eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
와이바이오로직스 반기보고서 (2024.06)
반 기 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 8월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 와이바이오로직스
대 표 이 사 : 박영우, 장우익
본 점 소 재 지 : 대전광역시 유성구 테크노 4로 17, 비 715호
(전 화) 042-867-9971
(홈페이지) http://ybiologics.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략실장 (성 명) 유지은
(전 화) 042-867-9971
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 (1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(2). 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 와이바이오로직스"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Y-Biologics Inc.라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 항체의약품 연구 및 개발을 목적으로 2007년 12월 31일에 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

주 소	대전광역시 유성구 테크노 4로 17, 비 715호

전화번호	042-867-9971

홈페이지	http://ybiologics.com

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 사항당사는 국내 최고 수준의 항체 디스커버리 플랫폼 및 독자적 T-세포 이중항체 플랫폼을 보유하고 있는 회사이며 , 세 가지 방향으로 사업화를 진행하고 있습니다 . 첫째는 당사에서 독자적으로 연구개발한 항체 신약의 기술이전을 통한 사업화 , 둘째는 타사의 플랫폼 기술 융합을 통해 공동연구개발한 항체 신약의 지분확보를 통한 사업화 , 마지막으로 항체 디스커버리 플랫폼 기반의 계약연구 서비스를 통한 지속적인 매출 확보입니다 . 상세한 내용은 동 보고서의 「 Ⅱ . 사업의 내용」을 참조하시기 바랍니다 . 사. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2023년 12월 05일	기술성장기업의 코스닥시장 상장
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	소재지

2022.09.15	대전광역시 유성구 테크노 4로 17, 비 715호 (관평동 )

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2020.03.25	정기주총	사내이사 이연경	-	-

2021.05.10	-	-	-	기타비상임이사 권인호 사임

2022.03.28	정기주총	-	대표이사 박영우 사내이사 박범찬 기타비상무이사 김진균	-

2022.09.15	임시주총	대표이사 장우익 기타비상무이사 구영권 기타비상무이사 이승호 기타비상무이사 이정창	-	사내이사 이연경 사임 기타비상무이사 김진균 사임

2023.02.14	임시주총	사외이사 유병주 감사 이종오	-	감사 채순기 사임

2023.03.09	-	-	-	기타비상무이사 구영권 사임 기타비상무이사 이승호 사임 기타비상무이사 이정창 사임

다. 최대주주의 변동당사의 최대주주는 박영우 대표이사입니다. 설립이후 최대주주는 변동된 바 없습니다. 라. 상호의 변경

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일시	주요내용

2021.01	상장을 위한 기술성평가 결과 수령(NICE 평가정보 A, 한국산업기술평가관리원 A)

2021.03	Pierre Fabre를 대상으로 면역관문억제제에 대응하는 단일클론항체에 대한 기술이전 및 공동연구계약 체결

2021.03	이중항체 면역항암제 ‘YBL-013’의 비임상 개발 및 임상시료 생산을 위해 글로벌 CDMO(위탁개발생산기관) 업체인 우시바이오로직스(WuXi Biologics)와 계약체결

2021.03	항체-약물 결합체(ADC) 신약 공동연구개발을 위한 상호협력 양해각서(MOU) 체결

2021.04	삼성서울병원과 면역치료법 공동 개발 및 검증에 대한 상호양해각서(MOU) 체결

2021.06	젠셀메드와 차세대 면역항암제 신약 공동연구개발 위한 상호협력 양해각서 체결

2021.06	과학기술정보통신부 지정, '2021 상반기 우수 기업연구소' 로 선정

2021.07	Pierre Fabre에 YBL-003의 전세계 독점적 개발 및 상업화 권리 라이선스 아웃

2021.08	국립암센터와 치료용 항체 개발 상호협력을 위한 업무협약 체결

2021.12	국가신약개발사업 과제 선정 (YBL-006 임상 1/2a상 수행 및 종료)

2021.12	국가신약개발사업 과제 선정 (항-HLA-G/CD3 ALiCE 후보물질 발굴)

2022.02	큐어에이아이와 CAR-T 신약 물질 발굴 공동연구개발 양해각서 체결

2022.03	바이오에프디엔씨와 식물세포 기반 항체 기술을 활용한 항체 신약 공동연구개발 양해각서 체결

2022.05	대전시 선정 바이오메디컬 분야 스타기업으로 선정

2022.06	대전시 'D-유니콘 프로젝트' 바이오메디컬 분야 참여 기업으로 선정

2022.09	장우익 각자대표 취임

2022.12	6차 투자유치 완료 (약77억원)

2023.01	상장을 위한 기술성평가 결과 수령 (이크레더블 A, 기술보증기금A)

