eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
넥사다이내믹스 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 2 기 3분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아이비케이에스제14호기업인수목적 주식회사
대 표 이 사 : 이 동 헌
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로6길 11 (여의도동)
(전 화) 02-6915-5797
(홈페이지) 없음
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 이 동 헌
(전 화) 02-6915-5523
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장기업	2020년 06월 22일	-	-

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 '아이비케이에스제14호기업인수목적 주식회사'입니다. 영문으로는 'IBKS No.14 Special Purpose Acquisition Company'(약호 IBKS No.14 SPAC)이라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간- 설립일자 : 2020년 03월 06일- 존속기간 : 최초 모집의 주금납입일로부터 36개월까지 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본 사 주 소 : 서울시 영등포구 국제금융로 6길 11 (여의도동)- 전 화 번 호 : (02) 6915-5797- 홈페이지 주소 : 없음

라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률- 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」시행령 제6조제4항제14호- 금융투자업규정 제1-4조의2(집합투자업 적용배제 요건) 마. 중소기업의 해당여부당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있을 경우당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 주요사업의 내용 당사는 한국거래소의 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 합니다.

사 업 목 적	비 고

이 회사는 발행한 주권을 [자본시장과금융투자업에관한법률(이하 “자본시장법”이라 한다)] 제373조의 2에 따라 설립된 한국거래소(이하 “거래소”라 한다)에 상장한 후 다른 회사(이하 “합병대상법인”이라 한다)와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 한다.	정관 제2조(목적)

(2) 향후 추진하려는 신규사업

당사는 2021년 4월 30일 에스에이티이엔지를 흡수합병을 위하여 한국거래소에 스팩합병 상장예비심사청구를 진행하였으며, 2021년 8월 5일 한국거래소의 상장예비심사 승인이 결정되었습니다. 2021년 10월 22일 주주총회를 소집하여 합병을 가결하였습니다.

세부적인 사항은 동사의 2021년 10월 7일자 [기재정정]주요사항 보고서, 2021년 10월 22일자 임시주주총회결과 등 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.

아. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 상법 제290조에 따른 변태설립사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 - 본점소재지 : 서울시 영등포구 국제금융로 6길 11 (여의도동) - 설립일(2020년 03월 06일) 이후 현재까지 본점소재지가 변경된 사실이 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3 이상 변동) 당사는 설립일 현재까지 경영진의 변동 사실이 없습니다. 다만, 2021년 10월 22일 임시주주총회에서 코넥스시장 상장법인 주식회사 에스에이티(종목명 : 에스에이티이엔지)와의 합병을 의결한 사항에 따라 합병등기일을 기준으로 피합병법인의 임원으로 경영진이 변경될 예정입니다.

경영진의 중요한 변동(예정)

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2021년 11월 25일	임시주총	(각자)대표이사 소진석(각자)대표이사 황성철사외이사 남상규사외이사 이한균	-	-

주) 상기한 경영진의 변동내역은 2021년 10월 22일 임시주주총회에서 의결한 사항이며, 변동일자는 합병등기일(예정)을 기준으로 작성하였습니다.

다. 최대주주의 변동 당사는 설립시 (주)엠앤앰베스트먼트가 최대주주였으며, 이후 변동사항은 없습니다. 라. 상호의 변경 당사는 설립일 이후 현재까지 상호 변경 내역이 없습니다.다만, 2021년 10월 22일 임시주주총회에서 코넥스시장 상장법인 주식회사 에스에이티(종목명 : 에스에이티이엔지)와의 합병을 의결한 사항에 따라 합병등기일을 기준으로 주식회사 에스에이티(종목명(예정) : 에스에이티이엔지)로 상호가 변경될 예정입니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는절차를 밟은 적이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용

당사는 2021년 4월 30일 (주)에스에이티(종목명 : 에스에이티이엔지)를 흡수합병을 위하여 한국거래소에 스팩합병 상장예비심사청구를 진행하였으며, 2021년 8월 5일 한국거래소의 상장예비심사 승인이 결정되었습니다. 또한, 2021년 10월 22일 임시주주총회를 통해 양사간 합병을 의결하여 합병절차가 진행중입니다.

