와이바이오로직스 분기보고서 (2023.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

3-1. 투표제도 현황(기준일 : 2023.09.30 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	미실시	미실시	미실시

집중투표제의 경우 당사 정관 제36조에 의하여 배제하고 있어 해당사항이 없습니다.

구분	내용

정관 제36조(이사의 선임)	① 이사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 「상법」 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

3-2. 의결권 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,321,898	-

우선주	956,250	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,321,898	-

우선주	956,250	-

3-3. 주식사무분기보고서 제출일 현재 당사의 정관상 주식사무와 관련된 내용은 다음과 같습니다.

정관 제10조(신주인수권)	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 증자1건당 발행 비율이 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 및 우리사주 조합원을 대상으로 신주를 발행하는 경우
4. 근로복지기본법에 의한 우리사주 매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 증자 1건당 발행 비율이 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 증자1건당 발행 비율이 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
8. 증권시장 상장을 위한 기업공개업무를 주관한 대표주관회사에게 기업공개 당시 공모주식총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산기	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부 폐쇄시기	정관 제17조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 14일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
② 회사는 매년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 3월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

주권의 종류	정관 제9조(주식의 종류)
① 회사는 보통주식과 종류주식을 발행할 수 있다.
② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.

명의개서대리인	대리인의 명칭	KB국민은행 증권대행부

사무취급 장소	- 주소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 26- 전화번호 : 02-2073-8108

주주의 특전	해당사항 없음

공고방법	정관 제4조(공고방법)회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.ybiologics.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 한다.

3-4. 주주총회 의사록 요약

개최일	구분	의안내용	결의내용

2021-03-23	정기주주총회	제1호의안 제13기(2020.01.01 ~ 2020.12.31.) 재무제표 승인제2호의안 이사 보수 한도 승인제3호의안 감사 보수 한도 승인제4호의안 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2022-03-28	정기주주총회	제1호의안 제14기(2021.01.01 ~ 2021.12.31.) 재무제표 승인제2호의안 등기임원 중임 승인의 건제3호의안 이사/감사 보수 한도 승인제4호의안 정관변경 승인의 건제5호의안 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2022-04-11	임시주주총회	제1호의안 제14기(2021.01.01 ~ 2021.12.31.) 재무제표 승인제2호의안 주식매수선택권 부여대상자 오기에 대한 정정 승인	원안대로 가결

2022-04-18	임시주주총회	제1호의안 제14기(2021.01.01 ~ 2021.12.32.) 재무제표 승인	원안대로 가결

2022-09-15	임시주주총회	제1호의안 사내이사 선임의 건제2호의안 기타비상무이사 선임의 건제3호의안 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 가결

2023-02-14	임시주주총회	제1호의안 사외이사 선임의 건제2호의안 감사의 선임의 건	원안대로 가결

2023-03-14	정기주주총회	제1호의안 제15기 재무제포 승인의 건제2호의안 이사/감사 보수 한도 승인의 건제3호의안 주식매수선택권부여 승인의 건	원안대로 가결