제이알글로벌리츠 반기보고서 (2021.06)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인 현황 가 . 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

케이비증권 주식회사	최대주주 본인	의결권 있는 보통주식	43,170,868	26.07	38,345,868	23.16	-

김성현	최대주주의 특수관계인	보통주	185,000	0.11	185,000	0.11	-

신홍섭	최대주주의 특수관계인	보통주	18,000	0.01	0	0.00	장내매도

권영설	특수관계인(임원)	보통주	10,000	0.01	0	0.00	퇴사

계	보통주	43,383,868	26.20	38,530,868	23.27	-

-	-	-	-	-	-

※ 권영설님은 당반기중 퇴사하여, 최대주주 및 특수관계인의 주식소유현황에서 제외되었습니다. ※ 주주명부 폐쇄 불가하여 보고서 기준일 현재 금융감독원 전자공시시스템(www.dart.fss.or.kr)에 공시된 사항을 바탕으로 작성하였습 니다.

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

케이비증권 주식회사	1	박정림	-	-	-	㈜KB금융지주	100

김성현	-	-	-	-	-

2) 주 요사업의 내용

사 업 부 문	내 용	대상회사(지배회사 및 주요종속회사)

자산관리부문	개인, 법인 및 기관고객에 대한 위탁/자산관리 영업,자산관리상품 판매 및 서비스 제공	KB증권, 홍콩현지법인, 베트남현지법인

IB부문	회사채발행, 구조화금융, IPO, 증자 및 인수합병자문 등 주로기업 자금조달/공급과 관련 자문서비스 제공 및 주간업무 수행	KB증권, 홍콩현지법인, 베트남현지법인

S	유가증권과 파생금융상품의 거래 및 자기자본 투자업무	KB증권, 홍콩현지법인, 베트남현지법인

Wholesale부문	법인 고객에 대한 위탁 및 국내외 주식시장에 대한 다양한 서비스 제공	KB증권, 홍콩현지법인, 베트남현지법인

다. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	케이비증권 주식회사

자산총계	54,810,622

부채총계	49,782,157

자본총계	5,028,465

매출액	9,871,404

영업이익	588,333

당기순이익	374,268

※ 2020년 말 별도재무제표 기준입니다.

라. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

케이비증권 주식회사(이하 "회사")는 1962년 06월 01일에 "국일증권주식회사"로 설립되어 1986년 06월 05일에 상호를 "현대증권 주식회사"로 변경하였으며 1975년 09월 30일에 주식을 한국거래소에 상장하였습니다. 회사는 2016년 10월 19일 주식회사 KB금융지주(이하 "KB금융지주")와 포괄적 주식교환을 통해 KB금융지주의 완전자회사로 편입되었습니다. 한편, 회사는 2016년 12월 30일을 합병기일로 하여 KB투자증권주식회사(이하 "KB투자증권")를 흡수합병하고, 상호를 케이비증권으로 변경하였습니다. 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 요인은 없습니다.

마. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

㈜KB금융지주	195,497	윤종규	0.005	-	-	국민연금공단	9.93

-	-	-	-	-	-

※ 출자자수 : 2020년말 주주명부 폐쇄 기준입니다.※ 대표이사 지분 : 발행주식총수 대비 지분율(2020.12.31 기준)※ 국민연금공단의 지분율 : 2020년 12월 31일 주주명부 폐쇄 기준입니다.

2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	㈜KB금융지주

자산총계	28,108,491

부채총계	7,122,871

자본총계	20,985,620

매출액	1,597,934

영업이익	1,378,852

당기순이익	1,379,415

※ 2020년 말 별도재무제표 기준입니다.

2. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	-	-	-	-	-

- 공시대상기간동안 당사의 최대주주 변동내역은 없습니다.

