유일에너테크 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행 변경사항당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다 나. 주주총회 의사록 요약

회차	개최일자	의안내용	가결여부

17-01	2017.03.31	1. 제5기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건	가결

2. 이사 보수한도 승인의 건(5억원)	가결

3. 감사 보수한도 승인의 건(1억원)	가결

17-02	2017.05.02	1. 임원 퇴직금 지급규정의 건	가결

17-03	2017.06.02	1. 임원 보선의 건	가결

18-01	2018.03.30	1. 제6기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건	가결

2. 이사 보수한도 승인의 건(5억원)	가결

3. 감사 보수한도 승인의 건(1억원)	가결

4. 2017년 귀속분 주주배당의 건	가결

19-01	2019.02.09	1. 헝가리 해외 현지 법인 설치의 건	가결

19-02	2019.03.29	1. 제7기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건	가결

2. 이사 보수한도 승인의 건(5억원)	가결

3. 감사 보수한도 승인의 건(1억원)	가결

4. 2018년 귀속분 주주배당의 건	가결

19-03	2019.04.02	1. 정관 일부 변경의 건	가결

2. 신주발행(상환전환우선주식)의 건	가결

3. 신주발행(상환전환우선주식)의 건	가결

19-04	2019.09.05	1. 이사 선임의 건	가결

2. 감사 선임의 건	가결

3. 정관 개정의 건	가결

4. 주식매수선택권 부여의 건	가결

5. 임원 퇴직금 및 상여금 지급규정 승인의 건	가결

20-01	2020.03.25	1. 제8기 재무제표 승인의 건	가결

2. 이사 보수한도 승인의 건(15억원)	가결

3. 감사 보수한도 승인의 건(1억원)	가결

4. 정관 변경의 건	가결

5. 무상증자(주식발행초과금 자본전입) 승인의 건	가결

20-02	2020.08.31	1. 정관 변경의 건	가결

2. 주식매수선택권 부여의 건	가결

3. 이전 부여 주식매수선택권 부여방법 변경의 건	가결

21-01	2021.03.29	1. 제9기 재무제표 승인의 건	가결

2. 이사 보수한도 승인의 건(15억)	가결

3. 감사보수한도 승인의 건(1억원)	가결

2. 우발채무 등가. 주요한 소송사건 등 (기준일: 분기보고서 기준일 현재) (단위 : 원)

사건명	원고	피고	소송가액	진행상황

권리범위확인심판(적극)	(주)엠플러스	지배기업	-	답변서 제출준비

특허법원 취소소송(무효)-1	지배기업	(주)엠플러스	100,000,000	2021/2/3 승소판결, 2/22 피고상고

특허법원 취소소송(권리)	지배기업	(주)엠플러스	100,000,000	2021/2/3 승소판결, 2/18 피고상고

특허법원 취소소송(무효)-2	지배기업	(주)엠플러스	100,000,000	2021/2/3 승소판결, 2/18 피고상고

특허권 침해 금지 등 청구	(주)엠플러스	지배기업	1,100,000,000	변론준비

손해배상(산)	손기영 외2	지배기업	318,908,366	손해배상액 조정중

분기보고서 기준일 현재 계류중인 소송사건은 결과를 예측할 수 없으며, 당사는 상기소송의 결과가 재무제표에 미치는 영향이 중요하지 아니할 것으로 판단하고 있습니다. 또한 당사는 '특허권 침해금지 등 청구의 소'와 관련하여 해당 소송 패소 시 손해배상액을 대표이사 본인의 책임과 자산으로 본건 채무를 직접 이행 및 변제하는 확약서를 한국거래소에 제출하여 당사와의 위험분리 방안을 마련하였습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수 약정 현황 당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 기타의 우발부채 등(1) 당분기말 현재 당사가 특수관계자로부터 제공받고 있는 지급보증내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

특수관계자구분	제공처	차입금액	보증금액	보증내용

임직원	대표이사	신한은행	1,250,000,000	1,500,000,000	차입금 지급보증

하나은행	3,698,000,000	5,097,600,000	차입금 및 차입약정 지급보증

합 계	4,948,000,000	6,597,600,000

(2) 당분기말 현재 당사가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원, $)

금융기관	내역	한도금액	실행금액

하나은행	WOR상생외담대	40,000,000	-

WOR상생외담대	200,000,000	-

무역금융	1,000,000,000	-

시설대	3,748,000,000	3,698,000,000

신한은행	운전대	1,250,000,000	1,250,000,000

중소기업은행	외상매출채권	3,900,000,000	55,532,400

대고객선물환한도	$ 600,000.00	-

서울보증보험	보증보험	12,000,000,000	4,691,464,480

합 계	22,138,000,000	9,694,996,880

$ 600,000.00	$ -

(3) 당분기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

제공자	내용	금 액

서울보증보험	보증보험	4,691,464,480

한국무역보험공사	신용보증	900,000,000

합 계	5,591,464,480

바. 자본으로 인정되는 채무증권 등 당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 상황 가. 제재현황당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 보고기간 이후 발생한 주요사항 당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업확인서당사는 중소기업기본법에 의거 분기보고서 기준일 현재 중소기업에 해당됩니다.

라. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용 내역 (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의자금사용 계획	실제 자금사용내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

신규상장	2021.02.18	시설투자	16,000	시설투자	-	자금사용 계획 전

신규상장	2021.02.18	제품개발	8,000	제품개발	346	자금사용 계획 전

신규상장	2021.02.18	채무상환 등	3,490	채무상환 등	2,653	자금사용 계획 전

(2) 사모자금의 사용 내역 (단위 : 백만원)

구분	납입일	자금사용계획	실제 자금사용내역	차이발생사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	2019.04.10	운영자금	1,600	운영자금	1,600	-

유상증자(제3자배정)	2019.04.24	운영자금	2,400	운영자금	2,400	-

유상증자(제3자배정)	2020.02.03	운영자금	4,065	운영자금	4,065	-

마. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 합병등의 사후 정보당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 녹색경영당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 정부의 인증 및 그 취소에 관한사항당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유등의 변동사항당사는 분기보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	62,500	2021.02.25	2021.05.25	3개월	코스닥 시장 상장규정에 따른 보호예수 (상장주선인 의무인수분)	10,590,044

보통주	179,025	2021.02.25	2021.08.25	6개월	코스닥 시장 상장규정에 따른 보호예수(청구일 전 1년내 최대주주등 소유주식 취득)	10,590,044

보통주	1,145,375	2021.02.25	2021.08.25	6개월	코스닥 시장 상장규정에 따른 보호예수(최대주주와 특수관계인)	10,590,044

보통주	14,621	2021.02.25	2021.08.25	6개월	코스닥 시장 상장규정에 따른 보호예수 (미등기임원 우리사주조합 보유분)	10,590,044

보통주	770,000	2021.02.25	2021.08.25	6개월	자발적 보호예수	10,590,044

보통주	60,380	2021.03.08	2022.03.08	1년	우리사주 우선배정분 1년 의무예탁	10,590,044

보통주	4,445,230	2021.02.25	2022.08.25	1년6개월	코스닥 시장 상장규정에 따른 보호예수(최대주주와 특수관계인)	10,590,044

보통주	19,998	2020.10.06	2024.10.06	4년	우리사주예탁에 따른 보호예수 4년	10,590,044