세부적인 사항은 동사의 2021년 10월 7일자 [기재정정]주요사항 보고서, 2021년 10월 22일자 임시주주총회결과 등 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 시행령 제6조제4항제14호에 의거하여 다른 법인과의 합병을 유일한 사업목적으로 하여 2020년 03월 06일 설립된 회사이며, 업종의 변화 또는 주된 사업의 변화 사실이 존재하지 않습니다. 아. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 당사는 설립일 이후 '바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용'에 기재한 합병예정의 건 이외에 보고서 제출일 현재까지 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당 분기말	1기(2020년말)

보통주	발행주식총수	4,330,000	4,330,000

액면금액	100	100

자본금	433,000,000	433,000,000

우선주	발행주식총수	-	-

액면금액	-	-

자본금	-	-

기타	발행주식총수	-	-

액면금액	-	-

자본금	-	-

합계	자본금	433,000,000	433,000,000
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	4,330,000	-	4,330,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	4,330,000	-	4,330,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	4,330,000	-	4,330,000	-
5. 정관에 관한 사항

2021년 10월 22일 임시주주총회 결의사항에 따라 주식회사 에스에이티(종목명 : 에스에이티이엔지)와의 합병등기 예정일을 기준으로 정관개정이 있을 예정입니다.

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 11월 25일	임시주주총회	사업의 목적 등 피합병법인의 정관 반영	기업인수목적회사의 합병 추진에 따른 피합병법인 정관 반영

주) 정관 변경은 2021년 10월 22일 임시주주총회에서 의결하였으며, 효력발생일은 합병등기 예정일인 2021년 11월 25일입니다.
3. 파생상품거래 현황

보고서작성기준일 현재 파생상품거래내역이 존재하지 않습니다.
4. 영업설비

당사는 설립 후 3년동안 동사의 주주인 아이비케이투자증권㈜로부터 당사의 본점에 대한 무상사용승낙을 받아 현재 사용하고 있습니다.

성 명	종류	소재지	면적	내용	비 고

아이비케이투자증권㈜	건물	서울 영등포구 여의도	3.3㎡	무상임대	-

주) 향후 동사가 합병 혹은 해산을 하는 시점까지 지속적으로 무상사용기간을 연장할계획입니다.
1. 요약재무정보

제 2 기 3분기말 2021.09.30 현재
제 1 기말 2020.12.31 현재
(단위 : 원)

과 목	제2기 3분기말	제1기말

자 산

유동자산	9,770,067,192	9,815,916,107

비유동자산	-	-

자 산 총 계	9,770,067,192	9,815,916,107

부 채

유동부채	534,500	323,500

비유동부채	1,563,268,528	1,554,028,461

부 채 총 계	1,563,803,028	1,554,351,961

자 본

자본금	433,000,000	433,000,000

자본잉여금	7,859,739,505	7,859,739,505

미처리결손금	86,475,341	31,175,359

자 본 총 계	8,206,264,164	8,261,564,146

영업수익	-	-

영업비용	92,004,488	34,148,290

금융수익	45,944,573	20,151,597

금융비용	24,832,825	25,968,605

법인세차감전순이익	(70,892,740)	(39,965,298)

당기순이익	(55,299,982)	(31,175,359)

기본주당이익	(13)	(11)
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
4. 재무제표

재무상태표
제 2 기 3분기말 2021.09.30 현재
제 1 기말 2020.12.31 현재
(단위 : 원)

