큐라티스 분기보고서 (2024.09)
4. 주식의 총수 등

본 보고서 작성기준일 현재 당사가 발행할 주식의 총수는 200,000,000주이며 발행주식총수는 42,365,622주(보통주 42,152,010주 및 전환우선주 213,612주)입니다. 당사가 발행한 42,365,622주는 전부 의결권 행사가 가능한 주식입니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	42,152,010	213,612	42,365,622	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	42,152,010	213,612	42,365,622	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	42,152,010	213,612	42,365,622	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 취득	-	-	-	-	-	-

라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 체결	-	-	-	-	-	-	-	-

마. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2021년 07월 31일

주당 발행가액(액면가액)	12,000	500

발행총액(발행주식수)	27,063,324,000	2,255,277

현재 잔액(현재 주식수)	2,563,344,000	213,612

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2031년 07월 30일

이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적

잔여재산분배에 관한 사항	주당발행가액 및 연복리 6% 비율로 산정

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 본건 종류주식의 보통주로의 전환비율은 종류주 1주당 보통주 1주로 한다.2. 회사의 IPO 공모단가(또는 기업의 인수합병시 주당 평가금액)의 70%에 해당하는 금액이 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우는 전환비율을 다음과 같이 조정한다.※조정 후 우선주 1주당 전환하는 보통주의 수 = 조정 전 우선주 1주당 전환되는 보통주의 수 * 조정 전 본건 우선주식의 전환가격/회사의 IPO 공모단가(또는 기업의 인수합병시 주당 평가금액)의 70%에 해당하는 금액3. 회사가 본건 종류주식의 전환전에 그 당시의 본건 종류주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정한다. 단, 투자자 동의 하에 임직원에게 부여된 주식매수선택권의 행사에 대한 경우는 예외로 한다.4. 본건 종류주식의 발행 이후 주식배당, 무상증자 등으로 인해 발행주식수가 증가하는 경우. 본건 종류주식의 주주는 회사로부터 주주가 보유한 신주와 같은 조건 및 종류의 종류주식으로 무상지급을 받도록 하되 아래의 수식을 따른다. Ni = Bi x {(Ac / Bc)-1} Ni: 본건 종류주식의 주주에게 무상지급 되는 종류주식수 Bi: 발행 전 본건 종류주식의 주주 보유 종류주식수 Bc: 발행 전 회사 발행주식총수(종류주식과 보통주를 합한) Ac: 발행 후 회사 발행주식총수(종류주식과 보통주를 합한)5. 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정된다. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본건 종류주식의 전환가격을 기준으로 한다.6. 회사가 전환전에 무상감자를 할 경우에는 전환비율은 그 감자의 비율에 따라 조정한다. 다만, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우에는 전환비율을 조정하지 않기로 한다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 존속기간 말일까지(존속기간 : 발행일로부터 10년)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	915,480

의결권에 관한 사항	해당

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

주1) 본 보고서 작성기준일 현재 잔여 전환우선주는 213,612주이며, IPO 공모단가(4,000원)의 70%에 해당하는 금액(2,800원)이 해당 전환우선주의 전환가격(12,000원)을 하회함에 따라 전환비율(변경전: 전환우선주 1주 vs 보통주 1주 / 변경후: 전환우선주 1주 vs 보통주 4.285714286주)이 변경되었으며 본 보고서 작성기준일 현재 전환으로 발행할 보통 주식수는 915,480주입니다.주2) 당사는 제3자배정 유상증자에 따라 24년 11월 1일 보통주 5,000,000주(1주당 발행가액: 824원)를 신주 발행하였습니다. 본 유상증자에 의해 상기 잔여 전환우선주 213,612주에 대한 전환가액이 824원으로 조정됨에 따라 전환비율(직전 전환비율: 전환우선주 1주 vs 보통주 4.2857142857주 => 조정후 전환비율: 전환우선주 1주 vs 보통주 14.5631067961주)이 변경되었습니다.

【종류주식 발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023.06.16	2,041,665	8,749,987

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주) 2024.11.11 상기 잔여 전환우선주 213,612주 전량에 대한 보통주 전환청구권이 행사되었으며 이에 따라 보통주 3,110,854주(전환비율: 전환우선주 1주 vs 보통주 14.5631067961주)가 2024.11.11 기준으로 신주 발행 효력이 발생하였습니다.