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온코크로스 사업보고서 (2021.12)
사 업 보 고 서

(제 7 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022 년 3 월 31 일

제출대상법인 유형 : 증권 모집ㆍ매출법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 온코크로스
대 표 이 사 : 김 이 랑
본 점 소 재 지 : 서울시 마포구 새창로 11, 15층,16층(도화동, 공덕빌딩)
(전 화) 02-867-9967
(홈페이지) http://www.oncocross.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김 형 찬
(전 화) 02-867-9967
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 ----------------------- 10
1. 사업의 개요 ----------------------- 12
2. 주요 제품 및 서비스 ----------------------- 20
3. 원재료 및 생산설비 ----------------------- 21
4. 매출 및 수주상황 ----------------------- 22
5. 위험관리 및 파생거래 ----------------------- 23
6. 주요계약 및 연구개발활동 ----------------------- 25
7. 기타 참고사항 ----------------------- 35
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 37
1. 요약재무정보 ----------------------- 37
2. 연결재무제표 ----------------------- 40
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 45
4. 재무제표 ----------------------- 120
5. 재무제표 주석 ----------------------- 125
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 196
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 197
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 197
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 199
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 200
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 207
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 213
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 213
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 214
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 215
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 215
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 221
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 224
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 228
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 231
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 231
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 234
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 238
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 239
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 240
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 240
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 240
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 240
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 241
XII. 상세표 ----------------------- 245
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 245
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 245
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 245
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 246
1. 전문가의 확인 ----------------------- 246
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 246
1. 회사의 개요

(1) 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 온코크로스라고 표기합니다. 영문으로는 Oncocross Co., Ltd. (약호Oncocross)라 표기합니다.(2) 설립일자 및 존속기간당사는 AI 를 이용하여 희귀질환, 암, 치매 등 난치성 질환에 대한 치료제를 개발하고자 2015년 6월에 설립되었습니다.(3) 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지가. 주소 : 서울특별시 마포구 새창로 11, 15층,16층(도화동, 공덕빌딩)나. 전화번호 : 02-867-9967다. 홈페이지 : http://www.oncocross.com(4) 주요 사업의 내용기존 신약개발에 소요되는 긴 기간과 막대한 비용 등의 R 비효율성에 주목하며, 2015년 6월 설립 이래 당사 고유의 원천기술인 전사체 분석 기술 기반 AI (Artificial Intelligence, 인공지능) 신약개발 플랫폼 기술을 개발하여 신약연구개발을 획기적으로 효율화하였고, 이를 통해 얻어진 신약파이프라인의 연구개발을 진행하고 있고 사업화를 활발히 추진 중인 기업입니다.당사는 다음의 사업을 영위함을 주요 목적으로 하고 있습니다.가. 빅데이터, 인공지능, 의학 및 생명공학을 이용한 화학의약품, 생물 의약품, 세포 치료제, 유전자 치료제, 각종 중증 질환 진단제

나. 융합의생명공학을 이용한 각종 암을 포함한 중증 질환 치료 및 진단 기술 개발업

다. 시약, 의약품, 의약외품, 개발, 제조, 판매, 유통 및 수출입업

라. 의약품, 의료기기, 건강식품, 건강기능식품 관련 컨설팅 및 연구개발 용역업

마. 연구개발업 및 연구개발 컨설팅 전문업

바. 의료기기, 의료용구, 과학기자재, 건강용품의 개발, 제조, 판매, 유통 및 수출입업

※ 자세한 사항은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.(5) 연결대상 종속회사 개황1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	1	-	1	1

합계	-	1	-	1	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	ONCOCROSS Australia Pty Ltd.	신설법인 (지분 100% 보유)

-	-

연결제외	-	-

-	-

(6) 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

(7) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	-	-	-
2. 회사의 연혁

(1) 회사의 본점 소재지 및 그 변경당사 본점 소재지는 서울시 마포구 새창로 11, 15층,16층이며, 최근 3사업연도 중 변동내용은 없습니다.

