휴럼 사업보고서 (2021.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	36,440,420	-	36,440,420	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	36,440,420	-	36,440,420	-

Ⅴ. 자기주식수	911	-	911	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	36,439,509	-	36,439,509	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	40	911	-	40	911	(주1)

우선주	20	-	-	20	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	40	911	-	40	911	-

우선주	20	-	-	20	-	-

(주1) 당사는 당기 중 엔에이치기업인수목적16호(주)와의 합병에 반대하는 주주의 주식매수청구권 행사로 인하여 피합병법인인 (주)휴럼의 주식 830주(합병비율 적용후)를 1,661천원에 취득하였습니다. 또한, 합병신주배정시 단수주 81주를 217천원에 취득하였으며, 기초의 자기주식은 합병시 신주배정을 하지 않아 소멸하였습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황 (1) 1차 전환상환우선주 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2015년 09월 03일

주당 발행가액(액면가액)	500,000	5,000

발행총액(발행주식수)	3,500,000,000	7,000

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1주당(액면가액 기준) 년1%의 누적적 우선배당, 보통주배당률이 우선주배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 배당, 주식배당의 경우 우선주식과 보통주식을 합한 발행주식총수에 대한 비율에 따라 같은 종류의 우선주식으로 배당

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 및 이에 대하여 연복리 8%의 비율로 산정한 금액을 합한 금원에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 분배

상환에관한 사항	상환조건	우선주주가 상환을 요청하는 경우 감사보고서상이익잉여금(이익준비 금 제외)한도 내에서 상환

상환방법	상환요구가 있는 날로부터 30일 이내에 현금상환.단, 주주의 서면요청이 있는 경우 예외적으로 현금 이외의 유가증권 및 기타 자산으로 상환가능

상환기간	우선주식의 납입기일 다음날로부터 3년이 경과한 날로부터 우선주 존속기간만료일까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환우선주 1주당 보통주 1주

전환청구기간	발행일로부터 10년

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	2,306,250

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(주1) 전환상환우선주 1회차 투자자가 2021년 7월 27일자에 우선주 전액에 대해 전환권을 행사하여 보통주 2,306,250주가 발행되었고, 보고서 작성기준일 현재 우선주 잔액은 없습니다. (주2) 주당 상환가액은 발행가액의 연복리 5%를 가산한 금액입니다. (주3) 전환으로 발행할 주식수는 2016.10.17자 400% 무상증자와 2017년 12월 1일자 주식액면분할(1주당 5,000원=>500원)을 반영하였으며, 2019년 3월 11일 상환전환우선주 투자자로부터 일부 상환요청을 받아 35,000주를 자기주식으로 취득하여 소각하였습니다. 또한, 2019년 7월 12일 전환사채 발행에 따른 전환가액조정(조정전환가액 8,400원)을 반영하였으며, 2021년 7월 13일(합병기일) 엔에이치기업인수목적16호㈜와의 합병으로 인해 주당 전환가격 및 전환 시 발행할 주식수가 각각 8,400원 및 375,000주에서 1,366원 및 2,306,250주로 변경되었습니다.

(2) 2차 전환상환우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2015년 11월 04일

주당 발행가액(액면가액)	500,000	5,000

발행총액(발행주식수)	1,400,000,000	2,800

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1주당(액면가액 기준) 년1%의 누적적 우선배당, 보통주배당률이 우선주배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 배당, 주식배당의 경우 우선주식과 보통주식을 합한 발행주식총수에 대한 비율에 따라 같은 종류의 우선주식으로 배당

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 및 이에 대하여 연복리 8%의 비율로 산정한 금액을 합한 금원에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 분배

상환에관한 사항	상환조건	우선주주가 상환을 요청하는 경우 감사보고서상이익잉여금(이익준비 금 제외)한도 내에서 상환

상환방법	상환요구가 있는 날로부터 30일 이내에 현금상환. 단, 주주의 서면요청이 있는 경우 예외적으로 현금 이외의 유가증권 및 기타 자산으로 상환가능

상환기간	우선주식의 납입기일 다음날로부터 3년이 경과한 날로부터 우선주 존속기간만료일까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환우선주 1주당 보통주 1주

전환청구기간	발행일로부터 10년

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	922,500

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(주1) 전환상환우선주 2회차 투자자가 2021년 7월 28일자에 우선주 전액에 대해 전환권을 행사하여 보통주 922,500주가 발행되었고, 보고서 작성기준일 현재 우선주 잔액은 없습니다. (주2) 주당 상환가액은 발행가액의 연복리 5%를 가산한 금액입니다. (주3) 전환으로 발행할 주식수는 2016.10.17자 400% 무상증자와 2017년 12월 1일자 주식액면분할(1주당 5,000원=>500원)을 반영하였으며, 2019년 3월 11일 상환전환우선주 투자자로부터 일부 상환요청을 받아 14,000주를 자기주식으로 취득하여 소각하였습니다. 또한, 2019년 7월 12일 전환사채 발행에 따른 전환가액조정(조정전환가액 8,400원)을 반영하였으며, 2021년 7월 13일(합병기일) 엔에이치기업인수목적16호(주)와의 합병으로 인해 주당 전환가격 및 전환시 발행할 주식수가 각각 8,400원 및 150,000주에서 1,366원 및 922,500주로 변경되었습니다.

(3) 3차 전환상환우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2015년 12월 29일

주당 발행가액(액면가액)	702,919	5,000

발행총액(발행주식수)	3,169,461,771	4,511

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1주당(액면가액 기준) 년1%의 누적적 우선배당, 보통주배당률이 우선주배당률을 초과할 경우 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 배당 참가, 실제 배당이 최저배당률에 미달 할 경우 후년도에 누적 배당

잔여재산분배에 관한 사항	보유중인 우선주의 발행가액과 연복리 5%의 비율로 산출한 금액을 더한 한도내에서 보통주 주주에 우선하여 분배

상환에관한 사항	상환조건	우선주주가 상환을 요청하는 경우 배당가능이익의 범위내에서 상환

상환방법	서면으로 상환청구하여야 하며, 상환청구일로부터 일이내에 현금상환

상환기간	발행일 후 3년이 경과한 날로부터 우선주 존속기간만료일까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환우선주 1주당 보통주 1주

전환청구기간	발행일로부터 10년

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	2,088,447

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

( 주1) 전환상환우선주 3회차 투자자가 2021년 7월 28일자에 우선주 전액에 대해 전환권을 행사하여 보통주 2,088,447주가 발행되었고, 보고서 작성기준일 현재 우선주 잔액은 없습니다. (주2) 주당 상환가액은 발행가액의 연복리 5%를 가산한 금액입니다 . (주3) 전환으로 발행할 주식수는 2016.10.17자 400% 무상증자와 2017년 12월 1일자 주식액면분할(1주당 5,000원=>500원)을 반영하였으며, 2019년 3월 11일 상환전환우선주 투자자로부터 일부 상환요청을 받아 22,545주를 자기주식으로 취득하여 소각하였습니다. 또한, 2019년 7월 12일 전환사채 발행에 따른 전환가액조정(조정전환가액 8,400원)을 반영하였으며, 2021년 7월 13일(합병기일) 엔에이치기업인수목적16호㈜와의 합병으로 인해 주당 전환가격 및 전환 시 발행할 주식수가 각각 8,400원 및 339,583주에서 1,366원 및 2,088,447주로 변경되었습니다.