제닉스로보틱스 분기보고서 (2025.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치 여부 및 구성방법 당사는 분기보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 상법 및정관에 의거하여 주주총회에서 선임된 비상근 감사(강윤석) 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성명	주요경력	결격요건 여부	회계, 재무전문가 여부	비고

서정국	2009.02 한양대학교 행정학 석사
1984.01 ~ 1988.05 롯데캐논 총괄사업부
1988.06 ~ 2011.03 ㈜두원공조 경영관리 대표이사
2011.03 ~ 2011.10 ㈜두원 해외사업본부 총괄사장
2011.10 ~ 현재 ㈜씨엔티솔루션 대표이사2023.04 ~ 2024.03 제닉스로보틱스㈜ 감사	없음	-	비상근 (2023.04 ~ 2024.03)

강윤석	1992.02 서울대학교 인문대학 학사
2005.02 서울대학교 경영학 석사
1998.11 ~ 2017.12 삼일회계법인 딜 부문 상무(파트너)
2017.05 ~ 현재 스톤브릿지벤처스 감사
2018.01 ~ 현재 대성삼경회계법인 상무
2024.03 ~ 현재 제닉스로보틱스㈜ 감사	없음	회계사	비상근 (2024.04 ~ 현재)

다. 감사의 독립성

당사는 정관 제44조의4(감사의 직무 등)에서 감사업무에 필요한 경영정보접근을 규정하고 있으며, 감사직무규정을 도입하여 감사가 감사업무를 적정하고 효과적으로 수행할 수 있도록 했습니다.

구분	권한

정관 제44조의4 (감사의 직무 등)	① 감사는 당 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제35조 제4항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사 직무규정의 주요내용

구 분	주요내용

독립성과
객관성	제8조(독립성과 객관성의 원칙)
① 감사는 감사직무를 수행함에 있어 이사회 및 집행기관과 타 부서로부터 독립된 위치에서 감사하여야 한다
② 감사는 감사직무를 수행함에 있어 객관성을 유지하여 감사하여야 한다.

감사의
직무	제3조 (직무)
감사의 직무라 함은 다음 각 호의 업무를 말한다.
1. 감사계획의 수립, 집행, 결과 평가, 보고 및 사후조치
2. 회사 내 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가
3. 외부감사인의 선임 및 감사업무 수행에 관한 사항
4. 외부감사인의 감사활동에 대한 평가
5. 감사결과 지적사항에 대한 조치내용 확인
6. 관계 법령 또는 정관에서 정한 사항의 처리
7. 감사가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사

감사의
권한	제4조 (권한)
감사는 감사업무 수행상 필요에 따라 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업보고청구권, 회사의 업무·재산 및 손익상태 조사권
2. 회사 내 모든 정보에 대한 요구권
3. 관계자의 출석 및 답변요구권
4. 창고, 금고, 장부 및 자산의 조사
5. 회사 거래처로부터 자료 징구 및 조회
6. 자회사에 대한 감사업무에 수반되는 권한
7. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구

감사의
실시	제14조 (감사의 실시)
① 감사는 감사직무를 수행함에 있어 피감사부서장에게 소속 직원의 근무지원을 요청할 수 있다. 이 경우 피감사부서장은 이에 협조하여야 한다.
② 감사는 내부통제시스템감사 체크리스트를 활용하여 감사를 실시한다.
③ 감사는 회사가 회계제도 또는 회계처리의 방법을 변경할 경우에는 사전에 변경이유 및 변경에 따르는 영향에 관하여 보고하도록 이사에게 요구한다. 감사는 회계제도 또는 회계처리의 변경이 부당하거나 기타 적절하지 못한 경우에는 이사에게 의견을 제시하여야 한다.
④ 감사는 감사를 함에 있어 다음 각호의 사항을 검토하고 확인하여야 한다.
1. 거래기록의 신뢰성
2. 각 계정에 기재된 사실의 정확성
3. 재무제표 표시방법의 타당성
4. 재무제표가 기업회계기준 및 공정타당한 회계관행에 준거하였는지 여부
5. 회계방침의 계속성
6. 재무제표가 회사의 재정상태 및 경영성적을 적정하게 표시하고 있는지 여부

마. 감사위원회(감사)의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사	감사

서정국	강윤석

1	2023-04-01	1. 대표이사 선임의 건2. 명의개서 대리인 선임의 건	가결	출석	-

2	2023-04-27	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

3	2023-05-17	1. 신규 차입에 관한 건	가결	출석	-

4	2023-06-20	1. 사모펀드 투자 승인의 건2. 임시 주주총회 소집의 건	가결	출석	-

5	2023-07-03	1. 신규 차입에 관한 건	가결	출석	-

6	2023-07-06	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

7	2023-07-13	1. 우리사주조합 자사주 유상 양도의 건	가결	출석	-

8	2023-07-31	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

9	2023-08-10	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

10	2023-08-29	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건 2. 코스닥 상장 대표주관회사 선정의 건	가결	출석	-