(2) 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2020년 03월 31일	정기주총	사내이사 박승현사내이사 채희진	대표이사 김이랑	-

2020년 11월 26일	임시주총	사내이사 김형찬사외이사 권용욱감사 조한국	-	-

2021년 06월 22일	임시주총	-	사내이사 김이랑	-

2021년 10월 05일	임시주총	사외이사 류재용	-	사내이사 채희진(사임)

(3) 최대주주의 변경당기말 현재 최대주주는 대표이사 김이랑이며, 보유 주식은 342,000주입니다. 최근 3사업연도 중 변동내용은 없습니다.(4) 상호의 변경최근 3사업연도 중 당사의 상호의 변동내용은 없습니다.(5) 화의, 회사정리절차 등최근 3사업연도 중 화의신청, 회사정리절차 등을 진행한 사실은 없습니다.(6) 합병 등을 한 경우 그 내용최근 3사업연도 중 합병 등을 한 사실은 없습니다.

(7) 회사의 업종 또는 주된 사업 변화최근 3사업연도 중 당사의 상호의 변동내용은 없으며, 자세한 사항은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.(8) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용2021년 6월 회사의 글로벌 사업진출을 위하여 OC514 임상 1상을 호주에서 진행하고자 호주에 자회사(지분율 100%)인 ONCOCROSS Australia Pty Ltd.를 설립하였습니다.
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제7기(2021년말)	제6기(2020년말)	제5기(2019년말)

보통주	발행주식총수	1,425,173	886,664	886,664

액면금액	500	500	500

자본금	712,586,500	443,332,000	443,332,000

우선주	발행주식총수	41,716	538,509	266,671

액면금액	500	500	500

자본금	20,858,000	269,254,500	133,335,500

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	733,444,500	712,586,500	576,667,500
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	50,000,000	(주)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	1,425,173	635,611	2,060,784	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	593,895	593,895	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	593,895	593,895	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	1,425,173	41,716	1,466,889	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	1,425,173	41,716	1,466,889	-

(주) 당사 정관 제5조 '회사가 발행할 주식의 총수는 50,000,000주로 한다'와 정관 제9조의2 ②항에 '종류주식의 발행한도는 발행주식 총수의 2분의 1 이하로 한다'에 의거하여 'Ⅰ. 발행할 주식의 총수'를 기재하였습니다.

(2) 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2021년 01월 09일

주당 발행가액(액면가액)	70,170	500

발행총액(발행주식수)	1,999,985,340	28,502

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선배당율: 발행가액 기준연 1%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	인수금액 총액과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주를 보유한 주주에 우선하여 잔여재산의 분배를 받을 권리

상환에관한 사항	상환조건	배당가능이익이 있을 때 가능

상환방법	상환요구가 있는 날로부터 3개월 이내

상환기간	최초 발행일로부터 3년 이내

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1주당 보통주 1주

전환청구기간	최초발행일 익일부터 10년 이내

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	일(1)주당 일(1)개의 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(주1) 상기 종류주식은 2021년 1월 7일 이사회 결의를 통해 발행 되었습니다.(주2) 상기 종류주식은 2022년 1월 18일 전환청구에 의하여 보통주로 전환되었으며, 보고서 제출일 현재 잔액 및 주식수는 없습니다.

(단위 : 원)

발행일자	2021년 04월 02일

주당 발행가액(액면가액)	75,680	500

발행총액(발행주식수)	1,000,035,520	13,214

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선배당율: 발행가액 기준연 1%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	인수금액 총액과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주를 보유한 주주에 우선하여 잔여재산의 분배를 받을 권리

상환에관한 사항	상환조건	배당가능이익이 있을 때 가능

상환방법	상환요구가 있는 날로부터 3개월 이내

상환기간	최초 발행일로부터 3년 이내

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1주당 보통주 1주

전환청구기간	최초발행일 익일부터 10년 이내

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	일(1)주당 일(1)개의 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(주1) 상기 종류주식은 2021년 3월 15일 이사회 결의를 통해 발행 되었습니다.(주2) 상기 종류주식은 2022년 1월 18일 전환청구에 의하여 보통주로 전환되었으며, 보고서 제출일 현재 잔액 및 주식수는 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

(1) 당사는 2022년 3월 31일에 개최되는 제7기 정기주주총회에 정관 변경 안건이 결의되어, 본 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2022년 3월 31일 입니다.

