옵티코어 사업보고서 (2022.12)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

가. 예측정보에 대한 주의사항당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상, 예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다.또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다.연결실체는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다.결론적으로, 동 사업보고서상에 연결실체가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.

나. 개요 및 전망당사는 국내에서 5G 이동통신망 구축이 본격화된 2019년에 시장에 진입한 이후 시장의 수요 증가에 맞춰 제품 포트폴리오를 확대하면서 성장하고 있습니다. 향후 주파수 확대등에 따른 5G 이동통신망 구축위한 투자가 활발해지고, 10기가급 초고속인터넷 보급 확산세가 커지면 당사의 광트랜시버와 광다중화장치 대한 수요도 증가할 것으로 예상됩니다. 또한, 미국을 포함한 해외 영업 확대를 통하여 신규 거래처 발굴에 지속적으로 노력하고 있어, 매출 및 수익성 개선에 기여할 수 있을 것으로 예상하고 있습니다.

다. 경영성과 및 재무상태1) 경영성과22년 사업년도는 COVID-19 팬데믹 장기화 및 반도체 수급 이슈 등으로 인해 전방산업의 부진으로 5G 투자가 지연된 것에 영향을 받아 연결기준 매출액은 전년대비 27% 감소된 243억을 기록하였으며, 영업이익도 감소하여 -26억을 기록하며 적자전환하였습니다. 연구개발 확대 및 품질 강화를 위한 인원 충원으로 전년대비 급여성 비용 및 주식보상비용도 증가하였으며, 환율 상승으로 인한 원가율이 증가된 것도 적자전환에 큰 부분을 차지 하였습니다. 당기손이익 역시 전환상환우선주의 평가에 따른 전년대비 파생상품 손실 증가, 스팩 상장으로 인한 합병비용 발생으로 -108억을 기록하며 적자전환되었습니다. 구 분 산 식 비 율 당 기(2022년) 전 기(2021년) 유동비율 유동자산 ────── ×100 유동부채 305% 246% 부채비율 부채총계 ────── ×100 자기자본 70% 448% 자기자본순이익률 당기순이익─────── ×100 자기자본 -51% 52% 매출액영업이익률 영업이익─────── ×100 매출액 -11% 18% 총자산증가율 당기말총자산─────── ×100-100전기말총자산 25% 45% (단위 : 원) 과 목 제7기 제6기 증감 매출액 24,318,584,868 33,352,513,360 -9,033,928,492 매출원가 21,286,161,882 23,977,823,698 -2,691,661,816 매출총이익 3,032,422,986 9,374,689,662 -6,342,266,676 영업이익(손실) (2,680,099,071) 6,010,193,682 -8,690,292,753 법인세비용차감전순이익(손실) (11,202,517,327) 3,469,907,013 -14,672,424,340 당기순이익(손실) (10,801,490,987) 2,563,173,181 -13,364,664,168 재무상태> (연결) (단위 : 원) 과 목 제7기 제6기 증감 자산총계 36,271,947,953 27,165,800,888 9,106,147,065 유동자산 25,163,562,042 18,425,489,952 6,738,072,090 비유동자산 11,108,385,911 8,740,310,936 2,368,074,975 부채총계 14,969,953,175 22,206,045,628 -7,236,092,453 유동부채 8,252,067,312 7,493,546,865 758,520,447 비유동부채 6,717,885,863 14,712,498,763 -7,994,612,900 자본총계 21,301,994,778 4,959,755,260 16,342,239,518 주) 연결 재무제표 기준입니다.(1) 자산2022년 말 자산은 전년대비 약 91억원 증가한 363억원으로 이중 유동자산은 69%인 약 252억원, 비유동자산은 31%인 약 111억원 입니다. 전년대비 33% 증가하였는데, 케이비제20호기업인수목적주식회사와의 흡수 합병하면서 자산이 증가하였습니다. (2) 부채2022년 말 부채는 전년대비 약 72억원 감소한 약 150억원으로 이중 유동부채는 55인 약 83억원, 비유동부채는 45%인 약 67억원 입니다. 전년대비 비유동부채가 54%감소 하였는데, 전환상환우선주가 보통주로 전환되면서 감소하였습니다.(3) 자본2022년 말 자본은 전년대비 163억원 증가한 213억원으로 전년대비 326% 증가하였습니다. 전환상환우선주가 보통주로 전환되었고, 케이비제20호기업인수목적주식회사와의 흡수 합병 되면서 증가하게되었습니다. 라. 유동성 및 자금조달과 지출당사는 미사용 차입금한도를 적정수준으로 유지하고 영업 자금 수요를 충족시킬 수 있도록 유동성에 대한 예측을 항시 모니터링하여 차입금 한도나 약정을 위반하는 일이 없도록 하고 있습니다. 유동성에 대한 예측 시에는 회사의 자금조달 계획, 약정 준수, 회사 내부의 목표재무비율 및 통화에 대한 제한과 같은 외부 법규나 법률 요구사항이 있는 경우 그러한 요구사항을 고려하고 있습니다. 회사는 여유있는 유동성이 확보될 수 있도록 적절한 만기나 충분한 유동성을 제공해 주는 금융상품에 투자하고 있습니다. 1) 당기 및 전기말 현재 현금및현금성자산 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 제 7(당) 기 제 6(전) 기 현금 757,845 - 보통예금 893,445,483 3,423,745,042 합 계 894,203,328 3,423,745,042 2) 당기말과 전기말 현재 금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구 분 제 7(당) 기 제 6(전) 기 유동 비유동 유동 비유동 장단기금융상품: 전단채 등 9,635,240,137 42,918,491 - 22,876,047 기타금융자산: 임차보증금 47,000,000 20,626,868 - 37,000,000 기타보증금 - 20,228,450 - 9,908,450 소 계 47,000,000 40,855,318 - 46,908,450 합 계 9,682,240,137 