과 목	주 석	제2기 3분기말	제1기말

자 산

유동자산	9,770,067,192	9,815,916,107

현금및현금성자산	3,4	1,709,890,534	1,810,623,723

단기금융상품	3,5,16	8,041,000,000	8,000,000,000

단기기타채권	3,6	13,544,128	2,586,534

당기법인세자산	5,632,530	2,705,850

자 산 총 계	9,770,067,192	9,815,916,107

부 채

유동부채	534,500	323,500

단기기타채무	3,6,15	440,000	220,000

기타유동부채	94,500	103,500

비유동부채	1,563,268,528	1,554,028,461

전환사채	3,7,12,15	1,550,096,039	1,525,263,214

이연법인세부채	13	13,172,489	28,765,247

부 채 총 계	1,563,803,028	1,554,351,961

자 본

자본금	8	433,000,000	433,000,000

자본잉여금	8,12	7,859,739,505	7,859,739,505

미처리결손금	8	86,475,341	31,175,359

자 본 총 계	8,206,264,164	8,261,564,146

부 채 및 자 본 총 계	9,770,067,192	9,815,916,107

포괄손익계산서
제 2 기 3분기 2021.01.01 부터 2021.09.30 까지
제 1 기 3분기 2020.03.06 부터 2020.09.30 까지
(단위 : 원)

과 목	주 석	제2기 3분기	제1기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

영업수익	-	-	-	-

영업비용	10,13	32,076,450	92,004,488	5,316,230	25,998,970

영업이익(손실)	(32,076,450)	(92,004,488)	(5,316,230)	(25,998,970)

금융수익	3,11	12,188,591	45,944,573	8,718,607	10,508,140

금융비용	3,12	8,417,911	24,832,825	8,238,316	17,730,289

기타수익	-	-	-	-

기타비용	-	-	-	-

법인세차감전순이익	(28,305,770)	(70,892,740)	(4,835,939)	(33,221,119)

법인세비용	14	(6,226,181)	(15,592,758)	(1,062,431)	(7,307,171)

당기순이익	(22,079,589)	(55,299,982)	(3,773,508)	(25,913,948)

기타포괄손익	-	-	-	-

총포괄손익	(22,079,589)	(55,299,982)	(3,773,508)	(25,913,948)

주당이익	15

기본주당이익	(5)	(13)	16	(11)

희석주당이익	(5)	(13)	16	(11)

자본변동표
제 2 기 3분기 2021.01.01 부터 2021.09.30 까지
제 1 기 3분기 2020.03.06 부터 2020.09.30 까지
(단위 : 원)

과 목	자본금	자본잉여금	이익잉여금 (결손금)	총 계

2020.03.06(전기초)	-	-	-	-

당기순손익	-	-	(25,913,948)	(25,913,948)

소유주와의 거래

유상증자	433,000,000	7,726,589,300	-	8,159,589,300

전환사채의발행	-	133,150,205	-	133,150,205

2020.09.30(전분기말)	433,000,000	7,859,739,505	(25,913,948)	8,266,825,557

2021.01.01(당기초)	433,000,000	7,859,739,505	(31,175,359)	8,261,564,146

당기순손익	-	-	(55,299,982)	(55,299,982)

소유주와의 거래

유상증자	-

전환사채의발행	-

2021.09.30(당분기말)	433,000,000	7,859,739,505	(86,475,341)	8,206,264,164

현금흐름표
제 2 기 3분기 2021.01.01 부터 2021.09.30 까지
제 1 기 3분기 2020.03.06 부터 2020.09.30 까지
(단위 : 원)

과 목	주 석	제2기 3분기	제1기 3분기

영업활동현금흐름	(59,733,189)	(24,853,099)

영업에서창출된현금	(91,784,488)	(25,684,470)

당기순이익(손실)	(55,299,982)	(25,913,948)

조 정	18	(36,704,506)	(85,022)

영업활동자산및부채의증감	18	220,000	314,500

이자수취	34,977,979	982,661

법인세환급액(납부액)	(2,926,680)	(151,290)

투자활동현금흐름	(41,000,000)	(8,000,000,000)

투자활동으로인한현금유입액	-	-

투자활동으로인한현금유출액	41,000,000	8,000,000,000

단기금융상품의증가	41,000,000	8,000,000,000

재무활동현금흐름	-	9,829,589,300

재무활동으로인한현금유입액	-	9,829,589,300

전환사채의발행	-	1,670,000,000

유상증자	-	8,159,589,300

재무활동으로인한현금유출액	-	-

현금의증가	(100,733,189)	1,804,736,201

기초현금및현금성자산	1,810,623,723	-

기말현금및현금성자산	1,709,890,534	1,804,736,201
6. 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제2기 3분기	제1기	-

