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비올메디컬 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 1 기)

사업연도 2019년 09월 02일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아이비케이에스제11호기업인수목적 주식회사
대 표 이 사 : 김태운
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로6길 11 (여의도동, 삼덕빌딩)
(전 화) 02-6915-5338
(홈페이지) 없음
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 김태운
(전 화) 02-6915-5338
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 '아이비케이에스제11호기업인수목적 주식회사'입니다. 영문으로는 'IBKS No..11 Special Purpose Acquisition Company'(약호 IBKS No11 SPAC)이라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간- 설립일자 : 2019년 09월 02일- 존속기간 : 최초 모집의 주금납입일로부터 36개월까지 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본 사 주 소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로6길 11(여의도동) 삼덕빌딩- 전 화 번 호 : (02) 6915-5338- 홈페이지 주소 : 없음

라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률- 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」시행령 제6조제4항제14호- 금융투자업규정 제1-4조의2(기업인수목적회사의 예치금액 등) 마. 중소기업의 해당여부당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있을 경우당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 주요사업의 내용 당사는 한국거래소의 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 합니다.

사 업 목 적	비 고

이 회사는 발행한 주권을 [자본시장과금융투자업에관한법률(이하 “자본시장법”이라 한다)] 제373조의 2에 따라 설립된 한국거래소(이하 “거래소”라 한다)에 상장한 후 다른 회사(이하 “합병대상법인”이라 한다)와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 한다.	정관 제2조(목적)

(2) 향후 추진하려는 신규사업 당사는 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사는 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 신용평가에 관한 사항당사는 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 상법 제290조에 따른 변태설립사항당사는 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

카. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2019년 12월 03일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경- 본점소재지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로6길 11(여의도동) 삼덕빌딩- 설립일(2019년 09월 02일) 이후 제출일 현재까지 본점소재지가 변경된 사실이 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사는 설립일 이후 제출일 현재까지 경영진의 변동 사실이 없습니다. 다. 최대주주의 변동당사는 설립일 이후 제출일 현재까지 최대주주의 변동 사실이 없습니다. 라. 상호의 변경당사는 설립일 이후 제출일 현재까지 상호 변경 내역이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일 이후 제출일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 설립일 이후 제출일 현재까지 합병과 관련된 사항이 존재하지 않습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 시행령 제6조제4항제14호에 의거하여 다른 법인과의 합병을 유일한 사업목적으로 하여 2019년 09월 02일 설립된 회사이며, 업종의 변화 또는 주된 사업의 변화 사실이 존재하지 않습니다. 아. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생당사는 설립일 이후 제출일 현재까지 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019년 09월 02일	유상증자(주주배정)	보통주	290,000	100	1,000	설립자본금

2019년 11월 26일	유상증자(일반공모)	보통주	4,500,000	100	2,000	일반공모

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회전환사채	2019년 09월 09일	2024년 09월 09일	1,940	기명식보통주	사채발행일로부터1월이 경과한 날로부터만기일의 직전일까지	사채권면금액의 100%	1,000	1,940	1,940,000	-

합 계	-	-	1,940	-	-	-	-	1,940	1,940,000	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	4,790,000	-	4,790,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	4,790,000	-	4,790,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	4,790,000	-	4,790,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	4,790,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	4,790,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제1기	-	-

주당액면가액(원)	100	-	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-16	-	-

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

과목	제 1(당)기 말

자 산

유 동 자 산	11,050,654,714

비유동자산	-

자 산 총 계	11,050,654,714

부 채

유 동 부 채	49,500

비 유 동 부 채	1,790,811,091

부 채 총 계	1,790,860,591

자 본

자본금	479,000,000

자본잉여금	8,796,342,436

이익잉여금(결손금)	(15,548,313)

자 본 총 계	9,259,794,123

부 채 및 자 본 총 계	11,050,654,714

영업수익	-

영업이익(손실)	(22,206,050)

법인세비용차감전순이익(손실)	(19,933,735)

당기순이익(손실)	(15,548,313)