(2) 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 04월 12일	제5기임시주주총회	제9조의2(이익배당, 의결권 배제 및 주식의 상환에 관한 종류주식)제9조의3(이익배당, 의결권 배제 및 주식의 전환에 관한 종류주식)제10조(신주인수권)	- 업무 확장을 위한 신주발행 규정 마련

2021년 03월 31일	제6기정기주주총회	제2조(목적)제8조(주권의 종류)제8조의2(주식 등의 전자등록)제10조(신주인수권)제12조(명의개서 대리인)제15조(주주 등의 주소,성명,인감 또는 서명 등의 신고)제19조(전환사채의 발행)제20조(신주인수권부사채의 발행)제23조(소집통지)	- 사업목적 변경- 시행령에서 법률로 근거를 명확히 함- 전자등록을 하지 않을 수 있는 근거 마련- 제3자배정, 주식매수선택권, 우리사주조합에 대한 규정 마련- 시행령에서 법률로 근거를 명확히 함- 주식을 전자등록하기 전까지 명의개서대리인이 명의개서대행업무를 대행하도록 정함- 전환사채의 전환청구기간 조정- 신주인수권부사채의 전환청구기간 조정- 공고매체 2개로 정하고, 주주총회 소집통지 내용을 추가

2022년 03월 31일	제7기정기주주총회	제8조(주권의 종류)제8조의2(주식 등의 전자등록)제10조(신주인수권)제11조(신주의 배당기산일)제11조(주식매수선택권)제12조(명의개서 대리인)제13조(주식의 소각)제14조(신주의 동등배당)제15조(주주 등의 주소,성명,인감 또는 서명등의 신고)제16조(주주명부 작성 및 비치)제17조(수수료)제18조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)제19조(전환사채의 발행)제20조의2(사채발행에 관한 준용규정)제20조의3(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)제5장 이사·이사회·대표이사제6장 감사제7장 회계부칙	- 단순 문구 조정- 전자등록해야할 주식을 구체적으로 명시- 주식예탁증서(DR), 외국인 투자, 우리사주매수선택권에 대한 신주발행근거 규정 마련- 개정 상법 제350조를 반영함에 따라 삭제- 조항 조정- 명의개서대리인의 업무를 구체적으로 명시- 명의개서대리인 선임으로 인한 '명의개서 등' 삭제 후 자기주식 소각할 수 있는 근거 마련- 명의개서대리인 선임으로 인한 '주식의 양도' 삭제 후 배당기준일 전 신주 발행 시 배당할 수 있는 근거 마련- 단순 문구 조정- 전자증권 도입에 따라 '주권의 재교부' 삭제 후 전자문서로 주주명부 작성할 수 있는 근거 마련- 명의개서대리인 선임으로 인한 추가 기재- 전자증권도입으로 인한 투가 기재- 항목 조정으로 인한 단순 변경- 사채발?에 관한 준용 규정 신설- 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록 신설- 이사와 감사 관련 조항의 분리로 인한 변경- 이사와 감사 관련 조항의 분리로 인한 변경- 최근 표준정관의 회계 내용으로 개정- 별도의 조항을 두어 개정일을 기재, 감사의 선임 및 해임 관련하여 정관 시행 이후부터 선임 및 해임을 적용하는 규정 마련
II. 사업의 내용

당사가 영위하는 사업 내용의 이해를 돕기 위하여 주요 용어에 대하여 아래와 같이 간략히 설명 드립니다.

[주요 용어 정리]

용어	해설

안전성
(Safety)	의약품의 독성을 판단하는 것으로 그 사용용량과 투여방식에 있어 인체에 유해하지 않다는 것 또는 그 정도를 의미합니다.

