케이씨씨글라스 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

권순원	예	서울대학교 경영학 졸업 前 기획예산처 공공2팀 사무관(1998~2002) 前 KTF 법인영업팀 팀장(2002~2004) 前 기획예산처 공기업정책과 서기관(2004~2006) 前 안진회계법인 공공부문 리더(2007~2015) 前 진경영컨설팅 대표(2015~2019) 現 주식회사 멜파스 사외이사(2016~현재) 現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2020~현재)	예	금융기관 ㆍ 정부 ㆍ정 부유관기관 등 경력자 (4호유형)	- 기본자격: 기획예산처 공공2팀('98~'02) 기획예산처 공기업정책과('04~'06)- 근무기간: 5년 이상 ('98~'02, '04~'06) ※ 국가에서 재무 또는 회계 관련 업무 또는 이에 대한 감독업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는 사람

김한수	예	충남대학교 화학공학과 졸업 前 현대자동차 전무(2000~2009) 前 현대모비스 부사장, 구매본부장(2010~2011) 前 현대건설 부사장, 구매본부장(2011~2014) 前 동서기공(주) 부회장(2015~2018) 現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2020~현재)	-	-	-

이승하	예	연세대학교 경영학 학사 미국 뉴욕 주 시라큐스 대학 경영학 박사 前 현대종합금융(주) 근무(1990~1996) 前 현대선물(주) 이사(1997~2003) 前 한국선물거래소 시장 자문위원(1999~2003) 前 수원대학교 경영대학원 전임교수(2013~2016) 現 수원대학교 경영대학 겸임교수(2016~현재) 現 (주)갤럭시아 커뮤니케이션즈 감사(2016~현재) 現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2020~현재)	예	금융기관 ㆍ 정부 ㆍ정 부유관기관 등 경력자 (4호유형)	- 기본자격: 현대종합금융(주) 근무('90~'96) 현대선물(주) 이사('97~'03)- 근무기간: 5년 이상('90~'03) ※「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제9조 제17항에 따른 금융투자업관계기관 (같은 항 제8호에 따른 금융투자 관계 단체는 제외한다)에서 재무 또는 회계 관련 업무 또는 이에 대한 감독업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는 사람

주) 겸직현황: 권순원 사외이사(주식회사 멜파스), 이승하 사외이사((주)갤럭시아 커뮤니케이션즈)

나. 감사위원회의 독립성당사는 관련 법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한, 책임 등을 감사위원회규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련 법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(3명 / 권순원, 김한수, 이승하)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(총원 3명 전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(2인 / 권순원, 이승하)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회 대표는 사외이사	충족(권순원 / 사외이사 및 감사위원장)

그 밖의 결격요건	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계 관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련 서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 확인합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영 실태를 내부회계 관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 주요사항에 관한 보고를 받으며, 해당 보고에 대해 추가 검토 및 자료 보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

다. 감 사위원회의 활동

(기간 : 2020년 01월 01일 ~ 2020년 09월 30일)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

권순원 (출석률:100%)	김한수 (출석률:100%)	이승하 (출석률:100%)

찬반여부

1	2020.01.02	1. 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 외부감사인 선정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3. 내부회계관리규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2020.10.29	1. 외부감사인 선정 방법의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 감사위원회 교육 실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 07월 24일	삼정회계법인	권순원김한수이승하	-	제6회 삼정KPMG Audit Committee Institute(ACI) 세미나1. 법규 제개정에 따른 감사위원회 활동 변화2. 감사위원회 활동 사례 연구- 외부감사인 선정- 감사계획 수립- KAM(핵심감사사항) 논의- 외부감사 의견형성

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	3	부장 1명, 과장 1명, 대리 1명 (평균 12년)	내부감사 실적 및 계획 보고

주) 직원의 근속연수는 분할 전 주식회사 케이씨씨에서 근무한 기간을 포함하여 산정한 기간입니다.

사. 준 법지원인 등 (1) 준법지원인 인적사항 및 주요경력

구 분	내 용

준법지원인인적사항	- 성 명 : 장민경- 생년월일 : 1983년 3월 12일- 학 력 : 서울대학교 법학과 전공- 입 사 일 : 2014년 8월 11일- 주요사항: 이사회 결의(2020.01.02) 따라 준법지원인으로 선임

준법지원인
주요경력	- 제3회 변호사시험 합격- 서울대학교 법학전문대학원 수료(2011.03 ~ 2014.02)- 前 주식회사 케이씨씨 법무팀(2014.08 ~ 2018.01)- 前 주식회사 케이씨씨 계약관리팀(2018.02 ~ 2019.12)- 現 주식회사 케이씨씨글라스 총무팀(2020.01 ~ )- 現 주식회사 케이씨씨글라스 준법지원인(2020.01~ )

(2) 준법지원인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

(기간: 2020년 1월 ~ 9월)

활동내용	기간	내 용	비고

준법교육실시	2020.06	- 내용 : 하도급법 주요내용 및 유의사항 교육 실시- 방법 : 온라인 교육- 대상 : 전 직원	교육인원: 543명

준법프로그램 운영	2020.01~09	- 준법프로그램 도입 : 2020년 1월 (도입분야 : 영업비밀, 반부패, 이해충돌, 공정거래) - 자율준수조정위원회 개최(반기) - 공정거래 뉴스레터 배포/게시 : 매월 1회	-

계약서 검토	2020.01~09	- 표준하도급 계약서, 표준대리점 계약서, 물품공급계약서, 비밀유지계약서, 품질보증서 등	총 1,325건

법률 검토	2020.01~09	- 공정거래법, 하도급법, 개인정보보호법, 기타 법률분쟁 대응 등	총 91건

(3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

총무팀	2	차장 1명, 사원 1명 (평균 9년)	준법지원인 활동 지원, 하도급/영업비밀/청탁금지법 준수 감독 등

주) 직원의 근속연수는 분할 전 주식회사 케이씨씨에서 근무한 기간을 포함하여 산정한 기간입니다.