기본주당순이익(손실)	(10)
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
4. 재무제표

재 무 상 태 표
제 1 기 2019년 12월 31일 현재
아이비케이에스제11호기업인수목적 주식회사 (단위: 원)

과 목	주 석	제 1 (당)기말

자 산

I. 유동자산	11,050,654,714

현금및현금성자산	3,5,18	2,037,014,639

단기금융상품	3,6	9,000,000,000

기타금융자산	3	13,549,315

당기법인세자산	90,760

II. 비유동자산	-

자산총계	11,050,654,714

부 채

I. 유동부채	49,500

단기기타채무	7	49,500

II. 비유동부채	1,790,811,091

전환사채	3,8,13,16	1,751,007,528

이연법인세부채	14	39,803,563

부채총계	1,790,860,591

자 본

I. 자본금	9	479,000,000

II. 자본잉여금	9	8,796,342,436

III. 결손금	9	15,548,313

자본총계	9,259,794,123

부채 및 자본총계	11,050,654,714

포 괄 손 익 계 산 서
제 1 기 2019년 9월 2일부터 2019년 12월 31일까지
아이비케이에스제11호기업인수목적 주식회사 (단위: 원)

과 목	주 석	제 1 (당)기

I. 영업수익	-

II. 영업비용	10	22,206,050

III. 영업손실	22,206,050

IV. 금융수익	3,11	14,138,864

V. 금융비용	3,12	11,866,549

VI. 기타영업외수익	-

VII. 기타영업외비용	-

VIII. 법인세비용차감전순손실	19,933,735

IX. 법인세수익	14	4,385,422

X. 당기순손실	15,548,313

XI. 기타포괄손익	-

XII. 총포괄손실	15,548,313

XIII. 주당손익	15

기본주당순손실	10

희석주당순손실	10

자 본 변 동 표
제 1 기 2019년 9월 2일부터 2019년 12월 31일까지
아이비케이에스제11호기업인수목적 주식회사 (단위: 원)

과 목	자본금	자본잉여금	결손금	합계

2019.9.2(설립일)	29,000,000	259,112,400	-	288,112,400

총포괄손익

당기순손실	15,548,313	15,548,313

소유주와의 거래

유상증자	450,000,000	8,380,560,000	8,830,560,000

전환사채의 발행	156,670,036	156,670,036

2019.12.31(당기말)	479,000,000	8,796,342,436	15,548,313	9,259,794,123

현 금 흐 름 표
제 1 기 2019년 9월 2일부터 2019년 12월 31일까지
아이비케이에스제11호기업인수목적 주식회사 (단위: 원)

과 목	제 1(당) 기

I. 영업활동으로부터의 현금흐름	(21,657,761)

1. 영업으로부터 창출된 현금흐름	(22,156,550)

2. 이자의 수취	589,549

3. 이자의 지급	-

4. 법인세 수령(납부)	(90,760)

II. 투자활동으로부터의 현금흐름	(9,000,000,000)

1.투자활동으로 인한 현금유출액	(9,000,000,000)

단기금융상품의 취득	(9,000,000,000)

III. 재무활동으로부터의 현금흐름	11,058,672,400

1. 전환사채의 발행	1,940,000,000

2. 유상증자	9,118,672,400

IV. 현금및현금성자산의 증가(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)	2,037,014,639

V. 기초 현금및현금성자산	-

VI. 기말 현금및현금성자산	2,037,014,639
6. 기타 재무에 관한 사항

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

아이비케이에스제11호기업인수목적(주)	회사채	사모	2019년 09월 09일	1,940	-	-	2024년 09월 09일	-	-

합 계	-	-	-	1,940	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	1,940	-	-	-

합계	-	-	-	-	1,940	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

아이비케이에스제11호기업인수목적 주식회사 이사회는 2019년 9월 2일부터 2019년 12월 31일까지 제1기 사업년도의 회계 및 업무에 관하여 이사의 경영진단에 관한 의견을 아래와 같이 보고합니다.1. 경영진단의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 경우 관계서류에 대한 보고를 받았으며, 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 2. 경영성과 및 재무상태당사는 2019년 9월 2일에 설립된 이후 코스닥시장 상장을 위한 공모를 통하여 총90억원의 자금을 조달하였으며 공모금액의 100%를 KB국민은행에 예치시킨 상태입니다.

