삼기에너지솔루션즈 사업보고서 (2023.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원 현황[기준일 : 2023년 12월 31일]

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이기상	예	인하대학교 항공공학 학·석사 KAIST MBA 현대자동차 환경기술센터 전무 현대엔지비 대표이사 한양대학교 미래자동차공학 교수	-	-	-

김종필	예	서울대학교 경영학
삼일회계법인회계사
에르메스그룹한국법인재무이사열매컴퍼니 부대표/재무이사	예	상법시행령 제37조제2항 1호 유형	삼일회계법인 회계사('06 ~'12)

송준원	-	조지워싱턴대학교 KH에너지 총괄사장	-	-	-

※ 전문가 유형은 기업공시서식 작성기준 및 상법시행령 제37조 제2항에 따른 회계 ·재무전문가 유형입니다. - 1호 유형 : 공인회계사의 자격을 가진 사람으로서 그 자격과 관련된 업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는 사람

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사는 정관 제41조의6에 근거하여 감사위원회를 아래와 같이 구성하였습니다.

1. 회사는 감사에 갈음하여 제36조의2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.

2. 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 한다.

3. 감사위원회위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회위원의 선임을 결의할 수 있다.

4. 감사위원회위원의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

5. 제3항·제4항의 감사위원회위원의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임 또는 해임할 때에 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

[기준일 : 2023년 12월 31일]

성명	임기	선임배경	최대주주등과의
이해관계	결격요건
여부	비고

이기상	'22.01~'25.03	자동차 전문가로서 기업의 미래가치 및 방향성에 대하여 객관적이고 중립적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	해당 없음	적격	-

김종필	'22.01~'25.03	재무전문가로서 폭넓은 경험과 전문성을 바탕으로 경영전반에 대해 객관적이고 중립적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	해당 없음	적격	-

송준원	'23.03~'26.03	글로벌 경영인으로서 여러 기업을 투명하고 공정하게 운영한 경험을 바탕으로 독립적이고 객관적인시각에서 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	해당 없음	적격	기타비상무이사

다. 감사위원회의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

이기상(출석율:81%)	김종필(출석율:100%)	정상억(출석율:33%)	송준원(출석율:23%)

1	2023/01/19	코스닥 상장을 위한 신규발행 및 구주매출 승인의 件	가결	찬성	찬성	찬성	-

2	2023/02/01	하나은행 무역어음대출 약정의 件	가결	찬성	찬성	-	-

3	2023/02/13	외부감사인선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

4	2023/02/16	특수관계인과의 매입·매출거래	가결	찬성	찬성	-	-

5	2023/02/20	삼기아메리카 현금출자 1차	가결	찬성	찬성	-	-

6	2023/03/07	신한은행 무역어음 대출 신규 약정의 件	가결	찬성	찬성	-	-

7	2023/03/10	제3기 재무제표 승인 件	가결	찬성	찬성	-	-

8	2023/03/10	내부회계관리제도 운영 및 평가 보고의 件	가결	찬성	찬성	찬성	-

9	2023/03/13	제3기 정기주주총회 소집 件	가결	찬성	찬성	-	-

10	2023/03/28	정기주주총회	가결	찬성	찬성	-	찬성

11	2023/04/05	자금 대여의 件	가결	불참	찬성	-	불참

12	2023/04/26	삼기아메리카 현금출자 2차	가결	찬성	찬성	-	불참

13	2023/05/11	한국수출입은행 수출성장자금 증액 재대출 약정의 件	가결	찬성	찬성	-	불참

14	2023/05/12	자금 대여의 연장의 件	가결	불참	찬성	-	불참

15	2023/05/18	내부회계관리제도 평가계획 보고의 件	가결	찬성	찬성	-	찬성

16	2023/06/12	삼기아메리카 현금출자 3차	가결	찬성	찬성	-	불참

17	2023/06/26	삼기 수출입은행 연장 재대출 연대보증의 件	가결	찬성	찬성	-	불참

18	2023/07/03	자금 대여의 件	가결	불참	찬성	-	불참

19	2023/07/20	대구은행 온렌딩 대출 30억원 신규 차입의 件	가결	찬성	찬성	-	불참

20	2023/07/25	삼기아메리카 USD 60,000,000 차입에 대한 연대입보의 件	가결	찬성	찬성	-	찬성

21	2023/07/27	삼기아메리카 현금출자 4차	가결	찬성	찬성	-	불참

22	2023/08/09	우리은행 기업운전자금 차입 연장의 件	가결	찬성	찬성	-	불참

23	2023/08/09	우리은행 기업운전자금 신규 차입의 件	가결	찬성	찬성	-	불참

24	2023/08/17	주식발행초과금 자본전입에 관한 件	가결	찬성	찬성	-	찬성

25	2023/09/06	수원 전장사업실 종사업장 추가 등록의 件	가결	찬성	찬성	-	불참

26	2023/09/13	에스더블유케이-신한 신기술투자조합 제1호 지분 취득의 件	가결	찬성	찬성	-	불참

27	2023/10/05	자금 대여의 件	가결	불참	찬성	-	불참

28	2023/10/06	사모 전환사채 , 사모 신주인수권부사채 발행의 件	가결	찬성	찬성	-	찬성

29	2023/10/24	기업은행 운전자금 대출 20억원 신규 차입의 件	가결	찬성	찬성	-	불참

30	2023/10/25	자금 대여의 件	가결	불참	찬성	-	불참

31	2023/11/20	산업은행 운영자금 대출 30억원 차입 연장의 件	가결	불참	찬성	-	불참

(*) 2023년 3월 27일 정상억 사임(**) 2023년 3월 28일 송준원 선임 라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2023년 10월 05일	코스닥협회	이기상	-	공시 주요 사례와 불공정거래 및 이사책임 관련 판례

2023년 10월 05일	코스닥협회	김종필	-	공시 주요 사례와 불공정거래 및 이사책임 관련 판례

2023년 10월 05일	코스닥협회	송준원	-	공시 주요 사례와 불공정거래 및 이사책임 관련 판례

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부통제	1	부장(2년)	- 주주총회/이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원- 내부회계관리제도 운영 및 평가 지원 등

바. 준법지원인 등 지원조직 현황 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.