벨로크 분기보고서 (2023.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 이사로 구성되어 상법 제393조 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 이사회운영규정 제2조 등에 의거하여 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며, 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.

성 명	직 책	담당 업무	겸직 현황

이진욱	대표이사	경영총괄	파인밸류자산운용㈜ 부사장

심기섭	기타비상무이사	합병자문	IBK투자증권㈜ 기업금융1부 차장

권인호	사외이사	경영자문	㈜데일리파트너스 전무

김민석	감사	감사	선율회계법인 이사

당사의 이사회는 제출일 현재 총 3인의 이사로 구성되어 있습니다(대표이사 1인, 기타비상무이사 1인, 사외이사 1인). 대표이사는 회사를 대표하고 업무를 총괄하고 있으며, 그 외 이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하고 있습니다. 이사회 내 별도의 위원회는 존재하지 않습니다.

(1) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	1	-	-	-

주1) 2023년 03월 07일 합병 임시주주총회에서 ㈜벨로크와의 합병이 승인되며 ㈜벨로크의 등기임원(이사 5인, 감사 1인)이 신규선임이 가결되었습니다. 선임된 임원의 임기 개시일은 ㈜벨로크와의 합병등기일인 2023년 04월 12일로, 당사의 기존 등기임원(이사 3인, 감사 1인)은 동일자에 사임할 예정입니다.

나. 중요의결사항 등당사의 이사는 공시대상기간 동안 개최된 이사회에 모두 참석하였습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	이사의 성명

이진욱(출석률: 100%)	심기섭(출석률: 100%)	권인호(출석률: 100%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부

1	2022.03.17	제1호 의안 : 대표이사 선임의 건
제2호 의안 : 본점설치 장소 결정의 건
제3호 의안 : 명의개서대리인 설치의 건
제4호 의안 : 코스닥시장 상장 동의의 건
제5호 의안 : IPO 대표 주간사 계약의 건
제6호 의안 : 외부감사인 체결의 건	찬성	찬성	찬성

2	2022.03.21	제1호 의안 : 회사 내부 규정의 승인
제2호 의안 : 임원보수규정 등의 승인	찬성	찬성	찬성

3	2022.03.28	제1호 의안 : 제1회 전환사채 발행의 건	찬성	찬성	찬성

4	2022.05.10	제1호 의안 : 임시주주총회 소집의 건	찬성	찬성	찬성

5	2022.05.27	제1호 의안 : 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주 발행의 건
제2호 의안 : 총액인수계약 체결 및 증권신고서 제출의 건
제3호 의안 : 공모자금 외부 예치기관 선정의 건
제4호 의안 : 공모자금 운용의 건	찬성	찬성	찬성

6	2022.06.10	제1호 의안 : 증권신고서 정정에 따른 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주 발행 일정 변경의 건	찬성	찬성	찬성

7	2022.11.11	제1호 의안 : 합병 계약 체결의 건	찬성	찬성	찬성

8	2023.01.20	제1호 의안 : 합병 변경계약 체결의 건	찬성	찬성	찬성

9	2023.01.20	제1호 의안 : 임시주주총회 소집의 건제2호 의안 : 권리주주확정 기준일 및 주주명부 폐쇄 결정의 건	찬성	찬성	찬성

10	2023.01.30	제1호 의안 : 합병 변경계약 체결의 건	찬성	찬성	찬성

11	2023.01.30	제1호 의안 : 임시주주총회(2023.03.07.) 안건 내용 변경의 건	찬성	찬성	찬성

12	2023.01.31	제1호 의안 : 제1기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건제2호 의안 : 운영자금 사용내역 보고의 건제3호 의안 : 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건제4호 의안 : 감사의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	찬성	찬성	찬성

13	2023.02.07	제1호 의안 : 합병 변경계약 체결의 건	찬성	찬성	찬성

14	2023.02.07	제1호 의안 : 임시주주총회(2023.03.07.) 안건 내용 변경의 건	찬성	찬성	찬성

15	2023.03.16	제1호 의안 : 제1기 정기주주총회 소집의 건제2호 의안 : 운영자금 사용내역 보고의 건	찬성	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회당사는 사업보고서 제출일 현재 이사회 내에 위원회를 구성하고 있지 않습니다.

라. 이사의 독립성(1) 이사회 구성원당사의 이사회는 대표이사 1인을 포함한 기타비상무이사 1인과 사외이사 1인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.제출일 현재 이진욱 대표이사를 비롯한 등기이사들은 최대주주(지배주주)와의 특수관계는 존재하지 않습니다. 아울러 동사는 설립시점부터 최대주주와 특수관계가 없는 제3자를 사외이사 및 감사로 선임하여 독립적인 견제 기능을 수행하도록 하고 있습니다. 따라서 동사의 지배구조는 경영의 독립성을 확보하고 있다고 판단됩니다.

(2) 이사회의 권한 내용 및 이사회 운영규정

이사회는 이사로 구성하고 상법 제393조 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 이사회운영규정 제2조에 의거하여 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 대표이사는 회사를 대표하고 업무를 총괄하고 있으며, 이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하고 있습니다.

