뷰노 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행 · 변경 사항 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주 총 회 현 황

주총일자	의 안 내 용	가결여부

2014. 12. 22	1. 신주발행의 건	1. 가결

2015. 01. 02	1. 정관 일부 변경의 건	1. 가결

2015. 07. 31	1. 주식매수선택권 부여의 건	1. 가결

2016. 08. 05	1. 신주발행의 건	1. 가결

2016. 09. 01	1. 신주발행의 건	1. 가결

2016. 09. 01	1. 주식매수선택권 부여의 건	1. 가결

2017. 04. 28	1. 2016년 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수한도 승인의 건4. 정관 변경의 건	1. 가결2. 가결3. 가결4. 가결

2017. 09. 07	1. 준비금의 자본전입 승인의 건
2. 정기주주총회 소집의 건	1. 가결
2. 가결

2017. 12. 10	1. 사내이사 재선임의 건	1. 가결

2018. 03. 23	1. 2017년 재무제표 승인의 건2. 이사보수한도 승인의 건	1. 가결2. 가결

2018. 07. 13	1. 주식매수선택권 부여의 건	1. 가결

2018. 10. 11	1. 주식매수선택권 부여의 건	1. 가결

2018. 12. 17	1. 정관 일부 변경의 건2. 임원 퇴직금 규정 승인의 건3. 이사 보선의 건	1. 가결2. 가결3. 가결

2019. 03. 29	1. 2018년 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 감사보수한도 승인의 건6. 주식매수선택권 부여의 건	1. 가결2. 가결3. 가결4. 가결5. 가결6. 가결

2019. 08 14	1. 정관 변경의 건2. 이사 선임의 건3. 주식매수선택권 부여의 건	1. 가결2. 가결3. 가결

2020. 01. 03	1. 주식매수선택권 부여의 건	1. 가결

2020. 03. 31	1. 2019년 재무제표 승인의 건2. 기타비상무이사 선임의 건3. 사내이사 선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 정관 개정의 건6. 임원퇴직금지급규정 개정의 건7. 임직원 주식매수선택권 부여의 건	1. 가결2. 가결3. 가결4. 가결5. 가결6. 가결7. 가결

2020. 07. 01	1. 임직원 주식매수선택권 부여의 건2. 임원퇴직금지급규정 개정의 건	1. 가결2. 가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다 마. 그 밖의 우발채무 등 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 당사는 기업공개(IPO)에 따른 신주 청약 및 배정을 실시하였으며, 신주 발행총액은 38,799,999천원입니다.

다. 중소기업기준 검토표라. 직접금융의 자금의 사용

(1) 공모자금의 사용 내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

(*) 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정 유상증자	1	2016.09.09	운영자금:3,000	3,000	운영자금:3,000	3,000	-

제3자배정 유상증자	2	2017.05.11	운영자금:18	18	운영자금:18	18	-

제3자배정 유상증자	3	2018.09.20	운영자금:5,000	5,000	운영자금:4,245 타사 지분취득: 755	5,000	(*)

제3자배정 유상증자	4	2018.09.21	운영자금:1,000	1,000	운영자금:1,000	1,000	-

제3자배정 유상증자	5	2018.11.14	운영자금:5,697	5,697	운영자금:5,697	5,697	-

제3자배정 유상증자	6	2020.04.29	운영자금:4,800	4,800	운영자금:4,800	4,800	미사용

(*)운영자금 목적으로 자금을 조달하였으나 , 투자자 사전동의를 수령한 후 일부 금액을 미국 Ovitz Corporation 지분 및 닥프렌즈 주식회사 지분을 원활한 업무협력을 위하여 각각 355백만원 및 400백만원 취득하였습니다.

