솔브레인 사업보고서 (2022.12)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는예측 정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험 및 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다.동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 수정할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다

1. 개요당사는 2022년 12월 말 현재 반도체 공정소재, 디스플레이 공정소재, 전자소재 등을 국내외 반도체 칩 생산업체, 디스플레이 패널 생산업체, 2차전지 생산업체, 전자업체등으로 공급하고 있는 중견 IT소재 기업입니다.2022년 세계경제는 COVID-19의 장기화 및 글로벌 경기 침체 등으로 불확실성이 확대되었으며 어려운 경영 여건이 지속되었습니다.당사는 이러한 환경속에서도 1조 909억원의 연결기준 매출을 기록하였습니다. 이익 규모에 있어서는 전년 대비 상승한 2,071억원의 영업이익을 기록 하였습니다. 재무적인 측면에서는 연결기준 부채비율 17%, 자기자본비율 85%, ROE 21%, 별도기준 부채비율 18%, 자기자본비율 85%, ROE 20% 등 건실한 재무구조를 유지하였습니다.

(단위 : 억원) 구분 제3기 제2기 증감 증감률 자산총계 9,349 8,299 1,050 12.7% 부채총계 1,357 1,778 (421) (23.7%) 자본총계 7,992 6,522 1,470 22.5% 매출액 10,909 10,239 670 6.5% 영업이익 2,071 1,888 183 9.7% 당기순이익 1,677 1,522 155 10.2% 부채비율 17% 27% (10%) 자기자본비율 85% 79% 6% ROE 21% 23% (2%) (단위 : 억원) 구분 제3기 제2기 증감 증감률 자산총계 8,612 7,260 1,352 18.6% 부채총계 1,328 1,282 46 3.6% 자본총계 7,284 5,978 1,306 21.8% 매출액 10,476 9,806 670 6.8% 영업이익 1,782 1,694 88 5.2% 당기순이익 1,483 1,398 85 6.1% 부채비율 18% 21% (3%) 자기자본비율 85% 82% 3% ROE 20% 23% (3%) 2023년에도 세계 경제의 불확실성은 여전히 클 것으로 전망되고 있습니다.이러한 불확실성은 당사에 위협이 될 것으로 보입니다. 하지만 당사는 끊임없는 연구 개발과 혁신 등을 통하여 실적 개선과 미래기회 선점에 총력을 기울이겠습니다. 2. 경영성과(연결 기준) 가. 요약연결재무상태표 (단위 : 천원) 구분 제3기 기말 제2기 기말 증감 증감률 (2022년 12월말) (2021년 12월말) [유동자산] 458,877,301 438,576,238 20,301,063 4.6% ㆍ현금및현금성자산 167,741,412 168,689,084 (947,672) (0.6%) ㆍ매출채권 66,676,673 125,948,327 (59,271,654) (47.1%) ㆍ기타채권 8,464,930 18,382,459 (9,917,529) (54.0%) ㆍ기타금융자산 68,163,917 2,135,743 66,028,174 3,091.6% ㆍ재고자산 113,407,483 103,818,677 9,588,806 9.2% ㆍ기타유동자산 34,422,886 19,601,948 14,820,938 75.6% [비유동자산] 476,029,917 391,370,299 84,659,618 21.6% ㆍ기타채권 1,917,990 2,279,990 (362,000) (15.9%) ㆍ기타금융자산 525,735 450,000 75,735 16.8% ㆍ유형자산 408,624,682 359,909,383 48,715,299 13.5% ㆍ투자부동산 14,105,041 15,640,402 (1,535,361) (9.8%) ㆍ무형자산 6,666,368 6,097,709 568,659 9.3% ㆍ사용권자산 4,971,715 4,420,435 551,280 12.5% ㆍ기타비유동자산 29,628,605 87,680 29,540,925 33,691.7% ㆍ이연법인세자산 9,589,781 2,484,700 7,105,081 286.0% 자산총계 934,907,218 829,946,537 104,960,681 12.6% [유동부채] 127,596,016 173,146,367 (45,550,351) (26.3%) [비유동부채] 8,071,890 4,614,996 3,456,894 74.9% 부채총계 135,667,906 177,761,363 (42,093,457) (23.7%) [자본금] 3,889,283 3,889,283 - - [주식발행초과금] 412,215,496 412,215,496 - - [자기주식] (5,684,410) (3,256,879) (2,427,531) (74.5%) [기타자본항목] 24,032,716 25,757,016 (1,724,300) (6.7%) [이익잉여금] 344,289,660 196,640,108 147,649,552 75.1% [소수주주지분] 20,496,567 16,940,150 3,556,417 21.0% 자본총계 799,239,312 652,185,174 147,054,138 22.5% □ 상기 제3기 기말, 제2기 기말 요약연결재무상태표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 나. 요약연결포괄손익계산서 (단위 : 천원) 구분 제3기 제2기 증감 증감률 (2022.01.01~2022.12.31) (2021.01.01~2021.12.31) 매출액 1,090,867,447 1,023,913,370 66,954,077 6.5% 영업이익(영업손실) 207,050,667 188,840,618 18,210,049 9.6% 연결당기순이익 167,672,934 152,220,792 15,452,142 10.2% 지배기업 소유주지분 162,793,518 148,517,253 14,276,265 9.6% 비지배지분 4,879,416 3,703,539 1,175,877 31.8% 기본주당순이익(손실) (원) 20,967 19,124 1,843 9.6% 희석주당순이익(손실) (원) 20,967 19,124 1,843 9.6% 연결에포함된회사수 3 3 - - □ 상기 제3기, 제2기 요약연결포괄손익계산서는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. [부문별 실적 분석] (단위 : 억원) 구 분 제3기 제2기 증 감 증감률 금액 비중 금액 비중 반도체 소재 7,358 67% 6,480 63% 878 14% 디스플레이 소재 1,281 12% 1,588 16% (307) (19%) 2차전지 소재 등 2,270 21% 2,171 21% 99 5% 합계 10,909 100% 10,239 100% 670 7% ■ 반도체세계 경기 변동에 민감하게 반응하며 주 수요처인 미국의 거시경제 순환 사이클과의연관성이 큰 편입니다. 과거 주기적 호황과 불황이 반복되었으나, 최근에는 IT모바일기기, 서버, 3D NAND시장 및 중국, 인도와 같은 신흥시장 비중이 확대 되면서 과거 대비 변동성이 감소하고 있습니다. 특히 2017년도는 반도체 Big cycle 이라 불리며 호황을 맞이 하였으나 최근에는 매크로 경기 부진에 따른 수요 약세가 심화되는 모습을 보이고 있습니다. 이러한 어러운 상황에서도 당사는 고부가가치 제품 판매를 통한 수익성 확보에 집중하고 차별화된 제품으로 시장을 선도해 나가겠습니다.2022년 기말 연결재무제표 기준 반도체 부문 매출은 7,358억원이며, 이는 연결 매출의 67%입니다. ■ 디스플레이 디스플레이 산업은 대규모 연구개발 비용 및 인프라 구축을 위한 자금력이 요구되는 장치산업으로 진입 장벽이 높은 산업입니다. 디스플레이 소재 산업은 디스플레이 제조사의 공장 가동률 및 증설 또는 감산 등 CAPEX PLAN에 영향을 받으며, 디스플레이 패널 생산 면적이 증가할수록 소재 사용량이 증가합니다. LCD는 반도체와 같이 대규모 설비 투자가 필요한 장치산업이기에 공급부족 현상이 일어나면 가격이 상승하게 되고, 뒤늦게 공급과잉 상황이 되면 가격이 하락하는 사이클이 반복됩니다. 이와 같은 호황과 불황을 주기적으로 반복하는 크리스탈 사이클을 반복합니다. TV 또는 PC와 같은 대형 디스플레이 시장은 시장의 포화 및 신규 중소형 모바일 기기 확산에 따른 PC 대체 효과 등이 주요 이슈이며 IT소비재라는 특성에 따라 세계 경기 변동에 민감하게 반응합니다. 그에 반해 스마트폰 등 중소형 모바일 디스플레이 시장은 신규 모델 출시에 따른 대체효과, 신규 시장 창출 효과 및 중국, 인도와 같은 신흥시장 비중이 확대 되면서 꾸준히 성장하는 추세입니다. LCD 패널 시장은 감소추세이지만 OLED 시장은 점차 확대중입니다2022년 기말 연결재무제표 기준 디스플레이 부문 매출은 1,281억원이며, 이는 연결 매출의 12%입니다. ■ 2차전지 2차전지의 소재는 크게 양극재 음극재, 분리막, 전해액으로 나뉘는데, 리튬이온전지를 최초로 상업화한 일본이 기술력을 바탕으로 시장을 주도해왔으나, 중국산 소재의 가격 경쟁력 및 생산 능력 확대 및 한국산 소재의 성장으로 중-일-한 순의 소재 시장을 점유하고 있습니다. 