벨로크 사업보고서 (2022.12)
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

㈜엠앤앰인베스트먼트	최대주주	보통주	200,000	86.95	200,000	4.73	발기인

계	보통주	200,000	86.95	200,000	4.73	발기인

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요 경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

주식회사 엠앤앰인베스트먼트	3	문성근	50.00	-	-	문성근	50.00

-	-	-	-	-	-

(가) 회사의 개황 - 회사명 : 주식회사 엠앤앰인베스트먼트 - 대표자 : 문성근 - 설립일 : 2018년 11월 21일 - 주 소 : 서울특별시 마포구 마포대로 49(도화동) - 업 종 : 서비스업 - 주요주주 : 문성근(50.00%)(나) 주요 사업내용 - 유가증권투자 , 채권 및 주식 중개(다) 주요 연혁

- 2018년 11월 : ㈜엠앤앰인베스트먼트 설립

- 2019년 09월 : IBKS제11호기업인수목적㈜ 발기인 참여

- 2020년 08월 : 신한금융9호기업인수목적㈜ 발기인 참여

- 2021년 12월 : 미래에셋비전1호기업인수목적㈜ 발기인 참여

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	주식회사 엠앤앰인베스트먼트

자산총계	6,757

부채총계	5,659

자본총계	1,097

매출액	235

영업이익	-473

당기순이익	-815

주1) 상기 재무수치는 2022년말 기준으로 작성되었습니다.

다. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다. 라. 최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다.

마. 최대주주 변동내역당사는 설립일 이후 최대주주 변동사항 없습니다.

바. 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

사. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	7,018	7,019	99.99	4,030,000	4,230,000	95.27	-

아. 주식사무에 관한 사항(1) 정관에 규정된 신주인수권의 내용

제11조 (신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 제1항의 규정에 불구하고 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다. 다만, 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 후에 주주 외의 자에게 신주를 배정하고자 하는 경우에는 상법 제434조에 따른 주주총회의 특별결의를 요한다.
③ 제2항 본문의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에 발행가격 등 구체적인 조건은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

(2) 결산 등에 관한 사항

구 분	내 용

결산기	매년 12월 31일

정기주주총회	매 영업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	KB국민은행

공고게재 홈페이지 주소 및 게재신문	인터넷 홈페이지(www.ibks.com) / 매일경제신문

자. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

구분	2022년 07월	2022년 08월	2022년 09월	2022년 10월	2022년 11월	2022년 12월	2023년 01월	2023년 02월	2023년 03월

주가	월 최고	2,452	2,446	2,538	2,498	2,435	2,435	2,985	3,645	3,690

월 최저	2,435	2,424	2,435	2,332	2,338	2,435	2,435	2,695	2,830

월 평균	2,447	2,436	2,483	2,409	2,406	2,435	2,671	3,124	3,088

거래량	일 최고	3,136,154	56,865	2,378,386	74,617	82,694	-	3,535,944	1,429,779	257,427

일 최저	20,352	2,113	2,722	2,864	0	-	0	47,810	24,936

월 거래량	3,425,194	434,553	3,381,091	535,304	313,395	-	8,508,758	5,511,559	1,487,345

주1) 당사는 2022년 07월 22일 한국거래소 코스닥시장에 상장하였습니다.
주2) 상기 주가 및 주식거래실적은 종가 기준으로 작성되었으며, 2022년 07월 22일부터 2023년 03월 22일까지의 기간에 대한 수치입니다.
주3) 2022년 12월의 경우 상장예비심사에 따른 주권매매거래정지로 거래량 실적이 존재하지 않습니다.
출처: KRX 정보데이터시스템

차. 기업인수목적회사의 추가기재사항(1) 공모전 주주등의 권리행사 등 제한 사항- 공모전 발행된 주권의 매각 제한증권신고서 제출일 현재 당사의 공모전 발기주주들이 소유한 주식 230,000주(공모 후 5.44%) 및 전환사채(전환가능주식수 1,970,000주)는 당해 주권상장일로부터 합병대상법인과의 합병신주상장일 이후 6개월까지(단, 자본시장법 시행령 제176조의5 제3항및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 아이비케이투자증권이 소유한주식 및 전환사채는 당해 주권의 상장일부터 합병대상법인과의 합병기일후 1년이 경과하기 전까지) 한국예탁결제원에 보호예수됩니다.