2023.03	코스닥 상장을 위한 상장예비심사신청서 한국거래소 제출

2023.09	한국거래소 코스닥 시장 상장예비심사 승인

2023.12	한국거래소 코스닥 시장 상장
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	17기 반기(2024년)	16기(2023년)	15기(2022년)	14기(2021년)	13기(2020년)

보통주	발행주식총수	14,769,516	14,762,726	12,290,328	12,281,608	11,525,889

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	7,384,758,000	7,381,363,000	6,145,164,000	6,140,804,000	5,762,944,500

우선주	발행주식총수	150,000	150,000	956,250	-	634,599

액면금액	500	500	500	-	500

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	7,384,758,000	7,381,363,000	6,145,164,000	6,140,804,000	5,762,944,500

- 13기에 제3자배정 유상증자, 전환상환우선주의 보통주 전환, 주식매수선택권의 행사로 보통주 1,904,885주를 발행하여 자본금 952,442,500원이 증가하였습니다. - 14기에 전환상환우선주의 보통주 전환, 주식매수선택권 행사로 보통주 755,719주를 발행하여 자본금 377,859,500원이 증가하였으며, 전환상환우선주는 모두 보통주로 전환되었습니다.

- 15기에 주식매수선택권 행사로 보통주 8,720주를 발행하여 자본금 4,360,000원이 증가하였으며 , 제 3자배정 유상증자로 인한 전환우선주 956,250주 증가는 전환우선주부채로 인식하고 있습니다 .- 16기에 주식매수선택권 행사로 보통주 31,570주, 코스닥시장 상장으로 보통주 1,545,000주, 전환우선주의 보통주 전환으로 보통주 895,828주를 발행하여 총 자본금 1,236,199,000원이 증가하였습니다 .- 17기에 주식매수선택권 행사로 보통주 6,790주를 발행하여 총 자본금 3,395,000원이 증가하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	12,500,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	14,769,516	2,359,618	17,129,134	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	2,209,618	2,209,618	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	2,209,618	2,209,618	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	14,769,516	150,000	14,919,516	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	14,769,516	150,000	14,919,516	-

(*1) 회사가 발행할 주식의 총수는 50,000,000주로 이 중 종류주식의 발행한도는 2,500,000주입니다 .(*2) 현재 발행되어 있는 우선주는 모두 전환우선주입니다 .

나. 자기주식 취득 및 처분현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황 제출일 현재 당사가 2022년 중 발행한 전환우선주 956,250주 중 150,000주가 남아있으며 , 자세한 내역은 다음과 같습니다 .

(단위 : 원)

발행일자	2022.11.30

주당 발행가액(액면가액)	8,000	500

발행총액(발행주식수)	6,650,000,000	831,250

현재 잔액(현재 주식수)	1,200,000,000	150,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2032.11.29

이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주 액면가 기준 연 1% 우선배당

잔여재산분배에 관한 사항	청산 또는 해산시 보통주에 우선하여 주당 발행가액 및 이에 대하여 연 5%의 비율로 산정한 금액을 우선하여 잔여재산 분배 받을 권리 有

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환비율은 다음과 같다 1. 본건 우선주식의 보통주로의 전환비율은 우선주 1주당 보통주 1주로 한다 . 명확히 하기 위하여 , 본건 우선주식의 전환가격은 본 계약에 달리 정하지 않는 한 , 본건 우선주식의 1주당 발행가액을 기준으로 한다 .2. 회사의 IPO 공모단가의 80%에 해당하는 금액이 본건 주식의 전환가액을 하회하는 경우 전환가액은 공모단가의 80%에 해당하는 금액으로 조정한다 . 단 , 전환가액은 최초 전환가액의 80%를 하회하지 않는다 .3. 회사가 타사와 합병 또는 피인수 시 교환비율 산정을 위한 평가가액의 80%에 해당하는 금액이 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 전환가격은 해당 평가가액의 80%에 해당하는 가액으로 조정한다 .4. 회사가 본건 주식의 전환 전에 그 당시의 본건 주식의 전환가액을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채 (전환사채 , 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채 )를 발행할 경우 전환가격은 해당 발행가격으로 조정한다 .5. 무상증자 또는 주식배당의 경우에는 다음의 산식에 의해 산출된 전환가액으로 조정한다 .(기발행주식수 × 조정 전 전환가액 )/(기발행주식수 + 신발행주식수 )6. 주식의 분할 , 병합 또는 무상감자에 의하여 주식의 수가 변동하는 경우 전환비율은 그 분할 , 병합 또는 감자의 비율에 따라 조정된다 . 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본건 우선주식의 전환가격을 기준으로 하며 , 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우에는 전환비율을 조정하지 않는다 .7. 위 각 호의 사안이 복합적으로 발생하는 경우 발생한 순서에 따라 누적하여 계산된 전환가액으로 정한다 .

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 1년 이후의 날로부터 10년경과일 전일까지 전환 가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	166,665

의결권에 관한 사항	주식 1주당 보통주와 동일하게 1개의 의결권 있음 .

