고바이오랩 사업보고서 (2022.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 50,000,000주이며, 보고서 작성기준일 현재 발행한 주식의 총수는 18,905,714주 입니다. 이 중 보통주는 17,443,645주이며, 전환우선주는 1,462,069주입니다. 유통주식수는 18,905,714주 입니다.

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,443,645	7,980,525	25,424,170	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	6,518,456	6,518,456	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	6,518,456	6,518,456	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,443,645	1,462,069	18,905,714	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,443,645	1,462,069	18,905,714	-

- 현재까지 감소한 주식의 총수 중 기타는 우선주의 보통주 전환으로 인해 줄어든 주식수입니다. 나. 자기주식 취득 및 처분 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 종류주식(명칭) 발행 현황1) 제2회 전환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2021년 11월 19일

주당 발행가액(액면가액)	21,750	500

발행총액(발행주식수)	33,449,803,500	1,537,922

현재 잔액(현재 주식수)	27,150,003,000	1,248,276

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2026년 11월 19일

이익배당에 관한 사항	액면가 기준 연 1.0%(누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격: 15,250원- 전환비율: 1:1.4262295082- 전환가격의 조정사항: 현재 전환가격은 최저조정한도까지 조정된 가액입니다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2022년 11월 19일 ~ 2026년 11월 18일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	1,780,316

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	[특약사항](1) 발행회사 또는 최대주주가 다음 각호의 행위를 하기 위하여는 인수회사(단, 본 주식을 처분하거나 보통주로 전환하는 등의 사유로 본이 계약체결시점에 보유한 본 주식 수의 30% 이하만을 보유한 인수회사 및 인수회사로부터 인수회사가 최초에 보유한 본 주식수의 30% 이하만을 취득한 제3자를 제외한다)의 사전 서면동의를 얻어야 한다. 1. 회사의 인수, 합병, 분할, 회생절차 또는 파산신청2. 자본금의 감소3. 개별 건별 기준 50억원 이상 규모의 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양도(기술이전을 위한 양도는 제외), 자회사의 처분(자회사에 대한 기존 금융기관채권자에 대한 자회사 발행주식의 담보제공은 제외), 대여(호주 자회사 대여는 제외) 또는 지급보증, 경영위임계약의 체결4. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 폐지5. 최대주주 변경을 수반하는 최대주주의 주식 처분(2) 발행회사는 다음 각호의 사유가 발생한 경우 인수회사에게 즉시(단, 아래 4.호의 경우에는 사유가 발생한 달의 마지막 영업일의 익영업일에) 서면통보 하여야 한다.1. 발행회사가 발행한 어음 또는 수표의 부도, 은행거래 정지2. 천재지변, 재해, 파업 등의 사유로 발행회사의 영업활동의 중요한 일부 또는 전부의 정지3. 발행회사의 경영 및 영업에 중대한 영향을 미치는 소송가액 50억원 이상의 소송의 제기(피고가 되는 경우를 포함함)4. 주요 인력의 변동 사항(3) 발행회사는 자회사와의 통상적인 영업활동(자회사와 진행하는 임상 등 개발활동을 위해 진행하는 일련의 활동은 통상적인 영업활동으로 간주)와 관련되지 않은 거래(재무적 거래 및 보증, 담보제공 포함)를 하여서는 아니된다.

- 전환으로 발행할 주식수는 작성일 현재 미전환 주식의 전환 청구시 신규로 발행될 주식의 수입니다.【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2022년 11월 25일	112,641	160,650

2022년 12월 06일	80,457	114,749

2022년 12월 13일	64,365	91,797

2022년 12월 28일	32,183	45,900

- 전환한 종류주식 수는 등기부등본상의 수량이며, 전환된 보통주식 수는 조정된 전환비율이 적용된 수량입니다.

2) 제3회 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2021년 12월 30일

주당 발행가액(액면가액)	21,750	500

발행총액(발행주식수)	4,649,997,750	213,793

현재 잔액(현재 주식수)	4,649,997,750	213,793

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2026년 12월 30일

이익배당에 관한 사항	액면가 기준 연 1.0%(누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격: 15,250원- 전환비율: 1:1.4262295082- 전환가격의 조정사항: 현재 전환가격은 최저조정한도까지 조정된 가액입니다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2022년 12월 30일 ~ 2026년 12월 29일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	304,917

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	[특약사항](1) 발행회사 또는 최대주주가 다음 각호의 행위를 하기 위하여는 인수회사(단, 본 주식을 처분하거나 보통주로 전환하는 등의 사유로 본이 계약체결시점에 보유한 본 주식 수의 30% 이하만을 보유한 인수회사 및 인수회사로부터 인수회사가 최초에 보유한 본 주식수의 30% 이하만을 취득한 제3자를 제외한다)의 사전 서면동의를 얻어야 한다. 1. 회사의 인수, 합병, 분할, 회생절차 또는 파산신청2. 자본금의 감소3. 개별 건별 기준 50억원 이상 규모의 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양도(기술이전을 위한 양도는 제외), 자회사의 처분(자회사에 대한 기존 금융기관채권자에 대한 자회사 발행주식의 담보제공은 제외), 대여(호주 자회사 대여는 제외) 또는 지급보증, 경영위임계약의 체결4. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 폐지5. 최대주주 변경을 수반하는 최대주주의 주식 처분(2) 발행회사는 다음 각호의 사유가 발생한 경우 인수회사에게 즉시(단, 아래 4.호의 경우에는 사유가 발생한 달의 마지막 영업일의 익영업일에) 서면통보 하여야 한다.1. 발행회사가 발행한 어음 또는 수표의 부도, 은행거래 정지2. 천재지변, 재해, 파업 등의 사유로 발행회사의 영업활동의 중요한 일부 또는 전부의 정지3. 발행회사의 경영 및 영업에 중대한 영향을 미치는 소송가액 50억원 이상의 소송의 제기(피고가 되는 경우를 포함함)4. 주요 인력의 변동 사항(3) 발행회사는 자회사와의 통상적인 영업활동(자회사와 진행하는 임상 등 개발활동을 위해 진행하는 일련의 활동은 통상적인 영업활동으로 간주)와 관련되지 않은 거래(재무적 거래 및 보증, 담보제공 포함)를 하여서는 아니된다.

- 전환으로 발행할 주식수는 작성일 현재 미전환 주식의 전환 청구시 신규로 발행될 주식의 수입니다.