가온칩스 사업보고서 (2023.12)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	X	X	O

당사는 이사회 결의를 통해 2024년 03월 26일 개최 예정인 제 12기 정기주주총회에서 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도를 활용 하였고, 이 제도의 관리업무를 삼성증권에 위탁하였습니다

당사는 보고서 기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않으며, 당사 정관의 관련 조항은 아래와 같습니다.

구분	내용

정관 제33조(이사의 선임)	③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

나. 소수주주권의 행사여부당사는 설립 이후 보고서 기준일 현재까지 해당사항이 없습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 설립 이후 보고서 기준일 현재까지 해당사항이 없습니다.

라.의결권 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,488,320	주)

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,488,320	-

우선주	-	-

주) 당사는 2022년 5월 20일, 한국거래소 코스닥시장에 상장하였으며 공모를 통해 2,060,000주가 증가하여 11,488,320주로 발행주식총수가 변경되었습니다.

마. 주식사무보고서 기준일 현재 정관 상 주식사무와 관련된 내용은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

신주인수권	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 『상법』 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 『근로복지기본법』 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 한다.
④ 신주인수권을 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발행한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 한다.
⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄및 기준일	① 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. 다만, 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.
② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.
③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

주식 등의전자등록	회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록 하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식 등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

명의개서대리인	KB 국민은행 증권대행부 (02-2073-8109 )(서울특별시 영등포구 국제금융로8길 26)

주주의 특전	해당사항 없음

공고방법	회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.gaonchips.com)에 한다. 다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행하는 일간 한국경제신문에 게재한다.

바. 주주총회 의사록 요약

일자	안건	결의내용	비고

제9기 정기 주주총회(2021.03.31)	1. 제1호 의안 : 제9기(2020연도) 재무제표 등 승인의 건2. 제2호 의안 : 이사 선임의 건 1) 사외이사 : 한치원 2) 기타비상무이사 : 전진원 3. 제3호 의안 : 감사 선임의 건 (박동식)4. 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건5. 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제10기 임시 주주총회(2021.08.09)	1. 제1호 의안 : 주식 분할(액면분할) 승인의 건2. 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건3. 제3호 의안 : 사내이사 선임의 건 (정규동)	원안대로 가결	-

제10기 임시 주주총회
(2021.11.16)	1. 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건2. 제2호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결	-

제10기 정기 주주총회(2022.03.30)	1. 제1호 의안 : 제10기(2021연도) 재무제표 등 승인의 건2. 제2호 의안 : 사외이사 선임의 건 (이원석)3. 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건4. 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제11기 정기 주주총회(2023.03.29)	1. 제1호 의안 : 제11기(2022연도) 재무제표 등 승인의 건2. 제2호 의안 : 이사 선임의 건 1) 사내이사 : 김재성 2) 사내이사 : 심진섭 3) 사내이사 : 이상배3. 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건4. 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

주) 최근 3개년도를 기재 하였습니다.