원발부위불명암 (Carcinoma of unknown primary; CUP)	조직학적으로 진단된 전이성 암의 원발부위를 표준이 되는 치료전 검사들로 확인할 수 없는 경우

유효성 (Efficacy)	의약품 등이 그 적응증에 대해서 효능 및 효과를 갖는 것 또는 그 정도를 의미합니다.

임상시험	임상시험용 의약품의 안전성과 유효성을 증명할 목적으로 해당 약물의 약동·약력·약리·임상적 효과를 확인하고 이상반응을 조사하기 위하여 사람을 대상으로 실시하는 시험 또는 연구를 총칭하는 것이며, 임상1상, 임상2상 (임상2a와 임상2b를 구분하여 진행할 수도 있음), 임상3상으로 크게 3단계로 구분하여 운영되고 있습니다.

임상시험 계획서 (IND)	IND는 "investigational new drug"의 약자로서 임상시험용 신약을 의미하며, 업계에서는 통상적으로 임상시험용 신약을 이용하기 위해 승인기관에 신청하는 허가용 임상시험계획을 의미합니다.

임상1상 (Phase 1)	건강한 사람을 대상으로 약물을 안전하게 부여할 수 있는 용량과 인체 내 약물흡수 정도 등을 평가합니다. 앞서 수행된 전임상 단계에서 독성시험 등 전임상시험 결과가 유효한 경우, 시험약을 최초로 사람에 적용하는 단계입니다. 건강한 지원자 또는 약물군에 따른 적응환자를 대상으로 부작용 및 약물의 체내동태 등 안전성 확인에 중점을 두고 있습니다.

임상2상
(Phase 2)	소규모 환자들을 대상으로 약물의 약효와 부작용을 평가하고, 유효성을 검증하는 단계입니다. 단기투약에 따른 흔한 부작용, 약물동태 및 예상적응증에 대한 효능 효과에 대한 탐색을 위해 실시하는 것으로 대상질환 중 조건에 부합되는 환자를 대상으로 합니다. 임상3상 시험에 진입하기 위해 적응증과 최적용법 용량을 결정하는 단계입니다.

임상2a상
(Pilot study)	약효확인, 작용시간 및 유효용량 검토하는 단계로 효과의 증거를 찾는 것이 목적입니다. 반드시 허가기관이 인정하는 변수를 사용하지 않아도 되며, 설계측면에서 여러 디자인 사용이 가능하고, 피험자 수도 통계적 검정력에 의해 결정하지만 디자인에 따라 현실적이유를 반영하여 결정됩니다.

임상2b상 (Pivotal study)	약효 입증, 용량-반옹양상 검토, 최적의 용량 및 용법 결정하는 단계로 임상3상과 함께 허가의 핵심이 되는 단계입니다. 허가기관에서 인정하는 검증된 변수만을 사용해야 하고, 임상시험 디자인은 주로 평행군 시험으로 설계되며, 환자 수는 통계적 검정을 통해 결정됩니다.

임상3상
(Phase 3)	신약의 유효성이 어느 정도 확립된 후에 대규모(최소 수백 명에서 수천 명) 환자들의 자료를 식약처에 제출하여 승인을 받아야 판매가 가능합니다.

적응증
(Indication)	어떠한 약제나 수술 등에 의하여 치료효과가 기대되는 질병이나 증상을 의미합니다. 의약품의 적응증은 회사가 어떤 약을 허가 받기 위해 여러 효능시험과 성적서와 관련 논문, 안전성 자료 등을 종합하여 식품의약품 안전처에 제출하면 승인된 부분에 한해서 적응증으로 사용할 수 있습니다.

