옵티코어 분기보고서 (2023.09)
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력당사 정관의 최근 개정일은 2023년 6월 30일로 제 8기 임시주주총회에서 사업목적을 추가하였습니다.상세한 사항은 2023년 3월 16일 공시된「주주총회소집공고 - III. 경영참고사항 - 2. 주주총회 목적사항별 기재사항 - 정관의 변경」 내용을 참고하시기 바랍니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2023년 06월 30일	제 8기임시주주총회	제 2 조 【 목 적 】사업 목적 추가	사업영역 확대

2023년 03월 31일	제 7기정기주주총회	제 1조 [ 상 호 ] 영문 상호 변경 제 10조 [ 신주인수권 ] 조문 정비 및 오기 정정 제 12조 [ 신주의 동등배당 ] 제 22조 [ 전환사채의 발행 및 배정 ] 발행한도 증액 및 조문 정비 제 23조 [ 신주인수권부사채의 발행] 발행한도 증액 및 조문 정비	코스닥상장법인표준정관 반영

2022년 05월 03일	제 7기임시주주총회	제 11조 [ 주식매수선택권 ] 제 11조의 2 [ 우리사주매수선택권 ]
제 12조 [ 신주의 동등배당 ]	코스닥상장법인표준정관 반영

2022년 03월 31일	제 6기
정기주주총회	제 2조 [ 목적 ]
제 4조 [ 공고방법 ]
제 5조 [ 회사가 발행할 주식의 총수 및 각종 주식의 내용과 수 ]
제 6조 [ 1주의 금액 ]
제 8조 [ 주권 ]
제 8조의 5 [ 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록 ]
제 9조 [ 주금납입의 지체 ]
제 10조 [ 신주인수권 ]
제 11조 [ 주식매수선택권]
제 12조 [ 신주의 동등배당 ]
제 13조 [ 준비금의 자본전입 ]
제 15조 [ 명의개서대리인 ]
제 19조 [ 주주명부의 폐쇄 및 기준일 ]
제 20조 [ 주주 등의 주소. 성명 및 인감 또는 서명 등 신고 ]
제 20조의 2 [ 주주명부 작성 및 비치 ]
제 24조 [ 사채발행에 관한 준용규정 ]
제 24조의 2 [ 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록 ]
제 25조 [ 소집 ]
제 26조 [ 소집통지 ]
제 34조 [ 이사의 임기 ]
제 35조 [ 이사의 보선 ]
제 40조 [ 보수와 퇴직금 ]
제 41조 [ 이사회 및 이사회 의장의 구성 ]
제 43조 [ 이사회의 소집 ]
제 44조 [ 이사회 의결사항 ]
제 46조의 2 [ 감사의 수와 선임ㆍ해임 ]
제 46조의 7 [ 보수와 퇴직금 ]
제 50조 [ 이익배당 ]
제 52조 [ 외부감사인의 선임]	코스닥상장법인표준정관 반영

2021년 03월 30일	제 5기
정기주주총회	제 8조의 2 [ 우선주식의 수와 내용 ]
제 8조의 3 [ 전환주식 ]
제 8조의 4 [ 상환주식 ]
제 8조의 5 [주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록 ]
제 10조 [ 신주 인수권 ]
제 10조의 2 [ 자기주식 취득 ]
제 10조의 3 [ 특정목적에 의한 자기주식의 취득 ]
제 10조의 4 [ 자기주식 취득의 방법 ]
제 10조의 5 [ 자기주식 취득의 처분 ]
제 10조의 6 [ 준비금의 자본전입 ]
제 10조의 7 [ 신주의 배당기산일 ]
제 10조의 8 [ 주식의 소각 ]
제 11조 [ 주식매수선택권 ]
제 15조 [ 명의개서대리인 ]
제 16조 [ 질권의 등록 및 신탁재산의 표시 ]
제 17조 [ 주권의 재발행 ]
제 18조 [ 수수료 ]
제 19조 [ 주주명부의 폐쇄 및 기준일 ]
제 20조 [ 주주등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고 ]
제 21조 [ 사채의 발행 ]
제 22조 [ 전환사채의 발행 및 배정 ]
제 23조 [ 신주인수권부사채의 발행 ]
제 24조 [ 사채발행에 관한 준용규정 ]
제 24조 2 [ 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록 ]
제 29조 [ 주주총회의 결의 및 의결정족수 ]
제 30조 [ 의결권등 ]
제 30조의 2 [ 의결권의 불통일행사 ]
제 30조의 3 [ 서면에 의한 의결권의 행사 ]
제 31조 [ 감사 ]
제 33조 [ 이사와 원수 및 선임 ]
제 35조 [ 이사의 보선 ]
제 36조 [ 대표이사의 선임 및 직무 ]
제 38조 [ 이사의 의무 ]
제 39조 [ 이사의 책임 강경 ]
제 40조의 2 [ 상담역 및 고문 ]
제 42조 [ 위원회 ]
제 43조 [ 이사회의 소집 ]
제 46조 [ 이사회의록 ]
제 6장의 2 감사
제 48조 [ 재무제표, 영업보고서의 작성비치 ]
제 49조 [ 이익금의 처분 ]
제 50조의 2 [ 중간배당 ]
제 52조 [ 외부감사인의 선임 ]	코스닥상장법인표준정관 반영