3. 주식분포 현황1) 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	케이비증권㈜	38,345,868	23.16	-

메리츠증권㈜	24,945,566	15.06	-

한국증권금융㈜(*)	15,098,000	9.12	-

중소기업은행㈜(**)	13,256,000	8.00	-

우리사주조합	-	-	-

* 현대유퍼스트전문투자형사모부동산투자신탁32호의 신탁업자 ** 화인글로벌리츠전문투자형사모혼합자산투자신탁10호의 신탁업자 ※ 케이비증권㈜, 메리츠증권㈜의 소유주식수 및 지분율은 본 보고서 기준일 현재 금융감독원 전자공시시스템(www.dart.fss.or.kr)에 공시된 사항을 바탕으로 작성하였습 니다. ※ 한국증권금융 ㈜ , 중소기업은행 ㈜ 의 소유주식수 및 지분율은 주주명부 폐쇄가 불가하여 2020년 12월 31일 기준로 작성하였으며, 실제 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

2) 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	5,716	5,728	99.79	45,150,904	165,600,000	27.27	-

※ 소액주주는 총발행주식수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주 기준입니다.

※ 주주명부 폐쇄가 불가하여 2020년 12월 31일 기준 주주명부 기준으로 작성하였으며 실제 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

4. 주식사 무

정관상 신주인수권의 내용	제12조 (신주인수권)① 회사는 회사가 발행할 주식의 총 수 범위 내에서 이사회의 결의로 신주를 발행할 수 있다.
② 회사의 주주는 그가 가진 주식의 수에 비례하여 신주를 배정 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의에 의한다.
③ 제2항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나의 경우에는 이사회는 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 다만 회사는 부투법에 따른 영업인가를 받거나 등록을 하기 전에는 주주가 아닌 자에게 배정하는 방식으로 신주를 발행할 수 없다(이하 “영업인가” 또는 “등록”이라고 하면 부투법에 따른 영업인가 또는 등록을 의미한다).
1. 회사가 영업인가를 받은 날 또는 등록한 날로부터 1년 6개월 이내에 영업인가 신청 또는 등록 신청 시 국토교통부장관에게 제출한 신주발행계획에 따라 신주를 발행한 경우
2. 제2조 각 호의 어느 하나에서 정한 업무를 수행하기 위하여 필요한 자금의 조달, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
3. 자본시장법 제165조의 6 규정에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
4. 신주 발행 당시에 모든 주주가 동의하는 경우
④ 제2항 및 제3항의 규정에 불구하고, 제11조에 의하여 회사의 주식이 상장된 이후에는 다음 각 호의 어느 하나의 경우에 이사회는 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 이 경우 상장 이전에 발행된 주식의 수는 다음 각 호의 한도에서 차감하지 아니한다.
1. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 제2조 각 호의 어느 하나에서 정한 업무를 수행하기 위하여 필요한 자금의 조달, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
2. 자본시장법 제165조의 6 규정에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

결 산 일	06월 30일, 12월 31일	정기주주총회	사업년도 종료후3개월 이내

주주명부폐쇄시기	회사는 매 결산기 최종일 다음날부터 15일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

주식 및 신주인수권증서에 표시되어야할 권리의 전자등록	회사는 주식 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

명의개서대리인	KB국민은행 증권대행부 (02-2073-8105)

주주의 특전	없음	공고게재	홈페이지

5. 주가 및 주식거래 실적

최근 6개월간의 주가와 거래실적은 다음과 같습니다. (단위: 원, 주)

구분	2020.10	2020.11	2020.12	2021.01	2021.02	2021.03

주가(보통주)	최고	5,280	5,280	5,390	5,150	5,200	5,300

최저	5,000	5,090	5,100	5,040	5,100	5,160

평균	5,133	5,187	5,190	5,104	5,162	5,207

월간거래량	최고	374,462	551,972	3,288,481	606,030	330,864	5,196,290

최저	107,588	104,729	139,317	85,837	79,454	58,559

월계	4,440,716	6,053,780	12,522,630	5,172,256	3,179,472	14,168,162

※ 상기의 주가(최고, 최저, 평균)는 종가 기준입니다.