재 무 상 태 표
제1기말 2019년 12월 31일 현재
회사명 : 아이비케이에스제11호기업인수목적주식회사 (단위 : 원)

과 목	주 석	제 1 (당)기말

자 산

I. 유동자산	11,050,654,714

현금및현금성자산	3,5,18	2,037,014,639

단기금융상품	3,6	9,000,000,000

기타금융자산	3	13,549,315

당기법인세자산	90,760

II. 비유동자산	-

자산총계	11,050,654,714

부 채

I. 유동부채	49,500

단기기타채무	7	49,500

II. 비유동부채	1,790,811,091

전환사채	3,8,13,16	1,751,007,528

이연법인세부채	14	39,803,563

부채총계	1,790,860,591

자 본

I. 자본금	9	479,000,000

II. 자본잉여금	9	8,796,342,436

III. 결손금	9	15,548,313

자본총계	9,259,794,123

부채 및 자본총계	11,050,654,714

포 괄 손 익 계 산 서
제1기 2019년 9월 02일부터 2019년 12월 31일까지
회사명 : 아이비케이에스제11호기업인수목적주식회사 (단위 : 원)

과 목	주 석	제 1 (당)기

I. 영업수익	-

II. 영업비용	10	22,206,050

III. 영업손실	22,206,050

IV. 금융수익	3,11	14,138,864

V. 금융비용	3,12	11,866,549

VI. 기타영업외수익	-

VII. 기타영업외비용	-

VIII. 법인세비용차감전순손실	19,933,735

IX. 법인세수익	14	4,385,422

X. 당기순손실	15,548,313

XI. 기타포괄손익	-

XII. 총포괄손실	15,548,313

XIII. 주당손익	15

기본주당순손실	10

희석주당순손실	10
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제1기(당기)	삼도회계법인	적정	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제1기(당기)	삼도회계법인	외부감사	8백만원	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제1기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 증권신고서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다. 당사는 정관 제44조에 의거하여 1인의 감사를 선임할 수 있으며, 증권신고서 제출일 현재 1명을 선임(비상근)하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

당사는 당사의 감사직무규정 제7조에 따라 회사내에 모든 정보에 접근할 권한, 관계자의 출석 및 답변을 요구할 권한 등을 보유하고 있습니다. 이를 통해 감사가 감사업무에 필요한 경영정보에 접근할 수 있는 내부장치를 마련하고 있습니다.

[감사직무 규정 제7조의 2항 및 3항]

제7조 (권한)
① 감사는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무ㆍ재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 이사회에 출석 및 의견 진술
5. 이사회의 소집청구 및 소집
6. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
7. 감사의 해임에 관한 의견진술
8. 이사의 보고 수령
9. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
10. 주주총회 결의 취소의 소 등 각종 소의 제기
11. 이사ㆍ회사간 소송에서의 회사 대표
② 감사는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구
③ 감사는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때 지체 없이 보고토록 요구할 수 있다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김건영	09.09 제44회 공인회계사 합격
10.08 경희대 경영학과 졸업
10.08~18.02 서울시립대 세무전문대학원 졸업
10.09~16.10 삼정회계법인 공인회계사
16.10~현재 회계법인 현 공인회계사	해당사항 없음	-

당사의 감사인 김건영은 상법 제542조의10의 규정에서 정의하는 감사의 결격요건에 해당하지 않습니다. [감사위원회(감사)의 결격요건 검토 Check-List]

구 분	해당여부	비 고

상법 제542조의10

1.미성년자, 금치산자 또는 한정치산자	X

2.파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X

3.금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

4.대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

5.누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속·비속	X

6.회사의 상무(常務)에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·집행임원 및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임 중이거나 재임하였던 이사는 제외한다.	X

