와이바이오로직스 분기보고서 (2023.09)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

(기준일 : 증권신고서 제출일) (단위: 주, 원, 원, 천원)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행가액	발행총액	비고

2007.12,31	회사설립	보통주	10,000	5,000	50,000	5,000	설립자본

2013.05.11	액면분할	보통주	90,000	500	50,000	500	액면분할

2015.07.31	유상증자	보통주	13,645	500	6,823	7,810	제3자배정

2015.10.30	유상증자	보통주	8,117	500	4,058	123,190	제3자배정

2016.01.21	유상증자	RCPS	17,400	500	8,700	172,465	제3자배정

2016.04.08	유상증자	RCPS	8,700	500	4,350	172,465	제3자배정

2016.05.14	유상증자	보통주	14,500	500	7,250	172,465	제3자배정

2016.06.30	합병신주발행	보통주	36,527	500	18,264	123,190	-

RCPS	17,400	500	8,700	123,190

2016.08.24	무상증자	보통주	1,424,976	500	712,488	500	-

RCPS	358,735	500	179,367	500

2016.12.24	유상증자	보통주	75,000	500	37,500	40,000	제3자배정

2016.12.29	유상증자	보통주	50,673	500	25,337	40,000	제3자배정

2018.09.04	보통주전환	보통주	23,077	500	11,539	-	주1)

RCPS	-23,077	500	-11,539	-

2018.09.08	유상증자	보통주	160,100	500	80,050	65,000	제3자배정

2018.10.13	유상증자	보통주	338,691	500	169,345	65,000	제3자배정

2018.11.01	유상증자	보통주	76,923	500	38,462	65,000	제3자배정

2018.12.07	보통주전환	보통주	30,770	500	15,385	-	주1)

RCPS	-30,770	500	-15,385	-

2019.03.12	보통주전환	보통주	14,677	500	7,339	-	주1)

RCPS	-14,677	500	-7,339	-

2019.07.05	무상증자	보통주	7,103,028	500	3,551,514	500	무상증자

RCPS	1,001,133	500	500,566	500

2019.11.15	스톡옵션행사	보통주	101,100	500	50,550	2,500	스톡옵션행사

2019.11.25	스톡옵션행사	보통주	49,200	500	24,600	2,500	스톡옵션행사

2020.09.17	유상증자	보통주	596,970	500	298,485	16,950	제3자배정

2020.10.23	보통주전환	보통주	900	500	450	-	주1)

RCPS	-900	500	-450	-

2020.10.29	보통주전환	보통주	28,077	500	14,039	-	주1)

RCPS	-28,077	500	-14,039	-

2020.11.04	유상증자	보통주	589,970	500	294,985	16,950	제3자배정

2020.11.04	스톡옵션행사	보통주	17,700	500	8,850	2,500	스톡옵션행사

2020.11.09	보통주전환	보통주	671,268	500	335,634	-	주1)

RCPS	-671,268	500	-335,634	-

2021.02.18	보통주전환	보통주	627,647	500	313,824	-	주1)

RCPS	-627,647	500	-313,824	-

2021.03.04	보통주전환	보통주	6,952	500	3,476	-	주1)

RCPS	-6,952	500	-3,476	-

2021.04.06	스톡옵션행사	보통주	121,120	500	60,560	5,000	스톡옵션행사

2022.04.27	스톡옵션행사	보통주	7,520	500	3,760	5,000	스톡옵션행사

2022.04.27	스톡옵션행사	보통주	1,200	500	600	10,250	스톡옵션행사

2022.11.30	유상증자	CPS	831,250	500	-	8,000	주2)

2022.12.07	유상증자	CPS	125,000	500	-	8,000	주2)

2023.02.23	스톡옵션행사	보통주	31,560	500	15,780	5,000	스톡옵션행사

2023.02.23	스톡옵션행사	보통주	10	500	5	10,250	스톡옵션행사

주1) 당사는 설립 이후 상환전환우선주를 총 1,403,368주를 발행하였으며, 2018년 9월부터 2021년 3월까지 기 발행한 상환전환우선주 전체가 보통주로 전환됨(보통주 1,403,368주)에 따라 증권신고서 제출일 현재 상환전환우선주는 존재하지 않습니다.주2) 현재 당사가 2022년 중 발행한 전환우선주가 총 956,250주 남아있습니다. 관련 내용은 『제2부 발행인에 관한 사항 - Ⅰ. 회사의 개요 - 4. 주식의 총수 등』 부분을 참고하시기 바랍니다. (1). 미상환 전환사채 발행현황당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. (2) 미상환 신주인수권부사채 발행현황당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. (3). 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. (4) 채무증권의 발행 등에 관한 사항당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. (5) 기업어음증권, 단기사채 및 회사채의 만기별 미상환 잔액 현황당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. (6) 회계상 자본으로 인정되는 미상환 채무증권 현황당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

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합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-