83,773,809 - 69,784,497 3) 당기 및 전기말 현재 당사의 차입금 등의 내역은 다음과 같습니다. (1) 당기말과 전기말 현재 단기차입금의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구 분 차입처 연이자율 제 7(당) 기 제 6(전) 기 운영자금 신한은행 5.80% 850,000,000 1,350,000,000 기업은행 3.39%~4.93% 2,000,000,000 1,441,017,253 합 계 2,850,000,000 2,791,017,253 (2) 당기말과 전기말 현재 장기차입금의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구 분 차입처 이자율 최장만기일 제 7(당) 기 제 6(전) 기 상환방법 원화장기차입금: 시설자금 등 신한은행 3.14% ~ 4.45% 2027.8.7 623,066,648 864,000,000 분할상환 기업은행 - - - 300,000,000 - 중소벤처기업진흥공단 0.50% ~ 1.88% 2031.3.5 4,999,590,000 5,074,790,000 분할상환 소 계 5,622,656,648 6,238,790,000 차감 : 유동성 대체 (397,809,996) (316,133,352) 차 감 계 5,224,846,652 5,922,656,648 (3) 당기말 현재 장기차입금의 상환일정은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구 분 금 액 2023년 397,809,996 2024년~2025년 1,711,929,992 2026년 이후 3,512,916,660 합 계 5,622,656,648 4) 당기말 현재 전환사채의 주요 발행조건은 다음과 같습니다. 구분 내 역 발행일 2019년 11월 14일 만기일 2024년 11월 14일 액면금액 1,499,000,000원 표면이자율(만기보장수익율) 0.00% (0.00%) 상환방법 만기일에 원금의 100%를 일시상환한다 전환시 발행할 주식의 종류 기명식 보통주식 전환청구기간 사채발행일로부터 1월이 경과한 이후로서 회사의 주권이 유가증권상장 또는 코스닥시장에 상장된 날부터 만기 직전일까지 전환가격 액면금액 100원을 기준으로 1주당 1,585원으로 한다.(전환 청구전 합병,분할 또는 분할합병, 주식의 분할 및 병합, 자본의 감소, 영업 전부 양도 등이 있는 경우 당해 조정사유 발생 직전에 전환권이 행사되어 전액 주식으로 전환되었을 경우 당해 조정사항 발생 이후에 사채권자가 가질 수 있었던 주식수로 전환가액을 조정한다. 단, 조정된 전환가액이 액면가 이하일 경우 액면가를 행사가액으로 한다.) 당기 중 합병으로 케이비제20호기업인수목적 주식회사가 보유한 전환사채를 인수하여 공정가치로 평가하였습니다. 평가에 따른 공정가치 변동분은 기타비용(합병비용)으로 반영하였습니다. 또한, 상기 전환사채와 관련하여 전환권대가 1,442,063천원을 자본으로 인식하였습니다. 한편, 당기 중 합병으로 인해 전환가격이 1,000원에서 1,585원으로 조정되었습니다. 마. 환율변동의 영향 당사의 환율변동에 의한 리스크를 최소화하여 경영의 안정성 실현을 목표로 환리스크 관리에 만전을 기하고 있습니다. 1) 당기말과 전기말 현재 환율위험에 노출되어 있는 연결회사의 금융자산ㆍ부채의 내역과 원화환산 기준액은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구 분 통화 제 7(당) 기 제 6(전) 기 현금및현금성자산 USD 1,911,532 38,803,466 매출채권 USD 583,072,055 201,946,914 금융자산 합계 584,983,587 240,750,380 매입채무 USD 2,445,505,324 1,189,319,622 CNY 725,760 - 금융부채 합계 2,446,231,084 1,189,319,622 2) 당기말과 전기말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 각 외화에 대한 원화 환율이 10% 변동할 경우 환산손익 결과로 인하여 법인세비용차감전순손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구 분 제 7(당) 기 제 6(전) 기 10% 상승시 10% 하락시 10% 상승시 10% 하락시 USD (186,052,174) 186,052,174 (94,856,924) 94,856,924 CNY (72,576) 72,576 - - 바. 부외거래 해당사항 없습니다. 사. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항1) 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항당사의 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항은 Ⅲ. 재무에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.2) 파생상품 및 위험관리정책에 관한 사항회사는 여러 활동으로 인하여 시장위험(환위험, 공정가치 이자율 위험, 현금흐름 이자율 위험 및 가격위험), 신용위험 및 유동성 위험과 같은 다양한 금융 위험에 노출되어 있습니다. 회사의 전반적인 위험관리프로그램은 금융시장의 예측불가능성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 잠재적으로 불리할 수 있는 효과를 최소화하는데 중점을 두고 있습니다. V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항 가. 연결재무제표 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제7기(당기) 한울회계법인 적정 - - 나. 별도재무제표 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제7기(당기) 한울회계법인 적정 - - 제6기(전기) 예일회계법인 적정 - - 제5기(전전기) 삼덕회계법인 적정 - - 다. 감사용역 체결현황 사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역 보수 시간 보수 시간 제7기(당기) 한울회계법인 분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사내부회계관리제도 검토 70백만원 696 70백만원 696 제6기(전기) 예일회계법인 연차재무제표에 대한 감사내부회계관리제도 검토 85백만원 550 85백만원 550 제5기(전전기) 삼덕회계법인 연차재무제표에 대한 감사 15백만원 172 15백만원 172 라. 