고바이오랩 사업보고서 (2024.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	19,373,850	7,980,525	27,354,375	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	7,792,248	7,792,248	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	7,792,248	7,792,248	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	19,373,850	188,277	19,562,127	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	19,373,850	188,277	19,562,127	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	-	-	-	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 자기주식 보유 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 종류주식(명칭) 발행현황

1) 제2회 전환우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2021년 11월 19일

주당 발행가액(액면가액)	21,750	500

발행총액(발행주식수)	33,449,803,500	1,537,922

현재 잔액(현재 주식수)	62,069,500	124,139

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2026년 11월 19일

이익배당에 관한 사항	액면가 기준 연 1.0% (누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격: 15,250원 - 전환비율: 1:1.4262295082 - 전환가격의 조정사항: 현재 전환가격은 최저조정한도까지 조정된 가액입니다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2022년 11월 19일 ~ 2026년 11월 17일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	177,051

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	[특약사항] (1) 발행회사 또는 최대주주가 다음 각호의 행위를 하기 위하여는 인수회사(단, 본 주식을 처분하거나 보통주로 전환하는 등의 사유로 본이 계약체결시점에 보유한 본 주식 수의 30% 이하만을 보유한 인수회사 및 인수회사로부터 인수회사가 최초에 보유한 본 주식수의 30% 이하만을 취득한 제3자를 제외한다)의 사전 서면동의를 얻어야 한다. 1. 회사의 인수, 합병, 분할, 회생절차 또는 파산신청 2. 자본금의 감소 3. 개별 건별 기준 50억원 이상 규모의 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양도(기술이전을 위한 양도는 제외), 자회사의 처분(자회사에 대한 기존 금융기관채권자에 대한 자회사 발행주식의 담보제공은 제외), 대여(호주 자회사 대여는 제외) 또는 지급보증, 경영위임계약의 체결 4. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 폐지 5. 최대주주 변경을 수반하는 최대주주의 주식 처분 (2) 발행회사는 다음 각호의 사유가 발생한 경우 인수회사에게 즉시(단, 아래 4.호의 경우에는 사유가 발생한 달의 마지막 영업일의 익영업일에) 서면통보 하여야 한다. 1. 발행회사가 발행한 어음 또는 수표의 부도, 은행거래 정지 2. 천재지변, 재해, 파업 등의 사유로 발행회사의 영업활동의 중요한 일부 또는 전부의 정지 3. 발행회사의 경영 및 영업에 중대한 영향을 미치는 소송가액 50억원 이상의 소송의 제기(피고가 되는 경우를 포함함) 4. 주요 인력의 변동 사항 (3) 발행회사는 자회사와의 통상적인 영업활동(자회사와 진행하는 임상 등 개발활동을 위해 진행하는 일련의 활동은 통상적인 영업활동으로 간주)와 관련되지 않은 거래(재무적 거래 및 보증, 담보제공 포함)를 하여서는 아니된다.

- 전환으로 발행할 주식수는 작성일 현재 미전환 주식의 전환 청구시 신규로 발행될 주식의 수입니다

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2022년 11월 25일	112,641	160,650

2022년 12월 06일	80,457	114,749

2022년 12월 13일	64,365	91,797

2022년 12월 28일	32,183	45,900

2023년 01월 26일	48,274	68,849

2023년 03월 09일	104,597	149,179

2023년 03월 22일	32,183	45,900

2023년 03월 23일	104,597	149,179

2023년 04월 03일	183,446	261,635

2023년 04월 04일	114,954	163,950

2023년 04월 05일	217,240	309,832

2023년 04월 13일	9,183	13,097

2024년 04월 11일	1,379	1,966

2024년 05월 02일	27,586	39,342

2024년 05월 03일	60,690	86,555

2024년 05월 20일	13,104	18,689

2024년 05월 21일	13,794	19,673

2024년 05월 22일	20,691	29,510

2024년 05월 23일	13,794	19,673

2024년 05월 28일	13,794	19,673

2024년 05월 29일	13,794	19,673

2024년 06월 03일	103,449	147,542

2024년 07월 02일	13,794	19,673

2024년 08월 16일	13,794	19,673

1) 제3회 전환우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2021년 12월 30일

주당 발행가액(액면가액)	21,750	500

발행총액(발행주식수)	4,649,997,750	213,793

현재 잔액(현재 주식수)	1,395,001,500	64,138

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2026년 12월 30일

이익배당에 관한 사항	액면가 기준 연 1.0% (누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격: 15,250원 - 전환비율: 1:1.4262295082 - 전환가격의 조정사항: 현재 전환가격은 최저조정한도까지 조정된 가액입니다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2022년 12월 30일 ~ 2026년 12월 28일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	91,475

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	[특약사항] (1) 발행회사 또는 최대주주가 다음 각호의 행위를 하기 위하여는 인수회사(단, 본 주식을 처분하거나 보통주로 전환하는 등의 사유로 본이 계약체결시점에 보유한 본 주식 수의 30% 이하만을 보유한 인수회사 및 인수회사로부터 인수회사가 최초에 보유한 본 주식수의 30% 이하만을 취득한 제3자를 제외한다)의 사전 서면동의를 얻어야 한다. 1. 회사의 인수, 합병, 분할, 회생절차 또는 파산신청 2. 자본금의 감소 3. 개별 건별 기준 50억원 이상 규모의 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양도(기술이전을 위한 양도는 제외), 자회사의 처분(자회사에 대한 기존 금융기관채권자에 대한 자회사 발행주식의 담보제공은 제외), 대여(호주 자회사 대여는 제외) 또는 지급보증, 경영위임계약의 체결 4. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 폐지 5. 최대주주 변경을 수반하는 최대주주의 주식 처분 (2) 발행회사는 다음 각호의 사유가 발생한 경우 인수회사에게 즉시(단, 아래 4.호의 경우에는 사유가 발생한 달의 마지막 영업일의 익영업일에) 서면통보 하여야 한다. 1. 발행회사가 발행한 어음 또는 수표의 부도, 은행거래 정지 2. 천재지변, 재해, 파업 등의 사유로 발행회사의 영업활동의 중요한 일부 또는 전부의 정지 3. 발행회사의 경영 및 영업에 중대한 영향을 미치는 소송가액 50억원 이상의 소송의 제기(피고가 되는 경우를 포함함) 4. 주요 인력의 변동 사항 (3) 발행회사는 자회사와의 통상적인 영업활동(자회사와 진행하는 임상 등 개발활동을 위해 진행하는 일련의 활동은 통상적인 영업활동으로 간주)와 관련되지 않은 거래(재무적 거래 및 보증, 담보제공 포함)를 하여서는 아니된다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023년 04월 19일	149,655	213,442

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