셀레스트라 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	주)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	31,975,079	572,518	32,547,597	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	31,975,079	572,518	32,547,597	-

Ⅴ. 자기주식수	3,948	-	3,948	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	31,971,131	572,518	32,543,649	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	315,677	128,712	440,441	-	3,948	주1)

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	315,677	128,712	440,441	-	3,948	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 당사는 2023년 02월 27일 자기주식(264,155주)을 교환대상으로 하는 교환사채 발행, 2023년 03월 07일 임직원을 대상으로 자사주(5,412주) 교부하였으며, 자세한 사항은 2023년 02월 21일 주요사항보고서(자기주식처분결정) 2건을 참조하여 주시기 바랍니다. 주2) 당사는 2023년 05월 19일 이사회 결의로 유무상증자를 결정하였으며, 2023년 08월 11일 기준으로 무상증자에 따른 무상신주(보통주 10,554,938주, 우선주 190,839주) 배정시 보통주 단수주가 발생되어 3,948주를 취득하였습니다. 보고서 기준일 현재 보유한 자기주식은 3,948주이며, 직접취득, 신탁계약에 의한 취득 물량은 없습니다. 주3) 발행회사의 유무상증자 진행으로 기 발행되었던 교환사채 교환가격 조정에 따른 한국예탁결제원 교환주식 관리계좌에 추가입고를 위한 증여 목적으로 최대주주로부터 2023년 08월 30일 보통주 124,764주를 무상 수증하였습니다. 주4) 2023년 08월 31일 자기주식 직접처분 수량은 교환사채 발행이후 교환가격의 조정이 발생되어 한국예탁결제원 관리계좌에 교환대상 부족주식수 170,874주(기존보유 46,110주, 최대주주 무상수증 124,764주)를 추가입고하였습니다.

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 취득	2023.08.30	2023.08.30	124,764	124,764	100	2023.08.30

직접 처분	2023.08.31	2023.08.31	170,874	170,874	100	2023.08.31

주1) 2023년 08년 30일 자기주식 직접취득은 최대주주 증여에 의한 무상 수증이며, 증여인 계좌에서 (주)클리노믹스 계좌로 이체되었습니다. 취득(증여)사유는 발행회사의 유상증자(주주배정 후 실권주 일반공모) 유상신주(7,800,000주)의 발행일인 주금납입일(2023.08.10) 익일 이며, 발행회사의 무상증자에 따른 무상신주(보통주 10,554,938주, 우선주 190,839주)의 변동일은 무상증자 신주배정기준일(2023.08.11)입니다. 발행회사의 유무상증자 진행으로 기 발행되었던 교환사채 교환가격 조정에 따른 한국예탁결제원 교환주식 관리계좌에 추가입고를 위한 증여 목적으로 최대주주로부터 무상 수증하였습니다. 주2) 2023년 08월 31일 자기주식 직접처분 수량은 교환사채 발행이후 교환가격의 조정이 발생되어 한국예탁결제원 관리계좌에 교환대상 부족주식수 170,874주(기존보유 46,110주, 최대주주 무상수증 124,764주) 추가입고를 위함입니다.

라. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2022년 12월 16일

주당 발행가액(액면가액)	7,860	100

발행총액(발행주식수)	2,999,996,940	381,679

현재 잔액(현재 주식수)	2,999,996,940	381,679

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	본 주식의 인수인은 본 주식의 효력발생일이 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 주주가 되는 것으로 본다.

잔여재산분배에 관한 사항	보통주 주주에 우선하여 분배청구권을 가진다.

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격 : 발행가와 동일전환비율 : 1대1

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2023년 12월 17일 ~ 2027년 11월 17일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	381,679

의결권에 관한 사항	본 주식의 주주는 일주당 일개의 의결권을 갖는다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	2022.12.01 공시내용 참조

주1) 상기 종류주식은 2022년 12월 01일 이사회 결의를 통해 발행되었습니다. 자세한 사항은 2022년 12월 01일 주요사항보고서(유상증자결정)를 참조하여 주시기 바랍니다. 주2) 당사는 2023년 05월 19일 이사회 결의로 유상증자(주주배정 후 실권주 일반공모) 및 무상증자를 진행하였습니다. 발행회사의 유상신주(7,800,000주)의 발행일인 주금납입일(2023.08.10) 익일 이며, 발행회사의 무상증자에 따른 무상신주(보통주 10,554,938주, 우선주 190,839주)의 변동일은 무상증자 신주배정기준일(2023.08.11)입니다. 유상증자 및 무상증자 진행으로 인해 전환우선주의 최종 전환가액은 7,860원에서 2,360원으로 조정되었습니다. 주3) 보고서 제출일 현재 당사가 발행한 전환우선주는 572,518주입니다. 주4) 상기 전환우선주는 2024년 2월 19일 전량 보통주 1,271,184주로 전환되었습니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2024.02.19	572,518	1,271,184

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