회계감사인의 변경 구 분 2023년 2024년 2025년 내 용 한울회계법인 한울회계법인 한울회계법인 주1) 감사위원회 승인을 통해 2023년 1월 1일~2025년 12월 31일(3개년) 사업연도에 대해 한울회계법인을 외부감사인으로 선임하였습니다. 마. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제7기(당기) - - - - - - - - - - 제6기(전기) - - - - - - - - - - 제5기(전전기) - - - - - - - - - - 바. 내부감사기구와 회계감사인의 재무제표 관련 주요 논의 내용 구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용 1 2022년 12월 07일 회사측 : 감사, 재무담당이사 등 3인감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 3인 서면회의 중간감사 단계 발견사항, 핵심감사사항 선정사항 공유, 기말감사 준비 필요사항 논의 2 2023년 03월 03일 회사측 : 감사, 재무담당이사 등 3인감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 3인 서면회의 기말감사 단계 발견사항 핵심감사사항에 대한주요 수행절차 공유 사. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치 정보해당사항 없습니다. 2. 내부통제에 관한 사항 가. 내부회계관리제도 당사는 재무제표가 한국채택국제회계기준에 따라 작성ㆍ공시되었는지에 대한 합리적 확신을 제공하기 위하여 대표이사, 내부회계관리자, 감사위원회의 역할과 책임, 내부회계관리제도 설계 및 운영, 평가 및 보고 등을 반영한 내부회계관리규정을 갖추고 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다. [회계감사인의 내부회계관리제도 감사의견]경영진의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제4장 '중소기업에 대한 적용' 의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다. VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성개요사업보고서 작성일 기준 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 2명으로 총 5명의 등기이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무 분장은 'Ⅶ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참고하시기 바랍니다. 나. 사외이사 및 그 변동현황 (단위 : 명) 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 3 2 2 - - 주1) 신동수 사외이사는 3월 31일 정기주주총회에서 김동기 사외이사는 11월 17일 임시주주총회에서 취임하였습니다. 다. 중요의결사항 등 회차 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 사외이사 진재현(출석률:100%) 박경수(출석률:100%) 김진환(출석률:100%) 신동수(출석률: 92%) 김동기(출석률: 100%) 찬 반 여 부 1 2022.03.02 제1호 의안: 정기주주총회 소집과 이에 부의할 안건에 관한 사항 제2호 의안: 사내이사, 대표이사 중임 및 사외이사, 감사 선임에 관한 사항 제3호 의안: 명의 개서대리인의 설치에 관한 사항 제4호 의안: 경영전반에 관한 사항 가결 찬성 찬성 찬성 해당사항없음(2022.3.31취임) 해당사항없음(2022.11.17취임) 2 2022.03.31 제1호 의안: 대표이사 중임의 건 제2호 의안: 명의개서대리인 설치의 건 가결 찬성 찬성 찬성 3 2022.04.15 제1호 의안: 임시주주총회 소집의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 4 2022.04.19 제1호 의안: 임시주주총회 소집의 건 가결 찬성 찬성 찬성 불참 5 2022.04.22 제1호 의안: 준비금의 자본전입(무상증자)의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 6 2022.05.02 제1호 의안: 이사회 운영 규정 개정의 건 제2호 의안: 신규 사옥 건설 진행에 관한 보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 7 2022.05.20 제1호 의안: 임시주주총회소집의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 8 2022.05.31 제1호 의안: 합병계약 체결의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 9 2022.07.04 제1호 의안: 신규부동산 매매의 건 제2호 의안: 여신거래 약정의 건 제3호 의안: 오피스텔 청약 접수의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 10 2022.09.27 제1호 의안: 합병계약 변경계약 승인의 건 제2호 의안: 임시주주총회 소집의 건 제3호 의안: 임시주주총회 권리주주확정 기준일 및 주주명부 폐쇄 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 11 2022.10.21 제1호 의안: 합병계약 변경계약 승인의 건 제2호 의안: 임시주주총회 소집의 건 제3호 의안: 임시주주총회 권리주주확정 기준일 및 주주명부 폐쇄 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 12 2022.11.18 제1호 의안: 내부거래위원회 설치 및 내부거래위원회 위원 선임 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 13 2022.12.05 제1호 의안: 사업자단위과세 신청 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 14 2022.12.19 제1호 의안 : 타번인 주식 취득의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 15 2022.12.20 제1호 의안: 합병경과 보고 및 공고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 라. 