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

* 우선주의 존속기간은 발행일로부터 10년이며 , 존속기간 만료시 보통주로 전환됨. ** 상기 전환으로 발행할 주식수는 확정공모가액이 9,000원으로 결정됨에 따라 리픽싱 조건에 따라 확정공모가액의 80%인 7,200원으로 조정되었습니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023.12.07	681,250	756,940

-	-	-
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 최근 개정일 당사 정관의 최근 개정일은 2024년 3월 29일입니다. 나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022.03.28	정기주주총회	제 8조 (주권 ) 제 8조의 2 (주식등의 전자등록 )제 9조 (주식의 종류 )제 9조의 2 (이익배당 ,의결권 부여 또는 배제 및 주식의 상환전환에 관한 종류주식 )제 10조 (신주인수권 )제 11조 (주식매수선택권 )제 12조 (신주의 배당기산일 및 동등배당 )제 14조 (명의개서 대리인 )제 15조 (주주등의 주소 , 성명 및 인감 또는 서명 등 신고 ) 제 15조의 2 (주주명부의 작성 .비치 )제 16조 (주주명부 ) 삭제후 제 15조의 2 반영 제 22조 (사채발행에 관한 준용규정 )제 22조의 3 (사채발행의 위임 ) 신설 제 25조 (소집통지 및 공고 )제 42조 (이사회의 결의방법 ) 3 추가 제 48조 (감사의선임 )제 54조 (재무제표 등의 작성등 )7,8 추가 제 1조 (시행일 )	『주식 ·사채등의 전자등록에 관한 법률』에 따른 조문 정비

2024.03.29	정기주주총회	제9조의 2(이익배당, 의결권 부여 또는 배제 및 주식의 상환전환에 관한 종류주식)제10조(신주인수권)제15조 (삭제 2024.03.29)제17조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)제18조(전환사채의 발행)제19조(신주인수권부사채의 발행)제23조(소집시기)제53조(사업년도)제54조(재무제표등의 작성 등)제57조(이익배당)	상법 개정에 따라 기준일, 정기총회 의결권 행사 기준일에 관한 조문 정비

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	바이오 신약 연구개발	영위

2	바이오 신약 연구개발과 관련된 테크놀러지 개발 및 제품생산	미영위

3	건강보조약품 또는 식품 및 화장품 관련연구 및 제품 생산	미영위

4	위 1,2,3 항의 결과물의 판매 및 이과 관련된 물질들에대한 무역업	미영위

5	의약품의 제조 및 판매업	미영위

6	유용한 유전자의 개발사업	영위

7	형질전환 동식물의 개발사업	영위

8	생명공학 관련 시약 또는 시료 및 관련기술의 연구개발 사업	영위

9	생명공학 관련 사업의 연구 및 분석 대행업과 컨설팅업	미영위

10	생명공학 관련 사업의 기술연수 및 교육사업	미영위

11	생명공학 관련사업의 장비개발과 대여사업	미영위

12	생명공학 관련사업의 기술 등의 대여 및 서비스업	영위

13	의료기기 제조(수입) 품목 허가 사업	미영위

14	산업기기, 전기기기, 전자기기의 제조업	미영위

15	부동산 개발 및 임대업	영위

16	상기 사업과 관련된 제품 및 부분품의 제조업	미영위

17	상기 사업과 관련된 제품 및 부분품의 수출입업	미영위

18	상기 사업과 관련된 제품 및 부분품 등의 판매사업	미영위

19	위 각호에 관련된 사업의 투자 및 부대사업 일체	미영위

20	학술연구용역업	영위

라. 사업목적 변경 현황당사는 반기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 사업목적 추가 현황당사는 반기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 사업의 개요