소유주식 등의 계속보유확약서

본인 및 본인의 특수관계인(이하 "본인 등"이라 한다)은 아이비케이에스제18호기업인수목적 주식회사(이하 "甲"이라 한다)의 코스닥시장 신규상장과 관련하여 코스닥시장상장규정 제4조의3제1항제2호의 규정에 해당하는 "甲"의 공모전 주주등으로서 아래사항을 준수할 것을 확약합니다.
1. 코스닥시장상장규정 제4조의3의 상장예비심사신청일 현재 "본인"이 소유하고 있는 "甲"의 발행주식등(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제139조제1호가목 내지 마목의 증권을 말하며, 코스닥시장상장규정시행세칙 제3조제1항에서 정하는 무상증자분을 포함한다. 이하 같다.)을 한국거래소가 불가피하다고 인정하는 경우 이외에는 "甲"의 신규상장일부터 주권비상장법인 또는 주권상장법인과의 합병에 따른 추가상장일 후 6월이 되는 날까지(단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 아이비케이투자증권 주식회사가 소유한 주식 및 전환사채는 합병기일 이후 1년이 되는 날까지) 예탁결제원에 보관할 것이며, 동 기간 중 한국거래소가 필요하다고 인정하는 경우 이외에는 동 보관주식 등을 인출하거나 양도하지 아니할 것임.
2. 제1호의 기간중 "본인"의 소유주식 등의 보관 및 인출은 반드시 상장주선인 아이비케이투자증권 주식회사(이하 "乙"이라 한다)를 통하여야 하며, 동 소유주식 등의 보관, 인출의 방법 및 절차 등에 관하여는 "甲"과 "乙"이 체결한 "공모전주주 확약서 제출 등에 관한 약정"에서 정하는 바에 따를 것임.
3. 제1호의 기간중 "본인"의 소유주식 등의 인출 또는 양도의 경우 그 사실을 "乙"이 시장안내사항 등으로 공시하여도 이의를 제기하지 아니할 것임.
4. 계속보유의무자인 "본인"은 매매의 예약 등의 방법으로 관련규정을 위반한 경우 한국거래소의 확인요청에 성실히 응할 것이며, 어떠한 조치에 대하여 이의를 제기하지 않을 것임.
5. 계속보유의무자의 보호예수내역
주1) 합병에 따른 신주상장일 후 기준이며, 대표주관회사의 경우 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제176조의5 제3항의 규정을 적용하는 경우 보호예수기간이 합병기일 이후 1년이 적용됨
주2) 주식관련사채는 주식수기재란에 권면총액 기재함

(2) 합병승인 주주총회에서의 의결권 제한당사의 공모전 주주는 당사 주식의 최초 모집 이전에 취득한 주식등(해당 주식등에 부여된 전환권 등의 권리행사로 취득한 주식을 포함한다)에 대하여 상법 제522조에 따른 합병 승인을 위한 주주총회에서 의결권을 행사하지 아니할 것을 확약하였으며, 상법 제522조의3에 따른 주식매수청구권을 행사하지 아니할 것을 확약하는 주주간 계약서를 체결하였습니다. 따라서, 상기의 투자자는 당사 주식의 최초 모집 이전에 취득한 주식등(해당 주식등에 부여된 전환권 등의 권리행사로 취득한 주식을 포함한다)에 대하여 합병을 위한 주주총회에서 의결권을 행사할 수 없습니다. 다만, 공모 전 주주들이 금번 공모 또는 공모후 취득한 주식등에 관해서는 의결권 행사가 가능합니다.

주주간 계약서

["당사자들"의 계약사항]
제4조 합병에 관한 의결권 행사금지 등
4.1 발기주주들은 SPAC과 합병대상법인간의 합병을 위한 주주총회에서 합병승인의 건에 대하여 의결권을 행사하지 아니하거나, 자본시장법 등 관련 법령이 허용하는 한도 내에서 의결권을 한국예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 발기주주들이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하도록 하여야 한다.