2021년 03월 30일	제 5기
정기주주총회	제 8조의 2 [ 우선주식의 수와 내용 ]
제 8조의 3 [ 전환주식 ]
제 8조의 4 [ 상환주식 ]
제 8조의 5 [주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록 ]
제 10조 [ 신주 인수권 ]
제 10조의 2 [ 자기주식 취득 ]
제 10조의 3 [ 특정목적에 의한 자기주식의 취득 ]
제 10조의 4 [ 자기주식 취득의 방법 ]
제 10조의 5 [ 자기주식 취득의 처분 ]
제 10조의 6 [ 준비금의 자본전입 ]
제 10조의 7 [ 신주의 배당기산일 ]
제 10조의 8 [ 주식의 소각 ]
제 11조 [ 주식매수선택권 ]
제 15조 [ 명의개서대리인 ]
제 16조 [ 질권의 등록 및 신탁재산의 표시 ]
제 17조 [ 주권의 재발행 ]
제 18조 [ 수수료 ]
제 19조 [ 주주명부의 폐쇄 및 기준일 ]
제 20조 [ 주주등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고 ]
제 21조 [ 사채의 발행 ]
제 22조 [ 전환사채의 발행 및 배정 ]
제 23조 [ 신주인수권부사채의 발행 ]
제 24조 [ 사채발행에 관한 준용규정 ]
제 24조 2 [ 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록 ]
제 29조 [ 주주총회의 결의 및 의결정족수 ]
제 30조 [ 의결권등 ]
제 30조의 2 [ 의결권의 불통일행사 ]
제 30조의 3 [ 서면에 의한 의결권의 행사 ]
제 31조 [ 감사 ]
제 33조 [ 이사와 원수 및 선임 ]
제 35조 [ 이사의 보선 ]
제 36조 [ 대표이사의 선임 및 직무 ]
제 38조 [ 이사의 의무 ]
제 39조 [ 이사의 책임 강경 ]
제 40조의 2 [ 상담역 및 고문 ]
제 42조 [ 위원회 ]
제 43조 [ 이사회의 소집 ]
제 46조 [ 이사회의록 ]
제 6장의 2 감사
제 48조 [ 재무제표, 영업보고서의 작성비치 ]
제 49조 [ 이익금의 처분 ]
제 50조의 2 [ 중간배당 ]
제 52조 [ 외부감사인의 선임 ]	코스닥상장법인표준정관 반영