당사는 국내 최고 수준의 항체 디스커버리 플랫폼 기술을 기반으로 다양한 개발후보항체를 확보한 후 독자적으로 항체치료제를 개발하거나 파트너사의 플랫폼 기술과 융합하여 공동으로 첨단 바이오의약품을 개발하는 회사입니다. 현재 당사가 독자적으로 개발 중인 파이프라인은 총 5개로 ① PD-1을 표적하는 면역관문억제제인 아크릭솔리맙(YBL-006), ② LAG-3를 표적하는 면역관문억제제인 YBL-011, ③ CD39를 표적하여 종양미세환경을 조절하는 항체치료제인 AR062, ④ TGFβ 13를 표적하여 종양미세환경을 조절하는 항체유사체인 TGFβ 셀렉트랩®(AR148), ⑤ T세포 연결 이중항체치료제(T cell enganger)인 AR092 등 다양한 면역항암제 신약 후보 물질입니다. 파트너사와 공동개발 중인 총 12개이며, 그 중 대표적인 파이프라인은 ⑥ DLK-1을 표적하는 ADC에 쓰이는 YBL-001, ⑦ B7H3를 표적하는 ADC에 쓰이는 YBL-015, ⑧ 혁신신규타깃 면역항암제 항체치료제인 AR044, ⑨ T세포연결 이중항체치료제인 YBL-013, ⑩ 자가면역질환제로 개발 중인 YBL-034 등이며, 이 외에도 다수의 디스커버리 단계 파이프라인도 보유하고 있습니다. 당사는 항체신약 분야 기초 과학자, 제조품질관리(CMC) 전문가, 임상 개발 및 기술이전 전문가 등 항체신약 연구개발 및 기술사업화 분야 전문가들로 구성되어 있으며, 이를 바탕으로 목표 시장의 미충족 의료 수요에 기반한 항체신약을 발굴하고 개발할 수 있는 역량을 확보하고 있습니다. 당사의 주요 사업모델은 글로벌 경쟁력을 갖춘 항체 디스커버리 플랫폼을 기반으로 1) 바이오신약 후보물질을 개발하여 조기 기술이전 하고, 2) 안정적인 현금흐름을 창출하는 계약연구 서비스로 구성되어 있습니다. 당사 사업모델은 소수의 신약 파이프라인에 자원을 집중하여 직접 임상 개발을 수행하기 보다는, 플랫폼 기술을 기반으로 다양한 바이오신약 파이프라인을 확보(독자개발 또는 공동개발)하고 유연한 사업화 전략으로 임상개발 전 조기에 기술이전하는 것으로 리스크는 최소화하면서 수익창출의 기회를 확대할 수 있습니다. 또한 공동 연구개발과 계약연구 서비스를 통해 바이오신약을 개발하고자 하는 국내 제약사 및 바이오기업에 항체 물질 또는 지적재산권을 발굴하여 제공함으로써 국내 바이오의약품 산업 확대 및 발전에 기여하는 산업기반의 역할도 수행하고 있습니다.
1. 요약재무정보

아래 기재된 요약재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며, 제17기 반기 재무제표는 감사인으로부터 검토를, 제 16기와 제 15기 재무제표는 감사를 받은 자료입니다.

(단위 : 천원)

구분	제17기 반기(2024년 현재)	제16기(2023년말 현재)	제15기(2022년말 현재)

Ⅰ.자산

(1)유동자산	13,947,880	21,762,539	18,033,782

(2)비유동자산	10,163,948	8,531,474	11,288,866

자산총계	24,111,828	30,294,013	29,322,648

Ⅱ.부채

(1)유동부채	2,839,483	5,507,822	16,195,420

(2)비유동부채	1,367,616	1,377,730	834,062

부채총계	4,207,099	6,885,552	17,029,482

Ⅲ.자본

(1)자본금	7,384,758	7,381,363	6,145,164

(2)자본잉여금	122,775,293	122,301,943	93,385,145

(3)기타자본	8,059,593	7,573,957	5,740,606

(4)이익잉여금(결손금)	(118,314,915)	(113,848,802)	(92,977,749)

자본총계	19,904,729	23,408,461	12,293,166

부채 및 자본총계	24,111,828	30,294,013	29,322,648

2024-01-01~2024-06-30	2023-01-01~2023-12-31	2022-01-01~2022-12-31

Ⅰ.영업수익	1,374,671	3,479,080	4,150,557

Ⅱ.영업비용	7,270,873	13,621,773	22,980,772

Ⅲ영업이익(손실)	(5,896,202)	(10,142,692)	(18,830,215)

Ⅵ.법인세비용차감전순이익(손실)	(4,466,112)	(20,871,053)	(18,804,401)

Ⅵ.당기순이익(손실)	(4,466,112)	(20,871,053)	(18,804,401)

Ⅶ.주당손익(손실)(단위:원)

기본주당순이익(손실)(단위:원)	(302)	(1,667)	(1,530)

희석주당순이익(손실)(단위:원)	(359)	(1,667)	(1,530)

