피엔케이피부임상연구센타 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1.공시내용의 진행변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행, 변경상황 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일	구 분	의 안 내 용	가결 여부

2021.03.29	정기주주총회	제1호 의안 : 제11기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건 제2호 의안 : 정관일부 변경의 건 제2-1호의안 제2조(목적사항) 변경 제2-2호 의안 제9조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 변경 제2-3호 의안 제10조의3(주식매수선택권) 변경 제2-4호 의안 제10조의4(신주의 동등배당) 변경 제2-5호 의안 제14조(전환사채의 발행) 변경 제2-6호 의안 제41조(감사의 수와 선임) 변경 제2-7호 의안 부칙 변경 제3호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건 제4호 의안 : 이사선임의 건(상근이사 3명) 제4-1호 의안 : 사내이사 박진오 선임의 건(기타비상무이사에서 사내이사로 선임) 제4-2호 의안 : 사내이사 이해광 선임의 건(재선임) 제4-3호 의안 : 사내이사 남호우 선임의 건(재선임) 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결

2020.12.21	임시주주총회	제1호 의안 : 사외이사(김진배) 선임의 건	가결

2020.04.22	임시주주총회	제1호 의안 : 임원 변경의 건제2호 의안 : 목적 변경의 건	가결

2020.03.19	정기주주총회	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결

2019.11.15	임시주주총회	제1호 의안 : 이사 보수한도 결정의 건제2호 의안 : 감사 보수 한도 결정의 건	가결

2019.11.15	임시주주총회	제1호 의안 : 상호 변경(영문표기)의 건제2호 의안 : 목적 변경의 건제3호 의안 : 공고방법 변경의 건제4호 의안 : 회사가 발행할(예정) 주식의 총수 변경의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 신설의 건제6호 의안 : 임원 변경의 건제7호 의안 : 정관변경에 관한 건제8호 의안 : 대표이사 성과급 지급의 건제9호 의안 : 임의적립금(개인정보유출 배상) 적립의 건	가결

2019.09.18	임시주주총회	제1호 의안 : 1주의 금액 및 회사가 발행할(예정) 주식의 총수 변경의 건	가결

2019.02.23	정기주주총회	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건	가결

2019.01.15	임시주주총회	제1호 의안 : 대표이사 2018년 성과급 지급의 건제2호 의안 : 대표이사 2019년 급여 결정의 건	가결

2018.03.05	정기주주총회	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건	가결

2018.01.12	임시주주총회	제1호 의안 : 대표이사 2017년 성과급 지급의 건제2호 의안 : 대표이사 2018년 급여 결정의 건	가결

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 등 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나.견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 보증 현황 당기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

제공자	물건 또는 내용	지급보증액

서울보증보험(주)	계약이행보증 등	57,710,113

라. 한도거래약정 당기말 현재 당사가 금융기관과 체결하고 있는 한도거래 약정의 내역은 다음과같습니다.

(단위: 원)

금융기관	구 분	금 액

(주)신한은행	기업전자결제	400,000,000

마. 기타의 우발채무 등 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발행한 주요사항 당사는 분기보고서 제출일 현재 작성기준일에 비하여 회사의 자산, 부채, 손익 등에 관하여 현저한 변동이 발생하거나 발생할 것이 예상되는 경우가 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 단기매매차익 미환수 현황 당사는 신고서 작성 기준일 현재 단기매매차익 발생 사실을 증권선물위원회로부터 통보받은 바 없습니다.

마. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

신규상장	-	2020.09.03	시설자금 및 운영자금 외 (주1)	24,413	드림센터(부평) 설립 및 운영 비전센터(여의도) 리모델링	1,766	사업계획에 따라 사용 예정입니다.

주1) 미사용자금계획(단위:백만원)

용도	금액	비고

국내연구소 확장 및 지점설치	3,000	-

해외 글로벌 임상센터 설립	4,000	-

맞춤형 화장품 시대의 빅데이터 비지니스	3,000	-

Health Beauty Care Digital Platform 비지니스	12,647	-

합계	22,647	-

주2) 상기내역은 운용계획에 따라 변경 될 수 있습니다.주3) 미사용자금의 운용 내역은 특례상장기업 요건에 해당하지 않아 기재하지 않습니다.

바. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정유상증자	-	2019.12.20	시설자금 및 운영자금	3,166	시설자금 및 운영자금	3,166	-

아. 외국지주회사의 자회사 현황- 분기보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

4. 보호예수 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

대봉엘에스(주)	4,107,000	2020.09.09	2021.09.09	1년	주1)	7,502,644

박진오	213,000	2020.09.09	2021.09.09	1년	주1)	7,502,644

이지원	28,500	2020.09.09	2021.09.09	1년	주1)	7,502,644

이주원	15,500	2020.09.09	2021.09.09	1년	주1)	7,502,644

피엔케이피부임상연구센타(주)	98,600	2020.09.09	2021.09.09	1년	주1)	7,502,644

미래에셋대우(주)	79,330	2020.09.09	2021.09.09	1년	주2)	7,502,644

소액주주	126,725	2020.09.09	2021.09.09	1년	주3)	7,502,644

주1) 코스닥시장 상장규정 제21조 제1항제1호에 의거, 최대주주등의 계속보유 의무기간은 상장일로부터 6개월입니다. 단 제21조1항단서에 의거하여 경영투명성, 경영안전성 및 투자자 보호 등을 위하여 계속보유의무자와 협의하여 계속보유기간을 6개월 연장하였습니다.
주2) 코스닥시장 상장규정 제21조 제1항제7호에 의거, 청구일 기준 상장주선인의 투자기간이 6개월 미만으로, 계속보유 의무기간은 상장일로부터 6개월입니다. 단 제21조1항단서에 의거하여 경영투명성, 경영안전성 및 투자자 보호 등을 위하여 계속보유의무자와 협의하여 보유주식의 50%인 79,330주에 대해서는 계속보유기간을 6개월 연장하였습니다
주3) 코스닥시장 상장규정 제21조 제1항제1의2호에 의거, 심사청구일전 1년내 제3자배정으로 주식등을 취득한 자의 계속보유 의무기간은 상장일로부터 6개월입니다. 단 제21조1항단서에 의거하여 경영투명성, 경영안전성 및 투자자 보호 등을 위하여 계속보유의무자와 협의하여 계속보유기간을 6개월 연장하였습니다.