이사회 내 위원회 1) 이사회 내 위원회 현황 위원회명 구성 소속이사명 설치목적 및 권한사항 비고 내부거래위원회 상근이사 1명사외이사 2명 신동수(위원장), 김동기, 박경수 내부 이해관계자와의 거래에 대한 승인 및 검토, 이사회 보고 2022.11.18 선임 2) 이사회 내 위원회의 활동내역 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 이사의 성명 신동수(출석률:100%) 김동기(출석률:100%) 박경수(출석률:100%) 찬반여부 내부거래위원회 2022.11.21 제1호 의안: 내부거래위원회 위원장 선임의 건제2호 의안: 내부거래위원회 운영규정 제정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 마. 이사의 독립성 당사의 이사회는 이사회 규정에 따라 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 사항을 의결합니다.이사회는 이사 전원으로 구성하고, 이사회 의장은 사내이사로 하며 의장이 직무를 수행할 수 없을 경우에는 이사회에서 정하는 순서에 따릅니다. 성명 선임배경 추천인 이사로서의 활동분야 임기 만료일 연임여부 및 연임횟수 회사와의 거래 최대주주와 또는 주요주주와의 이해관계 진재현 경영참여 및 업무 전문성 이사회 경영총괄 2025년 3월 31일 2 - 최대주주 박경수 회사의 기여도 및 업무 전문성 이사회 연구개발 총괄 2023년 3월 31일 1 - - 김진환 회사의 기여도 및 업무 전문성 이사회 사업본부 총괄 2023년 3월 31일 1 - - 신동수 업무전문성 이사회 경영자문 2025년 3월 31일 - - - 김동기 업무전문성 이사회 경영자문 2023년 3월 31일 1 - - 주1) 신동수 사외이사는 3월 31일 정기주주총회에서 김동기 사외이사는 11월 17일 임시주주총회에서 취임하였습니다. 바. 사외이사의 전문성1) 당사는 별도의 지원조직은 없으나, 회계팀에서 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 사외이사가 이사회에 참여하여 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료를 제공받고, 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 국내외 경영현장을 직접 확인하고 현황보고를 받을 수 있습니다. 2) 사외이사 교육 미실시 내역 사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유 미실시 이사회 개최시 안건에 대한 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료와 정보를 제공하고 있으며, 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 내부교육을 진행할 예정입니다. 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사에 관한 사항감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 요구 할 수 있습니다. 또한 내부회계관리규정 제9조 제2항 또는 제3항에 의해 내부회계관리자가 보고하는 내부회계관리제도의 운영실태를 평가하여 이사회에 서면으로 의견을 진술할 수 있으며, 적정한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며 , 주주총회 결의에 의해 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.→ 감사의 인적사항에 대해서는 "ⅤⅢ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시길 바랍니다. 나. 감사의 주요 활동내용 회차 개최일자 의안내용 가결여부 감사 장호준(출석률:92%) 심종인(출석률:0%) 찬 반 여 부 찬반여부 1 2022.03.02 제1호 의안: 정기주주총회 소집과 이에 부의할 안건에 관한 사항 제2호 의안: 사내이사, 대표이사 중임 및 사외이사, 감사 선임에 관한 사항 제3호 의안: 명의 개서대리인의 설치에 관한 사항 제4호 의안: 경영전반에 관한 사항 가결 해당사항없음(2022.3.31취임) 불참 2 2022.03.31 제1호 의안: 대표이사 중임의 건 제2호 의안: 명의개서대리인 설치의 건 가결 불참 3 2022.04.15 제1호 의안: 임시주주총회 소집의 건 가결 찬성 해당사항없음2022.3.31 사임 4 2022.04.19 제1호 의안: 임시주주총회 소집의 건 가결 찬성 5 2022.04.22 제1호 의안: 준비금의 자본전입(무상증자)의 건 가결 불참 6 2022.05.02 제1호 의안: 이사회 운영 규정 개정의 건 제2호 의안: 신규 사옥 건설 진행에 관한 보고의 건 가결 찬성 7 2022.05.20 제1호 의안: 임시주주총회소집의 건 가결 찬성 8 2022.05.31 제1호 의안: 합병계약 체결의 건 가결 찬성 9 2022.07.04 제1호 의안: 신규부동산 매매의 건 제2호 의안: 여신거래 약정의 건 제3호 의안: 오피스텔 청약 접수의 건 가결 찬성 10 2022.09.27 제1호 의안: 합병계약 변경계약 승인의 건 제2호 의안: 임시주주총회 소집의 건 제3호 의안: 임시주주총회 권리주주확정 기준일 및 주주명부 폐쇄 결정의 건 가결 찬성 11 2022.10.21 제1호 의안: 합병계약 변경계약 승인의 건 제2호 의안: 임시주주총회 소집의 건 제3호 의안: 임시주주총회 권리주주확정 기준일 및 주주명부 폐쇄 결정의 건 가결 찬성 12 2022.11.18 제1호 의안: 내부거래위원회 설치 및 내부거래위원회 위원 선임 승인의 건 가결 찬성 13 2022.12.05 제1호 의안: 사업자단위과세 신청 가결 찬성 14 2022.12.19 제1호 의안 : 타번인 주식 취득의 건 가결 찬성 15 2022.12.20 제1호 의안: 합병경과 보고 및 공고의 건 가결 찬성 다. 감사 교육 미실시 내역 감사 교육 실시여부 감사 교육 미실시 사유 미실시 이사회 개최시 안건에 대한 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료와 정보를 제공하고 있으며, 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 내부교육을 진행할 예정입니다. 