당사는 2차전지의 소재 중 전해액을 생산, 판매하고 있으며, 전해액은 제조 원가 가운데 재료비 비율이 높아, 소재 개발이 2차전지 산업에서의 핵심경쟁력이라고 할 수 있습니다. 2차전지 수요는 과거 스마트폰, 태블릿PC 등 휴대용 전자기기의 보급이 확대 됨에 따라 증가하였고 최근 전동공기구, EV BIKE등 중소형전지 위주로 재성장세를 보이고 있습니다. 또한 전기자동차(EV), 대용량 전력 저장장치(ESS) 등으로 확대될 것으로 예상하고 있으며, 이럴 경우 기기 대형화에 따른 2차전지 용량 증가 및 2차전지 소재 수요도 성장할 것으로 기대됩니다.2022년 기말 연결재무제표 기준 2차전지 부문 매출은 2,270억원이며, 이는 연결 매출의 21%입니다. 3. 재무상태 및 자금조달 가. 보고기간말 현재 차입금의 구성내역 (단위: 천원) 구 분 당 기 전 기 유동 : 단기차입금 - 11,100,000 외화단기차입금 - 11,875,379 합계 - 22,975,379 □ 당기 중 단기차입금 및 외화단기차입금 전액을 상환하였습니다. 나. 보고기간말 현재 단기차입금의 상세내역 (단위: 천원) 차입처 구 분 최장만기일 연이자율(%) 금액 당기말 당기말 전기말 한국씨티은행 운전자금대출 - - - 7,000,000 국민은행 운전자금대출 - - - 4,100,000 Kookmin Bank International Ltd 운전자금대출 - - - 11,875,379 합계 - 22,975,379 □ 당기 중 단기차입금 및 외화단기차입금 전액을 상환하였습니다. 다. 유동성현황 (1) 당기말 (단위: 천원) 구 분 1년 미만 1년~2년 2년 초과 합 계 매입채무 39,921,907 - - 39,921,907 기타채무 21,611,783 2,391,835 - 24,003,618 리스부채 1,505,293 482,166 132,463 2,119,922 합 계 63,038,983 2,874,001 132,463 66,045,447 □ 당기 중 단기차입금 및 외화단기차입금 전액을 상환하였습니다. (2) 전기말 (단위: 천원) 구 분 1년 미만 1년~2년 2년 초과 합 계 매입채무 74,770,799 - - 74,770,799 기타채무 26,004,733 1,843,725 - 27,848,458 차입금 23,298,087 - - 23,298,087 리스부채 926,980 332,492 175,275 1,434,747 합 계 125,000,599 2,176,217 175,275 127,352,091 유동성 위험 분석에 포함된 금액은 계약상의 할인되지 않은 현금흐름입니다. 금융보증계약 이외의 12개월 이내 만기가 도래하는 금액은 현재가치 할인의 효과가 중요하지 않으므로 장부금액과 동일합니다. 4. 환율변동 영향 연결회사는 국제적인 영업활동을 영위하고 있기 때문에 외환위험, 특히 주로 미국달러화 및 일본엔화와 관련된 환율변동위험에 노출되어 있습니다. 외환위험은 미래예상거래 및 인식된 자산과 부채와 관련하여 기능통화 외의 통화로 표시될 때 발생하고있습니다. 연결회사의 외환위험관리의 목표는 환율 변동의 불확실성에 따른 손익 변동을 최소화함으로써 기업의 가치를 극대화하는데 있으며, 이를 위해 외환위험을 관리하는 정책을 수립 및 운영하고 있습니다. 보고기간종료일 현재 기능통화 이외의 외화로 표시된 화폐성자산 및 부채에 대해 다른 모든 변수가 일정하고 환율 10% 상승(하락)시 당기손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기말(2022.12.31) 전기말(2021.12.31) 환율 10% 하락시 환율 10% 상승시 환율 10% 하락시 환율 10% 상승시 외화 자산/부채 (17,267,168) 17,267,168 (12,839,740) 12,839,740 5. 자산 손상 인식당기의 계정과목별 손상차손인식액은 기계장치 14억원 입니다.자산 손상의 상세 내용은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항'의 연결 및 별도 재무제표 주석을 참고하시기 바랍니다. 6. 신규 사업 관련 정보 - 해당사항 없음.당사의 사업에 관련된 자세한 내용은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 7. 부외 거래 가. 진행중인 소송사건보고기간말 현재 연결회사가 피고로 계류중인 소송은 1건이며, 소송가액은 4,638백만원입니다. 소의 최종 결과 및 그 영향은 당분기말 현재 예측할 수 없습니다. 상기 계류중인 소송으로 인하여 연결회사가 보유한 토지 일부가 처분이 제한되어 있습니다. 나. 우발부채전기 이전의 인적분할에 따라 상법 제530조의9 제1항에 의거하여 분할존속회사(솔브레인홀딩스(주)) 및 분할신설회사(솔브레인(주))는 분할 전의 회사 채무에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다. 8. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항연결재무제표 작성에는 미래에 대한 가정 및 추정이 요구되며 경영진은 연결회사의 회계정책을 적용하기 위해 판단이 요구됩니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며,과거 경험과 현재의 상황에 비추어 합리적으로 예측가능한 미래의 사건을 고려하여 이루어집니다. 회계추정의 결과가 실제 결과와 동일한 경우는 드물 것이므로 중요한 조정을 유발할 수 있는 유의적인 위험을 내포하고 있습니다.다음 회계연도에 자산 및 부채 장부금액의 조정에 영향을 미칠 수 있는 경영진 판단과 유의적 위험에 대한 추정 및 가정은 다음과 같습니다. 일부 항목에 대한 유의적인 판단 및 추정에 대한 추가적인 정보는 개별 주석에 포함되어 있습니다. (1) 금융상품의 공정가치활성시장에서 거래되지 않는 금융상품의 공정가치는 원칙적으로 평가기법을 사용하여 결정하고 있습니다. 연결회사는 보고기간말 현재 주로 시장상황에 기초하여 다양한 평가기법의 선택 및 가정에 대한 판단을 하고 있습니다(주석 4. 다(2)참조). (2) 금융자산의 손상 금융자산의 손실충당금은 부도위험 및 기대손실률 등에 대한 가정에 기초하여 측정됩니다. 연결회사는 이러한 가정의 설정 및 손상모델에 사용되는 투입변수의 선정에 있어서 연결회사의 과거 경험, 현재 시장 상황, 재무보고일 기준의 미래전망정보 등을 고려하여 판단합니다(주석 4.가.(2) 참조). (3) 법인세연결회사의 과세소득에 대한 법인세는 다양한 국가의 세법 및 과세당국 결정을 적용하여 산정되므로 최종 세효과를 산정하는 데에는 불확실성이 존재합니다(주석 26 참조). 연결회사는 특정 기간동안 과세소득의 일정 금액을 투자, 임금증가 등에 사용하지 않았을 때 세법에서 정하는 방법에 따라 산정된 법인세를 추가로 부담합니다. 따라서, 해당 기간의 당기법인세와 이연법인세를 측정할 때 이에 따른 세효과를 반영하여야 하고, 이로 인해 연결회사가 부담할 법인세는 각 연도의 투자, 임금증가 등의 수준에 따라달라지므로 최종 세효과를 산정하는데에는 불확실성이 존재합니다. (4) 리스 리스기간을 산정할 때에 경영진은 연장선택권을 행사하거나 종료선택권을 행사하지않을 경제적 유인이 생기게 하는 관련되는 사실 및 상황을 모두 고려합니다. 연장선택권의 대상 기간(또는 종료선택권의 대상 기간)은 리스이용자가 연장선택권을 행사할 것(또는 행사하지 않을 것)이 상당히 확실한 경우에만 리스기간에 포함됩니다.창고, 장비 리스의 경우 일반적으로 가장 관련된 요소는 다음과 같습니다.- 종료하기 위해(연장하지 않기 위해) 유의적인 벌과금을 부담해야 한다면 일반적으로 연결회사가 연장선택권을 행사하는 것이(종료선택권을 행사하지 않는 것이) 상당히 확실합니다.- 리스개량에 유의적인 잔여 가치가 있을 것으로 예상되는 경우 일반적으로 연결회사가 연장선택권을 행사하는 것이(종료선택권을 행사하지 않는 것이) 상당히 확실합니다.- 위 이외의 경우 연결회사는 과거 리스 지속기간과 원가를 포함한 그 밖의 요소와 리스된 자산을 대체하기 위해 요구되는 사업 중단을 고려합니다.선택권이 실제로 행사되거나(행사되지 않거나) 연결회사가 선택권을 행사할(행사하지 않을) 의무를 부담하게 되는 경우에 리스기간을 다시 평가합니다. 리스이용자가 통제할 수 있는 범위에 있고 리스기간을 산정할 때에 영향을 미치는 유의적인 사건이일어나거나 상황에 유의적인 변화가 있을 때에만 연결회사는 연장선택권을 행사할 것(또는 행사하지 않을 것)이 상당히 확실한지의 판단을 변경합니다.중요한 회계정책 및 추정에 관한 자세한 사항은 Ⅲ. 재무에 관한 사항'의 연결 및 별도 재무제표 주석을 참고하시기 바랍니다. 나. 환경 및 종업원 등에 관한 사항당사의 환경과 관련된 내용은 'XI. 그밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'의 '3. 제재 등과 관련된 사항'을 참고하시기 바랍니다.당기 중 주요 핵심인력 이동사항 등 유의한 종업원과 관련 변동사항은 없습니다. 다. 법규상의 규제에 관한 사항당사의 사업과 관련된 법규상 주요 규제내용은 'XI. 그밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'의 '3. 제재 등과 관련된 사항'을 참고하시기 바랍니다. 라. 