주당액면가액(원)	100	100	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-55	-31	-

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2020년 03월 06일	-	보통주	330,000	100	1,000	설립자본금

2020년 06월 16일	유상증자(일반공모)	보통주	4,000,000	100	2,000	일반공모

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

아이비케이에스제14호기업인수목적주식회사 전환사채	제1회	2020년 03월 16일	2025년 03월 16일	1,670	보통주	2020년 4월 16일~2025년 3월 15일	100	1,000	1,670	1,670	-

합 계	-	-	-	1,670	-	-	-	1,000	1,670	1,670	-

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

아이비케이에스제14호기업인수목적(주)	회사채	사모	2020년 03월 16일	1,670	0	-	2025년 03월 16일	미상환	-

합 계	-	-	-	1,670	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	1,670	-	-	-

합계	-	-	-	-	1,670	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(일반공모)	1	2020년 06월 16일	합병 후 피합병법인 이전(합병전 신탁 예치)	8,000	신탁예치	8,000	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

발기인 투자 자금(보통주)	-	2019년 09월 02일	SPAC 운영자금	330	SPAC 운영자금	330	-

무보증 전환사채	1	2019년 09월 09일	SPAC 운영자금	1,670	SPAC 운영자금	1,670	-
8. 기타 재무에 관한 사항

해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제4-3조(사업보고서등의 기재사항) 제2항에 의거, 본 항목의 기재를 생략합니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제2기(당기)	삼덕회계법인	-	-	-

제1기(전기)	삼덕회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

-	-	-	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제2기(당기)	삼덕회계법인	외부감사	10,100,000	-	-	-

제1기(전기)	삼덕회계법인	외부감사	10,100,000	-	10,100,000	84

-	-	-	-	-	-	-

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제2기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제1기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
2. 내부통제에 관한 사항

당사의 외부감사인은 내부감시장치에 대한 감사의 의견서를 통하여 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 당사 내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음을 확인하였습니다. 또한 동 감사인이 내부회계관리제도 운영실태 평가 결과, 2020년 12월 31일 기준 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼때, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 않았음을 확인하였습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	도입

실시여부	-	실시	-

나. 소수주주권 행사여부해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁해당사항 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	4,330,000	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	주1)

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	4,330,000	-

종류주식	-	-

주1) 보고서 제출일 현재 주주는 당사 주식의 최초 모집 이전에 취득한 주식등(해당 주식등에 부여된 전환권 등의 권리행사로 취득한 주식을 포함한다)에 대하여 상법 제522조에 따른 합병 승인을 위한 주주총회에서 의결권을 행사하지 아니할 것을 확약하였으며, 상법 제522조의3에 따른 주식매수청구권을 행사하지 아니할 것을 확약하였습니다. 따라서, 상기의 투자자는 당사 주식의 최초 모집 이전에 취득한 주식등(해당 주식등에 부여된 전환권 등의 권리행사로 취득한 주식을 포함한다)에 대하여 합병을 위한 주주총회에서 의결권을 행사할 수 없으며, 주식매수청구권도 행사할 수 없습니다

마. 주식사무(1) 정관에 규정된 신주인수권의 내용

제 11 조 (신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 제1항의 규정에 불구하고 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다. 다만, 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 후에 주주 외의 자에게 신주를 배정하고자 하는 경우에는 상법 제434조에 따른 주주총회의 특별결의를 요한다.
③ 제2항 본문의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에 발행가격 등 구체적인 조건은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