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	정기예금	1,000,000	2020년 05월 ~ 2021년 05월	7개월

예ㆍ적금	정기예금	1,000,000	2020년 05월 ~ 2020년 12월	7개월

예ㆍ적금	정기예금	1,000,000	2020년 05월 ~ 2021년 02월	7개월

예ㆍ적금	정기예금	1,000,000	2020년 05월 ~ 2020년 12월	7개월

예ㆍ적금	정기예금	500,000	2020년 08월 ~ 2021년 02월	7개월

예ㆍ적금	보통예금	300,000	-	-

계	4,800,000	-

(*) 상기 미사용자금은 인건비 지급 등 운영자금으로 사용할 계획입니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 법적위험 변동사항 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자보호 등에 관한 사항 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의무 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 차 . 합병등의 사후정보 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 녹색경영 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 파. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유등의 변동현황 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

하. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	3,802,567	2020년 10월 20일	2022년 02월 26일	상장일로부터1년 (2021.2.26~2022.2.25)	한국거래소 상장규정 (최대주주 등)	9,282,037

보통주	16,362	2020년 10월 20일	2022년 02월 26일	상장일로부터1년 (2021.2.26~2022.2.25)	한국거래소 상장규정	9,282,037

보통주	345,605	2020년 09월 10일	2021년 09월 11일	예수일로부터1년 (2020.9.10~2021.9.10)	우리사주	9,282,037

보통주	1,268,301	2020년 10월 20일	2021년 03월 26일	상장일로부터 1개월 (2021.2.26~2021.3.25)	한국거래소 상장규정	9,282,037

보통주	479,104	2020년 12월 23일	2021년 03월 26일	상장일로부터 1개월 (2021.2.26~2021.3.25)	자발적 보호예수	9,282,037

보통주	738,000	2020년 12월 23일	2021년 08월 26일	상장일로부터 6개월 (2021.2.26~2021.8.25)	자발적 보호예수	9,282,037

우선주	304,587	2020년 12월 20일	2021년 03월 26일	상장일로부터 1개월 (2021.2.26~2021.3.25)	한국거래소 상장규정	9,282,037

(*) 상기 현황 외 2021년 2월 26일 예수된 상장주선인의 의무보유 주식 47,619주(의무보호예수기간 : 상장일로부터 3개월)와 우리사주 240,510주(의무예탁기간 : 예탁일로부터 1년)가 보호예수 중에 있습니다.

특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020년(제7기)	1,257	O	-	2025년 12월 31일

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020년(제7기)	-9,722	O(*2)	-	-

2019년(제6기)	-6,022

2018년(제5기)	-2,683

2017년(제4기)	-913

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020년(제7기)	-11,109	O	-	2023년 12월 31일

2019년(제6기)	-5,913

2018년(제5기)	-5,752

(*1) 당사는 코스닥시장 상장규정 제2조 제31항에서 정하는 기술성장기업으로서, 동 규정 제7조 제2항의 신규상장심사요건 특례 요건을 적용하여 2021년 2월 26일 코스닥시장에 상장하였습니다. 그러므로 상기 금액은 상장 전 금액에 해당됩니다.(*2) 거래소에서 규정하고 있는 기술성장기업의 경우에는 해당 요건을 적용받지 않습니다.

특례상장기업의 사후정보

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도(2020)	2차연도(2021)	1차연도(2020)	2차연도(2021)

실적	괴리율	실적	괴리율

뷰노	영업수익	1,623	7,573	1,257	22.55%	-	-

영업이익	(8,421)	(5,385)	(9,721)	-15.44%	-	-

당기순이익	(8,634)	(4,987)	(11,108)	-28.65%	-	-

(*1) 당사는 2021년 2 월 26일 코스닥시장 상장규정 제7조(신규상장심사요건의 특례)의 2항에 의하여 '기술특례상장'하였습니다. (*2) 위 표에서의 '예측'은 상장 시 증권 신고서에 기재된 미래 영업실적의 추정치이며, 괴리율은 '(예측치-실적치)/예측치'로 산정된 비율입니다. (*3) 예측치를 추정하던 당시보다 매출이 적게 발생하였으며, 급여 등의 판관비가 예상보다 약 10억원 높게 발생하면서 예측치와 실제 실적간의 괴리가 발생하였습니다.