엔켐 반기보고서 (2023.06)
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023.06.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	50,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,193,076	1,866,146	18,059,222	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	238,449	238,449	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	238,449	238,449	우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,193,076	1,627,697	17,820,773	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,193,076	1,627,697	17,820,773	-

2. 종류주식(명칭) 발행현황 1. 엔켐 9우선주(상환전환우선주)

(단위 : 원)

발행일자	2022년 04월 19일

주당 발행가액(액면가액)	59,150	500

발행총액(발행주식수)	101,498,020,000	1,715,943

현재 잔액(현재 주식수)	88,136,803,950	1,490,056

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2032년 04월 18일

이익배당에 관한 사항	본건 신주는 이익배당에 관하여 우선권이 있는 누적적, 참가적 우선주로서, 연간 우선배당률은 본건 신주 전환권 행사금액(액면가액)의 1.0%로 한다.

잔여재산분배에 관한 사항	1. 회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는 경우, 본건 신주에 대하여 본건 신주의 발행가액 및 위 '배당에 관한 사항'에 의한 우선배당금 중 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도 내에서 보통주식보다 우선적으로 분배하기로 한다.
2. 위 우선 분배 후에는 각 보통주식에 대해 본건 신주에 대한 우선 분배 금액과 동일한 금액을 분배하고, 그 이후 잔여재산은 잔여재산 분배 당시 유효한 전환가격에 의해 본건 신주가 보통주식으로 전환된 것으로 가정하고 모든 주식에 대해 평등하게 분배한다.

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격: 59,150원- 전환비율: 1:1.4285714285- 전환가격의 조정 사유: 시가하락에 따른 상환전환우선주 행사가액의 조정

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2023년 04월 19일 ~ 2032년 04월 18일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	1,715,943

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1개의 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	당사는 2022년 3월 29일 '풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)'을 공시한 바 있습니다. 당사는 본건 신주 발행에 대한 공시로 해당 공시에 대한 답변을 대신합니다. 이에 추가하여, 당사는 본건 신주와 별개로, 추가적인 투자유치 등에 관한 검토를 진행중으로 이에 대한 세부사항은 확정되지 않았으며, 해당 사항 확정되는대로 그 결과에 대하여 공시할 예정입니다.

2. 엔켐 10우선주(상환전환우선주)

(단위 : 원)

발행일자	2022년 06월 27일

주당 발행가액(액면가액)	55,648	500

발행총액(발행주식수)	39,699,664,200	713,406

현재 잔액(현재 주식수)	38,956,621,900	700,844

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2023년 06월 27일

이익배당에 관한 사항	본건 신주는 이익배당에 관하여 우선권이 있는 누적적, 참가적 우선주로서, 연간 우선배당률은 본건 신주 전환권 행사금액(액면가액)의 1.0%로 한다.

잔여재산분배에 관한 사항	1. 회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는 경우, 본건 신주에 대하여 본건 신주의 발행가액 및 위 '배당에 관한 사항'에 의한 우선배당금 중 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도 내에서 보통주식보다 우선적으로 분배하기로 한다.2. 위 우선 분배 후에는 각 보통주식에 대해 본건 신주에 대한 우선 분배 금액과 동일한 금액을 분배하고, 그 이후 잔여재산은 잔여재산 분배 당시 유효한 전환가격에 의해 본건 신주가 보통주식으로 전환된 것으로 가정하고 모든 주식에 대해 평등하게 분배한다.

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격: 55,648원- 전환비율: 1:1.0728148361- 전환가격의 조정 사유: 시가하락에 따른 상환전환우선주 행사가액의 조정

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2023년 06월 28일 ~ 2032년 06월 27일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	713,406

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1개의 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	당사는 2022년 3월 29일 '풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)'을 공시한 후, 해당 공시에 대해 2022년 4월 29일, 2022년 5월 27일 재공시한 바 있습니다. 당사는 본건 신주 발행에 대한 공시로 해당 공시에 대한 답변을 대신합니다. 이에 추가하여, 당사는 본건 신주와 별개로, 추가적인 투자유치 등에 관한 검토를 진행중으로 이에 대한 세부사항은 확정되지 않았으며, 해당 사항 확정되는대로 그 결과에 대하여 공시할 예정입니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】1-1. 엔켐 9우선주

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023.04.20 ~ 2023.04.21	110,211	157,439

2023.04.26 ~ 2023.04.28	10,119	14,454

2023.05.03 ~ 2023.05.08	56,031	80,040

2023.05.22 ~ 2023.05.31	15,115	21,590

2023.06.08 ~ 2023.06.20	34,411	49,155

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】 2-1. 엔켐 10우선주

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023.06.28 ~ 2023.06.29	12,562	13,475

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- 1-1 전환한 종류주식 수량은 등기부등본상의 수량이며, 2022년 7월 20일부터는 전환가액 조정에 따라, 조정된 전환비율로 적용된 수량이 보통주로 전환 되었습니다.- 2-1 전환한 종류주식 수량은 등기부등본상의 수량이며, 2022년 12월 30일부터는 전환가액 조정에 따라, 조정된 전환비율로 적용된 수량이 보통주로 전환 되었습니다.