라. 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 회계팀 2 대리(1) 내부회계관리제도 운영실태 평가 지원 마. 준법지원인 지원조직 현황 - 해당사항 없습니다. 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 도입 미도입 실시여부 미실시 미실시 미실시 나. 소수주주권- 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁- 당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다. 라. 의결권 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 26,201,355 - - - - 의결권없는 주식수(B) 자기주식 903,017 주1) - - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) - - - - - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) - - - - - - 의결권이 부활된 주식수(E) - - - - - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 25,298,338 - - - - 주1) 자기주식은 케이비제20호기업인수목적주식회사와 합병을 반대하는 주주들의 주식매 수청구권의 행사에 따라 취득한 주식이 포함되어있습니다. 마. 주식사무 정관에 규정된 신주인수권의 내용 제 10 조【 신주인수권 】 ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행 하는 경우 2. 상법 제340조의2의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금 조달, 재무구 조의 개선, 신규 영업의 진출, 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본 제휴 기타 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 기관(기관투자자 및 각종 연기금 포함), 국내외 법인ㆍ개인투자자 등 특정한 자 (회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 발행하는 경우 4. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 5. 주권을 신규상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 6. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 우리 사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 7. 근로자복지기본법에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 신주를 발행하는 경우 8. 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우 9. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에따라 신주를 발행하 는 경우 10. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행 가격은 이사회 결의로 정한다. ⑤ 제2항에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요상황보고소를 금융위원회 및 거래소에 공시함으 로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매 사업연도 종료후 3월 이내 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 명의개서대리인 국민은행 증권대행부 주주의 특전 없 음 공고 방법 매일경제신문, 한국경제신문 ※ 2019년 9월 16일「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」(약칭: "전자증권법") 시행으로, 주권 및 신주 인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류' 구분이 없어졌습니다. 바. 주주총회 의사록 요약 화처 주총일자 안 건 결의내용 1 임시주주총회(2020.02.14) 제1호 의안: 주식매수 선택권 신설의 건제2호 의안: 임원 변경의 건 가결 7 임시주주총회(2020.02.20) 제1호 의안: 임원처우규정의 건제2호 의안: 추식매수선택원 (Stock Option) 계약 체결의 건 가결 8 정기주주총회(2020.03.30) 제1호 의안: 전년도 결산보고 및 재무제표 승인의 건제2호 의안: 규정 제정의 건 가결 9 임시주주총회(2020.04.20) 제1호 의안: 감사제도 신설의 건제2호 의안: 임원변경의 건제3호 의안: 정관변경에 관한 건 가결 10 임시주주총회(2020.06.19) 제1호 의안: 기타 비상무이사 선임의 건 가결 11 정기주주총회(2021.03.30) 제1호 의안: 전년도 결산보고 및 재무제표 승인의 건제2호 의안: 정관 일부 변경의 건제3호 의안: 이사보수한도액 결정의 건제4호 의안: 감사보수한도액 결정의 건 가결 12 정기주주총회(2022.03.31) 제1호 의안: 결산보고서 승인 보류의 건제2호 의안: 정관변경 및 임원변경의 건제3호 의안: 명의개서대리인 설치의 건제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건제6호 의안: 액면분할의 건제7호 의안: 규정 개정의 건제8호 의안: 타사주식 매수의 건 가결 13 임시주주총회(2022.04.30) 제1호 의안: 재무제표 승인의 건제2호 의안: 무상증자의 건제3호 의안: 기타 비상무이사 사임의 건 가결 14 임시주주총회(2022.05.03) 제1호 의안: 정관 변경의 건제2호 의안: 주식매수선택권 및 우리사주매수선택권 부여의 건 가결 15 임시주주총회(2022.05.27) 제1호 의안: 주식매수선택권 일부 취소의 건제2호 의안: 우리사주매수선택권 취소의 건제3호 의안: 주식매수선택권 부여의 건 가결 16 임시주주총회(2022.11.17) 제1호 의안: 합병승인 결의 건제2호 의안: 이사 선임의 건(사외이사 1명, 사내이사 2명)제3호 의안: 임원보수 및 상여ㆍ퇴직금 지급규정 개정의 건 VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 진재현 본인 보통주 9,630,000 36.75 9,630,000 36.75 - 김도훈 특수관계인 보통주 1,200,000 4.58 1,200,000 4.58 - 전근선 특수관계인 보통주 600,000 2.29 600,000 2.29 - 박경수 특수관계인 보통주 360,000 1.37 360,000 1.37 - 김진환 특수관계인 보통주 60,000 0.22 60,000 0.22 - 계 보통주 11,850,000 45.23 11,850,000 45.23 - - - - - - - 주1) 기초의 기준일은 상장일인 2022년 12월 29일을 기준으로 작성하였습니다.