씨유테크 분기보고서 (2023.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법등당사는 당기보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며,정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 상근 감사 1명과 비상근감사 1명이 당사 정관에서 규정하고 있는 감사직무에 따라 감사 업무를 성실히 수행하고 있습니다. 관련 정관 규정은 다음과 같습니다.

구분	내용

정관 제31조
(감사의 수)	1 회사의 감사는 1명 이상 2명 이내로 한다.

정관 제32조
(감사의 선임, 해임)	1.감사는 주주총회에서 선임ㆍ해임한다.
2.감사는 주주총회에서 선임ㆍ해임한다. 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
3.감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.
4.감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
5.제3항,제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주의 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

정관 제33조
(감사의 임기)	감사의 임기는 취임 후 3년 이내의 최종의 결산기에 관한 정기 주주 총회의 종결때까지로 한다.

정관 제35조
(감사록)	감사는 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사인이 기명날인 또는 서명하여야 한다.

정관 제36조
(감사의 보수와 퇴직금)	1. 감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제27조의 규정을 준용한다.
2. 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정, 의결하여야 한다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

정백래
('64년)	고려대 법학과 졸업('88.02)
삼성전자 입사('89.5)
삼성전자 지적재산, 자금('89.5~'12.7)
삼성디스플레이 재경팀장 상무('13.1~17.12)삼성전자 자문역('18.1~'20.1)
씨유테크㈜ 상근감사 ('20.10~현재)	없음	-

타니
다카히코
('69년)	일본 츄오대 회계학과 졸업('94.03)
일본 USC 입사 (현 레스터홀딩스) ('08.12)
레스타코리아CFO('20.08~현재)	없음

다. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 당사는 감사의 업무에 필요한 경영정보 접근을 위해 정관에 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	내용

정관 제34조
(감사의 직무)	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
3. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
4. 감사에 대해서는 제24조의2 제2항 규정을 준용한다.
5. 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
6. 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
7. 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다..

라. 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	감사(출석율)	비고

정백래(100%)	타니 타카히코(100%)

23-01	2023-01-31	비등기임원 인사 승인, 연결패키지 및 확인서 보고의 건	가결	찬성	찬성	-

23-02	2023-02-16	제19기 재무제표(안) 승인, 제19기 영업보고서 보고, 제19기 배당금(안)승인, 제19기 내부회계관리평가결과 및 제20기 평가계획 보고, 매출 및 손익30%이상 변동 공시 보고, 2022년도정기주주총회관련 일정안 보고, 2022년도PS지급 보고, 2023년도 급여개정 보고의 건	가결	찬성	찬성	-

23-03	2023-02-28	취업규칙 개정 승인의 건	가결	찬성	찬성	-

23-04	2023-03-14	정기주주총회개최일, 정기주주총회의안 승인의 건	가결	찬성	찬성	-

23-05	2023-03-23	미즈호은행 단기차입계약 갱신의 건	가결	찬성	찬성	-

23-06	2023-03-29	대표이사 보선의 건	가결	찬성	찬성	-

23-07	2023-04-20	자회사LAVINICS에 대출금 20억원 승인의 건	가결	찬성	찬성	-

23-08	2023-05-04	이해관계자와의 경영지도계약 체결 승인의 건, "연결패키지 및 확인서" 보고의 건	가결	찬성	찬성	-

23-09	2023-05-16	전자투표제 도입의 건, 임시주주총회 소집 결의의 건, 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 기준일 확정의 건	가결	찬성	찬성	-

23-10	2023-05-16	제20기 제1분기 재무제표 승인의 건, 23년도(23년4월-24년3월)사업계획 PL승인의 건, 임시주주총회 소집 및 기준일, 전자투표 도입 승인의 건, 자금 및 차입금 재고상황 보고의 건, 동관CU TECH로부터의 배당금 보고의 건, CU TECH베트남에 대출금 일부 회수 보고의 건, CU TECH 태양광 발전SYSTEM 설치 보고의 건	가결	찬성	찬성	-

23-11	2023-08-10	제20기 상반기(23년1월-23년6월) 재무제표 승인의 건, 자금 및 차입금 재고상황 보고의 건, CU TECH의 조직개편 승인의 건(ESG 및 내부감사T/F신설), CU TECH 규정개정 승인의 건, 자회사 LAVINICS에 대여금 승인의 건, 연결패키지 및 확인서 보고의 건	가결	찬성	찬성	-

23-12	2023-09-18	동관CU TECH로부터의 2회차 배당금 보고의 건	가결	찬성	찬성	-

감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	사내에 임직원을 대상으로 교육 프로그램을 진행하고 있으나 감사는 해당사항이 없습니다. 또한, 감사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으며 향후 업무진행과 관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정입니다

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

관리팀 회계파트	3	파트장(10)	감사활동 지원

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

관리팀 인사재무파트	1	프로(18)	컴플라이언스 윤리위원회 사무국