하여 회사가 손해볼 수 있는 사업의 기회
③ 위 각 1호 및 2호의 우려가 있을 경우 이사회 의장은 이사회 구성원의 의견을 구하고 해당 관련 의결사항에서 의결권을 제한할 수 있다.
④ 위 각 1호의 사항을 위반하여 회사에 손해를 끼친 경우 이사는 이해관계인과 연대하여 회사에 대한 손해 배상의 의무가 있다.

다. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	2	2	-	1

주) 2024년 3월 28일 제7기 정기주주총회에서 박종길 사외이사가 신규선임 되었고, 민원기 사외이사가 임기조정을 위해 중도퇴임 후 재선임 되었습니다.

라. 중요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	대표이사	사내이사	사외이사	기타비상무이사

김용환	김용재	민원기	박종길	김성철

출석율100%	출석율100%	출석율83%	출석율100%	출석율 83%

찬반여부

2024-01	2024.02.22	제1호 의안: 제7기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 정관 일부 변경의 건제3호 의안: 이사 선임의 건제4호 의안: 감사 선임의 건제5호 의안: 사외이사 선임의 건제6호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제7호 의안: 감사 보수한도 승인의 건제8호 의안: 정기주주총회 소집의 건제9호 의안: 회계정책 승인의 건제10호 의안: 주식매수선택권 행사의 건제11호 의안: 미주법인장 선임의 건제12호 의안: 미주법인 자본금 증자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

2024-02	2024.03.28	제1호 의안: 대표이사 선임의 건제2호 의안: 주식매수선택권 행사에 의한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2024-03	2024.04.11	제1호 의안: 근로소득 원천세 대납의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2024-04	2024.05.14	제1호 의안: 제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건제2호 의안: 미국 Joint Venture 설립을 위한 LOI 동의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

2024-05	2024.06.05	제1호 의안: 우리은행 기업운전일반자금대출(건별대출) 신규에 관한 건(주1)	가결	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

2024-06	2024.08.14	제1호 의안: 타법인 주식 취득의 건제2호 의안: 주식매수선택권 행사에 의한 신주발행의 건제3호 의안: 미주법인 부동산(주택) 취득을 위한 대여금 집행의 건제4호 의안: 미국 JV 설립 및 투자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주1) 기존 기업은행 단기차입금 27억의 만기 도래됨에 따른 신규 대환대출 건입니다. (우리은행 단기차입금 27억, 만기 1년)

마. 이사의 독립성(1) 이사회 구성원의 독립성당사는 상법 제363조 및 당사 정관 제21조에 의거하여 이사 선임을 위한 주주총회를 소집함에 있어 이사 후보자의 성명, 약력 등의 정보를 주주총회일의 2주 전에 서면 또는 전자문서로 주주에게 통지하고 있습니다.당사 이사회는 법령과 정관의 규정에 따라 회사경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행을 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 이사회 운영규정 제정을 통해 주요 경영상의 의사결정에 있어서 이사회의 권한 및 부의안건 등을 명문화하였으며, 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하게 하는 등 의결권 제한을 통해 이사회의 독립성을 강화하였습니다.분기보고서 제출일 현재 당사의 이사회 구성원은 다음과 같습니다.

직명	성명	임기	연임(횟수)	추천인	활동분야
(담당업무)	최대주주 또는주요주주와의 관계	회사와의거래

대표이사	김용환	2027.03.28	-	이사회	대표이사	본인	-

사내이사	김용재	2027.03.28	-	이사회	CTO, 영업총괄	최대주주의 弟	-

사외이사	민원기	2027.03.28	-	이사회	글로벌 기술전략 자문	-	-

사외이사	박종길	2027.03.28	-	이사회	경영자문	-	-

기타비상무이사	김성철	2024.12.14	-	이사회	레이다 기술 자문	-	-

바. 사외이사의 전문성(1) 사외이사 현황

성명	주요 경력	최대주주등과의이해관계	결격요건여부

민원기	- 연세대학교 사학과 학사- 서울대학교 행정대학원 석사- 워싱턴 주립대학교 대학원 MBA- 제31회 행정고시 합격- '05.02~'07.02 정보통신부 정책총괄과장- '07.03~'09.02 중앙전파관리소 소장- '10.03~'13.03 세계은행(World Bank) Senior ICT Policy Specialist- '13.04~'14.11 미래창조과학부 대변인- '15.01~'15.12 국제전기통신연합 이사회 의장- '15.02~'17.07 미래창조과학부 기획조정실장- '17.01~'19.12 OECD 디지털경제정책위원회 의장- '18.05~'19.02 OECD 인공지능전문가그룹 의장- '18.08~'19.12 과학기술정보통신부 제2차관- '20.01~'21.12 한국뉴욕주립대학교 총장- '21.10~'22.10 외교부 과학기술협력대사- '23.06~현재 스테이지파이브 ESG위원회 의장- '21.12~현재 스마트레이더시스템 사외이사	없음(타인)	미해당

박종길	- 성균관대학교 법학과 학사- '84.01~'99.12 쌍용투자증권 지점장, 인사부장, 경영기획실장- '99.12~'04.10 굿모닝신한증권 전산담당 상무, 경영지원본부장- '05.02~'05.07 ECN증권 대표청산인- '05.08~'07.12 동부증권 부사장(경영지원실장, CFO)- '10.02~'12.03 한국거래소 경영지원본부장(부이사장)- '12.06~'14.05 한국지업지배구조원 상임고문- '14.04~'17.03 넥스트리밍 감사- '16.12~'23.03 윙입푸드 사외이사- '17.03~'23.03 이노인스트루먼트 사외이사- '15.03~현재 ACPC 고문- '23.03~현재 씨유박스 사외이사	없음(타인)	미해당

(2) 사외이사의 전문성

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사 경영활동의 적정성을 판단할 전문적인 지식을 보유한 전문가로 판단하여 별도의 교육을 실시하지 않았으나, 사외이사의 산업 및 회사에 대한 이해도 및 전문성을 높이기 위한 교육이 필요할 경우 실시할 예정입니다.