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	통신부품 및 전자부품 제조업	영위

2	통신부품 및 전자부품 도·소매업	영위

3	통신부품 및 전자부품 무역업	영위

4	통신부품 및 전자부품 관련 기술용역 및 컨설팅업	영위

5	소프트웨어 관련 개발 및 기술용역 및 컨설팅업	영위

6	부동산 매매, 임대, 전대업	미영위

7	반도체 제조용 기계 제조업	영위

8	전기공사업	미영위

9	설비공사업	미영위

10	자동문 및 스크린도어의 제조, 판매업	영위

11	소프트웨어의 자문, 개발, 공급 및 유지보수업	미영위

12	컴퓨터 및 통신기기를 이용한 정보처리 및 정보통신 서비스업	미영위

13	물류시스템 컨설팅, 설계, 구축 사업	미영위

14	이차 전지 관련 장비 및 부품 제조업	미영위

15	통신장비(위성통신장비, 무선통신장비 등) 및 그 부품의 제조, 판매업	미영위

16	레이저 응용 장비의 개발 및 제조, 판매	영위

17	레이저 관련 장비의 수리 및 기술지원	영위

18	의료기기 제조 및 판매업	미영위

19	미용기기의 제조 및 판매업	미영위

20	의료기기 및 미용기기의 수출입업	미영위

21	정밀광학용 기기 및 부품의 제조 및 판매	미영위

22	반도체 레이저 및 포토 다이오드 제작 및 판매	미영위

23	광솔루션 관련 제품 개발, 제조 및 판매	미영위

24	산업용 로봇제조업 및 응용사업	미영위

25	기타 특수 목적용 기계 제조업	미영위

26	각 호와 관련된 수출입업 및 기술용역 등 제반사업	영위

27	기타 전기 각호에 관계된 사업 및 필요 또는 유익한 사업의 영위 및 투자	영위

28	위 각호에 관련된 투자 및 부대하는 일체의 사업	영위

라. 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

삭제	2023년 06월 30일	8.위 각호에 관련된 부대사업 일체	-

추가	2023년 06월 30일	-	8. 전기공사업

추가	2023년 06월 30일	-	9. 설비공사업

추가	2023년 06월 30일	-	10. 자동문 및 스크린도어의 제조, 판매업

추가	2023년 06월 30일	-	11. 소프트웨어의 자문, 개발, 공급 및 유지보수업

추가	2023년 06월 30일	-	12. 컴퓨터 및 통신기기를 이용한 정보처리 및 정보통신 서비스업

추가	2023년 06월 30일	-	13. 물류시스템 컨설팅, 설계, 구축 사업

추가	2023년 06월 30일	-	14. 이차 전지 관련 장비 및 부품 제조업

추가	2023년 06월 30일	-	15. 통신장비(위성통신장비, 무선통신장비 등) 및 그 부품의 제조, 판매업

추가	2023년 06월 30일	-	16. 레이저 응용 장비의 개발 및 제조, 판매

추가	2023년 06월 30일	-	17. 레이저 관련 장비의 수리 및 기술지원

추가	2023년 06월 30일	-	18. 의료기기 제조 및 판매업

추가	2023년 06월 30일	-	19. 미용기기의 제조 및 판매업

추가	2023년 06월 30일	-	20. 의료기기 및 미용기기의 수출입업

추가	2023년 06월 30일	-	21. 정밀광학용 기기 및 부품의 제조 및 판매

추가	2023년 06월 30일	-	22. 반도체 레이저 및 포토 다이오드 제작 및 판매

추가	2023년 06월 30일	-	23. 광솔루션 관련 제품 개발, 제조 및 판매

추가	2023년 06월 30일	-	24. 산업용 로봇제조업 및 응용사업

추가	2023년 06월 30일	-	25. 기타 특수 목적용 기계 제조업

추가	2023년 06월 30일	-	26. 각 호와 관련된 수출입업 및 기술용역 등 제반사업

추가	2023년 06월 30일	-	27. 기타 전기 각호에 관계된 사업 및 필요 또는 유익한 사업의 영위 및 투자

추가	2023년 06월 30일	-	28. 위 각호에 관련된 투자 및 부대하는 일체의 사업

마. 변경 사유

이사회에서 기존사업 및 신규사업 확대를 통한 균형있는 성장을 제안하였고, 2023년 6월 30일 임시주주총회에서 여러 사업목적을 추가하였습니다. 사업목적 추가는 크게 기존 통신사업의 미래 성장 시너지 확대(15,22,23)와 신규 성장동력 확보를 위하여 추가한 레이져가공장비 사업부문(14,16,17,21,24,25)과 지하철 스크린도어 사업부문(8,9,10,11,12,13), 그리고 미용기기 사업부문(18,19,20), 기타 부대사업부문(26,27,28)으로 분류할 수 있으며 사업의 용이한 확장성을 위하여 현재는 영위하지 않지만, 장래에 영위 가능한 관련 사업까지 포함하여 사업 목적으로 추가, 변경하였습니다.