주2) 소유주식수는 2022년 12월 31일자 기준으로 현재 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 나. 최대주주의 주요경력 및 개요 성 명 주요 경력 진 재 현 ㆍ한양대학교 전자통신전파공학과 석사 ㆍ옵티코어 대표이사 (2016 ~ 현재) 2. 최대주주 변동현황당사의 최대주주는 진재현 대표이사이며, 설립 이후 최대주주 변동내역이 없습니다. 3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 진재현 9,630,000 36.75 최대주주 2019 SBI 일자리창출펀드 2,546,100 9.72 - 프렌드 신기술사업투자조합 29호 1,425,900 5.44 - 우리사주조합 - - - ※ 주식등의 대량보유상황보고서(약식) 공시를 통하여 2019 SBI 일자리창출펀드는 2022년 12월 29일에, 프렌드 신기술사업투자조합 29호는 2023년 1월 4일에 매도를 완료한 것이 확인되었습니다. 나. 소액주주현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 1,155 1,171 98.63 3,636,035 26,201,355 13.88 - 4. 주가 및 주식거래실적 (단위 : 원, 주) 종 류 '22.07월 '22.08월 '22.09월 '22.10월 '22.11월 '22.12월 보통주 주가 최 고 - - - - - 2,300 최 저 - - - - - 2,300 평 균 - - - - - 2,300 거래량 최고(일) - - - - - 30,613,271 최저(일) - - - - - 30,613,271 월 간 - - - - - 30,613,271 ※ 주가는 해당 일자의 종가 기준입니다. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 진재현 남 1976년 05월 대표이사 사내이사 상근 경영총괄 ㆍ한양대학교 전자통신전파공학과 석사 ㆍ옵티코어 대표이사 9,630,000 - 본인 2016.02.22~ 2025년 03월 31일 김정훈 남 1968년 03월 부사장 미등기 상근 경영전반 ㆍKAIST 전기 및 전자공학과 석사 ㆍ전, ㈜쏠리드 상무이사ㆍ옵티코어 부사장 - - 특수관계인 2021.09.01~ - 박경수 남 1980년 08월 이사 사내이사 상근 연구총괄 ㆍ강원대학교 전자공학과 석사ㆍ옵티코어 연구소장 360,000 - 특수관계인 2016.08.01~ 2023년 03월 31일 김진환 남 1976년 02월 이사 사내이사 상근 영업총괄 ㆍ배재대학교 컴퓨터공학과 학사ㆍ옵티코어 사업본부장 60,000 - 특수관계인 2018.11.01~ 2023년 03월 31일 김도훈 남 1976년 11월 이사 미등기 상근 구매총괄 ㆍ울산대학교 전자공학과 학사ㆍ전, ㈜제이디스 대표이사ㆍ옵티코어 이사 1,200,000 - - 2021.09.01~ - 신봉기 남 1975년 09월 이사 미등기 상근 제조총괄 ㆍ계명대학교 전자공학과 학사ㆍ전, ㈜라이트론 품질총괄 이사 ㆍ옵티코어 제조본부 총괄 이사 - - - 2022.07.26~ - 김덕겸 남 1971년 05월 이사 미등기 상근 경영지원총괄 ㆍ한국외국어대학교 경영정보학과 학사ㆍ전, 아모제푸드㈜ 경영기획실장ㆍ옵티코어 경영지원본부 총괄 이사 - - - 2022.05.03~ - 최영락 남 1968년 02월 이사 미등기 상근 신사업팀 ㆍ아주대학교 재료공학과 석사ㆍ전, 이오스트 대표ㆍ전, 이오시스템 수석연구원ㆍ옵티코어 신사업팀 이사 - - - 2022.11.01~ - 신동수 남 1970년 05월 사외이사 사외이사 비상근 사외이사 ㆍ연세대학교 물리학과 졸업ㆍ미국 UCSD 이학석사/박사ㆍ한양대학교 나노광전자학과 교수 - - 특수관계인 2022.03.31~ 2025년 03월 31일 김동기 남 1956년 06월 사외이사 사외이사 비상근 사외이사 ㆍ한양대학교 대학원 정보통신공학과 석사ㆍ전, ㈜쏘우웨이브 고문ㆍ전, KMW 기술고문 - - 특수관계인 2022.11.17~ 2023년 03월 31일 장호준 남 1982년 03월 감사 감사 비상근 감사 ㆍ서울대학교 경영학과 졸업ㆍ한양대 법학전문대학원 졸업ㆍ전, 법무법인 삼율 대표 변호사ㆍ(주)마티 프라이빗 에쿼티 대표이사 - - 특수관계인 2022.03.31~ 2025년 03월 31일 나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) 구분 성명 성별 출생년월 사외이사후보자해당여부 주요경력 선ㆍ해임예정일 최대주주와의관계 선임 김동기 남 1956년 06월 사외이사 ㆍ한양대학교 정보통신공학과 졸업ㆍ한양대학교 대학원 정보통신공학과 석사ㆍ전, ㈜쏘우웨이브 고문ㆍ전, KMW 기술고문 2023년 03월 31일 특수관계인 선임 박경수 남 1980년 08월 사내이사 ㆍ강원대학교 전자공학과 석사ㆍ㈜옵티코어 연구소장 2023년 03월 31일 특수관계인 선임 김진환 남 1976년 02월 사내이사 ㆍ배재대학교 컴퓨터공학과 학사ㆍ㈜옵티코어 사업본부장 2023년 03월 31일 특수관계인 ※ 보고서 제출일 이후 개최 예정인 제 7기 정기주주총회('23.03.31)의 안건으로, 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. 다. 임원 겸직 현황 성 명 당사직책 겸직회사명 담당업무 재직기간 겸직회사와회사의 관계 비 고 김정훈 부사장 (주)이포토닉스 경영전반 `21.12~ 관계회사 - 장호준 감사 주식회사 마티 프라이빗 에쿼티 경영전반 `22.01~ - - 라. 