※한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

제9조의2(이익배당, 의결권 부여또는 배제 및 주식의상환전환에 관한 종류주식)	① 회사는 이익배당 , 의결권 부여 또는 배제 및 주식의 상환전환에 관한 종류주식 (이하 이 조에서 “종류주식 ”이라 한다 )을 발행할 수 있다 . ② 회사가 발행할 종류주식 중 우선주식은 의결권이 있는 것으로 할 수 있으며 , 제 5조의 발행예정주식총수 중 종류주식의 발행한도는 일천이백오십만주 (12,500,000)주로 한다 . 단 , 의결권이 없는 우선주식의 수는 법령이 정하는 한도까지로 한다 .
③ 종류주식에 대하여는 우선배당한다 . 종류주식에 대한 우선배당은 1주의 금액을 기준으로 연 10% 이내에서 발행시에 이사회가 정한 배당률에 따라 현금으로 지급한다 .
④ 종류주식에 대하여 제 3항에 따른 배당을 하고 보통주식에 대하여 종류주식의 배당률과 동률의 배당을 한 후 , 잔여배당가능이익이 있으면 보통주식과 종류주식에 대하여 동등한 비율로 계산한다 .
⑤ 종류주식에 대하여 제 3항에 따른 배당을 하지 못한 사업연도가 있는경우에는 미배당분을 누적하여 다음 사업연도의 배당시에 우선하여 배당한다
⑥ 종류주식의 주주에게는 종류주식에 대하여 제 3항에 따른 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있다 .
⑦ 회사는 이사회 결의로 종류주식을 상환할 수 있다 .
⑧ 주주는 회사에 대하여 종류주식의 전환 및 상환을 청구할 수 있다 .
⑨ 상환종류주식의 상환가액은 발행가액에 가산금액을 합산한 금액으로 하며 , 가산금액은 배당률 , 시장상황 및 기타 종류주식의 발행에 관련된 제반사정을 고려하여 발행시 이사회가 정한다 . 다만 , 상환가액을 조정하려는 경우 이사회에서 조정할 수 있다는 뜻 , 조정사유 , 조정방법 등을 정하여야한다 .
⑩ 상환기간 (또는 상환청구 기간 )은 종류주식의 발행 후 2년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날의 범위 내에서 발행시 이사회 결의로 정한다 .⑪ 상환방법은 상환일로부터 1개월전에 피투자기업 및 이해관계인에게 서면으로 통지하고 피투자기업 및 이해관계인은 청구를 받은 날로부터 1개월 이내 또는 투자자가 달리 지정하는 기일 내에 상환을 완료하여야 하며 투자자의 사전 서면 동의가 있는 경우 회사는 주식의 취득의 대가로 현금 이외의 유가증권이나 (다른 종류의 주식은 제외한다 )그 밖의 자산을 교부할 수 있다 .
⑫ 종류주식의 주주는 발행일로부터 종류주식을 전환할 것을 청구할 수 있다 . 전환청구기간은 우선주 발행일로부터 전환청구권의 존속기간 만료일까지로 한다 .
⑬ 회사는 발행일로부터 종류주식을 전환할 수 있다 .
⑭ 제 12항 또는 제 13항의 전환으로 인하여 발행할 주식은 보통주식으로 하고 , 그 전환비율은 종류주식 1주당 전환으로 인하여 발행하는 주식 1주로 한다 .
다만 , 전환비율을 조정하려는 경우 이사회에서 조정할 수 있다는 뜻 , 조정사유 , 조정방법 등을 정하여야 한다 .
⑮ 제 12항 또는 제 13항에 따라 발행되는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제 12조를 준용한다 .

제12조(신주의 배당기산일및 동등배당)	회사가 유상증자 , 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행 된것으로 보며 ,이에 대해 동등배당한다 .

제56조(이익금의 처분)	회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다 .
1. 이익준비금
2. 별도적립금
3. 주주배당금
4. 임원상여금
5. 후기이월금

제57조(이익배당)	① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다 .
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다 .
③ 제 1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당 기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다 .④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기 반기	제16기	제15기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-4,466	-20,871	-18,804

(연결)주당순이익(원)	-302	-1,667	-1,530

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 당사는 보고서 작성기준일 현재 연결대상 회사가 없으며 상기 (연결)주당순이익은 별도기준으로 작성하였습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2022.04.27	주식매수선택권행사	보통주	7,520	500	5,000	-

2022.04.27	주식매수선택권행사	보통주	1,200	500	10,250	-

2022.11.30	유상증자(제3자배정)	우선주	831,250	500	8,000	-

2022.12.07	유상증자(제3자배정)	우선주	125,000	500	8,000	-

2023.02.23	주식매수선택권행사	보통주	31,560	500	5,000	-

2023.02.23	주식매수선택권행사	보통주	10	500	10,250	-

2023.11.29	유상증자(일반공모)	보통주	1,500,000	500	9,000	기업공개

2023.11.29	유상증자(일반공모)	보통주	45,000	500	9,000	기업공개

2023.12.07	전환권행사	우선주	895,828	500	-	우선주의 보통주 전환

2023.12.07	전환권행사	보통주	895,828	500	-	우선주의 보통주 전환

2024.03.29	주식매수선택권행사	보통주	6,790	500	10,250	-

나. 전환사채 등 발행현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 채무증권 발행실적 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥상장일반공모(주관사의무보유인수분 포함)	-	2023.11.28	시설 및 운영, 연구개발자금	13,905	시설 및 운영,연구개발등	1,042	주1)

주1) 보고서 작성 기준일 현재 공모자금 집행 중으로 그 차이가 발생하였습니다.

