와이바이오로직스 사업보고서 (2023.12)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2023.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018.09.04	전환권행사	우선주	14,677	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 우선주 감소

2018.09.04	전환권행사	보통주	14,677	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 보통주 증가

2018.09.07	유상증자(제3자배정)	보통주	8,104,161	500	-	-

2018.10.12	유상증자(제3자배정)	보통주	101,100	500	2,500	-

2018.10.31	유상증자(제3자배정)	보통주	49,200	500	2,500	-

2018.12.07	전환권행사	보통주	589,970	500	16,950	-

2018.12.07	전환권행사	우선주	900	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 우선주 감소

2019.03.12	전환권행사	보통주	900	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 보통주 증가

2019.03.12	전환권행사	보통주	589,970	500	16,950	-

2019.07.05	무상증자	보통주	17,700	500	2,500	-

2019.11.15	주식매수선택권행사	우선주	671,268	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 우선주 감소

2019.11.25	주식매수선택권행사	보통주	671,268	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 보통주 증가

2020.09.16	유상증자(제3자배정)	우선주	627,647	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 우선주 감소

2020.10.23	전환권행사	보통주	627,647	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 보통주 증가

2020.10.23	전환권행사	우선주	6,952	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 우선주 감소

2020.11.03	유상증자(제3자배정)	보통주	6,952	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 보통주 증가

2020.11.03	주식매수선택권행사	보통주	121,120	500	5,000	-

2020.11.09	전환권행사	보통주	7,520	500	5,000	-

2020.11.09	전환권행사	보통주	1,200	500	10,250	-

2021.02.18	전환권행사	우선주	831,250	500	8,000	-

2021.02.18	전환권행사	우선주	125,000	500	8,000	-

2021.03.04	전환권행사	보통주	31,560	500	15,780	-

2021.03.04	전환권행사	보통주	10	500	10,250	-

2021.04.06	주식매수선택권행사	보통주	1,500,000	500	9,000	코스닥상장(일반공모)

2022.04.27	주식매수선택권행사	보통주	45,000	500	9,000	코스닥상장(주관사 의무인수분)

2022.04.27	주식매수선택권행사	우선주	806,250	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 우선주의 감소

2022.11.30	유상증자(제3자배정)	보통주	806,250	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 보통주의 증가

2022.12.07	유상증자(제3자배정)	우선주	125,000	500	8,000	-

2023.02.23	주식매수선택권행사	보통주	31,560	500	15,780	-

2023.02.23	주식매수선택권행사	보통주	10	500	10,250	-

2023.11.29	유상증자(일반공모)	보통주	1,500,000	500	9,000	코스닥상장(일반공모)

2023.11.29	유상증자(일반공모)	보통주	45,000	500	9,000	코스닥상장(주관사 의무인수분)

2023.12.07	전환권행사	우선주	806,250	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 우선주의 감소

2023.12.07	전환권행사	보통주	806,250	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 보통주의 증가

나. 미상환 전환사채 발행현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

마. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.