유일에너테크 분기보고서 (2022.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 ( 1 ) 이사의 수 및 이사회의 구성 현황당사의 이사회는 이사로 구성되고 당사 이사회 운영규정 제3조에 정해진 바에 따라법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.분기보고서 기준일 현재 당사의 이사회는 총 4명의 이사로 구성(사내이사 3명, 사외이사 1명)되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 이밖에 1명의 비상근 감사가 활동하고 있습니다.각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'VII. 임원 및 직원 등에 관한 사항의 '1. 임원 및 직원 등의 현황'을 참조하시기 바랍니다.

(2) 이사회 운영규정의 주요내용

구 분	주요내용

권한	제3조 (권한)
① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결한다.
② 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.

이사회의
구성과 소집	제4조 (구성)
이사회는 이사 전원(사외이사, 기타 비상무이사 포함)으로 구성한다.
제5조 (의장)
① 이사회의 의장은 대표이사로 한다.
② 대표이사가 사고로 인하여 의장의 직무를 행할 수 없을 때에는 정관 제38조에 의한 순으로 그 직무를 대행한다.
제6조 (소집권자)
① 이사회는 대표이사가 소집한다. 그러나 대표이사가 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.
② 각 이사는 대표이사에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있다. 대표이사가 정당한 사유없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
제7조 (소집절차)
① 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 그 회일의 3일전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지하여야 한다.
② 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제1항의 절차없이 언제든지 회의를 열수 있다.

결의방법	제8조 (결의방법)
① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.
④ 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.

나. 사외이사 및 그 변동현황사외이사 및 그 변동현황

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	1	4	-	1

다. 이사회 주요 의결 사항 당사의 최근 3사업연도 및 분기보고서 기준일 현재까지 이사회의 주요 활동내역은 아래와 같습니다. 단, 당사는 2019년 9월 5일 이전까지는 총 이사 수가 1인으로 이사회가 성립하지 못하였음에 따라 이사회 개최 이력이 존재하지 않습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	대표이사	사내이사	사외이사

정연길(출석률:100%)	전호춘(출석률:100%)	박충원(출석률:100%)	김병렬(출석률:100%)	박현식(출석률:96.2%)

19-01	2019.09.05	1. 대표이사 선임의 건
2. 내부통제관리규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

19-02	2019.10.01	1. 우리사주조합 설립의 건
2. 이해관계자와의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

20-01	2020.01.29.	1. 신주발행의 건
2. 내부회계관리제도 도입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

20-02	2020.02.05	1. 제8기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

20-03	2020.03.05	1. 제8기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

20-04	2020.03.25	1. 명의개서대리인 설치의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

20-05	2020.04.10	1. 신규차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

20-06	2020.07.31	1. 임시주주총회 소집의 건
2. 지점 설치의 건(오산가장산업단지)	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

20-07	2020.09.18	1. 제8기 재무제표 재작성 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

20-08	2020.09.28	1. 코스닥시장 상장 추진의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

20-09	2020.12.22	1. 코스닥 상장을 위한 신주모집 및 구주매출의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

21-01	2021.02.08	1. 재무제표 및 영업보고서 승인의 건2. 정기주주총회 소집의 건3. 법인 연대보증에 관한 건(우리사주 취득 자금대출 지원)4. 임직원 가계대출 이자율 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

21-02	2021.02.24	1. 임원 특별상여금 지급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

21-03	2021.06.11	1. 유일에너테크(주) 중국법인 설립 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	미참

21-04	2021.07.26	1. 주식매수선택권 부여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

21-05	2021.07.30	1. 신한은행 선물환 약정 연장의 건2. 신한은행 신용대출 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

21-06	2021.08.31	1. 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

21-07	2021.09.06	1. 신주발행의건(주식매수선택권 행사)	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

21-08	2021.10.01	1. 투자 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

21-09	2021.10.05	1. 운전자금 차입의 건2. 투자조합 투자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

21-10	2021.12.07	1. 유형자산(토지) 취득(분양)의 건2. 운전자금차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

22-01	2022.02.11	1. 재무제표 및 영업보고서 승인의 건2. 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

22-02	2022.02.14	1. 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 신규 발향의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

22-03	2022.02.23	1. 부동산 담보 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

22-04	2022.03.14	1. 정기주주총회 안건 추가의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

22-05	2022.03.29	1. 임시의장 선임의 건2. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성

당사는 2022년 3월 29일 박충원 사내이사의 사임, 김병렬 사내이사가 신규 선임 되었습니다. 라. 사외이사 현황 ( 1) 사외 이 사 이력 당사의 사외이사 박현식에 대한 이력은 다음과 같습니다.