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	-	2022.11.30	시설자금, 운영자금	6,650	운영자금	6,650	-

유상증자	-	2022.12.07	시설자금, 운영자금	1,000	운영자금	1,000	-

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	보통예금	4,625	-	-

단기금융상품	단기금융상품	8,238	-	-

계	12,863	-
8. 기타 재무에 관한 사항

가.재무제표 재작성 등 유의사항최근 3사업년도 기간 중 재무제표를 재작성한 사항이 없습니다. 나. 대손충당금 설정현황(1) 계정과목별 대손충당금 설정내역

단위 :천원

구분	계정과목	채권금액	대손충당금	장부가액	대손충당금설정률

제17기반기	매출채권	758,696	(577,435)	181,261	76.11%

미수금	294,217	-	294,217	-

합계	1,052,913	(577,435)	475,478	-

제16기	매출채권	998,910	(425,535)	573,375	42.60%

미수금	21,964	-	21,964	-

합계	1,020,874	(425,535)	595,339	-

제15기	매출채권	1,115,415	(425,535)	689,880	38.15%

미수금	665	-	665	-

합계	1,116,050	(425,535)	690,545	-

(2) 대손충당금 변동현황(단위 : 천원)

구분	제17기 반기	제16기	제15기

1.기초 대손충당금 잔액합계	425,535	425,535	-

2. 순대손처리액(①－②±③)	151,901	-	-

① 대손처리액(상각채권액)	162,317	-	-

② 상각채권회수액	10,416	-	-

③ 기타증감액	-	-	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	-	-	425,535

4. 환율변동차이	-	-	-

5. 연결범위변동	-	-	-

6. 기말 대손충당금 잔액합계	577,436	425,535	425,535

(3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침

당사는 재무상태표일 현재의 매출채권 등의 잔액에 대하여 개별분석 및 과거의 대손경험을 기초로 대손예상액을 추정하여 대손충당금을 설정하고 있습니다.기준금액 : 매출채권 잔액대손처리기준 : 과거의 대손경험률 및 장래의 대손추산액에 의해 적용(4) 기준일 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황

(단위 : 천원)

구분	제17기(당반기)	제16기(전기)

3개월 이하	3~6개월	9~12개월	12개월 초과	합계	3개월 이하	4~6개월	7~12개월	12개월 초과	합계

매출채권	52,941	17,837	231,550	456,369	758,696	526,845	-	46,530	425,535	998,910

비율	6.98%	2.35%	30.52%	60.15%	100.00%	-	-	-	-	-

대손충당금	(3,600)	(117,466)	(456,369)	(577,435)	(526,845)	-	(46,530)	(425,535)	(998,910)

기대손실율	0.00%	-20.19%	-50.73%	-100.00%	-76.11%	-52.74%	0%	-4.66%	-42.6%	-100%

다. 재고자산 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 수주계약 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 공정가치평가 내역 - 공정가치평가에 관한 사항은 「재무제표 주석5」의 내용을 참고해 주시기 바랍니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 동아송강회계법인은 당사의 제17기 반기 검토를 수행하였으며, 검토 결과 재무제표에 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않았습니다. 이정회계법인은 당사의 제16기 감사를 수행하였으며, 감사의견은 적정입 니다. 안진회계법인은 당사의 제15기 감사를 수행하였으며, 감사의견은 적정입니다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제17기(당반기)	동아송강회계법인	-	해당사항없음	-

제16기(전기)	이정회계법인	적정	해당사항없음	수익인식기준 및매출채권 손실충당금

제15기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항없음	-

나. 감사용역 체결현황(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제17기(당반기)	동아송강회계법인	반기재무제표검토	65,000	742	-	191

제16기(전기)	이정회계법인	반기재무제표검토연차재무제표감사	120,000	1,334	120,000	1,334

제15기(전전기)	안진회계법인	반기재무제표검토연차재무제표감사	162,000	1,054	162,000	1,054

- 17기 감사계약내역은 연간 기준이며, 실제 수행내역은 반기 기준입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기(당반기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제16기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제15기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2024.02.22	회사측 : 감사 및 재무담당이사 등 2인감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	서면회의	감사팀 구성, 경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성 등

마. 회계감사인의 변경 당사는 코스닥시장 상장을 준비하는 과정에서「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제11조 제1항 및 제2항, 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령」제17조 및 「외부감사 및 회계 등에 대한 규정」제10조 및 제15조 제1항에 의거하여 금융감독원으로부터 제14기(2021.01.01 ~ 2021.12.31) 및 제15기(2022.01.01~2022.12.31)에 대한 외부감사인으로 안진회계법인을 지정 통지받아 동 회계법인과 감사계약을 체결하였습니다. 지정감사 종료에 따라 당사는 이정회계법인을 제16기(2023.01.01~2023.12.31)의 감사인으로 자유선임하였었 으며, 이전계약의 만료로 인해 제17기(2024.01.01~2024.12.31)부터 연속하는 2개년도는 동아송강회계법인을 자유선임하였습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