(3) 주식매수청구권의 행사 제한주주간계약서에 따라 당사의 공모전주주등은 당사 주식의 최초 모집 이전에 취득한 주식등(해당 주식등에 부여된 전환권 등의 권리행사로 취득한 주식을 포함한다)에 대하여 상법 제522조의3에서 정한 주식매수청구권을 행사할 수 없습니다. 또한, 당사의 공모전주주등은 금번 공모시 또는 금번 공모 후에 취득하는 주식등에 대해서도 주식매수청구권을 행사할 수 없습니다.

주주간 계약서

["당사자들"의 계약사항]
제4조 합병에 관한 의결권 행사금지 등4.2 발기주주들은 SPAC과 합병대상법인간의 합병과 관련하여 상법 제522조의3에 따른 주식매수청구권을 행사할 수 없다. 전문은 발기주주들이 SPAC의 설립시 인수한 주식뿐만 아니라 SPAC의 설립 후에 추가로 취득하게 되는 일체의 주식(공모에 참여하여 취득하는 주식 및 전환사채를 전환하여 취득하게 된 주식 포함)에 대해서도 동일하게 적용된다.

(4) 예치자금등의 반환대상 제외 당사의 정관 제60조에 따라 당사의 공모전주주등의 최초 공모 전 취득한 주식등에 대하여 예치자금등의 반환대상에서 제외됩니다.

정관 제60조 (잔여재산의 분배 등)
이 회사가 제59조 제1항의 해산사유에 해당하여 해산하는 경우(단, 이 회사의 합병 이전에 해산하는 경우에 한한다)에 회사는 다음 각호의 순서와 기준에 따라 잔여재산을 분배하기로 한다.
1. 이 정관 제16조에 따라 증권금융회사(또는 신탁업자)에 예치(또는 신탁)된 금원(이자 또는 배당금을 포함한다)의 전액(이하 본조에서 "예치자금등"이라 한다)을 공모주식을 대상으로 하여 주식수에 비례하여 잔여재산분배로서 지급하고, 이 회사의 공모전 발행주식등(전환사채의 전환으로 인하여 발행된 주식을 포함함, 이하 본조에서 동일함)에 대하여서는 예치자금등과 관련한 어떠한 청구권도 인정되지 아니한다.
2. 공모주식에 대하여 제1호에 따라 잔여재산분배로서 지급되는 금액이 공모주식의 발행가액에 미달하고, 예치자금등 이외에 해산 당시 이 회사가 기타 잔여재산(이하 본조에서 "기타 잔여재산"이라 한다)을 보유하는 경우, 기타 잔여재산은 공모주식에 대하여 잔여재산분배로서 지급되는 금액(제1호에 따라 분배받는 금액을 포함하여 계산함)이 공모주식의 발행가액에 달할 때까지 우선적으로 공모주식을 대상으로 하여 주식수에 비례하여 잔여재산분배로서 지급한다.
3. 제1호 및 제2호에 따른 잔여재산분배 이후에 남는 기타 잔여재산이 있는 경우에는 공모전 발행주식등의 발행가격(전환사채에 대하여는 전환가격을 발행가격으로 하며, 이하 본조에서 같다.)에 달할 때까지 공모전 발행주식등에 대하여 잔여재산분배로서 지급한다. 다만, 공모주식에 대하여 위 제1호에 따라 잔여재산분배로서 지급된 금액이 공모주식의 발행가격을 초과하는 경우에는 위 기타 잔여재산은 본항에 따라 공모전 발행주식등에 대하여도 동일한 초과비율까지 공모주식에 우선하여 잔여재산분배로서 지급한다.
4. 제1호 내지 제3호에 따른 잔여재산분배 이후에도 남는 기타 잔여재산이 있는 경우에는 해당 잔여재산은 회사의 모든 발행주식등에 대하여 그 발행가격의 비율에 따라 잔여재산분배로서 지급된다.