파생상품 및 위험관리정책에 관한 사항당사의 파생상품 및 위험관리정책에 관련된 내용은 'Ⅱ. 사업의 내용'의 '5. 위험관리및 파생거래'을 참고하시기 바랍니다 V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제3기(당기) 태성회계법인 적정 - 장기미회수매출채권 평가 제2기(전기) 태성회계법인 적정 - 종속기업 투자주식 공정가치평가 제1기(전전기) 태성회계법인 적정 - 공동기업 투자주식손상 (주1). 감사인의 감사의견에 포함된 사항이며, 자세한 사항은 연결 및 별도 감사보고서 감사인의 감사의견 참고바랍니다. 나. 감사용역 체결현황 (보수단위 : 백만원) 사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역 보수 시간 보수 시간 제3기 (당기) 태성회계법인 별도 및 연결 분기/반기 재무제표 검토, 별도 및 연결 기말 재무제표 감사 300 2,500시간 300 2,504시간 제2기 (전기) 태성회계법인 별도 및 연결 분기/반기 재무제표 검토, 별도 및 연결 기말 재무제표 감사 300 2,500시간 300 2,540시간 제1기 (전전기) 태성회계법인 별도 및 연결 분기/반기 재무제표 검토, 별도 및 연결 기말 재무제표 감사 130 1,100시간 130 1,630시간 다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (보수단위 : 백만원) 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제3기(당기) - - - - - 제2기(전기) - - - - - 제1기(전전기) 2020년 7월 2일 개시 별도 및 연결 재무제표 감사 2020년 07월 ~ 2020년 07월 70 - 라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용 1 2021년 03월 19일 회사측: 이사회, 재무담당팀장 등 2인감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 2인 서면회의 감사에서의 유의적 발견사항, 유의적 내부통제의 미비점,감사인의 독립성, 핵심감사사항 등 2 2021년 11월 10일 회사측: 이사회, 재무담당팀장 등 2인 감사인측: 업무수행이사, 담당회계사등 2인 서면회의 - 2021년 연간 통합감사 수행계획 및 감사 커뮤니케이션 일정- 핵심감사사항의 소개 및 논의- 감사인의 독립성 등 3 2022년 03월 21일 회사측: 이사회, 재무담당팀장 등 2인 감사인측: 업무수행이사, 담당회계사등 2인 서면회의 감사에서의 유의적 발견사항, 유의적 내부 통제의 미비점, 감사인의 독립성, 핵심감사 사항 등 4 2022년 12월 02일 회사측: 감사, 재무담당팀장 등 2인 감사인측: 업무수행이사, 담당회계사등 2인 서면회의 감사팀 구성, 감사투입시간과 보수, 경영진및 감사인의 책임, 감사인의 독립성, 핵심감사사항 등 5 2023년 03월 20일 회사측: 감사, 재무담당팀장 등 2인 감사인측: 업무수행이사, 담당회계사등 2인 서면회의 감사에서의 유의적 발견사항, 유의적 내부통제의 미비점, 감사인의 독립성, 핵심감사사항 등 마. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보- 해당사항 없음. 바. 회계감사인의 변경당사는 다음과 같이 회계감사인이 변경되었습니다. 변경 전 변경후 대상년도 변경사유 관련법령 태성회계법인 한영회계법인 2023년~2025년(3년) 감사계약 만료 - 2. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제유효성 감사당사는 내부통제유효성에 대한 감사를 1년에 1회 수행하고 있으며, 감사는 제3기, 제2기 및 제1기에 대한 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단하였습니다. 나. 내부회계관리제도당사는 내부회계 관리제도 운영실태 평가를 1년에 1회 수행하고 있으며, 내부회계관리자는 제3기, 제2기 및 제1기에 대한 내부회계 관리제도 운영실태를 평가하였으며, 재무적인 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있음을 확인하였습니다. 또한 외부감사인은 제3기 및 제2기는 내부회계관리제도에 대한 감사를 하였으며, 제1기는 내부회계관리제도에 대한 검토를 수행하였습니다. 감사 및 검토 결과 내부회계관리제도가 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있다고 의견을 표명하였습니다. 다. 내부통제구조의 평가제3기, 제2기 및 제1기에 대해 외부감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은 경우가 존재하지 않습니다. VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성 개요 (1) 이사회의 권한 내용 - 회사의 업무집행, 지배인의 선임 또는 해임과 지점의 설치,이전 또는 폐지에 관한 사항 등- 이사의 직무 집행 감독에 관한 사항 등- 총회의 소집에 관한 사항 등(2) 이사회의 구성 당사의 이사회는 사내이사 2인(노환철, 윤석환), 사외이사 1인(서병문)을 포함하여 총 3인의 이사로 구성되어 있습니다.이사회 의장은 노환철 사내이사이며, 별도 이사회내의 위원회는 없습니다.(3) 이사후보의 인적사항에 관한 주주총회 전 공시여부 및 주주의 추천여부 이사후보의 인적사항에 관한 자세한 사항은 "금융위(금감원) 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)" 상에 공시된 2023.03.14 주주총회소집공고를 참조하시기 바랍니다.(4) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황- 해당사항 없음. (5) 사외이사 현황 성 명 주 요 경 력 최대주주등과의 이해관계 대내외 교육 참여현황 비고 서병문 2007년 홍익대학교국제경영대학원 졸업전) 한국문화콘텐츠진흥원장 - 하기 참고 솔브레인홀딩스㈜ 제 32기 임시주주총회를 통해 신규 선임 □ 김홍갑 사외이사는 2022년 3월 29일 부로 사임하였습니다. 2022년 3월 29일 이후, 당사의 이사 수는 3명, 사외이사는 서병문 사외이사 1명입니다. 1) 사외이사 및 그 변동현황 (단위 : 명) 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 3 1 - - 1 □ 김홍갑 사외이사는 2022년 3월 29일 부로 사임하였습니다. 2022년 3월 29일 이후, 당사의 이사 수는 3명, 사외이사는 서병문 사외이사 1명입니다. 2) 사외이사의 업무지원 조직 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 재무팀 6 팀장1명(9년)매니저 5명(평균 5년) 주주총회, 이사회 등 경영전반에 대한 업무 지원 3) 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2022년 08월 01일 솔브레인홀딩스㈜ 인재개발팀 / 감사실 서병문 - - 임직원 횡령 사건 등 부정, 비리 발생 원인과 방지대책 - Compliance 경영을 위협하는 행동 - 내부제도 중요성과 내부제보 채널 이용 방법 나. 중요의결사항 등(1) 이사회 운영규정의 주요내용- 이사회는 3명 이상의 이사로 구성하며, 사외이사는 이사총수의 4분의 1이상으로 함.- 이사는 주주총회에서 선임하고, 이사의 임기는 3년으로 함. - 이사회에서 정하는 바에 따라 당사의 업무를 분장 집행하고, 이사회는 이사의 직무 집행을 감독함.- 이사회 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 함.- 이사회의 의장은 이사회의 결의를 거쳐 이사 중에서 선임함.- 이사회 의장의 유고 시 이사, 사외이사 순으로 그 직무를 대행함.- 이사회 결의사항은 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못함. (2) 이사회의 주요활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결 여부 사내이사 등의 성명 사외이사 등의 성명 노환철(출석률: 100%) 윤석환(출석률: 100%) 서병문(출석률: 100%) 김홍갑(출석률: 100%) 찬 반 여 부 찬 반 여 부 1 2022.01.24 - TX 법인 설립의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 2 2022.01.27 - 제2기 별도재무제표 승인의 건- 2021년도 이익잉여금 처분 및 배당의 건 가결가결 찬성찬성 찬성찬성 찬성찬성 찬성찬성 3 2022.02.08 - 제2기 연결재무제표 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 4 2022.02.18 - 합병계약 체결의 건- 회사관련 권리주주 확정 기준일 설정의 건 가결가결 찬성찬성 찬성찬성 찬성찬성 찬성찬성 5 2022.02.25 - 원자재 구매 계약 체결의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 6 2022.03.10 - 제2기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 - - - - - 7 2022.03.14 - 제2기 내부회계관리제도 운영실태평가 보고의 건- 제2기 정기주주총회 소집의 건 -가결 -찬성 -찬성 -찬성 -찬성 8 2022.03.22 - 합병계약 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 9 2022.04.20 - 2022년 안전.