가. 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 감사/검토 의견

사업연도	감사/검토의견	지적사항

제17기(당반기)	-	해당사항 없음

제16기(전기)	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과 , 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 '내부회계관리제도 평가 및 보고 모범규준 ' 제 4장 '중소기업에 대한 적용 '에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 않았습니다 .	해당사항 없음

나. 내부통제구조의 평가당사는 공시대상기간에 회계감사인으로부터 내부회계관리제도 검토 이외의 내부통제구조를 평가받은 사실이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치 여부 및 구성방법 당사는 반기보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 「상법」제409조 및 당사 정관 제48조에 근거하여 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 감사의 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 당사 정관 제50조에서 규정하고 있는 "감사의 직무"에 의거하여 감사업무를 충실하게 수행하고 있습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이종오(비상근)	-	-서울대학교 원예학과 졸업('95.02)-사법 연수원 수료(37기)('08.02)-대전지방법원 판사('08~'18)-법무법인 베스트로 대표변호사('18~'20)-법무법인 윈(WIN) 대표변호사('20~현재)	-	-	-

다. 감사의 독립성 당사는 현재 감사위원회는 설치하고 있지 않으나 정관 제48조에 의거 주주총회에서 감사를 선임할 수 있도록 하고 있으며, 보고서 제출일 현재 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 또한 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 회사로부터 중요사항에 대해 보고받을 수 있고, 경영정보에 적정한 방법으로 접근할 수 있습니다. 라. 감사의 주요 활동 내용

회차	개최일자	의안내용	의결 현황	이종오

( 출석율 :100%)

참석여부

1	2024.02.15	제 1호의안 : 제 16기 정기주주총회 소집 통지	가결	참 석

2	2024.02.15	제 1호의안 : 제 16 기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	참 석

3	2024.02.20	제1호의안: 내부회계 관리제도 운영실태 보고의 건	가결	참 석

4	2024.02.20	제1호의안: 내부회계 관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결	참 석

5	2024.03.08	제1호의안: 제 16기 정기주주총회 소집 통지 부의안건 정정의 건	가결	참 석

6	2024.03.29	제1호의안: 주식매수선택권 행사에 따른 신주발행의 건	가결	참 석

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	이사회의 각 안건에 대한 내용과 경영현황에 대하여 감사에게 충분히 설명하고 필요한 자료를 제공하고 있습니다. 현재는 감사의 산업 및 회사에 대한 이해도가 높은 점을 고려하여 추가적인 교육은 실시하고 있지 않으나 추후 전문성을 높이기 위한 교육이 필요한 경우 실시할 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황 당사는 반기보고서 제출일 현재 감사 지원조직을 별도로 두고 있지 않습니다. 다만 경영전략팀이 감사의 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 사. 준법지원인 등 당사는 최근 사업연도말 기준 자산총계 5,000억을 초과하지 아니하여 상법 제 542조의 13 및 동법 시행령 제 39조 상의 준법지원인의 선임의무가 없으며 , 제출일 현재 준법지원인 지원조직을 별도로 두고 있지 않습니다 .
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박영우	최대주주	보통주	3,489,545	23.4	3,489,545	23.39	-

박영우	최대주주	우선주	25,000	0.17	25,000	0.17	-

성경미	배우자	보통주	604,233	4.05	604,233	4.05	-

박영태	최대주주친족	보통주	2,000	0.01	2,000	0.01	-

박범찬	임원	보통주	289,732	1.94	289,732	1.94	-

계	보통주	4,385,510	29.41	4,385,510	29.39	-

우선주	25,000	0.17	25,000	0.17	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명	직책	주요경력	비고

박영우	대표이사	- University of Washington/바이러스학 /박사졸업 (`99.03)
- LBC/선임연구원 (`85~`99)
- LG생명과학 /책임연구원 (`99~`03)
- LG생명과학 /그룹장 (`03~`05)
- 한국생명공학연구원 /책임연구원 (`05~`15)
- ㈜와이바이오로직스 /대표이사 (`15.07~현재	-

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 최대 주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 최대주주 변동현황 당사는 설립일 이후 현재까지 대표이사이며 최대주주인 박영우 대표이사의 변동 사실이 없습니다. 3. 주식의 분포

가. 5%이상 주주 및 우리사주조합 등의 주식 소유현황

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	박영우	3,514,545	23.56	최대주주

-	-	-	-

우리사주조합	70,000	0.47	-

나. 소액주주현황

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	12,826	12,842	99.88	6,887,803	14,919,516	46.17	-

주) 상기 소액주주는 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주입니다.