바. 정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	전기공사업	2023년 06월 30일

2	설비공사업	2023년 06월 30일

3	자동문 및 스크린도어의 제조, 판매업	2023년 06월 30일

4	소프트웨어의 자문, 개발, 공급 및 유지보수업	2023년 06월 30일

5	컴퓨터 및 통신기기를 이용한 정보처리 및 정보통신 서비스업	2023년 06월 30일

6	물류시스템 컨설팅, 설계, 구축 사업	2023년 06월 30일

7	이차 전지 관련 장비 및 부품 제조업	2023년 06월 30일

8	통신장비(위성통신장비, 무선통신장비 등) 및 그 부품의 제조, 판매업	2023년 06월 30일

9	레이저 응용 장비의 개발 및 제조, 판매	2023년 06월 30일

10	레이저 관련 장비의 수리 및 기술지원	2023년 06월 30일

11	의료기기 제조 및 판매업	2023년 06월 30일

12	미용기기의 제조 및 판매업	2023년 06월 30일

13	의료기기 및 미용기기의 수출입업	2023년 06월 30일

14	정밀광학용 기기 및 부품의 제조 및 판매	2023년 06월 30일

15	반도체 레이저 및 포토 다이오드 제작 및 판매	2023년 06월 30일

16	광솔루션 관련 제품 개발, 제조 및 판매	2023년 06월 30일

17	산업용 로봇제조업 및 응용사업	2023년 06월 30일

18	기타 특수 목적용 기계 제조업	2023년 06월 30일

19	각 호와 관련된 수출입업 및 기술용역 등 제반사업	2023년 06월 30일

20	기타 전기 각호에 관계된 사업 및 필요 또는 유익한 사업의 영위 및 투자	2023년 06월 30일

21	위 각호에 관련된 투자 및 부대하는 일체의 사업	2023년 06월 30일

[ 스크린 도어(승장강 안전문, Platform Screen Door ) 사업 ] - 1,2,3,4,5,6승강장 안전문 사업은 지하철ㆍ경전철의 선로와 승강장사이에 안전을 위한 도어를 설계ㆍ제작하는 사업입니다. 전동차가 정차하면 신호시스템에 따라 전동차 출입문과 연동을 통해 자동 개폐되며, 이를 통해 선로 추락에 따른 승객 사고를 차단하고, 역사 내 냉난방 효율 향상을 통한 에너지 절감과 열차풍, 소음, 분진 차단 등의 부수적인 효과를 주고 있습니다. 경기변동보다 관련법률, 중앙정부/지방자치단체 예산, 사회적 요구 등에 따라 시장상황이 반응하는 승강장 안전문 사업은 정부 정책과 고객사의 투자 사이클에 따라 실적 변동성이 심한 기존의 통신사업과 함께 회사의 균형적인 포트폴리오 구축이 가능하고 규모의 경제 구축에도 도움이 되기에 신규로 진출하여 사업의 다각화를 이루었습니다. 승강장 안전문은 2017년 이후 기존 역사의 승강장 안전문 설치는 대부분 마무리 되었으며, 향후에는 신규노선(GTX 등)과 기존노선의 연장선(서울4,5,7,8호선, 신분당선 등) 및 각 지역별로 건설 예정인 경전철 등과 관련된 수요로 인하여 시장이 지속적으로 창출될 것으로 보입니다. 또한 설치된지 10년 이상 된 노후 역사를 중심으로 리모델링, 수리공사, 시스템보완 및 통일화 등으로 시장이 추가적으로 발생하고 있습니다. 회사 자체자금을 활용하여 보유하고 있는 용인 고매동 공장에 시설 투자 및 제조를 위한 설비 투자를 진행하였습니다. 수주 증가로 인하여 평택 청북면에 1,000평 규모의 공장을 추가로 계약하여 사용하고 있으며, 전체 인원은 총 13명으로 영업, 설계, 생산, 품질 업무를 담당하고 있으며, 생산 업무가 많을 경우 단기 계약직 인원을 충원하여 활용하고 있습니다. 현재까지 40억 가량의 수주실적을 달성하였으며, 지금 추세로는 내년 상반기에는 투자자금을 회수될 것으로 예상하고 있습니다. 추가 투자계획은 없습니다.

최근 거시경제는 인플레이션 심화에 따른 글로벌 기준금리 인상, 러시아 우크라이나, 이스라엘-팔레스타인 간 전쟁 이슈 등 대외적인 경제 변수 지속과 더불어 성장동력 저하에 따른 경제성장률 하락으로 국내 경기 침체가 계속되는 등, 기업들이 어려운 경영환경에 처해 있습니다. 당사가 신사업으로 육성하고자 하는 승강장 안전문 사업의 경우에도 인프라 구축으로 인한 정부 및 기업의 투자가 필요하기에 대내외적인 경제변수에 영향을 받을 수 있습니다.