이사회 운영규정

제2조 (권 한)
이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 업무집행에 관한 중요사항을 결의하며 이사의 직무집행을 감독한다.
제7조 (부의 및 보고사항)
① 이사회에 부의할 사항은 다음과 같다.
1. 주주총회에 관한 사항
가. 주주총회의 소집
나. 주주총회에 부의할 의안
다. 결산에 관한 사항
라. 재무제표 등의 승인
2. 주식에 관한 사항
가. 신주의 발행 및 사채의 모집
나. 준비금의 자본전입
다. 주권의 액면분할 또는 병합
라. 자기주식의 취득, 처분
3. 재산에 관한 사항
가. 회사의 주요 경영사항 중 다음 각 호의 사항
(1) 타법인 출자 및 출자지분 처분
(2) 유형자산 취득 및 처분
(3) 결손 처분
나. 이사회 승인이 필요하다고 관계법령에서 규정한 최대주주 등과의 거래
4. 이사회에 관한 사항
가. 대표이사의 선임 및 해임
나. 집행임원의 선·해임 심의
다. 이사와 회사간의 거래
5. 위원회에 관한 사항
가. 위원회의 설치 여부에 관한 사항
나. 각 위원회 위원의 선·해임에 관한 사항
다. 기타 위원회의 구성 및 운영에 관하여 필요하다고 인정하는 사항
6. 기타사항
가. 중요한 소송의 제기 또는 화해
나. 감독기관의 인허가 사항 중 중요한 사항
다. 주주의 이해관계에 중요한 영향을 미치는 사항 및 법령, 정관 또는 주주총회에서 위임받은 사항과 기타 이사회에서 필요하다고 인정하는 사항
라. 다른 규정에서 부의사항으로 정하는 사항
② 이사회에 보고하여야 할 사항은 다음과 같다.
1. 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과
2.이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 감사가 인정한 사항

(3) 이사후보의 인적사항에 관한 주총전 공시여부 및 주주의 추천여부

정관의 규정에 따라 주주총회 소집은 일시, 장소 및 회의의 목적사항을 총회의 2주간전에 주주에게 서면 또는 전자문서로 통지하고 있으며, 회의 목적사항이 이사의 선임에 관한 사항일 경우에는 이사후보자의 성명, 약력, 추천인 등 법령이 정하는 후보자에 관한 사항을 통지하고 있습니다.

[정관 상 주주총회 소집에 관한 사항]

[정관] 제21조 (소집권자)
① 주주총회의 소집은 법령에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 이사회의 결의에 따-라 대표이사가 소집한다.
② 대표이사의 유고시에는 이 정관 제37조 제2항의 규정을 준용한다.
[정관] 제22조 (소집통지 및 공고)
① 주주총회를 소집함에는 그 일시, 장소 및 회의의 목적사항에 관하여 주주총회일의 2주 전에(단, 자본금 총액이 10억원 미만인 경우에는 10일 전에) 주주에게 서면으로 발송하거나, 또는 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 통지를 발송하여야 한다. 다만, 그 통지가 주주명부상의 주주의 주소에 계속 3년간 도달하지 아니한 때에는 회사는 당해 주주에게 총회의 소집을 통지하지 아니할 수 있다.
② 회사가 상장된 경우 의결권있는 발행주식총수의 100분의 1 이하의 주식을 소유한 주주에 대하여는 회의일 2주 전에 주주총회를 소집한다는 뜻과 회의의 목적사항을 서울특별시에서 발행하는 매일경제신문과 한국경제신문에 각각 2회 이상 공고하거나 금융감독원 또는 한국거래소가 운용하는 전자공시시스템에 공고함으로써 제1항의 규정에 의한 소집통지에 갈음할 수 있다.
③ 회사가 상장 이후 이사, 감사의 선임에 관한 사항을 목적으로 하는 주주총회를 소집통지 또는 공고하는 경우에는 이사, 감사 후보자의 성명, 약력, 추천인, 후보자와 최대주주의 관계 및 후보자와 회사와의 최근 3년간의 거래내역을 통지하거나 공고하여야 한다.
④ 회사가 상장 이후 주주총회 소집의 통지 또는 공고를 하는 경우에는 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항, 사업개요 등 상법 제542조의4 제3항이 규정하는 사항을 통지 또는 공고하여야 한다. 다만, 회사가 그 사항을 회사의 본점 및 지점, 명의개서대행회사, 금융위원회 및 한국거래소에 비치하여 일반인이 열람할 수 있도록 하는 경우에는 그러하지 아니하다.

(4) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

당사는 증권신고서 제출일 현재 사외이사후보 추천위원회를 두고 있지 않습니다.

마. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사가 이미 특정 분야에 대한 풍부한 경력 및 지식 등 전문성을 갖추고 있어 별도 교육을 실시하지 않았습니다. 향후 필요하다 판단 시 교육을 실시할 예정입니다.