보건에 관한 계획(2021년 ESH경영성과) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 해당사항 없음 10 2022.05.02 - 합병경과 보고 및 공고의 건 - - - - 11 2022.07.29 - 내부회계관리규정 부칙 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 12 2022.09.29 - 자기주식 신탁 계약 체결의 건 가결 찬성 찬성 찬성 13 2022.12.22 - 2022년 부패방지 경영검토보고서 보고의 건 - - - - □ 2022년 3월 29일 김홍갑 사외이사가 사임하였습니다. (3) 이사회내의 위원회 - 해당사항 없음. (4) 이사의 독립성당사는 3인의 이사중 1/4 이상인 1인이 사외이사로 구성되어있으며, 사외이사는 상법및 관련 법령 규정에 근거하여 최대주주 및 특수관계인과 최근 3년간의 거래사실이 없는 후보 중에 사외이사로서의 독립성, 전문성 등 이사의 직무수행의 적합성을 심의받은 후 선출됩니다. 따라서 이사회는 중립적인 입장에서 경영활동에 대한 투명한 의사결정을 수행하고 있습니다. ■ 이사회의 독립성 직책명 성명 담당업무 주요경력 회사와의 거래 최대주주 등과의 관계 선임사유 추천인 임기 연임여부(회) 대표이사 노환철 경영총괄/이사회의장 1988년 한양대학교물리학 대학원 졸업현) 솔브레인㈜ 대표이사/사장전) ㈜이엠티 근무전) 삼성SDI㈜ 근무 - - 해당 산업에 대한 폭넓은 경험과 전문가적 식견을 바탕으로 적절한 조언과 감독을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단하며, 후보자의 전략적 안목과 경영노하우가 당사의 경쟁력을 한층 더 강화할 것으로 기대하여 이사로 추천함. 이사회 3년 - 사내이사 윤석환 생산총괄 2017년 공주대학교환경과학 대학원 졸업현) 솔브레인㈜ 생산본부장 - - 계열회사에서의 폭넓은 경험과 식견을 바탕으로 제조현장에서 현장중시 경영의 중요성을 바탕으로 급변하는 글로벌 환경에서 탁월한 경영역량과 리더십을 발휘하고, 이사회와사업조직간의 가교역할을 훌륭하게 수행할 수 있을 것으로판단하여 이사로 추천함. 이사회 3년 - 사외이사 서병문 사외이사 2007년 홍익대학교국제경영대학원 졸업현) 솔브레인㈜ 사외이사전) 솔브레인홀딩스㈜ 사외이사 - - 회사의 경영 전반에 관하여 객관적이고 공정하게 직무를 수행할 수 있을 것으로보이며 회사경영 등 풍부한 경험과 전문가적 역량을 갖추고 있어 당사 이사회 활동의 전문성과 독립성 확충을 위하여 추천함. 이사회 3년 - 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 당사는 감사위원회는 설치하지 않았고, 현재 감사 1명으로 구성되어, 주주총회를통하여 이를 선임·해임하고 있습니다. 나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사업무에 필요한 내부장치를 마련하여 내부감시장치에 대한 감사의견서 를 매년 사업보고서와 함께 제출하고 있습니다. 다. 감사의 인적사항 성명 주 요 경 력 최근 6년간 근무처 재임기간 타회사 겸직현황 비 고 박덕현 전) 솔브레인홀딩스㈜ 감사 전) 솔브레인홀딩스㈜ 감사 3년 - - 라. 감사의 독립성당사는 관련 법령 및 정관에 따라 감사 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요한 경우에 이사로부터 회사 업무에 대한 보고를 받고 추가 검토 및 자료보완 등을 요청해서 검토합니다. 성명 최대주주등과의 이해관계 회사와의 거래내역 박덕현 - - 마. 감사의 교육(1) 실시 계획 교육일자 교육실시주체 참석 감사 불참시 사유 주요 교육내용 연중상시 안진회계법인 박덕현 - 내부회계관리제도 주요이슈와 감사의 역할, 핵심감사사항(온라인 교육) (2) 감사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 주요 교육내용 2022년 05월 20일 - 안진회계법인- 한국상장회사협의회 연결 내부회계관리제도 온라인 교육 1. 연결기준 내부회계관리제도의 의의 2. 내부회계관리제도의 운영 3. 내부회계관리제도 당사자의 역할, 책임 4. 제도 도입으로 인한 지배기업의 영향 5. 제도 도입으로 인한 종속기업의 영향 바. 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 내부회계관리팀 3 팀장 1명(9년) 매니저 2명(평균 5년) 감사 업무 전반에 대한 업무 지원 사. 감사의 주요활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결 여부 감사 성명 박덕현 (출석률: 100%) 출석여부 1 2022.01.24 - TX 법인 설립의 건 가결 출석 2 2022.01.27 - 제2기 별도재무제표 승인의 건- 2021년도 이익잉여금 처분 및 배당의 건 가결가결 출석 3 2022.02.08 - 제2기 연결재무제표 승인의 건 가결 출석 4 2022.02.18 - 합병계약 체결의 건- 회사관련 권리주주 확정 기준일 설정의 건 가결가결 출석 5 2022.02.25 - 원자재 구매 계약 체결의 건 가결 출석 6 2022.03.10 - 제2기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 - 출석 7 2022.03.14 - 제2기 내부회계관리제도 운영실태평가 보고의 건- 제2기 정기주주총회 소집의 건 -가결 출석 8 2022.03.22 - 합병계약 승인의 건 가결 출석 9 2022.04.20 - 2022년 안전.보건에 관한 계획(2021년 ESH경영성과) 승인의 건 가결 출석 10 2022.05.02 - 합병경과 보고 및 공고의 건 - 출석 11 2022.07.29 - 내부회계관리규정 부칙 개정의 건 가결 출석 12 2022.09.29 - 자기주식 신탁 계약 체결의 건 가결 출석 13 2022.12.22 - 2022년 부패방지 경영검토보고서 보고의 건 - 출석 아. 준법지원인 지원조직 현황- 당사는 준법지원인을 선임하지 않았습니다.- 준법지원인 지원조직은 해당사항 없음. 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 도입 실시여부 - - 제3기 정기주주총회 □ 제3기 전자투표는 제3기 정기주주총회시 실시 예정입니다. 나. 의결권 현황당사가 발행한 보통주식수는 7,778,566주이며 정관상 발행할 주식총수의 16.21% 에 해당됩니다. 발행 주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 23,942주이며 동 주식수를 제외할 경우 의결권 행사 가능 주식수는 7,754,624주입니다. (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 7,778,566 - - - - 의결권없는 주식수(B) 보통주 23,942 자기주식 - - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) - - - - - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) - - - - - - 의결권이 부활된 주식수(E) - - - - - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 7,754,624 - - - - 다. 소수주주권의 행사여부 - 해당사항 없음 라. 주식사무 정관상신주인수권의내용 제10조(신주인수권) ①본 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 전략적 제휴 및 신기술의 도입, 재무구조의 개선, 자금 조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한자(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ②제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤본 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑥본 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦본 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 3월중 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일부터 1월 31일 까지 주권의 종류 명의개서대리인 국민은행 증권대행부 주주의 특전 - 공고방법 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.soulbrain.co.kr)에 한다.다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행하는 일간 매일경제신문에 한다. 마. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 제2기 정기주주총회 (2022.03.29) 【제1호 의안】제2기 재무제표승인의 건 의장이 제1호 의안인 재무제표 승인의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 중 찬성 5,345,627주, 반대 189,834주, 기권 4,074주로써 승인 가결되다. 【제2호 의안】정관 변경의 건 의장이 제2호 의안인 정관 변경의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 중 찬성 5,539,535주로써 승인 가결되다. 【제3호 의안】이사 보수 한도 승인의 건 의장이 본 의안을 상정하고, 2022년 이사 보수한도를 22억원 범위 내에서 실제 집행은 대표이사에 위임을 요구하여 출석 주식 중 찬성 5,271,040주, 반대 268,310주로써 원안대로 승인 가결되다. 【제4호 의안】감사 보수 한도 승인의 건 의장이 본 의안을 상정하고, 2022년도 감사 보수한도를 2억원 범위 내에서 실제 집행은 대표이사에 위임을 요구하여 출석 주식 중 찬성 5,539,535주로써 원안대로 승인 가결되다. 제2기 임시주주총회 (2021.06.11) 【제1호 의안】정관 변경의 건 의장이 제1호 의안인 정관 변경의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 중 찬성 5,127,754주, 반대 41,425주로써 승인 가결되다. 제1기 정기주주총회 (2021.03.29) 【제1호 의안】제1기 재무제표승인의 건 의장이 제1호 의안인 재무제표 승인의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 중 찬성 4,818,546주, 반대 271,666주로써 승인 가결되다. 【제2호 의안】정관 변경의 건 의장이 제2호 의안인 정관 변경의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 중 찬성 5,079,841주, 반대 10,974주로써 승인 가결되다. 【제3호 의안】임원퇴직금 지급규정 개정의 건 의장이 제3호 의안인 임원퇴직금 지급규정 개정의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 중 찬성 5,090,815주로써 승인 가결되다. 【제4호 의안】이사 선임의 건 - 의장이 제4-1호 의안인 사내이사 노환철 선임의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 중 찬성 5,000,277주, 반대 90,538주로써 승인 가결되다.- 의장이 제4-2호 의안인 사내이사 윤석환 선임의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 중 찬성 5,000,277주, 반대 90,538주로써 승인 가결되다.- 의장이 제4-3호 의안인 사외이사 김홍갑 선임의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 중 찬성 5,079,841주, 반대 10,974주로써 승인 가결되다. 【제5호 의안】이사 보수 한도 승인의 건 의장이 본 의안을 상정하고, 동사의 이사 보수한도를 22억원범위내에서 실제 집행은 대표이사에 위임을 요구하여 출석 주식 중 찬성 5,090,630주로써 승인 가결되다. 【제6호 의안】감사 보수 한도 승인의 건 의장이 본 의안을 상정하고, 동사의 감사 보수한도를 2억원 범위내에서 실제 집행은 대표이사에 위임을 요구하여 출석 주식 중 찬성 5,090,815주로써 승인 가결되다. 제1기창립총회 (2020.07.01) 【제1호 의안】분할경과 보고 및 공고의 건 의장은 솔브레인홀딩스 주식회사가 2020년 5월 14일자 임시주주총회에서 인적분할 방식으로 당 회사를 설립하고 분할회사는 존속하기로 하는 내용의 분할계획서 승인을 결의하였으며, 이에 관련 법령 소정의 분할절차를 완료하였는바,상법 제530조의 11 및 동법 제527조의 규정에 의거 이사회의 결의와 공고로 창립주주총회에 대한 보고에 갈음할 것에 대한 심의를 요청한바, 출석 이사들은 숙의 후 만장일치로 이를 승인 가결되다. 【제2호 의안】대표이사 선임의건 의장이 제2호 의안인 대표이사 선임의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 이사들은 숙의 후 만장일치로 이를 승인 가결되다. 【제3호 의안】본점설치장소 결정의 건 의장이 제3호 의안인 본점설치장소 결정의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 이사들 전원 승인 가결되다. 【제4호 의안】지점설치장소 결정의 건 의장이 제4호 의안인 지점설치장소 결정의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 이사들 전원 승인 가결되다. 【제5호 의안】명의개서대리인 선임의 건 의장이 제5호 의안인 명의개서대리인 선임의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 이사들 전원 승인 가결되다. VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 솔브레인홀딩스㈜ 본인 보통주 2,411,740 31.00 2,411,740 31.00 최대주주 정지완 특수관계인 보통주 604,232 7.77 604,232 7.77 최대주주의 최대주주 정문주 특수관계인 보통주 185,421 2.38 185,421 2.38 - 정호경 특수관계인 보통주 150,491 1.93 150,491 1.93 - 머티리얼즈파크㈜ 관계회사 보통주 159,349 2.05 159,349 2.05 - 정지흥 특수관계인 보통주 34,523 0.44 34,523 0.44 - 정지연 특수관계인 보통주 29,813 0.38 29,813 0.38 - 윤석환 임원(등기) 보통주 232 0.00 232 0.00 - 정혜정 특수관계인 보통주 17 0.00 17 0.00 - 계 보통주 3,575,818 45.97 3,575,818 45.97 - - - - - - - 나. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (1) 최대주주(법인)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 솔브레인홀딩스㈜ 21,502 정현석 - - - 정지완 55.89 - - - - - - (2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 솔브레인홀딩스(주) 자산총계 1,689,281 부채총계 507,496 자본총계 1,181,785 매출액 565,106 영업이익 73,497 당기순이익 59,539 □ 상기 재무현황은 2022년 결산기 연결재무기준입니다. 다. 최대주주 변동내역- 해당사항 없음. 라. 주식 소유현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 솔브레인홀딩스㈜ 2,411,740 31.00 - 정지완 604,232 7.77 - Templeton Asset Management, Ltd. 530,065 6.81 (주1) Fidelity Management Research Company LLC 510,434 6.56 (주1) 우리사주조합 - - - (주1) 최근일의 주식등의 대량보유상황보고서 상의 주식 소유현황으로 기준일(2022.12.31) 주식 소유현황과 차이가 있을 수 있습니다.- 주식등의 대량보유상황보고서 작성 기준일 Templeton Asset Management, Ltd. : 2023년 1월 4일 Fidelity Management Research Company LLC : 2022년 8월 10일 마. 소액주주현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 29,227 29,242 99.95 2,961,947 7,778,566 38.08 - 라. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적(1) 국내증권시장 (단위 : 원,주) 종 류 22년 7월 22년 8월 22년 9월 22년 10월 22년 11월 22년 12월 보통주 최고 235,800 235,100 213,500 212,500 223,000 229,900 최저 214,200 208,500 177,900 187,200 202,200 212,600 평균 224,386 223,377 198,400 204,500 213,691 220,390 거래량 최고(일) 39,791 42,402 39,975 31,433 33,553 37,179 최저(일) 9,845 11,293 6,881 10,890 4,483 7,136 월간 440,492 515,158 391,532 369,065 333,078 303,991 □ 상기 자료는 종가기준임 (2) 해외증권시장 - 해당사항 없음. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 노환철 남 1960년 03월 대표이사/사장 사내이사 상근 경영총괄 1988년 한양대학교물리학 대학원 졸업현) 솔브레인㈜ 대표이사/사장전) ㈜이엠티 근무전) 삼성SDI㈜ 근무 - - 계열회사등기임원 2020~현재 2024.03.29 윤석환 남 1971년 10월 사내이사 사내이사 상근 생산총괄 2017년 공주대학교환경과학 대학원 졸업현) 솔브레인㈜ 생산본부장 232 - 계열회사등기임원 2020~현재 2024.03.29 박덕현 남 1956년 06월 상근감사 감사 상근 상근감사 1982년 한남대학교 영어영문학과 졸업현) 솔브레인㈜ 상근감사전) 솔브레인홀딩스㈜ 상근감사 - - 계열회사등기임원 2020~현재 2023.07.01 서병문 남 1948년 12월 사외이사 사외이사 비상근 사외이사 2007년 홍익대학교국제경영대학원 졸업현) 솔브레인㈜ 사외이사전) 솔브레인홀딩스㈜ 사외이사 - - 계열회사등기임원 2020~현재 2023.07.01 박영수 남 1964년 12월 부사장 미등기 상근 연구부문 현) 솔브레인㈜ 중앙연구소장전) 삼성종합기술원 근무 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 양동성 남 1967년 12월 전무 미등기 상근 영업부문 현) 솔브레인㈜ 사업본부장전) 삼성전자 근무 - - 계열회사미등기임원 2022~현재 - 임정훈 남 1971년 04월 전무 미등기 상근 연구부문 현) 솔브레인㈜ 성장소재개발실장전) NICCA KOREA 근무 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 구민 남 1974년 04월 상무 미등기 상근 경영지원 현) 솔브레인㈜ ICT실장 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 김대식 남 1971년 11월 상무 미등기 상근 경영지원 현) 솔브레인㈜ 생산지원실장전) ㈜코아스웰 근무 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 김석주 남 1974년 07월 상무 미등기 상근 연구부문 현) 솔브레인㈜ 나노소재연구팀장 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 노재송 남 1973년 12월 상무 미등기 상근 생산부문 현) 솔브레인㈜ 스마트제조혁신실장 86 - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 도승철 남 1974년 04월 상무 미등기 상근 경영지원 현) 솔브레인㈜ 구매실장 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 박대현 남 1974년 07월 상무 미등기 상근 생산부문 현) 솔브레인㈜ 제조3부문장 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 박정환 남 1970년 11월 상무 미등기 상근 영업부문 현) 솔브레인㈜ 전지사업부문장 전) 삼성SDI㈜ 근무 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 배정완 남 1969년 03월 상무 미등기 상근 영업부문 현) 솔브레인㈜ 사업2부문장전) ㈜PKL 근무 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 송원섭 남 1967년 01월 상무 미등기 상근 기술부문 현) 솔브레인㈜ 엔지니어링팀장전) 삼성정밀화학㈜ 근무 - - 계열회사미등기임원 2021~현재 - 안정율 남 1974년 05월 상무 미등기 상근 생산부문 현) 솔브레인㈜ 제조1부문장 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 이헌 남 1970년 09월 상무 미등기 상근 영업부문 현) 솔브레인㈜ 사업1부문장전) 삼성전자㈜ 근무 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 정재선 남 1974년 08월 상무 미등기 상근 연구부문 현) 솔브레인㈜ 박막소재개발팀장 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 하종욱 남 1970년 03월 상무 미등기 상근 연구부문 현) 솔브레인㈜ 중앙연구소 연구위원전) 한국화학연구원 근무 - - 계열회사미등기임원 2020~현재 - 나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황 (기준일 : 2023년 03월 14일 ) 구분 성명 성별 출생년월 사외이사후보자해당여부 주요경력 선ㆍ해임예정일 최대주주와의관계 선임 양길호 남 1955년 04월 사외이사 전) 제이앤케이인더스트리 감사전) 솔브레인저축은행 이사전) 농협중앙회 지점장 2023년 03월 29일 - 선임 박덕현 남 1956년 06월 상근감사 현) 솔브레인 상근감사전) 콜롬비아 스포츠웨어 한국지사장 2023년 03월 29일 계열회사등기임원 □ 2023년 3월 29일 개최 예정인 정기주주총회에서 해당 안건이 부결될 경우 정정공시 예정입니다. 다. 직원 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 솔브레인㈜ 남 1,116 - 158 - 1,274 7.2 83,016 65 57 66 123 - 솔브레인㈜ 여 90 - 19 - 109 6.2 5,784 56 - 합 계 1,206 - 177 - 1,383 6.7 88,800 64 - □ 2022년 1월 1일부터 12월 31일까지 기준□ 등기임원은 제외, 미등기임원은 포함 하였습니다. 라. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 16 3,550 209 - □ 2022년 1월 1일부터 12월 31일까지 기준 2. 임원의 보수 등 보수현황> 가. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사보수한도 3 2,200 사외이사 포함 감사보수한도 1 200 - □ 2022년 1월 1일부터 12월 31일까지 기준 나. 보수지급금액 (1) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 4 588 138 - □ 2022년 1월 1일부터 12월 31일까지 기준□ 김홍갑 사외이사는 2022년 3월 29일 개인사유로 인하여 사임하였습니다. (2) 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 500 250 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 57 45 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 30 30 - □ 2022년 1월 1일부터 12월 31일까지 기준□ 김홍갑 사외이사는 2022년 3월 29일 개인사유로 인하여 사임하였습니다. 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> 가. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - □ 2022년 1월 1일부터 12월 31일까지 기준 나. 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - □ 2022년 1월 1일부터 12월 31일까지 기준 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 가. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 임정훈 전무이사 739 - 나. 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 임정훈 근로소득 급여 198 임원처우규정(이사회)(주1) 상여 541 임원처우규정(이사회)(주2) 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - □ 2022년 1월 1일부터 12월 31일까지 기준□ (주1) 당사 임원처우규정에 따라 직무, 직급, 근속기간, 기여도 등을 종합적으로 반영하였 습니다.□ (주2) 전년도 목표이익 대비 초과액 및 KPI결과(전사/팀/개인)에 따라 PI /PS로 구분 - PI : 조직목표실적에 따른 평가결과에 의거하여 지급율 결정. 기준연봉의 0~27% 내에서 연 1회 지급(개인별 지급율에 따라 차등지급) - PS: 회사손익목표의 90% 초과시 초과이익의 20%를 재원으로 대표이사가 결정 하여 연 1회 지급(개인별 성과에 따라 차등지급) - 당사의 연간 조직목표실적에 따른 평가결과 및 손익목표치를 초과 달성하여 성과 급을 지급하였습니다. 3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사의 현황(요약) 2022년 12월 31일 현재 당사를 포함 43개의 계열회사가 있습니다. 자세한 사항은 주석 특수관계자 현황부분 등을 참고해주시기 바랍니다. (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 솔브레인 4 39 43 ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 나. 당사 등기임원의 타회사 겸직현황 성명 타회사명 직책 상근여부 노환철 솔브레인옵토스㈜ 대표이사 상근 솔브레인에스엘디㈜ 대표이사 상근 윤석환 솔브레인라사㈜ 대표이사 상근 다. 타법인출자 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - 4 4 48,825 -5,935 - 42,890 일반투자 - - - - - - - 단순투자 - 2 2 - 557 -31 526 계 - 6 6 48,825 -5,378 -31 43,416 ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 등당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 제공한 지급보증당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 제공받은 지급보증 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 4. 