[ 레이져 가공장비 사업 ] - 7,9,10,14,17,18

신규사업으로 진행하는 산업용 레이저 시스템의 경우 다양한 산업의 생산 현장에서 사용되는 레이저 가공장비와 레이저 기술을 활용한 측정 및 검사 장비의 개발을 우선적으로 추진하고 있습니다. 레이저 가공 장비는 금속, 목재, 플라스틱, 반도체 웨이퍼와 같은 다양한 재료의 절단, 마킹, 구멍뚫기, 용접 등에 이용됩니다. 지금까지의 공작 기계와 달리 레이저 가공장비는 비접촉 가공 및 정밀 가공이 가능하다는 점에서 각광받고 있습니다. 레이저 가공장비는 현재 디스플레이, 반도체, 일반 가공을 포함한 국방, 자동차, 반도체 및 전자, 의료 및 생명 과학, 건축 및 공작 기계와 같은 광범위한 산업에서 사용되고 있으며 그 사용 범위는 지금도 확대되고 있습니다

당사는 산업용 레이저 시스템 구성에서 기본이 되는 모션제어, 측정/검사, 데이터 수집 및 분석 기술을 확보하여 이를 기반으로 다양한 응용 분야의 레이저 시스템을 순차적으로 개발하려고 합니다. 장비를 구성하기 위해서는 하드웨어, 소프트웨어, 광학, 기구 등 구성 기술에 대한 포괄적인 확보가 필요합니다. 구체적으로 유연한 장비 운영 및 개발을 위한 소프트웨어의 내재화 및 광학분야 인력 확보가 특히 중요합니다.당사는 소프트웨어 내재화 및 광학분야 인력을 확보하고 있으며 협력사들과 긴밀한 협력을 통해 장비 구성에 문제가 없으면서 전체 시스템을 이끌어 갈 수 있는 체계를 구축하고 있습니다. 장비 사업은 그 규모가 크기 때문에 온전히 한 회사에서 모든 개발 및 제작을 진행하기에는 제약이 많습니다. 당사는 확보되어있는 소프트웨어와 광학 응용 기술을 토대로 현장에서 요구하는 물류 구성 등을 반영하여 시스템 하드웨어는 외부 협력사와 함께 고객의 요구에 유연하게 대응할 수 있도록 사업을 이끌어 갈 것입니다.현재 신규사업은 진출 초기단계로, 투자예정금액 및 예상투자회수기간을 기재하기에는 어려움이 있으며, 기존 사업과의 연관성 및 주요 위험사항은 없습니다.최근 거시경제는 인플레이션 심화에 따른 글로벌 기준금리 인상, 러시아 우크라이나 간 전쟁 이슈 등 대외적인 경제 변수 지속과 더불어 성장동력 저하에 따른 경제성장률 하락으로 국내 경기 침체가 계속되는 등, 기업들이 어려운 경영환경에 처해 있습니다. 당사가 신사업으로 육성하고자 하는 레이져 가공장비 사업의 경우에도 인프라 구축으로 인한 기업의 투자가 필요하기에 대내외적인 경제변수에 영향을 받을 수 있습니다.지금은 사업 초기단계로 기존 인력 및 시설을 활용하여 진행할 계획이며, 사업 진행률에 따라 관련 인원에 대한 충원 및 시설 투자를 진행할 계획에 있습니다. [ 통신 사업 ] - 8,15,16당사는 기존 통신사업의 원가절감 및 효율화 및 라인업 확장을 준비하고 있습니다. 자회사인 이포토닉스에서는 레이저 다이오드(LD)의 연구개발을 지속하고 있으며, 개발이 완료되면 당사에서 직접 구매하여 사용함에 따라 원가절감 및 효율향상에 큰 도움이 되리라고 예상하고 있습니다. 그리고 통신산업의 혁신에 따라 장래 연구개발 및 사업 추진을 위한 위성통신 분야로의 사업확장과 라인업 확대를 위하여 광솔루션 관련 사업 목적을 추가하였으며, 기준일 현재까지는 관련사업을 직접 영위하고 있지 않습니다. [ 미용기기 사업 ] - 11,12,13당사는 2023년 5월 15일 이사회를 통하여 타법인 지분취득을 결의하며 의료기기 및 미용기기를 제조, 판매하는 (주)미듬에 투자하며 지분을 취득였습니다. 투자 수익 뿐만 아니라 추후에는 제조, 영업 등에서까지 협력할 수 있는 상황을 고려하여 사업목적을 추가하였으며, 기준일 현재까지는 관련사업을 직접 영위하고 있지 않습니다.