풍원정밀 사업보고서 (2025.12)
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2025.12.31 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	전환우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	22,662,548	81,987	22,744,535	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	22,662,548	81,987	22,744,535	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	22,662,548	81,987	22,744,535	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	-	-	-	-

(※) 당사의 정관에 의거하여 발행할 주식 총수는 100,000,000주이며, 종류주식의 발행한도는 종류주식 의 구분 없이 합산하여 발행할 주식 총수의 4분의 1로 합니다.

2. 종류주식(전환우선주) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2025.05.16

주당 발행가액(액면가액)	12,197	500

발행총액(발행주식수)	999,995,439	81,987

현재 잔액(현재 주식수)	999,995,439	81,987

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2035.04.16

이익배당에 관한 사항	본건 우선주는 비참가적, 누적적 우선주로서 본건 우선주의 주주는 최초 액면가 기준 매년 1.0%에 해당하는 금액을 우선 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가액 조정에 관한 사항
(1) 본 건 우선주의 1주당 발행가액을 최초 전환가액으로 한다. 다만, 아래 각 목의 경우에는 전환가액을 조정한다.
(2) 발행회사가 제1항에서 규정된 본 주식의 1주당 전환가액(본 호에 의한 조정이 있었던 경우 조정된 전환가액) (이하 “기준가”)을 하회하는 발행가액으로 신주, 상환우선주, 전환우선주, 상환전환우선주, 전환사채 또는 신주인수권부사채 등 지분증권 또는 주식관련사채를 발행하는 경우 본 주식의 전환조건 및 1주당 전환되는 보통주식의 수를 정하는 전환비율을 다음과 같이 조정한다.
조정 후 전환가액 = [(조정 전 전환가액 × 기발행주식수) + (신발행주식수 × 1주당 발행가액)] / (기발행주식수 + 신발행주식수)
조정 후 전환비율 = 본 주식 1주당 취득가액 / 조정 후 전환가액
(3) 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 신주, 상환우선주, 전환우선주, 상환전환우선주, 전환사채 또는 신주인수권부사채 등 지분증권 또는 주식관련사채를 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가격을 조정한다. 다만, 본 호의 계산방법에 의한 조정 후 전환가액과 상기 제2항의 계산방법에 의한 조정 후 전환가액을 비교하여 낮은 가격을 조정후 전환가액으로 한다.
조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × {[기발행주식수 + (신주발행주식수 × 1주당발행가액 / 시가)] / (기발행주식수 + 신발행주식수)}
조정 후 전환비율 = 본 주식 1주당 취득가액 / 조정 후 전환가액
위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락 주가(유상증자 이외의 경우에는 조정 사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.
(4) 발행회사의 주식 분할 또는 합병하는 경우 전환조건은 그 분할 및 병합의 비율에 따라 조정된다.
(5) 발행회사의 분할 또는 합병 등이 이루어지는 경우 그 사유가 발생하기 전에 본 건 우선주가 보통주로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가가 우선주로서 받을 수 있는 대가보다 큰 경우에는 보통주로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가가 보장되도록 본 건 우선주의 전환조건이 조정된다.
(6) 감자 및 주식병합, 자기주식소각 등 주식가치 상승 사유가 발생하는 경우 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가액을 조정한다.
(7) 위의 전환가액 조정과는 별도로 본 건 우선주 발행일로부터 [7개월]이 되는 날([2025]년 [12]월 16일) 및 그 이후 매 [7]개월마다 전환가액을 조정하며, 각 조정일의 전일을 기산일로 하여 코스닥시장에서 성립된 거래대금을 거래량으로 가중산술평균한 최근 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 조정 전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 금액으로 전환가액을 조정한다(동 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 조정된 전환가액을 기초로 재조정한다). 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 된다.
(8) 위 7항과는 별도로, 위 7항에 따라 산정한 시가산정액이 해당 기산일의 전환가액 보다 높은 경우에는 시가산정액을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 본 항에 따른 조정 후 전환가액은 최초 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)을 상한으로 한다.
(9) 본 조에 의한 조정 후 전환가액의 원 단위 미만은 절상한다.
(10) 본 조에 의한 조정 후 전환가액은 1주당 액면가액 이상이어야 하며, 조정 후 전환가액이 1주당 액면가액을 하회하는 경우에는 액면가액을 조정 후 전환가액으로 한다.
(11) 전환권 행사로 발생하는 단주는 지급하지 아니한다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2026.05.16 ~ 2035.04.16

전환으로 발행할주식의 종류	풍원정밀 주식회사 기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	81,987