대주주와의 자산양수도 등 가. 합병 회사명 상대방 내용 솔브레인(주) 훽트(주) 1) 합병 배경 및 방법 : 소규모 흡수합병2) 합병목적 : 경영효율성 증대 및 사업 경쟁력 강화를 통화 기업가치, 주주가치 제고3) 합병비율 : 솔브레인(주) : 훽트(주) = 1.0000000 : 0.00000004) 합병 주요일정: 2022.02.21 - 합병계약일 2022.05.01 - 합병기일5) 합병가액 및 산출근거 : 합병법인인 솔브레인(주)는 피합병법인인 훽트(주)의 주식을 100% 소유하고 있으며,합병 시 합병법인은 피합병법인의 주식에 대해 신주를 발행하지 않으므로 합병비율을 1 : 0 으로 산출하였습니다.6) 합병법인 솔브레인(주)는 본 합병을 함에 있어 신주를 발행하지않으며, 본 합병 완료 후 솔브레인㈜의 최대주주 변경 없으며, 합병 후 사후 예측정보는 없으므로 기재를 생략합니다. □ 당사 합병에 관하여 회사에 미치는 영향 등 자세한 사항은 "금융위(금감원) 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)" 상에 공시된 2022.02.18 주요사항보고서(회사합병결정)를 참조하시기 바랍니다. 5. 대주주와의 영업거래 가. 당기와 전기 중 특수관계자와의 매출 및 매입 등의 거래 (1) 당기 (단위: 천원) 특수관계구분 회사명 매출 등 매입 등 매출 유형자산 기타 재고자산 유형자산 기타 유의적 영향력을 행사하는 기업 솔브레인홀딩스㈜ 949,007 - 83,528 - - 3,324,902 기타특수관계자 엠씨솔루션(주) 2,141,954 125 60,005 49,278,855 - 66,486 Soulbrain MI, Inc. 2,858,318 1,627 2,356,395 424,803 - - 머티리얼즈파크㈜ 15,242,249 - 130,506 19,438,279 - 873,927 솔브레인에스엘디㈜ 23,382,142 - 1,406,016 - - 469,909 유피시스템(주) 11,918 - - - - 586,906 Soulbrain E Malaysia SDN BHD 5,935 - 801,852 140,376 - - (주)비즈네트웍스 11,170 - - 1,158,371 151,627 8,232,453 솔브레인옵토스㈜ 77,098 - - - - - (주)제닉 137,188 - 55,797 - - 173,602 Soulbrain HU Kft. 4,004,205 - 3,235,258 - - - 에스비노브스(주) 903 - - - - - (주)프로웰(*) 53,685 - 32,096 - - 57,965 우양에이치씨(주) - - - - - 301,900 더블유에스씨에이치(주) - - - - - 6,638 (주)씨엠디엘 640 89,158 - 479,410 - - 합 계 48,876,412 90,910 8,161,453 70,920,094 151,627 14,094,688 (*) 당기 중 지분매각으로 인하여 특수관계자범위에서 제외되었으며, 제외전까지의거래금액입니다. (2) 전기 (단위: 천원) 특수관계구분 회사명 매출 등 매입 등 매출 유형자산 기타 재고자산 유형자산 기타 유의적 영향력을 행사하는 기업 솔브레인홀딩스㈜ 764,520 - 78,819 - - 3,224,910 공동기업 훽트(주) 94,833,644 - 122,094 159,227,438 - 635,875 기타특수관계자 엠씨솔루션(주) 2,136,094 - 62,165 47,775,924 - - Soulbrain MI, Inc. 10,981,375 131,950 1,061,690 - - 18,681 머티리얼즈파크㈜ 15,817,448 - 32,729 13,400,315 - 528,032 솔브레인에스엘디㈜ 22,418,192 3,800 1,330,135 - - 431,332 유피시스템(주) 11,021 - - - - 493,206 Soulbrain E Malaysia SDN BHD 39,934 - 432,488 243,349 - - (주)비즈네트웍스 25,055 - - 1,320,968 37,694 7,743,342 솔브레인옵토스㈜ 48,810 - - - - - (주)제닉 133,263 - 45,678 - - 178,206 Soulbrain HU Kft. 174,376 1,302 - - - - 에스비노브스(주) 1,301 - - - - - (주)프로웰 188,610 2,800 133,884 - - 39,380 우양에이치씨(주) - - - - 129,000 4,000 합 계 147,573,643 139,852 3,299,682 221,967,994 166,694 13,296,964 나. 보고기간말 현재 특수관계자와의 채권 및 채무의 내역 (단위: 천원) 구분 회사명 당기말 전기말 채 권 채 무 채 권 채 무 매출채권 기타채권 매입채무 기타채무 매출채권 기타채권 매입채무 기타채무 유의적 영향력을 행사하는 기업 솔브레인홀딩스(주) 266,808 118,547 - 629,754 162,490 67,309 - 799,481 기타특수관계자 Soulbrain HU Kft. 1,464,214 3,235,259 - - 101,244 - - - 엠씨솔루션㈜ 205,451 94,265 3,808,343 24,062 230,451 90,662 5,524,857 8,144 Soulbrain MI, Inc. 27,975,940 6,821,332 - - 23,452,490 4,175,389 - - 머티리얼즈파크㈜ 1,068,062 244,317 1,982,865 109,433 259,168 235,929 1,317,694 58,127 에스비노브스(주) 110 - - 660 881 - - - 솔브레인에스엘디㈜ 2,706,387 284,557 - 65,453 2,305,483 279,811 - 56,173 유피시스템㈜ 1,129 - - 43,936 1,018 - - 58,014 Soulbrain E Malaysia SDN BHD - 642,295 - - 40,592 440,841 187,223 - ㈜비즈네트웍스 - - 209,775 756,213 616 - - 841,747 솔브레인옵토스㈜ 30,225 - - 153 13,224 - - - ㈜제닉 12,265 21,394 - 123,005 12,265 14,684 - 121,337 Soulbrain(CQ) Electronic Materials 47,609 442,034 - - 44,536 413,502 - - (주)프로웰 - - - - 59,670 15,894 - 14,034 (주)씨엠디엘 704 - 1,834 - - - - - 합 계 33,778,904 11,904,000 6,002,817 1,752,669 26,684,128 5,734,021 7,029,774 1,957,057 다. 보고기간말 현재 매출채권 및 기타채권에 대한 손실충당금 내역 (단위: 천원) 회사명 당기말 전기말 매출채권 기타채권 매출채권 기타채권 Soulbrain MI, Inc. 25,070,721 4,463,493 11,132,046 2,705,490 Soulbrain (CQ) Electronic Materials Co., Ltd. 47,609 442,034 40,873 375,578 라. 당기 중 특수관계자와 체결한 리스계약에 따라 인식한 사용권자산 및 리스부채는2,240백만원(전기: 140백만원)이며, 당기 지급한 리스료는 1,243백만원(전기: 918백만원) 입니다. 마. 당기와 전기 중 특수관계자와의 자금 대여 및 차입 거래 내역(1) 자금 대여 (단위: 천원) 구 분 당기 전기 기타 특수관계자 기타 특수관계자 Soulbrain(CQ) ElectronicMaterials Co., Ltd. Soulbrain(CQ) ElectronicMaterials Co., Ltd. 기 초 대여금 14,006,566 12,555,225 미수수익 31,748 3,069 장부금액 14,038,314 12,558,294 기 중 회수액 (12,397,058) - 이자 발생액 47,848 102,114 이자 회수액 (80,501) (75,132) 기타 대손상각 (2,008,814) - 표시통화환산손익 400,211 1,453,038 기 말 대여금 - 14,006,566 미수수익 - 31,748 장부금액 - 14,038,314 (2) 당기와 전기 중 특수관계자와의 차입 거래 내역은 없습니다. 바. 연결회사는 특수관계자와 경영지원제공계약 및 기술제공계약을 체결하고 있습니다.사. 지배기업은 상법 제530조의9 제1항의 규정에 의거 분할 전의 회사채무에 관하여 솔브레인홀딩스(주)와 연대하여 변제할 책임이 있습니다(주석29 참조). 6. 대주주 이외의 이해관계자의 영업거래 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 7. 대주주 이외의 이해관계자와의 금전거래 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 가. 