케이씨씨글라스 사업보고서 (2023.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이승하	예	연세대학교 경영학 학사미국 뉴욕 주 시라큐스 대학 경영학 박사前 현대종합금융(주) 근무(1990~1996)前 현대선물(주) 이사(1997~2003)前 한국선물거래소 시장 자문위원(1999~2003)前 수원대학교 경영대학원 전임교수(2013~2016)前 (주)갤럭시아 커뮤니케이션즈 감사(2016~2021)前 수원대학교 경영대학 겸임교수(2016~2021)現 수원대학교 경상대학 전임교수(2022~현재)現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2020~현재)	예	금융기관ㆍ정부ㆍ정부유관기관 등경력자(4호유형)	- 기본자격 : 현대종합금융(주) 근무('90~'96) 현대선물(주) 이사('97~'03)- 근무기간 : 5년 이상('90~'03) ※「상법 시행령」제37조 제2항에 따른 금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등에서 회계ㆍ재무관련 업무 또는 이에 대한 감독 업무를 5년 이상 수행한 사람

김한수	예	충남대학교 화학공학과 졸업前 현대자동차 전무(2000~2009)前 현대모비스 부사장, 구매본부장(2010~2011)前 현대건설 부사장, 구매본부장(2011~2014)前 동서기공(주) 부회장(2015~2018)現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2020~현재)	-	-	-

김영근	예	동아대학교 금속공학과 졸업前 현대자동차(주) 엔진기어사업부 근무(1985~1990)前 현대자동차(주) 구매본부 근무(1991~2007)前 기아(주) 구매본부 이사(2007~2014)前 현대엔지니어링(주) 구매사업부 전무(2014~2021)現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2023~현재)	-	-	-

주) 이승하 사외이사는 2022년 4월 1일부로 수원대학교 경영대학 전임교수로 재임용되었습니다.

나. 감사위원회의 독립성 당사는 관련 법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한, 책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한, 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련 법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(3명 / 이승하, 김한수, 김영근)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(총원 3명 전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(1인 / 이승하)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회 대표는 사외이사	충족(이승하 / 사외이사 및 감사위원장)

그 밖의 결격요건	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계 관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련 서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 확인합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한, 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요한 경우에는 이사로부터 주요사항에 관한 보고를 받으며, 해당 보고에 대해 추가 검토 및 자료 보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

다. 감사위원회의 활동

(기준일 : 2023년 12월 31일)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

권순원(출석률:100%)	김한수(출석률:100%)	이승하(출석률:100%)	김영근(출석률:100%)

찬반여부

1	2023.02.09	1. 제3기 재무제표 검토의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당사항 없음(신규선임)

2. 제3기 영업보고서 검토의 건	가결	찬성	찬성	찬성

보고1. 2022년 내부회계관리제도 운영 실태 보고	-	-	-	-

보고2. 2023년 내부감사계획 보고	-	-	-	-

2	2023.03.09	1. 제3기 감사보고서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 제3기 재무제표 이사회 승인 동의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3. 2022년 연간 내부회계관리제도 평가보고서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

보고1. 2022년 케이씨씨글라스 감사결과 보고 (삼정 KPMG)	-	-	-	-

보고2. 2023년 내부회계관리제도 운영계획 보고	-	-	-	-

보고3. 감사인(안진회계법인)의 비감사 용역 보고	-	-	-	-

3	2023.03.24	1. 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	해당사항 없음(사임)	찬성	찬성	찬성

보고1. 2023년 내부감사 중간보고	-	-	-	-

4	2023.05.10	1. 감사인(안진회계법인)의 비감사 용역 체결 동의	가결	찬성	찬성	찬성

보고1. 외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)	-	-	-	-

5	2023.09.20	보고1. 외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)	-	-	-	-

6	2023.12.20	보고1. 외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)	-	-	-	-

보고2. 2023년 내부감사 결과 보고	-	-	-	-

라. 감사위원회 교육 실시 현황 회사는 감사위원회를 대상으로 감사업무를 효과적으로 지속하기 위하여 필요한 교육을 연 1회 이상 시행하고 있습니다.

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2023년 05월 19일	내부회계팀	이승하, 김한수, 김영근	-	내부회계관리제도 및 감사위원회의 역할

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	5	부장 3명, 차장 2명(평균 16.4년)	내부감사 실적 및 계획 보고

주) 직원의 근속연수는 분할 전 주식회사 케이씨씨에서 근무한 기간을 포함하여 산정한 기간입니다.

바. 준법지원인 등 (1) 준법지원인 인적사항 및 주요경력

구 분	내 용

준법지원인인적사항	- 성 명 : 장민경- 생년월일 : 1983년 3월 12일- 학 력 : 서울대학교 법학과 전공- 입 사 일 : 2014년 8월 11일- 주요사항: 이사회 결의(2020.01.02) 따라 준법지원인으로 선임

준법지원인
주요경력	- 제3회 변호사시험 합격- 서울대학교 법학전문대학원 수료(2011.03 ~ 2014.02)- 前 주식회사 케이씨씨 법무팀(2014.08 ~ 2018.01)- 前 주식회사 케이씨씨 계약관리팀(2018.02 ~ 2019.12)- 前 주식회사 케이씨씨글라스 총무팀(2020.01 ~ 2021.12 )- 前 주식회사 케이씨씨글라스 Compliance팀(2022.01 ~ 2022.12)- 現 주식회사 케이씨씨글라스 법무팀(2023.01 ~ )- 現 주식회사 케이씨씨글라스 준법지원인(2020.01 ~ )

(2) 준법지원인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

(기준일: 2023년 12월 31일)

활동내용	기간	내 용	비고

준법프로그램 운영	2023.01~12	- 준법프로그램 도입 : 2020년 1월 (도입분야 : 영업비밀, 반부패, 이해충돌, 공정거래) - 공정거래 뉴스레터 배포/게시 : 매월 1회	-

계약서 검토	2023.01~12	- 표준하도급 계약서, 표준대리점 계약서, 물품공급계약서, 비밀유지계약서, 품질보증서 등	총 2,190건

법률 검토	2023.01~12	- 공정거래법, 하도급법, 기타 법률분쟁 대응 등	총 231건

사. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	2	변호사 2명(평균 5년)	준법지원인 활동 지원,하도급/영업비밀/청탁금지법 준수 감독 등

주) 직원의 근속연수는 분할 전 주식회사 케이씨씨에서 근무한 기간을 포함하여 산정한 기간입니다.