직원 등 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 통신부품 남 42 - - - 42 19.3개월 1,827,857 49,805 - - - - 통신부품 여 18 - - - 18 20.8개월 594,849 32,495 - 합 계 60 - - - 60 20.1개월 2,467,706 41,132 - 주1) 연간급여 총액 및 1인평균 급여액은「소득세법」제20조에 따라 관할 세무서에 제출 하는 근로소득지급명세서의 근로소득 기준(근로소득공제 반영전)입니다.주2) 상기 1인 평균급여액은 각 해당 월의 급여총액을 해당 월의 평균 근무인원 수로 나눈 값 기준으로 작성하였습니다. 마. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 5 262,573 79,286 - 주1) 상기 1인 평균급여액은 각 해당 월의 급여총액을 해당 월의 평균 근무인원 수로 나눈 값 기준으로 작성하였습니다. 2. 임원의 보수 등 보수현황> 가. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사(사외이사) 3(2) 3,000,000 - 감사 1 300,000 - 나. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 344,681 114,894 - 2-2. 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 344,681 114,894 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 2 - - - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 - - - 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 미만이므로 해당사항이 없습니다1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - 다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 (단위 : 백만원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 918 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 - - - 계 2 918 - (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 박경수 등기임원 2020년 02월 20일 신주발행 보통주 540,000 - - - - 540,000 2023.02.20~ 2024.02.19 100 O 2022.12.29 ~ 2023.12.28 김진환 등기임원 2020년 02월 20일 신주발행 보통주 300,000 - - - - 300,000 2023.02.20~ 2024.02.19 100 O 2022.12.29 ~ 2023.12.28 OOO외12인 직원 2020년 02월 20일 신주발행 보통주 810,000 - - - - 810,000 2023.02.20~ 2024.02.19 100 X - 김진환 등기임원 2022년 05월 03일 신주발행 보통주 240,000 - - - - 240,000 부여수량의 50% 2024.05.03 ~2025.05.02,부여수량의 50%는 2025.05.03 ~ 2026.05.02 500 X - 김정훈 미등기임원 2022년 05월 03일 신주발행 보통주 690,000 - 690,000 - 690,000 0 부여수량의 50% 2024.05.03 ~2025.05.02,부여수량의 50%는 2025.05.03 ~ 2026.05.02 500 X - OOO외23인 직원 2022년 05월 03일 신주발행 보통주 1,275,000 - 225,000 - 225,000 1,050,000 부여수량의 50% 2024.05.03 ~2025.05.02,부여수량의 50%는 2025.05.03 ~ 2026.05.02 500 X - 김정훈 미등기임원 2022년 05월 27일 신주발행 보통주 660,000 - - - - 660,000 부여수량의 50% 2024.05.27~2025.05.26,부여수량의 50%는 2025.05.27~ 2026.05.26 500 X - OOO외2인 계열회사 직원 2022년 05월 27일 신주발행 보통주 225,000 - - - - 225,000 부여수량의 50% 2024.05.27~2025.05.26,부여수량의 50%는 2025.05.27~ 2026.05.26 500 X - 주1) 공시서류작성기준일(2022년 12월 31일) 현재 종가 : 2,300원 주2) 보고서작성 기준일 이후 2023년 3월 2일 990,000주의 주식매수선택권 행사가 있었습 니다. 세부내용은 2023년 3월 2일 공시된'주식매수선택권 행사' 공시를 참고하여 주 시기 바랍니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사 현황(요약) (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 옵티코어 - 1 1 ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 나. 타법인출자 현황(요약) (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - 1 1 300 325 - 625 일반투자 - - - - - - - 단순투자 - - - - - - - 계 - 1 1 300 325 - 625 ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 다. 해당 기업 집단의 명칭 및 소속 회사는 보고서 작성 기준일 현재 독점 및 공정거래에 관한 법률 상의 기업집단에 속하여 있지 않으며 다음과 같은 계열회사를 보유하고 있습니다. 회사명 설립일 위치 지분율 주요사업 (주)이포토닉스 2020.10.15 대전광역시유성구 50%+1주 TLD(광트랜시버 부품)개발 및 제조 라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 구 분 겸직현황 성명 직위 회사명 직위 상근여부 김정훈 부사장 (주)옵티코어 부사장 상근 (주)이포토닉스 대표이사 상근 X. 대주주 등과의 거래내용 가. 대주주등에 대한 신용공여등- 해당사항 없습니다. 나. 대주주와 자산양수도 등당사는 최대주주로부터 (주)이포토닉스 주식을 취득하였고, 현재는 50%+1주의 지분을 보유하고 있습니다. (단위: 원) 특수관계 구분 특수관계자 명 제 7(당) 기 제 6(전) 기 종속기업투자주식 취득 - 최대주주 및 대표이사 진재현 300,000,000 - 다. