와이바이오로직스 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	2,500,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	14,762,726	2,359,618	17,122,344	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	2,209,618	2,209,618	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	2,209,618	2,209,618	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	14,762,726	150,000	14,912,726	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	14,762,726	150,000	14,912,726	-

(*1) 회사가 발행할 주식의 총수는 50,000,000주로 이 중 종류주식의 발행한도는 2,500,000주입니다 . (*2) 현재 발행되어 있는 우선주는 모두 전환우선주입니다 . 나. 자기주식 취득 및 처분현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 종류주식 발행현황당사는 설립 이후 상환전환우선주를 총 1,403,368주를 발행하였으며 , 2018년 9월부터 2021년 3월까지 기 발행한 상환전환우선주 전체가 보통주로 전환됨 (보통주 1,403,368주 )에 따라 사업보고서 제출일 현재 상환전환우선주는 존재하지 않습니다 . 제출일 현재 당사가 2022년 중 발행한 전환우선주 956,250주 중 150,000주가 남아있으며 , 자세한 내역은 다음과 같습니다 . (1) 2022년 11월 30일 발행 전환 우선주

(단위 : 원)

발행일자	2022.11.30

주당 발행가액(액면가액)	8,000	500

발행총액(발행주식수)	6,650,000,000	831,250

현재 잔액(현재 주식수)	1,200,000,000	150,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주액면가 기준 연 1% 우선배당

잔여재산분배에 관한 사항	청산 또는 해산시 보통주에 우선하여 주당 발행가액 및 이에 대하여 연 5%의 비율로 산정한 금액을 우선하여 잔여재산 분배 받을 권리 有

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환비율은 다음과 같다 1. 본건 우선주식의 보통주로의 전환비율은 우선주 1주당 보통주 1주로 한다 . 명확히 하기 위하여 , 본건 우선주식의 전환가격은 본 계약에 달리 정하지 않는 한 , 본건 우선주식의 1주당 발행가액을 기준으로 한다 . 2. 회사의 IPO 공모단가의 80%에 해당하는 금액이 본건 주식의 전환가액을 하회하는 경우 전환가액은 공모단가의 80%에 해당하는 금액으로 조정한다 . 단 , 전환가액은 최초 전환가액의 80%를 하회하지 않는다 . 3. 회사가 타사와 합병 또는 피인수 시 교환비율 산정을 위한 평가가액의 80%에 해당하는 금액이 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 전환가격은 해당 평가가액의 80%에 해당하는 가액으로 조정한다 . 4. 회사가 본건 주식의 전환 전에 그 당시의 본건 주식의 전환가액을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채 (전환사채 , 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채 )를 발행할 경우 전환가격은 해당 발행가격으로 조정한다 . 5. 무상증자 또는 주식배당의 경우에는 다음의 산식에 의해 산출된 전환가액으로 조정한다 .(기발행주식수 × 조정 전 전환가액 )/(기발행주식수 + 신발행주식수 ) 6. 주식의 분할 , 병합 또는 무상감자에 의하여 주식의 수가 변동하는 경우 전환비율은 그 분할 , 병합 또는 감자의 비율에 따라 조정된다 . 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본건 우선주식의 전환가격을 기준으로 하며 , 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우에는 전환비율을 조정하지 않는다 . 7. 위 각 호의 사안이 복합적으로 발생하는 경우 발생한 순서에 따라 누적하여 계산된 전환가액으로 정한다 .

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 1년 이후의 날로부터 10년경과일 전일까지 전환 가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	166,665

의결권에 관한 사항	주식 1주당 보통주와 동일하게 1개의 의결권 있음 .

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

*우선주의 존속기간은 발행일로부터 10년이며 , 존속기간 만료시 보통주로 전환됨 . ** 상기 전환으로 발행할 주식수는 확정공모가액이 9,000원으로 결정됨에 따라 리픽싱 조건에 따라 확정공모가액의 80%인 7,200원으로 조정되었습니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023.12.07	681,250	756,940

(2) 2022년 12월 07일 발행 전환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2022.12.07

주당 발행가액(액면가액)	8,000	500

발행총액(발행주식수)	1,000,000,000	125,000

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주액면가 기준 연 1% 우선배당

잔여재산분배에 관한 사항	청산 또는 해산시 보통주에 우선하여 주당 발행가액 및 이에 대하여 연 5%의 비율로 산정한 금액을 우선하여 잔여재산 분배 받을 권리 有

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환비율은 다음과 같다 1. 본건 우선주식의 보통주로의 전환비율은 우선주 1주당 보통주 1주로 한다 . 명확히 하기 위하여 , 본건 우선주식의 전환가격은 본 계약에 달리 정하지 않는 한 , 본건 우선주식의 1주당 발행가액을 기준으로 한다 . 2. 회사의 IPO 공모단가의 80%에 해당하는 금액이 본건 주식의 전환가액을 하회하는 경우 전환가액은 공모단가의 80%에 해당하는 금액으로 조정한다 . 단 , 전환가액은 최초 전환가액의 80%를 하회하지 않는다 . 3. 회사가 타사와 합병 또는 피인수 시 교환비율 산정을 위한 평가가액의 80%에 해당하는 금액이 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우 전환가격은 해당 평가가액의 80%에 해당하는 가액으로 조정한다 . 4. 회사가 본건 주식의 전환 전에 그 당시의 본건 주식의 전환가액을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채 (전환사채 , 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채 )를 발행할 경우 전환가격은 해당 발행가격으로 조정한다 . 5. 무상증자 또는 주식배당의 경우에는 다음의 산식에 의해 산출된 전환가액으로 조정한다 .(기발행주식수 × 조정 전 전환가액 )/(기발행주식수 + 신발행주식수 ) 6. 주식의 분할 , 병합 또는 무상감자에 의하여 주식의 수가 변동하는 경우 전환비율은 그 분할 , 병합 또는 감자의 비율에 따라 조정된다 . 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본건 우선주식의 전환가격을 기준으로 하며 , 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우에는 전환비율을 조정하지 않는다 . 7. 위 각 호의 사안이 복합적으로 발생하는 경우 발생한 순서에 따라 누적하여 계산된 전환가액으로 정한다 .

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 1년 이후의 날로부터 10년경과일 전일까지 전환 가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	주식 1주당 보통주와 동일하게 1개의 의결권 있음 .

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

*우선주의 존속기간은 발행일로부터 10년이며 , 존속기간 만료시 보통주로 전환됨. ** 상기 전환으로 발행할 주식수는 확정공모가액이 9,000원으로 결정됨에 따라 리픽싱 조건에 따라 확정공모가액의 80%인 7,200원으로 조정되었습니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023.12.07	125,000	138,888

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