(2) 결산 등에 관한 사항

구 분	내 용

결산기	12월 31일

정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	주권 전자등록에 의한 미발행

명의개서대리인	국민은행

공고게재신문	매일경제신문

바. 주주총회 의사록 요약

회차	개최일자	안건	가결 여부	비고

1	2020.03.06	1. 창립사항 보고에 관한 건2. 정관 승인의 건3. 이사, 감사 선임의 건4. 본점 설치 장소 결정의 건5. 상법 제298조 소정사항의 조사 보고의 건	가결	발기인 총회

2	2020.03.06	1. 임원보수규정 등의 승인의 건	가결	-

3	2021.03.31	1. 제1기 재무제표 승인의 건2. 이사 보수 한도의 건3. 감사보수 한도의 건	가결	-

4	2021.10.22	1. 합병 승인 결의의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 감사 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건6. 감사 보수한도 승인의 건7. 임원 퇴직금 지급 규정 제정의 건	가결	-
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)엠앤앰인베스트먼트	본인	보통주	310,000	93.94	310,000	7.16	-

계	보통주	310,000	93.94	310,000	7.16	-

우선주	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)엠앤앰인베스트먼트	2	문성근	80.00	김은희	20.00	-	-

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)엠앤앰인베스트먼트

자산총계	1,522

부채총계	1,434

자본총계	88

매출액	78

영업이익	19

당기순이익	38

주) 2019년도 실적이며, 외부감사인에게 검토받지 않은 수치입니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

1) 회사의 개황- 회사명 : (주)엠앤앰인베스트먼트- 대표자 : 문성근- 설립일 : 2018년 09월 05일- 주 소 : 경기도 안양시 동안구 관악대로 272, 109-1호(비산동)- 업 종 : 인수합병 및 채권/주식 투자 자문- 주요주주 : 문성근 80%, 김은희 20%2) 주요 사업내용 유가증권투자, M3) 주요 연혁

날 짜	내 용

2018.09	법인설립

2019.06	에스티캐피탈 신기술조합 제7호 투자

2019.10	IBK일자리Dream펀드 투자

2019.12	IBKS제11호스팩 발기인 참여

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

주식 소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)엠앤앰인베스트먼트	310,000	7.16	발기인/최대주주

옥명신	228,230	5.27	-

우리사주조합	-	-	-

주) 2021년 10월 22일 임시주주총회 권리주주(기준일 : 2021.08.27)를 기준으로 작성하였습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	2,287	2,301	99.39	2,784,728	4,330,000	64.31	-

주) 2021년 10월 22일 임시주주총회 권리주주(기준일 : 2021.08.27)를 기준으로 작성하였습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이동헌	남	1973년 08월	대표이사	사내이사	비상근	경영총괄	2014~ 현재 인커스캐피탈파트너스(주) 대표이사2010~2013년 한화투자증권 MS운용팀2009~2010년 신영증권 M/PE팀2005~2009년 HS홀딩스(현 대명코퍼레이션) 투자본부1999~2005년 한국자금중개(주) 자금시장부	-	-	-	19개월	2023년 03월 05일

이상원	남	1978년 07월	기타비상무이사	기타비상무이사	비상근	합병자문	2016~현재 아이비케이투자증권 주식회사 SME금융팀
2015~2016 아이비케이투자증권 주식회사 IPO팀
2008~2015 아이비케이투자증권 주식회사 재무팀
2006~2008 현대차증권 주식회사 재무관리팀	-	-	-	19개월	2023년 03월 05일

김영배	남	1978년 12월	사외이사	사외이사	비상근	경영자문	2017.3-현재 동아송강회계법인 근무2012.6-2017.3 신정회계법인 근무2006.1-2012.6 한영회계법인 금융사업본부 근무2002.9 37회 공인회계사시험 합격	-	-	-	19개월	2023년 03월 05일

김상우	남	1980년 06월	감사	감사	비상근	감사	2020 ~ 현재 : 김상우 법률사무소 대표변호사2018 ~ 2019 : 법무법인 집현전 구성원 변호사2012 ~ 2017 : 법무법인 광장 소속 변호사
2010 ~ 2011 : 사법연수원 (제41기)
2009. : 사법시험 합격 (제51회)	-	-	-	19개월	2023년 03월 05일

