와이바이오로직스 분기보고서 (2023.09)
4. 주식의 총수 등

4-1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주(*1)	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	2,500,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	12,321,898	2,359,618	14,681,516	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,403,368	1,403,368	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,403,368	1,403,368	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	12,321,898	956,250	13,278,148	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,321,898	956,250	13,278,148	-

(*1) 회사가 발행할 주식의 총수는 50,000,000주로 이 중 종류주식의 발행한도는 2,500,000주 입니다.(*2) 현재 발행되어 있는 우선주는 모두 전환우선주입니다. 4-2. 자기주식 취득 및 처분 현황당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 4-3. 종류 주식 발행 현황당사는 설립 이후 상환전환우선주를 총 1,403,368주를 발행하였으며, 2018년 9월부터 2021년 3월까지 기 발행한 상환전환우선주 전체가 보통주로 전환됨(보통주 1,403,368주)에 따라 분기보고서 제출일 현재 상환전환우선주는 존재하지 않습니다.현재 당사가 2022년 중 발행한 전환우선주가 남아있으며, 자세한 내역은 다음과 같습니다.(1) 2022년 11월 30일 발행 전환우선주

(단위 : 원)

구 분	내 용

발행일자	2022년 11월 30일

주당 발행가액(액면가액)	8,000	500

발행총액(발행주식수)	6,650,000,000	831,250

현재 잔액(현재 주식수)	6,650,000,000	831,250

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주
액면가 기준 연 1% 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	청산 또는 해산시 보통주에 우선하여 주당 발행가액 및 이에 대하여 연 5%의 비율로 산정한 금액을 우선하여 잔여재산 분배 받을 권리 有

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율변동여부포함)	전환비율은 다음과 같다1. 본건 우선주식의 보통주로의 전환비율은 우선주 1주당 보통주 1주로 한다. 명확히 하기 위하여, 본건 우선주식의 전환가격은 본 계약에 달리 정하지 않는 한, 본건 우선주식의 1주당 발행가액을 기준으로 한다.2. 회사의 IPO 공모단가의 80%에 해당하는 금액이 본건 주식의 전환가액을 하회하는 경우 전환가액은 공모단가의 80%에 해당하는 금액으로 조정한다. 단, 전환가액은 최초 전환가액의 80%를 하회하지 않는다.3. 회사가 타사와 합병 또는 피인수 시 교환비율 산정을 위한 평가가액의 80%에 해당하는 금액이 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 전환가격은 해당 평가가액의 80%에 해당하는 가액으로 조정한다.4. 회사가 본건 주식의 전환 전에 그 당시의 본건 주식의 전환가액을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행할 경우 전환가격은 해당 발행가격으로 조정한다.5. 무상증자 또는 주식배당의 경우에는 다음의 산식에 의해 산출된 전환가액으로 조정한다.(기발행주식수 × 조정 전 전환가액)/(기발행주식수+ 신발행주식수)6. 주식의 분할, 병합 또는 무상감자에 의하여 주식의 수가 변동하는 경우 전환비율은 그 분할, 병합 또는 감자의 비율에 따라 조정된다. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본건 우선주식의 전환가격을 기준으로 하며, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우에는 전환비율을 조정하지 않는다.7. 위 각 호의 사안이 복합적으로 발생하는 경우 발생한 순서에 따라 누적하여 계산된 전환가액으로 정한다.

발행이후전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일로부터 1년 이후의 날로부터 10년 경과일 전일까지 전환 가능

전환으로발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	831,250

의결권에 관한 사항	주식 1주당 보통주와 동일하게 1개의 의결권 있음.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

*우선주의 존속기간은 발행일로부터 10년이며, 존속기간 만료시 보통주로 전환됨.*전환우선주식 1주당 보통주 1주로 하되, 전환조건에 따라 변동 가능

(2) 2022년 12월 07일 발행 전환우선주

(단위 : 원)

구 분	내 용

발행일자	2022년 12월 07일

주당 발행가액(액면가액)	8,000	500

발행총액(발행주식수)	1,000,000,000	125,000

현재 잔액(현재 주식수)	1,000,000,000	125,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주
액면가 기준 연 1% 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	청산 또는 해산시 보통주에 우선하여 주당 발행가액 및 이에 대하여 연 5%의 비율로 산정한 금액을 우선하여 잔여재산 분배 받을 권리 有

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율변동여부포함)	전환비율은 다음과 같다1. 본건 우선주식의 보통주로의 전환비율은 우선주 1주당 보통주 1주로 한다. 명확히 하기 위하여, 본건 우선주식의 전환가격은 본 계약에 달리 정하지 않는 한, 본건 우선주식의 1주당 발행가액을 기준으로 한다.2. 회사의 IPO 공모단가의 80%에 해당하는 금액이 본건 주식의 전환가액을 하회하는 경우 전환가액은 공모단가의 80%에 해당하는 금액으로 조정한다. 단, 전환가액은 최초 전환가액의 80%를 하회하지 않는다.3. 회사가 타사와 합병 또는 피인수 시 교환비율 산정을 위한 평가가액의 80%에 해당하는 금액이 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 전환가격은 해당 평가가액의 80%에 해당하는 가액으로 조정한다.4. 회사가 본건 주식의 전환 전에 그 당시의 본건 주식의 전환가액을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행할 경우 전환가격은 해당 발행가격으로 조정한다.5. 무상증자 또는 주식배당의 경우에는 다음의 산식에 의해 산출된 전환가액으로 조정한다.(기발행주식수 × 조정 전 전환가액)/(기발행주식수+ 신발행주식수)6. 주식의 분할, 병합 또는 무상감자에 의하여 주식의 수가 변동하는 경우 전환비율은 그 분할, 병합 또는 감자의 비율에 따라 조정된다. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본건 우선주식의 전환가격을 기준으로 하며, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우에는 전환비율을 조정하지 않는다.7. 위 각 호의 사안이 복합적으로 발생하는 경우 발생한 순서에 따라 누적하여 계산된 전환가액으로 정한다.

발행이후전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일로부터 1년 이후의 날로부터 10년 경과일 전일까지 전환 가능

전환으로발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	125,000

의결권에 관한 사항	주식 1주당 보통주와 동일하게 1개의 의결권 있음.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

*우선주의 존속기간은 발행일로부터 10년이며, 존속기간 만료시 보통주로 전환됨.*전환우선주식 1주당 보통주 1주로 하되, 전환조건에 따라 변동 가능