기 신고한 주요경영사항의 진행사항 신고일자 제목 신고내용 신고사항의 진행사항 2021.11.17 신규시설투자등 신규시설 투자(사옥 신축) 투자종료일 2024년 9월 30일 2022.09.29 자기주식취득 신탁계약 체결 결정 자기주식 취득 Ⅰ. 회사의 개요-4. 주식의 총수 등의 라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황을 참고하시기 바랍니다. 2. 우발부채 등에 관한 사항 가. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 채무보증 현황 채무보증 현황에 관한 사항은 본 사업보고서 'Ⅲ.재무에 관한 사항-3.연결재무제표 주석'을 참고하시기 바랍니다. 다. 신용보강 제공 현황본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 제재 등과 관련된 사항 본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음. 나. 합병 후 사후정보 (1) 분할 1) 솔브레인홀딩스(주) 인적분할 분할회사 단순분할신설회사 내용 솔브레인홀딩스(주) 솔브레인(주) 1) 분할방법: 인적분할2) 분할목적 - 각 회사의 전문화를 통하여 경영 효율성을 극대화하여 장기적 성장을 위한 기업 지배구조 확립3) 분할비율 - 솔브레인홀딩스(주) : 솔브레인(주) = 0.5529115 : 0.44708854) 분할주식수(주식병합을 통한 감자, 분할전 주식수 : 17,398,271주) - 솔브레인홀딩스(주) : 솔브레인(주) = 9,619,705주 : 7,778,566주5) 분할 일정 2020.01.22 - 분할 이사회 결의일 2020.05.14 - 분할계획서 승인을 위한 임시 주주총회일 2020.07.01 - 분할기일, 분할보고총회일 및 창립총회일 2020.08.06 - 변경상장 및 재상장일 □ 회사의 분할에 관한 자세한 사항은 "금융위(금감원) 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)" 상에 솔브레인홀딩스㈜의 공시된 2020.01.22주요사항보고서(회사분할결정) 및 2020.07.29 증권발행실적보고서(합병등)를 참조하시기 바랍니다. (2) 합병(흡수합병) 회사명 상대방 내용 솔브레인(주) 훽트(주) 1) 합병 배경 및 방법 : 소규모 흡수합병2) 합병목적 : 경영효율성 증대 및 사업 경쟁력 강화를 통화 기업가치, 주주가치 제고3) 합병비율 : 솔브레인(주) : 훽트(주) = 1.0000000 : 0.00000004) 합병 주요일정: 2022.02.21 - 합병계약일 2022.05.01 - 합병기일5) 합병법인 솔브레인(주)는 본 합병을 함에 있어 신주를 발행하지않으며, 본 합병 완료 후 솔브레인㈜의 최대주주 변경 없으며, 합병 후 사후 예측정보는 없으므로 기재를 생략합니다. □ 당사 합병에 관하여 회사에 미치는 영향 등 자세한 사항은 "금융위(금감원) 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)" 상에 공시된 2022.02.18 주요사항보고서(회사합병결정)를 참조하시기 바랍니다. 다. 진행중인 소송사건보고기간말 현재 연결회사가 피고로 계류중인 소송은 1건이며, 소송가액은 4,638백만원입니다. 소의 최종 결과 및 그 영향은 당분기말 현재 예측할 수 없습니다. 상기 계류중인 소송으로 인하여 연결회사가 보유한 토지 일부가 처분이 제한되어 있습니다. 라. 보호예수 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 - - - - - - - XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 Soulbrain (Xi'an) Electronic Materials Co., Ltd. 2012.12.20 중국 시안시 반도체 공정소재 생산 및 판매 86,843 지분 50% 초과보유 해당 솔브레인라사㈜ 2016.01.22 충남 공주시 검상동 반도체 제조용 고순도 인산 생산 및 판매 51,035 지분 50% 초과보유 해당없음 훽트(주)(*1) 1994.11.22 충남 공주시 검상동 반도체 및 디스플레이 관련 화학 소재 제조 판매 등 - - 해당없음 SOULBRAIN TX LLC(*2) 2022.01.24 미국 텍사스 반도체 공정용 화학 소재 제조 판매 등 242 지분 50% 초과보유 해당없음 (*1) 당기 중 훽트(주)는 지배기업에 피흡수합병으로 소멸하였습니다. (*2) 당기 중 신규설립되었습니다. 2. 계열회사 현황(상세) 2022년 12월 31일 현재 당사를 포함 43개의 계열회사가 있습니다. 자세한 사항은 주석 특수관계자 현황부분 등을 참고해주시기 바랍니다 ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 4 솔브레인홀딩스(주) 110111-0610083 솔브레인(주) 131111-0597525 (주)제닉 134511-0052677 나우아이비캐피탈(주) 110111-3731563 비상장 39 솔브레인에스엘디(주) 161211-0024207 엠씨솔루션(주) 161211-0018440 더블유에스씨에이치(주) 131111-0564673 (주)비즈네트웍스 110111-6076825 솔브레인옵토스(주) 110111-2278144 에스비노브스(주) 131111-0604742 솔브레인라사(주) 161211-0035832 (주)솔브레인저축은행 191311-0000100 (주)진켐 110111-1369241 유피시스템(주) 161211-0005588 씨제이더블유글로벌(주) 131111-0487346 머티리얼즈파크(주) 161211-0010131 나우턴어라운드성장사다리펀드 1호 기업재무안정 사모투자전문회사 110113-0018259 나우 그로쓰 캐피탈 사모투자합자회사 110113-0019413 케이비나우스페셜시츄에이션 기업재무안정 사모투자합자회사 110113-0026905 킹스데일(주) 151111-0036553 우양에이치씨(주) 135011-0062633 나우 1호 기업재무안정 사모투자 합자회사 110113-0021343 엔에이치나우농식품1호사모투자 합자회사 110113-0025585 엔에이치나우농식품2호사모투자 합자회사 110113-0027911 (주)삐아 141111-0024675 케이엔마리나(유) 110114-0262200 케이엠씨해운(주) 204611-0000497 포승산단(주) 131311-0102304 (주)씨엠디엘 161511-0210660 Soulbrain MI, Inc. 미국 Soulbrain E Malaysia SDN BHD 말레이시아 Soulbrain (CQ) Electronic Materials Co., Ltd. 중국 ARK Diagnostics, Inc. 미국 Soulbrain HU Kft. 헝가리 Pixcell Medical Technologies Ltd. 이스라엘 PixCell Medical, Inc. 미국 Soulbrain CA, LLC 미국 SB 125 Rio Robles, LLC 미국 Roswell ME Inc. 미국 ACVC Partners Fund 1, LP 미국 Soulbrain (Xi'an) Electronic Materials Co., Ltd. 중국 Genic (Shanghai) Imp Exp Co., Ltd. 중국 SOULBRAIN TX LLC 미국 계통도.jpg 계통도 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 훽트㈜ (*1) 비상장 1994.11.22 경영참여 8,078,678 640,000 49.00 6,566,678 -640,000 -6,566,678 - - - - - - 솔브레인시안전자재료유한공사 비상장 2013.01.22 경영참여 7,538,400 - 100.00 39,198,390 - - - - 100.00 39,198,390 86,843,690 8,178,531 솔브레인라사㈜ 비상장 2016.01.22 경영참여 3,060,000 612,000 51.00 3,060,000 - - - 612,000 51.00 3,060,000 51,035,003 9,552,197 SOULBRAIN TX LLC (*2) 비상장 2022.04.28 경영참여 631,550 - 100.00 - - 631,550 - - 100.00 631,550 242,061 -400,361 나우소부장펀드 (*2) 비상장 2022.09.02 단순투자 407,100 - - - - 407,100 -20,781 - 10.71 386,319 3,801,799 -194,354 나우윈코로나펀드 2호 (*2) 비상장 2022.11.02 단순투자 150,000 - - - - 150,000 -10,583 - 13.64 139,417 1,100,743 -77,613 합 계 1,252,000 - 48,825,068 -640,000 -5,378,028 -31,364 612,000 - 43,415,676 - - □ 상기 출자현황은 분할설립시 솔브레인홀딩스㈜로 부터 분할승계된 출자현황이며, 최초취득일자 및 최초취득금액은 솔브레인홀딩스㈜의 최초 취득내역 기준입니다. □ 별도재무제표 기준입니다. □ 최근사업연도 재무현황은 2022년 기준입니다. (*1) 당기 중 훽트(주)는 지배기업에 피흡수합병으로 소멸하였습니다. (*2) 당기 중 신규 설립되었습니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.