전사체 (Transcriptome)	전사 산물 전체를 포괄하거나 특정 발생 단계 또는 생리적 환경에서의 세포 내 전사 산물의 총합

전임상시험
(Pre-clinical)	새로 개발한 신약후보물질을 사람에게 사용하기 전에 동물에게 사용하여 부작용이나 독성, 효과 등을 알아보는 시험입니다. 약물이 체내에 어떻게 흡수되어 분포되고 배설되는가를 연구하는 체내동태 연구와 약효약리 연구가 수행됩니다. 그 후 동물실험을 통해 시험약이 지니는 부작용 및 독성을 검색하는 안전성 평가를 진행하는 단계입니다.

제형 (Formula)	약품을 인체에 투여하는 사용 목적이나 용도에 맞게 적절한 형태로 만든 물질을 의미합니다. (예: 정제, 캡슐제, 액제, 크림제, 주사제)

차별발현유전자군
(DEG; Differentially Expressed Genes)	유전자의 발현값을 측정하고 통계적으로 처리하여 대조군과 비교군 간에 발현이 유의한 유전자

CDA (Confidential Disclosure Agreement)	비밀유지계약을 의미하며 독점정보를 보호하고 당사자들이 일정기간 동안 정보를 비밀로 유지하도록 구속하는 법적 계약입니다.

MTA (Material Transfer Agreement)	물질이전계약을 의미하며 수신자가 자신의 연구목적으로 사용하려는 경우 두 조직간이 유형연구자료 혹은 물질을 이전하기 위해 체결하는 계약입니다.
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품 등의 현황

당사는 당사가 보유한 신약 후보물질을 국내외 제약사에 기술 이전(License-out) 계약을 체결하고 그 개발 단계에 따라 Upfront, 단계별 마일스톤(Milestone) 및 제품 출시 이후 판매액의 일정 부분에 해당하는 로열티를 받는 방식, 또는 국내외 제약사와 공동연구개발 계약을 체결하고 당사와 함께 공동으로 연구개발하여 수익을 창출하는 방식의 영업을 영위하고 있습니다.

나. 주요 제품의 가격 변동 추이

당사는 AI 신약개발 플랫폼 기술을 이용하여 신약후보물질을 개발하는 회사이며 파트너사에 기술이전 또는 공동연구를 사업화 모델로 하고 있어 제품 판매 매출이 존재하지 않으므로 가격 변동 추이를 기재하지 않았습니다.

당사가 개발 중인 파이프라인은 전임상시험 단계 또는 임상1상, 임상2상 단계에서 파트너 제약회사에 기술이전되며, 향후 파트너사가 모든 임상시험을 성공적으로 마치고 시판 승인을 받아 판매를 할 경우 제품의 약가는 국가별 소득수준, 환자 수, 보험적용여부, 의학적 미충족수요 등의 상황을 종합적으로 판단하여 결정될 것입니다. 의약품의 약가는 각 국가별 규제당국과의 협의와 승인을 받아야 하는 사항입니다.

한편, AI 플랫폼을 이용한 용역 서비스의 경우 당사가 제공하는 서비스의 범위와 난이도 등에 따라 가격이 달라지기 때문에 가격 변동 추이를 기재하지 않습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 주요 매입현황 및 원재료 가격 변동 추이

당사의 주요 영업활동은 신약연구개발로서 제품 제조를 위한 별도의 원재료 매입, 생산 및 생산설비에 관한 해당사항이 없습니다.

당사의 주요 매입처 중 당사와 특수관계가 있는 법인은 없습니다. 당사는 시장에 판매를 위한 원재료 매입이 아닌, 임상 시험을 위한 원재료를 매입하고 있으며, 이는 임상 시험의 설계와 목적에 따라 다양한 사항을 충족할 수 있는 가공작업을 통해 생산하고 있습니다. 따라서 원재료 가격은 매번 동일한 기준으로 매입이 발생되지 않아 해당사항 기재를 생략합니다.