직원 등 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

합병실무	남	-	-	1	-	1	16개월	-	-	1	-	1	무보수

-	여	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	1	-	1	16개월	-	-	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	18,000,000	-

감사	1	6,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	9,000,000	3,375,000	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	4,500	2,250	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	4,500	4,500	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	4,500	4,500	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 - - - - - - - - - - - - -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	-	-	-	-	-	-

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 공모전주주등인 아이비케이투자증권㈜와 코스닥시장 상장업무와 관련한 대표주관회사 계약을 체결하였습니다.당사는 설립 후 3년동안 동사의 주주인 아이비케이투자증권㈜로부터 당사의 본점에 대한 무상사용승낙을 받아 현재 사용하고 있습니다.

성 명	종류	소재지	면적	내용	비 고

아이비케이투자증권㈜	건물	서울 영등포구 여의도	3.3㎡	무상임대	-

주) 향후 동사가 합병 혹은 해산을 하는 시점까지 지속적으로 무상사용기간을 연장할계획입니다.

5. 기업인수목적회사의 추가기재사항해당사항 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

공시일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2021년 10월 1일	[기재정정]기업인수목적회사의정관변경결정	합병 후 소멸법인인 코넥스시장 상장법인 (주)에스에이티(종목명 : 에스에이티이엔지의 정관 반영	주주총회 결의일 : 2021.10.22정관변경 효력발생일 : 2021.11.25(예정)

2021년 10월 1일	[기재정정]기업인수목적회사의임원선임결정	기업인수목적회사 합병에 따른 임원 신규선임- 사내이사 소진석- 사내이사 황성철- 사외이사 남상규- 사외이사 윤한균- 감사 김지현	주주총회 결의일 : 2021.10.22임원선임 효력발생일 : 2021.11.25(예정)

2021년 10월 7일	[기재정정]주요사항보고서(회사합병 결정)	코넥스시장 상장법인 (주)에스에이티(종목명 : 에스에이티이엔지)를 흡수합병함.- 한국거래소의 상장예비심사 결과 승인일 : 2021.08.05- 합병승인을 위한 임시주주총회 : 2021.10.22	합병등기(예정) : 2021.11.25

2021년 10월 22일	상호변경안내	합병 후 기업인수목적회사의 상호 변경- 변경 전 : 아이비케이에스제14호기업인수목적회사(영문 : IBSK No.14 Special Purpose Acquisition Company)- 변경 후 : 주식회사 에스에이티(영문 : Solution Advanced Technology Co., Ltd*종목명은 '에스에이티이엔지'로 변경 예정	주주총회 결의일 : 2021.10.22상호 효력발생일 : 2021.11.25(예정)

주) 상세계획 등 세부사항은 금융감독원 전자공시시스템에 공시된 보고서를 참조하시기 바랍니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

해당사항 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

해당사항 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

작성기준일 이후 아이비케이에스제14호기업인수목적(주)가 코넥스상장사인 (주)에스에이티이엔지(상호명은 (주)에스에이티, 이하 (주)에스에이티이엔지)를 흡수합병함과 관련 한국거래소의 상장예비심사 결과 승인 및 2021년 10월 22일 임시주주총회에서 합병을 결의한 건 이외에 특이사항은 없습니다.

보호예수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	330,000	2020년 03월 16일	-	코스닥시장 상장규정에 따라 당해 주권의 상장일부터 합병대상법인과의 합병에 따른 추가상장일 후 6개월 동안(단, 자본시장법 시행령 제176조의5 제3항 및 증권의 발행및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치산출시에는 투자매매업자인 아이비케이투자증권㈜가 소유한주식 및 전환사채는 당해 주권의 상장일부터 합병대상법인과의 합병기일후 1년이 경과하기 전까지) 매각 제한	코스닥시장상장규정	4,330,000

기명식전환사채	1,670,000	2020년 03월 16일	-	상동(전환사채 액면가 1,670,000,000원)	상동	4,330,000
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	-	-	-

-	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.