로킷헬스케어 반기보고서 (2024.06)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,062,649	4,472,930	12,535,579	당기 상환전환우선주 653,996주 전환(1분기 2024.01.25 120,000주 전환, 2024.02.06 158,565주 전환2분기 2024.06.21 126,860주 전환 (리픽싱 22,727주 전환시 추가), 2024.06.27 248,571주 전환)

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,062,649	4,472,930	12,535,579	-

Ⅴ. 자기주식수	45,000	-	45,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,017,649	4,472,930	12,490,579	-

※ 당사 정관의 총 발행가능 수권주식수는 100,000,000주이며, 보통주와 종류주식의 구분이 없는 총발행주식수의 수량입니다. 상기 보통주의 발행할 주식의 총수는 총발행가능 수권주식수 100,000,000주에서 각 종류주식의 발행한도인 20,000,000주를 차감한 80,000,000주로 명시하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	45,000	-	-	45,000	수증

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	45,000	-	-	45,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 미적격자 주식매수선택권 부여후 행사분에 대해 무상증여로 취득후 소각 예정입니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황1) 상환전환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2016년 06월 04일

주당 발행가액(액면가액)	3,000	500

발행총액(발행주식수)	1,334,952,000	444,984

현재 잔액(현재 주식수)	454,974,000	151,658

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2026년 06월 04일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받음

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 5년이 경과한 날로부터 우선주의 존속기간까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	444,984

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

2) 상환전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2017년 08월 05일

주당 발행가액(액면가액)	3,769	500

발행총액(발행주식수)	5,049,604,437	1,339,773

현재 잔액(현재 주식수)	2,408,880,970	639,130

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2027년 08월 05일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 42개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액.

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,339,773

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

3) 상환전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2019년 01월 17일

주당 발행가액(액면가액)	10,400	500

발행총액(발행주식수)	5,999,947,200	576,918

현재 잔액(현재 주식수)	4,335,947,200	416,918

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2029년 01월 17일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받음

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 36개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액.

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	576,918

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

4) 상환전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2019년 02월 02일

주당 발행가액(액면가액)	10,400	500

발행총액(발행주식수)	4,999,488,000	480,720

현재 잔액(현재 주식수)	4,999,488,000	480,720

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2029년 02월 02일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받음

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 36개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	480,720

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

5) 상환전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2019년 04월 02일

주당 발행가액(액면가액)	10,400	500

발행총액(발행주식수)	11,299,984,800	1,086,537

현재 잔액(현재 주식수)	8,922,607,200	857,943

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2029년 04월 02일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받음

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 36개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액.

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,086,537

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

6) 상환전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2019년 04월 06일

주당 발행가액(액면가액)	10,400	500

발행총액(발행주식수)	2,100,020,000	201,925

현재 잔액(현재 주식수)	2,100,020,000	201,925

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2029년 04월 06일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받음

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 36개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액.

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	201,925

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

7) 상환전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2019년 07월 31일

주당 발행가액(액면가액)	10,400	500

발행총액(발행주식수)	4,999,488,000	480,720

현재 잔액(현재 주식수)	4,999,488,000	480,720

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2029년 07월 31일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받음

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 36개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액.

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	480,720

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

8) 상환전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2020년 07월 11일

주당 발행가액(액면가액)	14,420	500

발행총액(발행주식수)	1,203,190,380	83,439

현재 잔액(현재 주식수)	1,203,190,380	83,439

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2030년 07월 11일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 36개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액.

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	83,439

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

9) 상환전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2020년 12월 01일

주당 발행가액(액면가액)	14,420	500

발행총액(발행주식수)	6,959,351,560	482,618

현재 잔액(현재 주식수)	6,959,351,560	482,618

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2030년 12월 01일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 36개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액.

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	482,618

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

10) 상환전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2020년 12월 16일

주당 발행가액(액면가액)	14,420	500

발행총액(발행주식수)	930,479,340	64,527

현재 잔액(현재 주식수)	930,479,340	64,527

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2030년 12월 16일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 36개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액.

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	64,527

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

11) 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2020년 08월 04일

주당 발행가액(액면가액)	14,420	500

발행총액(발행주식수)	1,999,996,320	138,696

현재 잔액(현재 주식수)	1,999,996,320	138,696

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2030년 08월 04일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	-

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	138,696

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

12) 상환전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2023년 10월 11일

주당 발행가액(액면가액)	22,000	500

발행총액(발행주식수)	699,996,000	31,818

현재 잔액(현재 주식수)	200,002,000	9,091

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2033년 10월 11일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 36개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액.

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일의 4개월로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 4개월, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	31,818

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

13) 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2024년 04월 09일

주당 발행가액(액면가액)	11,000	500

발행총액(발행주식수)	1,210,000,000	110,000

현재 잔액(현재 주식수)	1,210,000,000	110,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2034년 04월 07일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	-

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	110,000

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

14) 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2024년 05월 17일

주당 발행가액(액면가액)	11,000	500

발행총액(발행주식수)	3,355,495,000	305,045

현재 잔액(현재 주식수)	3,355,495,000	305,045

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2034년 05월 16일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	-

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일 익일로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 10년, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	305,045

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

15) 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2024년 06월 27일

주당 발행가액(액면가액)	11,000	500

발행총액(발행주식수)	555,500,000	50,500

현재 잔액(현재 주식수)	555,500,000	50,500

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2034년 06월 26일

이익배당에 관한 사항	우선주 1주당 액면가 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	주주 상환 요청

상환방법	상환요구일로부터 1개월 이내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 36개월이 경과한 날로부터 우선주식의 존속기간까지

주당 상환가액	전환상환우선주의 발행가액과 발행일로부터 상환일까지 연복리 6.0%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계금액.

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주(당사가 본 전환상환우선주의 전환 전에 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련 사채 등을 발행할 경우 그 하회하는 발행가격으로 조정함. 단, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액으로 전환가격을 조정함)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일의 4개월로부터 존속기간 만료 전일까지(발행일로부터 4개월, 존속기간내 미전환시 만료일에 자동전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	50,500

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2020년 07월 28일	93,000	93,000

2020년 09월 17일	128,300	128,300

2020년 11월 24일	28,330	28,330

2020년 12월 07일	5,000	5,000

2021년 01월 29일	55,000	55,000

2021년 02월 18일	135,863	135,863

2021년 06월 18일	100,778	100,778

2021년 09월 10일	25,000	25,000

2021년 10월 06일	16,287	16,287

2022년 03월 02일	6,250	6,250

2022년 03월 03일	6,250	6,250

2023년 06월 27일	9,000	9,000

2023년 07월 13일	46,153	46,153

2023년 09월 05일	46,083	46,083

2023년 10월 10일	50,000	50,000

2024년 01월 25일	120,000	120,000

2024년 02월 06일	158,565	158,565

2024년 06월 21일	126,860	149,587

2024년 06월 27일	248,571	248,571

※ 2024년 6월 21일 전환되는 우선주 중 리픽싱 대상인 우선주가 포함되어 보통주 22,727주가 추가로 전환되었습니다.