나. 생산설비

당사의 주요 영업활동은 AI관련 연구개발 및 신약연구개발로서 제품 제조를 위한 별도의 생산 및 생산설비에 관해서는 해당사항이 없으며, 전임상 및 임상용 시료 생산과 관련해서는 위탁개발생산업체(Contract Development and Manufacturing Organization, CDMO)를 활용하고 있습니다.
4. 매출 및 수주상황

가. 매출 실적

당사의 주요 영업활동은 AI 신약개발 플랫폼을 이용한 자체적인 신약연구개발과 동 플랫폼을 이용하여 타 제약회사에 서비스를 제공하는 용역 서비스로 구분됩니다.

최근 3사업연도의 매출은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

매출유형	품목	2021년(제7기)	2020년(제6기)	2019년(제5기)

기술이전	개발과제	수출	-	-	-

내수	100,000	-	-

소계	100,000	-	-

서비스	용역	수출	-	-	-

내수	-	90,000	-

소계	-	90,000	-

합 계	수출	-	-	-

내수	100,000	90,000	-

합계	100,000	90,000	-

(주) 해당 계약들의 비밀유지조항에 따라 개별 과제별 금액은 표기하지 않고 전체 합산 금액만 표기합니다. 단, 현재 수취한 금액은 모두 반환 의무가 없는 금액입니다.

나. 사업화 경로 등(1) 판매조직

당사는 현재 AI플랫폼을 이용한 신약 연구ㆍ개발을 목적으로 하고 있으므로, 당사의 판매조직은 단순 판매를 추구하기보다는 대학병원과 협력 시스템을 만들거나 글로벌ㆍ국내 제약사와 공동연구개발 비즈니스 모델을 구축하는 사업개발영역을 주된 목적으로 하고 있습니다. 이에 당사의 판매조직은 사업개발본부(Business Development)로 명칭하고 있으며 사업개발팀과 글로벌 사업개발팀으로 구성되어 있습니다.

사업개발팀은 국내 정상급 제약사와 공동연구개발 및 자체 파이프라인에 대한 라이선스-아웃을 추진하고 있으며 글로벌사업개발팀은 글로벌 제약사 및 해외의 정상급 제약사, 신흥 첨단벤처사 등과의 사업개발 및 협력을 추진하는 부서입니다.

[판매 조직도]

(2) 사업전략

당사는 보유하고 있는 파이프라인의 임상 개발을 수행하는 동시에 해외 제약회사들과의 사업 개발 활동을 강화함으로써 적절한 시기에 라이센싱 아웃이 이루어질 수 있도록 노력하고 있습니다. 이를 위해 미국, 유럽 등 전통적인 글로벌 빅파마와의 소통, 중간 규모의 전문화된 영역을 보유하고 있는 제약회사를 대상으로 하는 사업 개발 활동을 진행하고 있습니다. 또한 떠오르는 시장인 중국 진출을 위해 중국 제약회사와의 커뮤니케이션을 이어가고 있습니다.
5. 위험관리 및 파생거래

가. 위험 관리

당사는 당사가 보유하고 있는 AI 신약개발 플랫폼을 이용하여 신약후보물질을 발굴 및 개발을 진행하여 이를 기술이전하거나 타 제약사와 공동연구개발을 통해 신약후보물질을 개발하는 것을 주 사업으로 하는 회사로서 원재료 비율이 타 제조업에 비해 낮으므로 금리, 원재료 가격, 환율 및 기타 시장 변수에 의한 자산이나 손익등에 예상치 못한 손실을 일으킬 가능성이 미미합니다. 당사는 신약 연구개발에 따른 실패의 가능성을 고려하여 모든 연구개발비를 당기 비용으로 처리하고 있습니다.

나. 파생상품 거래 현황

보고서 작성기준일 현재 남아있는 상환전환우선주 계약은 아래와 같습니다.