의결권에 관한 사항	본건 우선주는 무의결권으로 발행한다. 본 건 우선주가 보통주로 전환되는 경우에는 전환된 보통주 1주당 1개의 의결권을 가진다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. 배당
(1) 본 건 우선주를 보유한 주주는 보유하는 동안 액면가 기준 1%의 우선 배당을 받는다.
(2) 본 건 우선주에 대하여 어느 사업연도에 배당을 하지 못한 경우에도 미배당 금액은 다음 사업연도의 배당 시에 우선하여 배당한다(누적적).
(3) 본 건 우선주에 대한 배당은 보통주식에 대하여 비참가적으로 한다(비참가적).
(4) 본 건 우선주의 배당과 관련하여 인수인은 본 건 우선주의 효력발생일이 속하는 사업연도의 직전 사업연도 말에 주주가 되는 것으로 본다. 단, 배당 결의가 있기 전에 본 건 우선주를 보통주식으로 전환 청구한 경우 인수인은 회사에 미지급배당금의 지급 청구를 할 수 없다.
(5) 본 건 우선주에 대한 배당은 현금배당으로 하며, 원미만은 절상한다.2. 의결권본 건 우선주는 무의결권으로 발행한다. 본 건 우선주가 보통주로 전환되는 경우에는 전환된 보통주 1주당 1개의 의결권을 가진다.3. 신주인수권본 건 우선주는 신주인수권이 있으며, 무상증자의 경우에는 본 건 우선주와 같은 종류의 전환주식으로, 주주배정방식의 유상증자의 경우에는 회사가 발행하기로 한 주식으로 배정받을 권리가 있다.4. 전환권인수인은 전환 청구에 의하여 본 건 우선주를 아래의 전환조건에 따라 회사의 기명식 보통주식으로 전환할 수 있다.
(1) 존속기간: 본 건 우선주의 존속기간은 발행일로부터 10년째 되는 날까지로 하며, 동 존속기간의 만료일([2035]년 [5]월 [16]일)에 전환청구기간 중에 전환청구되지 아니한 본 건 우선주는 당시의 전환비율에 따라 보통주식으로 자동 전환된다.
(2) 전환청구기간: 인수인은 본 건 우선주의 발행일로부터 1년이 경과한 날([2026]년 [5]월 [16]일)부터 본 건 우선주의 존속기간 1개월 전([2035]년 [4]월 [16]일)까지 본 건 우선주의 전부 또는 일부를 보통주식으로 전환할 것을 청구할 수 있다.
(3) 전환의 효력 발생: 보통주식으로의 전환은 한국예탁결제원이 전환청구 장소에 전환청구서 및 관계서류 일체를 제출한 때에 효력이 생긴다. 단, 전환된 보통주식의 배당에 관하여는 그 청구를 한 때가 속하는 사업연도의 당해 사업연도 초일에 전환된 것으로 본다.
(4) 전환가액: 금 일만이천일백구십칠원(\12,197)(본 건 발행을 위한 이사회 결의일 전일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액을 기준주가로 하여 기준주가의 100%를 최초 전환가액으로 하되, 원단위 미만은 절상하며 전환가액이 액면가액보다 낮은 경우에는 액면가액으로 한다.)
(5) 전환조건(전환비율): 본 건 우선주 1주당 보통주식 1주
(6) 전환청구 장소: 회사의 명의개서대행기관(국민은행 증권대행부)
(7) 전환청구 절차 및 방법: 전환하고자 하는 본 건 우선주가 고객계좌부에 전자등록된 경우에는 거래하는 계좌관리기관을 통하여 한국예탁결제원에 전환청구하고, 자기계좌부에 전자등록된 경우에는 한국예탁결제원에 전환청구하면, 한국예탁결제원은 이를 취합하여 청구장소에 전환청구한다.
(8) 전환청구로 발행된 주식의 교부 방법 및 장소: 전환으로 인하여 발행되는 주식은 한국예탁결제원에 전자등록 또는 예탁 발행되므로 그 주권을 교부하지 아니한다. 단, 전환권 행사로 인하여 발행되는 주식은 명의개서대리인과 협의하여 전환청구일로부터 15영업일 이내에 추가상장에 필요한 모든 절차를 완료하여야 한다.
(9) 전환 후 주식의 수: 전환권이 행사된 본 건 우선주의 수에 전환비율을 곱하여 계산한 수를 전환된 보통주식의 수로 한다. 1주 미만의 단수주가 발생하는 경우 단수주에 해당하는 주식은 발행하지 아니하며, 단수주 금액은 인수인에게 현금으로 지급한다.
(10) 기타사항: 회사는 회사가 발행할 수권주식의 총수에 본 건 우선주의 전환으로 발행 가능한 주식수를 유보하여야 한다.
5. 발행가액 산정 근거 및 산정방법(1) 본 건 우선주는 비상장주식으로 발행되며, 본 건 우선주의 1주당 발행가액은 유상증자를 위한 최초 이사회 결의일 전일을 기산일로 하여 코스닥시장에서 성립된 거래대금을 거래량으로 가중산술평균한 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여 산정한다(단, 원 단위 미만은 절상).
(2) 단, (1)에 의해 산정된 발행가액이 「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」 제5-24조의2 제2항에 따라 전환가액 미만일 경우 전환가액으로 발행가액을 적용한다.
6. 기타사항(1) 본 건 우선주는 주권 등록일로부터 1년간 전량 보호예수 된다.
(2) 본 건 우선주 투자금과 관련하여 담보제공을 금지한다. 단, 대표이사 또는 최대주주에 한하여 연대 입보는 가능하다.
(3) 투자금과 관련하여서는 투자금 상환금지 기간(투자계약체결일로부터 30개월이 되는 날 또는 기술개발기간에 1년을 합산한 날 중 먼저 도래하는 기간) 내에 투자금 상환을 금지한다. 단, 코스닥 시장에서의 주식거래를 통한 매각은 투자금 상환으로 보지 않는다.
(4) 만일 투자금상환금지기간 내 투자계약 변경 또는 양도시 한국소재부품장비투자기관협의회의 사전 승인을 받은 후에 진행한다.