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없습니다. 라. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 - 해당사항 없습니다. 2. 우발부채 등에 관한 사항 가. "III.재무에 관한 사항, 3.연결재무제표 주석의 32.우발부채 및 약정사항" 참조나. "III.재무에 관한 사항, 5.재무제표 주석의 32.우발부채 및 약정사항" 참조 다. 연결회사가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항의 내역 (단위: 원) 금융기관 구 분 한도금액 실행금액 기업은행 중소기업자금대출 등 4,000,000,000 2,000,000,000 신한은행 일반자금대출 1,473,066,648 1,473,066,648 중소벤처기업진흥공단 창업기업대출 등 5,100,000,000 4,999,590,000 라. 연결회사가 제공받은 지급보증의 내역 (단위: 원) 제공자 지급보증처 보증내용 금액 최대주주 및 대표이사 기업은행 및 신한은행 연대보증 1,488,960,000 신용보증기금 기업은행 및 신한은행 신용보증 2,665,000,000 경기신용보증재단 신한은행 신용보증 45,000,000 서울보증보험 - 이행보증 3,649,343,915 신용보증기금 - 지급보증 60,000,000 마. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : ) (단위 : 매, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 금융기관(은행제외) 법 인 기타(개인) 3. 제재 등과 관련된 사항 - 해당사항 없습니다. 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2022.01.01. ~ 2022.12.31) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2022.01.01. ~ 2022.12.31) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항1) 손해배상 청구 소송에 대한 최종 판결소송 등의 주식회사 옵토위즈가 고객사에 판매한 S-MUX 3,000개의 불량 발생 원인이 당사에서 납품한 필터로 인한 문제로 인하여 발생했다고 주장하며, 2020년 1월 15일 피해액에 대한 손해배상청구 소송을 제기하였습니다. 당사는 이에 대응하여 2022년 1월 14일 1심에서 승소하였지만, 옵토위즈는 항소를 하였고, 수원고등법원에서진행된 2023년 2월 3일 재판에서 항소기각 판결로 최종 종결되었습니다. 2) 임직원 주식매수선택권의 행사 보고서작성 기준일 이후 2023년 3월 2일 990,000주의 주식매수선택권 행사가 있었습니다. 세부내용은 2023년 3월 2일 공시된'주식매수선택권 행사' 공시를 참고하여 주시기 바랍니다. 나. 중소기업 기준 검토표 중소기업기준검토표_옵티코어_fy2022_1.jpg 중소기업기준검토표_옵티코어_fy2022_1 중소기업기준검토표_옵티코어_fy2022_2.jpg 중소기업기준검토표_옵티코어_fy2022_2 다. 외국지주회사의 자회사 현황 (기준일 : ) (단위 : 백만원) 구 분 A지주회사 B법인 C법인 D법인 ... 연결조정 연결 후금액 매출액 ( ) 내부 매출액 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) - 순 매출액 - 영업손익 ( ) 계속사업손익 ( ) 당기순손익 ( ) 자산총액 ( ) 현금및현금성자산 유동자산 단기금융상품 부채총액 ( ) 자기자본 ( ) 자본금 ( ) 감사인 - 감사ㆍ검토 의견 - 비 고 라. 합병등 전후의 재무사항 비교표 * 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할) (단위 : 천원) 대상회사 계정과목 예측 실적 비고 1차연도 2차연도 1차연도 2차연도 실적 괴리율 실적 괴리율 옵티코어 매출액 36,897,722 43,548,399 24,318,584 34.1 - - 주1) 영업이익 6,644,181 8,361,152 -2,680,099 -140.3 - - 주2) 당기순이익 6,513,297 8,195,929 -10,801,490 -265.8 - - 주3) 주1) 코로나19 장기화로 인한 5G 투자 지연으로 매출액 및 영업이익이 감소하였습니다. 주2) 환율 상승으로 인한 원가율 증가, 연구개발 확대 및 품질 강화를 위한 인원 충원으로 전년대비 급여성 비용 및 주식보상비용 증가로 영업이익이 감소하였습니다. 주3) 전환상환우선주의 평가에 따른 전년대비 파생상품 평가손실이 증가되었고, 스팩 상장으로 인한 합병비용의 발생으로 당기순이익이 감소하였습니다. 마. 보호예수 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 보통주주1) 9,630,000 2022년 12월 29일 2025년 06월 29일 2022.12.29 ~2025.06.28 합병 상장으로 인한 보호예수 26,201,355 보통주주2) 2,220,000 2022년 12월 29일 2023년 12월 29일 2022.12.29 ~2023.12.29 합병 상장으로 인한 보호예수 26,201,355 주1) 최대주주의 보호예수기간은 합병 상장일로부터 2년 6개월입니다. 주2) 최대주주의 특수관계자의 보호예수기간은 합병 상장일로부터 1년입니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 (주)이포토닉스 2020.10.15 대전광역시유성구 통신부품 개발 188,178,310 50%+1주지분 보유 주요 종속회사 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 - - - - - 비상장 1 (주)이포토닉스 160111-0569298 - - 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 (주)이포토닉스 비상장 2022년 04월 15일 경영 300 50 50 300 35 325 - 85 50 625 188 -399 합 계 50 50 300 35 325 - 85 50 625 188 -399 주1) 당사가 보유하고 있는 지분율(기초, 기말)은 50%+1주입니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없습니다.