케이씨씨글라스 분기보고서 (2024.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이승하	예	연세대학교 경영학 학사미국 뉴욕 주 시라큐스 대학 경영학 박사前 현대종합금융(주) 근무(1990~1996)前 현대선물(주) 이사(1997~2003)前 한국선물거래소 시장 자문위원(1999~2003)前 수원대학교 경영대학원 전임교수(2013~2016)前 (주)갤럭시아 커뮤니케이션즈 감사(2016~2021)前 수원대학교 경영대학 겸임교수(2016~2021)現 수원대학교 경상대학 전임교수(2022~현재)現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2020~현재)	예	금융기관ㆍ정부ㆍ정부유관기관 등경력자(4호유형)	- 기본자격 : 현대종합금융(주) 근무('90~'96) 현대선물(주) 이사('97~'03)- 근무기간 : 5년 이상('90~'03) ※「상법 시행령」제37조 제2항에 따른 금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등에서
회계ㆍ재무관련 업무 또는 이에 대한 감독 업무를 5년 이상 수행한 사람

김한수	예	충남대학교 화학공학과 졸업前 현대자동차 전무(2000~2009)前 현대모비스 부사장, 구매본부장(2010~2011)前 현대건설 부사장, 구매본부장(2011~2014)前 동서기공(주) 부회장(2015~2018)現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2020~현재)	-	-	-

김영근	예	동아대학교 금속공학과 졸업前 현대자동차(주) 엔진기어사업부 근무(1985~1990)前 현대자동차(주) 구매본부 근무(1991~2007)前 기아(주) 구매본부 이사(2007~2014)前 현대엔지니어링(주) 구매사업부 전무(2014~2021)現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2023~현재)	-	-	-

주) 이승하 사외이사는 2022년 4월 1일부로 수원대학교 경영대학 전임교수로 재임용되었습니다.

나. 감사위원회의 독립성 당사는 관련 법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한, 책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한, 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련 법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(3명 / 이승하, 김한수, 김영근)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(총원 3명 전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(1인 / 이승하)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회 대표는 사외이사	충족(이승하 / 사외이사 및 감사위원장)

그 밖의 결격요건	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계 관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련 서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 확인합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한, 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요한 경우에는 이사로부터 주요사항에 관한 보고를 받으며, 해당 보고에 대해 추가 검토 및 자료 보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

다. 감사위원회의 활동

(기준일 : 2024년 09월 30일)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

이승하 (출석률:100%)	김한수 (출석률:100%)	김영근 (출석률:100%)

찬반여부

1	2024.01.17	1. 2024년 내부감사계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

보고1. 2023년 내부감사 결과 보고	-	-	-	-

2	2024.02.07	1. 제4기 재무제표 검토의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 제4기 영업보고서 검토의 건	가결	찬성	찬성	찬성

보고1. 2023년 KCC글라스 감사결과(안진회계법인)	-	-	-	-

보고2. 2023년 내부회계관리제도 운영 실태 보고	-	-	-	-

3	2024.03.13	1. 제4기 감사보고서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 제4기 재무제표 이사회 승인 동의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3. 2023년 연간 내부회계관리제도 평가보고서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

보고1. 2023년 케이씨씨글라스 감사결과 보고(안진회계법인)	-	-	-	-

보고2. 2024년 내부회계관리제도 운영계획 보고	-	-	-	-

4	2024.03.29	1. 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5	2024.04.17	보고1. 외부감사인과 커뮤니케이션(안진회계법인)	-	-	-	-

6	2024.09.19	보고1. 2024년 내부감사 결과보고	-	-	-	-

보고2. 2024년 내부회계 설계평가 보고	-	-	-	-

보고3. 외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)	-	-	-	-

라. 감사위원회 교육 실시 계획 회사는 감사위원회 위원의 전문성 확보를 위하여 내부회계관리규정 등에 따라 감사위원을 대상으로 별도의 교육을 연1회 이상 실시하고 있습니다. 마. 감사위원회 교육 실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2024년 06월 03일	한국 딜로이트 그룹 기업지배기구발전센터	이승하, 김영근	김한수(별도일정)	국내 내부통제 현황 및 감독 방향

2024년 07월 16일	한국상장회사협의회	김영근	이승하, 김한수(별도일정)	반기보고서 작성 및 유의사항내부자거래 사전공시 관련 유의사항 2024 중점심사 회계이슈 및 유의사항XBRL 재무공시 제도 개요XBRL 주석작성 방법

2024년 07월 18일	한국상장회사협의회	김한수	이승하, 김영근(별도일정)	내부회계관리제도와 감사위원회의 역할

2024년 07월 22일	한국상장회사협의회	이승하	김한수, 김영근(별도일정)	2024 중점심사 회계이슈 및 유의사항

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	5	부장 1명, 차장 1명과장 3명 (평균 15년)	내부감사 실적 및 계획 보고

주) 직원의 근속연수는 분할 전 주식회사 케이씨씨 및 합병 전 코리아오토글라스 주식회사에서 근무한 기간을 포함하여 산정한 기간입니다.

사. 준법지원인 등 (1) 준법지원인 인적사항 및 주요경력

구 분	내 용

준법지원인인적사항	- 성 명 : 장민경- 생년월일 : 1983년 3월 12일- 학 력 : 서울대학교 법학과 전공- 입 사 일 : 2014년 8월 11일- 주요사항 : 이사회 결의(2020.01.02) 따라 준법지원인으로 선임

준법지원인
주요경력	- 제3회 변호사시험 합격- 서울대학교 법학전문대학원 수료(2011.03 ~ 2014.02)- 前 주식회사 케이씨씨 법무팀(2014.08 ~ 2018.01)- 前 주식회사 케이씨씨 계약관리팀(2018.02 ~ 2019.12)- 前 주식회사 케이씨씨글라스 총무팀(2020.01 ~ 2021.12 )- 前 주식회사 케이씨씨글라스 Compliance팀(2022.01 ~ 2022.12)- 現 주식회사 케이씨씨글라스 법무팀(2023.01 ~ )- 現 주식회사 케이씨씨글라스 준법지원인(2020.01 ~ )

(2) 준법지원인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

(기준일: 2024년 09월 30일)

활동내용	기간	내 용	비고

준법프로그램 운영	2024.01~09	- 준법프로그램 도입 : 2020년 1월 (도입분야 : 영업비밀, 반부패, 이해충돌, 공정거래) - 공정거래 뉴스레터 배포/게시 : 매월 1회	-

계약서 검토	2024.01~09	- 표준하도급 계약서, 표준대리점 계약서, 물품공급계약서, 비밀유지계약서, 품질보증서 등	총 4,331건

법률 검토	2024.01~09	- 공정거래법, 하도급법, 기타 법률분쟁 대응 등	총 144건

아. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	3	변호사 3명(평균 3.5년)	준법지원인 활동 지원,하도급/영업비밀/청탁금지법 준수 감독 등

주) 직원의 근속연수는 분할 전 주식회사 케이씨씨에서 근무한 기간을 포함하여 산정한 기간입니다.