4. 주가 및 주식거래실적

종류	24년1월	24년2월	24년3월	24년4월	24년5월	24년 6월

보통주	주가	최고	16,030	10,280	13,200	12,500	10,570	10,660

최저	9,300	8,800	9,090	9,050	8,320	8,200

평균	12,600	9,246	11,931	9,941	9,013	9,340

거래량	최고(일)	2,154,264	1,126,945	6,566,581	418,279	4,324,602	4,675,436

최저(일)	97,487	64,613	190,879	43,883	54,697	51,473

월간	10,282,951	4,555,339	20,292,609	3,468,906	8,442,055	15,908,501
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	-	-	-	-	-	-

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 대주주와의 영업거래 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 대주주에 대한 주식기준보상 거래 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나.견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 (1 ) 담보로 제공되어 있는 자산

(기준일 : 2024년 06월 30일) (단위:천원)

금융기관	담보제공자산	설정일	채권최고액

국민은행	토지, 건물	2021.05.24	3,000,000
3. 제재 등과 관련된 사항

3.1. 제재현황(단위 : 천원)

일자	제재기관	조치내용	금전적제재	사유	근거법령	이행현황

2023.10.04	금융감독원	과징금부과	132,000	증권신고서(모집) 제출의무위반('18.10.12 유상증자)	(주1)	이행

2023.10.04	금융감독원	과징금부과	29,900	증권신고서(모집)제출의무 위반('18.10.31 유상증자)	이행

(주1) 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제119조 제1항의 증권신고서 제출의무, 같은법 제429조 제1항 제2호

3.2. 한국거래소 등으로부터 받은 제재당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3.3. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 중소기업기준 검토표

다. 합병등의 사후정보 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 녹색경영 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 보호예수 현황

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	4,385,510	2023.12.05	2028.12.05	상장일로부터 5년	주1)	14,919,516

우선주	25,000	2023.12.05	2028.12.05	상장일로부터 5년	주1)	14,919,516

보통주	70,000	2023.12.05	2024.12.05	상장일로부터 1년	주2)	14,919,516

보통주	50,010	2023.12.05	2024.12.05	상장일로부터 1년	주3)	14,919,516

우선주	125,000	2023.12.05	2024.12.05	상장일로부터 1년	주3)	14,919,516

합계	4,655,520	-	-	-	-	-

주1) 최대주주 등 보호예수 필요주주(「코스닥시장상장규정」제26조제1항제1호)

주2) 우리사주조합우선배정분(「근로복지기본법」제43조제2항제2호)주3) 기타보호예수 필요주주(「코스닥시장상장규정」제26조제1항제2호 및 3호)

사. 상장기업의 사후정보

(기준 재무제표 : 개별 ) (상장일 : 2023.12.05 , 인수인 : 유안타증권 ) (단위 : 백만원)

추정대상	계정과목	예측치	실적치	예측치 달성여부	괴리율

2023년	매출액	4,792	3,479	미달성	27.40

영업이익	-12,999	-10,142	달성	-

당기순이익	-12,999	-20,871	미달성	60.56

2024년	매출액	25,981	-	-	-

영업이익	7,597	-	-	-

당기순이익	7,597	-	-	-

2025년	매출액	42,978	-	-	-

영업이익	24,702	-	-	-

당기순이익	24,702	-	-	-

1) 매출액 괴리율 발생 사유 - 2022년부터 이어진 기준금리 상승 및 유동성 저하 등의 이유로 많은 자금이 투입되어야 하는 신약개발 업종이 영향을 받은 것으로 파악됩니다. 2) 당기순이익 괴리율 발생 사유 - 전환우선주(CPS)의 보통주 전환에 따른 전환가액과 당일 종가의 차액 인식으로 전환우선주부채평가손실에 의한 영업외비용이 증가하였으며 현금유출은 없습니다.

아. 특례상장기업의 관리종목 지정요건 유예 사항

1) 매출액 미달에 대한 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원)

요건별 회사 현황	관리종목지정요건해당여부	관리종목지정유예

사업연도	매출금액	해당여부	사유	종료시점

2023년	3,479	미해당	해당	상장연도 포함 5개 사업연도 동안 유예	2028년 12월 31일

2) 계속사업손실에 대한 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원, %)

요건별 회사 현황	관리종목지정요건해당여부	관리종목지정유예

사업연도	법인세 차감전계속사업손익(A)	자기자본금액(B)	비율(A/B)	해당여부	종료시점

2021년	-17,071	28,441	-60	해당	해당	2027년 12월 31일

2022년	-18,804	12,293	-153

2023년	-20,871	23,354	-89.4

주1) 당사는 2023년 12월 05일 코스닥 시장에 상장하였습니다. 주2) 당사는 상장일이 속한 사업연도말일까지의 기간이 3개월 미만임에 따라 신규상장일이 속하는 사업연도를 포함하여 2026년까지 법인세비용차감전계속사업손실 발생연도에서 제외되고, 실질적으로 2027년까지(적용기준: 최근 3년간 2회 이상) 관리종목 지정유예 중이므로, 2026년말 이후 2개 사업연도가 추가 경과된 2028년부터 관리종목 지정이 가능합니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	-	-	-

-	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.