[파생상품 계약 현황]

구분	발행일(2021년 01월 09일)	발행일(2021년 04월 02일)

명칭	상환전환우선주 신주인수계약	상환전환우선주 신주인수계약

계약일	2021년 1월 7일	2021년 3월 17일

납입일	2021년 1월 8일	2021년 4월 1일

만기일	2031년 1월 8일	2031년 4월 1일

계약금액	1,999,985,340원	1,000,035,520원

발행금액(전환가액)	70,170원/주	75,680원/주

계약체결목적	연구개발비용 등 운영자금 확보	연구개발비용 등 운영자금 확보

계약 내용	(주1)	(주1)

수수료	없음	없음

정산(결제) 방법	"투자자"의 상환요구가 있는 날로부터 3개월 이내 현금 상환	"투자자"의 상환요구가 있는 날로부터 3개월 이내 현금 상환

계약당사자 또는 기초자산 발행회사와의 특수관계 여부	없음	없음

담보 제공여부	없음	없음

중개금융회사	없음	없음

기타 투자자에게 알릴 중요한 특약사항	(주2)	(주2)

(주1) 전환상환우선주 신주인수계약의 주요 내용은 아래와 같습니다.

구분	내용

전환권	전환기간	발행일 다음날부터 10년

전환가격	우선주 1주당 보통주 1주로 한다. 다만 전환조건의 조정이 있는 경우에는 이에 따른다

상환권	상환기간	최초 발행일로부터 3년 이내 기업공개가 되지 못할 경우 : 최초 발행일로부터 3년 경과 후 ~ 우선주 존속기간 내

상환가액	1) 인수대금에 연복리 8%의 이자금액을 가산한 금액으로 함
2) 기지급된 배당금은 차감함

의결권	의결권 존재

배당에 관한 사항	참가적, 누적적 배당

(주2) 2022년 1월 18일 전량 보통주로 전환하여 발행되었습니다.
7. 기타 참고사항

가. 지식재산권 현황

구분	제목	취득일	출원국

특허	크로몰린 또는 이의 약학적으로 허용가능한 염을 유효성분으로 함유하는 간질환 예방 및 치료용 약학적 조성물	2017.01.04	한국

특허	클로페네신을 포함하는 대장암 증식 및 전이 억제용 조성물	2018.05.15	한국

특허	약재를 조합하는 방법 및 장치	2019.12.06	한국

특허	근육 질환 예방 및 치료용 조성물	2021.01.12	한국

특허	인공지능을 이용한 위암의 예후를 예측하는 방법	2021.04.28	한국

특허	인공지능을 이용하여 도출된 리보좀 유전자 세트를 이용한 유방암 예후 예측방법	2021.06.24	한국

특허	인공지능을 이용하여 도출된 미토콘드리아 리보좀 유전자 세트를 이용한 유방암 예후 예측방법	2021.06.24	한국

특허	질병 예측 방법, 장치 및 컴퓨터 프로그램	2021.08.11	한국

특허	AI를 이용한 유방암 예후 예측 방법	2021.08.18	한국

특허	인공지능을 이용하여 도출된 유전자 세트를 이용한 유방암 예후 예측방법	2021.08.18	한국

특허	근육 질환 예방 및 치료용 조성물	2021.08.24	한국

특허	근육 질환 예방 및 치료용 조성물	2021.08.24	한국

특허	화합물과 단백질의 상호작용 예측 방법, 장치 및 컴퓨터 프로그램	2021.09.01	한국

특허	기계 학습 기반의 예후 예측 방법 및 그 장치	2021.09.01	한국

특허	암의 전이 억제 및 치료용 조성물	2021.12.15	한국

특허	크로몰린 또는 이의 약학적으로 허용가능한 염을 유효성분으로 함유하는 간질환 예방 및 치료용 약학적 조성물	2019.03.21	호주

특허	크로몰린 또는 이의 약학적으로 허용가능한 염을 유효성분으로 함유하는 간질환 예방 및 치료용 약학적 조성물	2020.09.30	남아공

특허	암의 전이 억제 및 치료용 조성물	2021.06.18	일본

특허	근육 질환 예방 및 치료용 조성물	2021.11.18	호주

특허	크로몰린 또는 이의 약학적으로 허용가능한 염을 유효성분으로 함유하는 간질환 예방 및 치료용 약학적 조성물	2022.01.11	미국