11	2023-09-27	1. 주요규정 제정의 건	가결	출석	-

12	2023-10-10	1. 타 법인 출자 주식 취득 결정의 건2. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

13	2023-10-13	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

14	2023-11-15	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

15	2023-11-21	1. 합병계약 승인의 건	가결	출석	-

16	2023-11-30	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

17	2023-12-01	1. 주요규정 제정의 건2. 신규 차입에 관한 건	가결	출석	-

18	2023-12-08	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

19	2023-12-15	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

20	2023-12-27	1. 합병경과 보고 및 공고의 건	가결	출석	-

21	2023-12-29	1. 알파원(주) 대여금 계약 승인의 건	가결	출석	-

22	2024-01-10	1. 신규 차입에 관한 건	가결	출석	-

23	2024-02-06	1. 임시 주주총회 소집의 건2. 자기주식 처분에 관한 세부사항 결정의 건	가결	출석	-

24	2024-02-23	1. 제2조 목적 변경 승인2. 장재원 외 16명 주식매수선택권 부여	가결	출석	-

24	2024-02-28	1. 산업단지 입주 신청의 건2. 이해관계자와의 거래에 대한 승인의 건	가결	출석	-

25	2024-03-13	1. 정기 주주총회 소집의 건	가결	출석	-

26	2024-04-22	1. 상장예비심사신청서 제출 승인의 건	가결	-	출석

27	2024-06-24	1.신규 차입에 관한 건	가결	-	출석

28	2024-07-03	1.신규 차입에 관한 건	가결	-	출석

29	2024-07-11	1.신규 차입에 관한 건	가결	-	출석

30	2024-08-09	1. 주요규정 개정의 건
2. 임시 주주총회 소집의 건	가결	-	출석

31	2024-08-19	1. 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 및 구주매출의 건	가결	-	출석

32	2024-08-30	1. 주요규정 개정 보고의 건	가결	-	출석

33	2024-10-31	1. 임시주주총회 소집의 건	가결	-	출석

34	2024-12-10	1. 정관 일부 변경의 건	가결	-	출석

35	2024-12-16	1. 이해관계자와의 거래에 대한 승인의 건	가결	-	출석

36	2025-01-07	1. 자본준비금의 자본금 전입의 건(무상증자)2. 주식매수선택권 행사가격 및 수량 조정 계약식 승인의 건	가결	-	출석

37	2025-02-07	1. 제15기 재무제표 승인의 건	가결	-	출석

38	2025-02-10	1. 이해관계자와의 거래에 대한 승인의 건2. 이익배당금 지급의 건	가결	-	출석

39	2025-02-14	1. 추가상장 신청서류 제출 승인의 건	가결	-	출석

40	2025-02-17	1. 정기 주주총회 개최의 건	가결	-	출석

41	2025-02-21	1. 제15기 내부회계 관리제도 운영보고 및 평가의 건	가결	-	출석

42	2025-02-24	1. 이익잉여금의 적립(유보)의 건	가결	-	출석

43	2025-02-26	1. 주요주주와의 주식 매도 자문 용역 체결의 건	가결	-	출석

44	2025-03-10	1. 타 법인 보유 주식 처분 결정의 건	가결	-	출석

45	2025-03-12	1.신규 차입에 관한 건	가결	-	출석

46	2025-03-20	1. 정관일부 변경의 건2. 주식매수선택권 부여 승인의 건3. 이사 보수 한도의 건4. 감사 보수 한도의 건5. 제15기 재무제표 승인의 건6. 이익배당금 지급의 건	가결	-	출석

47	2025-05-07	1. 주요주주와의 용역 계약 체결의 건 (신규 투자)2. 주요주주와의 용역 계약 체결의 건 (해외법인 설립)	가결	-	출석

48	2025-05-09	1. 해외 현지법인 설립의 건	가결	-	출석

49	2025-05-14	1. 자기주식 취득 신탁계약 체결 승인의 건2. 임시 주주총회 소집의 건	가결	-	출석

50	2025-07-15	1. 정관일부 변경의 건	가결	-	출석

51	2025-07-23	1. 신규 차입에 관한 건	가결	-	출석

52	2025-07-28	1. 사모펀드 투자 승인의 건	가결	-	출석

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 이사회 개최 전, 해당 안건 및 주요현안에 대한 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료 및 질의응답 등을 제공하고 있는 바, 당기 중 별도의 교육을 실시하지 않았습니다.

바. 감사위원회(감사) 지원조직 현황 당사는 분기보고서 제출일 현재 감사의 직무수행을 위한 별도의 지원조직은 구성되어 있지 않습니다만, 감사 활동을 수행하는데 필요할 경우 당사의 경영지원실에서 지원하고 있습니다. 또한 이사회 개최 전에 해당 안건의 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있으며 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

사. 준법지원인 등 지원조직 현황 당사는 상법제542조의 13에 따른 자산총액 5천억원 이상 상장법인에 해당하지 않으므로 별도의 준법지원인을 선임하고 있지 않습니다.당사는 분기보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 상법 및정관에 의거하여 주주총회에서 선임된 비상근 감사(강윤석) 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.