성명	주요경력	최대주주
등과의
이해관계	결격
요건
여부	비고

박현식	1983.08 인하대학교 공과대학 학사
1985.02 서울대학교 공학 석사
1990.08 서울대학교 공학 박사
1987.10 ~ 1989.03 Kyoto 대학 공학부 특별연구원
2002.01 ~ 2003.03 USA U. Colorado, NSF center CAMPMODE 방문교수
1992.01 ~ 1996.08 전자부품연구원(KETI) 부품개발 팀장
1996.09 ~ 현재 한경대학교 전기전자제어공학과 교수	없음	없음	-

(2)사외이사 결격사유 여부

구분	해당여부	비고

박현식

상법 제382조 제3항 각호

1. 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사ㆍ감사ㆍ집행임원 및 피용자	X

2. 최대주주가 자연인인 경우 본인과 그 배우자 및 직계 존속·비속	X

3. 최대주주가 법인인 경우 그 법인의 이사·감사·집행임원 및 피용자	X

4. 이사·감사·집행임원의 배우자 및 직계 존속·비속	X

5. 회사의 모회사 또는 자회사의 이사ㆍ감사ㆍ집행임원 및 피용자	X

6. 회사와 거래관계 등 중요한 이해관계에 있는 법인의 이사ㆍ감사ㆍ집행임원 및 피용자	X

7. 회사의 이사ㆍ집행임원 및 피용자가 이사ㆍ집행임원으로 있는 다른 회사의 이사·감사·집행임원 및 피용자	X

상법 제542조의8 제2항 각호

1. 미성년자, 피성년후견인 또는 피한정후견인	X

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X

3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

5. 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와 대통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한다)가 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 그 본인(이하 "최대주주"라 한다) 및 그의 특수관계인	X

6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사ㆍ집행임원ㆍ감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속ㆍ비속	X

7. 그 밖에 사외이사로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란하거나 상장회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자	X

마. 이사회내의 위원회 구성

당사는 분기보고서 기준일 현재 이사회 내 위원회를 설치하지 않고 있습니다.

바. 이사회의 독립성 ( 1) 이사회 구성원 및 선임에 관한 사항당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사 및 사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 이사회가 객관적으로 회사의 업무집행을 감독할 수 있도록 이사회 구성원의 독립성을 보장하고 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 분기보고서 기준일 현재 당사의 이사회 구성원은 다음과 같습니다

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

대표이사	정연길	이사회	CEO경영총괄	Ⅸ. 이해관계자와의 거래내용 참조	최대주주

사내이사	전호춘	주주총회	구매/해외총괄	해당없음	등기임원

사내이사	김병렬	주주총회	기술영업기술개발	해당없음	등기임원

사외이사	박현식	주주총회	경영감시기술고문	해당없음	등기임원

(2) 사외이사 후보 추천위원회 당 사 는 최근 사업연도말 자산 2조원 미만의 법인으로 상법상 사외이사 후보 추천위원회 의무설치 대상법인에 해당되지 않습니다. 이에 따라 당사는 분기보고서 기준일 현재 사외이사 후보 추천위원회가 설치되어 있지 않습니다. 사. 사외이사의 전문성당사는 분기보고서 기준일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없습니다. 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없으나, 당사의 사외이사는 산업 분야 전문가로서이사회 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있습니다. 또한 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	관련 업무에 전문성을 충분히 갖추고 있으며, 경영상 중요한 사항이 발생할 경우 별도의 교육을 실시할 예정입니다.