코닉오토메이션 분기보고서 (2022.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치 여부 및 구성방법 등회사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 회사 정관 제51조에서 규정하고 있는 감사의 직무에 따라 감사업무를 충실히 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에접근할 수 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	결격요건여부	비고

김완중	93.03 ~ 00.02 /중앙대학교 경영학부04.04 ~ 06.12 / 한국토지공사 근무
07.10 ~ 14.10 / 신정회계법인 근무
14.10 ~ 현재 / 신한회계법인 근무	해당사항없음	주1)

주1) 회사 감사의 결격요건 해당 여부에 대한 체크리스트는 다음과 같습니다.

구 분	해당여부	비고

김완중감사

상법제542조의10제2항

1. 미성년자, 피성년후견인 또는 피한정후견인	X	-

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X	-

3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X	-

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X	-

5. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의10 이상의 주식을 소유하거나 이사ㆍ집행임원ㆍ감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경 영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속ㆍ비속	X	-

6. 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임 중이거나 재임하였던 이사는 제외한다	X	-

7. 해당 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원의 배우자 및 직계존속ㆍ비속	X	-

8. 계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자이거나 최근 2년 이내에 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자	X	-

다. 감사의 독립성(1) 감사 선출기준 및 운영 현황회사는 상법 및 정관에 따라 감사를 선출 중에 있으며, 주주총회에서 감사를 선임하고 있습니다. 회사의 정관상 감사 선출 기준의 주요 내용 및 운영 현황은 아래와 같습니다.

구 분	내 용

정관 제48조
(감사의 수)	회사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있다.

정관 제49조
(감사의 선임.해임)	①감사는 주주총회에서 선임·해임한다.
②감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, “상법” 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.
④감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1이상의 수로 하여야 한다.
⑤제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권이 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유한 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

정관 제51조
(감사의 직무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사에 대해서는 정관 제39조 제3항의 규정을 준용한다.④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(2) 감사의 선임배경, 추천인 등

성명	추천인	임기(연임횟수)	선임 배경	회사와의
관계	최대주주등과의
이해관계

김완중	이사회	22.03~25.03
(신규 선임)	1993년 중앙대 경영학부 졸업 후17년간 한국토지공사 및 다양한 법인에서 회계수행 경험을 보유하고 있으며, 현재 신한회계법인에 재직 중입니다. 회계, 재무, 세무, Deal 분야의 탁월한 경험과 높은 전문성을 보유하고 있는 전문가입니다. 상장준비과정에서 관련분야의 전문성을 겸비한 감사로 교체가 필요하여 이사회의 추천을 받아, 2022년 3월 25일 개최한 주주총회에서 상법상 결격사유가 없고 최대주주 등과의 관계가 없으며, 회사의 감사로서 향후 회사발전에 기여할 것으로 기대되어 감사로 선임하게 되었습니다.	-	-

라. 감사의 주요 활동내용

회사의 보고서 제출일 현재 감사의 주요 활동내역은 아래와 같습니다.

개최일자	구 분	의안내용	가결
여부	찬반여부

2022.03.25	정기주총	1. 제19기 재무제표 승인의 건	가결	찬성

2. 2022년 관계회사 내부거래 승인의 건	가결	찬성

3. 사내이사 선임의 건	가결	찬성

4. 이사보수 한도액 승인의 건	가결	찬성

5. 감사보수 한도액 승인의 건	가결	찬성

6. 사외이사 선임의 건	가결	찬성

7. 감사 선임의 건	가결	찬성

2022.03.25	이사회	1. 대표이사 중임의 건	가결	찬성

2022.03.25	이사회	1. 이사회 내 위원회 위원 교체 선임의 건	가결	찬성

2022.04.19	이사회	1. 합병 변경계약 체결의 건2. 임시주주총회 소집의 건	가결	찬성

2022.06.07	임시주총	1. 합병승인	가결	찬성

2022.07.13	이사회	1. 합병경과 보고 및 공고의 건	가결	찬성

2022.07.14	이사회	1. 사업자 단위과세 신청에 관한 건2. 사내규정 제정의 건	가결	찬성

2022.08.11	이사회	1. 기채에 관한 건(하나은행, 기업은행)	가결	찬성

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	교육을 대신하여 이사회 개최 전 해당안건에 대한 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료를 제공하였으며, 향후 감사업무를 효과적으로 지속하기 위해 필요한 교육을 수시로 실시할 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경	4	부장( 6년)차장( 5년)과장( 4년)대리( 4년)	내부회계관리제도 등 감사

바. 준법지원인에 관한 사항당사는 자산총액 5천억원 미만 상장법인으로 준법지원인을 선임하지 않았습니다.