7.회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령 으로 정하는 자	X

(4) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1	2019.09.02	제1호 의안 : 대표이사 선임의 건
제2호 의안 : 본점설치 장소 결정의 건
제3호 의안 : 명의개서대리인 설치의 건
제4호 의안 : 코스닥시장 상장 동의의 건
제5호 의안 : IPO 대표 주간사 계약의 건
제6호 의안 : 외부감사인 체결의 건	가결	-

2	2019.09.06	제1호 의안 : 회사 내부 규정의 승인
제2호 의안 : 임원보수규정 등의 승인
제3호 의안 : 임시 주주총회 소집의 건	가결	-

3	2019.09.09	제1호 의안 : 제1회 전환사채 발행의 건	가결	-

4	2019.09.16	제1호 의안 : 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주 발행의 건
제2호 의안 : 총액인수계약 체결 및 증권신고서 제출의 건
제3호 의안 : 공모자금 외부 예치기관 선정의 건
제4호 의안 : 공모자금 운용의 건	가결	-

5	2019.09.18	제1호 의안: 대표이사 비상근직 근무의 건	가결	-

6	2020.02.06	제1호 의안: 제1기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 운영자금 사용내역 보고	가결	-

7	2020.02.21	제1호 의안: 정기주주총회 소집의 건	가결	-

8	2020.02.24	제1호 의안: 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결	-

9	2020.02.28	제1호 의안: 감사의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건	가결	-

10	2020.03.06	제1호 의안: 대표이사 무보수 재임의 건	가결	-

감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 12월 31일	내부교육	주식회사등의 외부감사에 관한법률 개정안- 외부감사인 선임절차 변경- 내부회계관리제도 강화등

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

-	-	-	-

해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 주주의결권과 관련하여 정관 제34조를 통해 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 집중투표제를 적용하지 않습니다.

정관

제 34 조 (이사의 선임)
① 이사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
③ 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제5조 및 제6조 각 호의 어느 하나에 해당하는 자는 이사가 될 수 없으며, 어느 이사가 이사가 된 후 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 상실한다.
④ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 사업보고서 제출일 현재 당사의 정관 제29조와 제31조를 통해 서면투표제(서면에 의한 의결권 행사)를 채택하고 있으나 전자투표는 채택하고 있지 않습니다.

정관

제 31 조 (서면에 의한 의결권의 행사)
① 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.
② 회사는 제1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.
③ 서면의 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 사업보고서 제출일 현재 소수주주권을 행사한 사실이 없습니다.

라. 의결권 제한에 관한 사항

당사는 정관 제26조에 따라 주주의 의결권은 1주마다 1개로 정하고 있습니다. 다만, 정관 제27조에 따라 당사, 모회사 및 자회사 또는 자회사가 다른 회사 발행주식 총수의 10분의 1을 초과하는 주식을 가지고 있는 경우, 그 다른 회사가 가지고 있는 당사의 주식에 대하여서는 의결권을 부여하고 있지 않습니다. 한편, 당사의 금번 공모 전 주주는 당사 주식의 최초 모집 이전에 취득한 주식등(해당 주식등에 부여된 전환권 등의 권리행사로 취득한 주식을 포함한다)에 대하여 상법 제522조에 따른 합병 승인을 위한 주주총회에서 의결권을 행사하지 아니할 것을 확약하였으며, 상법 제522조의3에 따른 주식매수청구권을 행사하지 아니할 것을 확약하는 주주간 약정서를 체결하였습니다. 따라서, 상기의 투자자는 당사 주식의 최초 모집 이전에 취득한 주식등(해당 주식등에 부여된 전환권 등의 권리행사로 취득한 주식을 포함한다)에 대하여 합병을 위한 주주총회에서 의결권을 행사할 수 없습니다. 다만, 공모 전 주주들이 금번 공모 또는 공모후 취득한 주식등에 관해서는 의결권 행사가 가능합니다.

주주간 약정서

[“당사자들”의 약정사항]
가. “당사자들”은「코스닥시장 상장규정」제4조의3 제1항 제2호에 따른 상장예비심사청구일 현재 주주등(이하 “주주등”이라 한다)으로서 “회사” 주식의 최초 모집 이전에 취득한 주식등(해당 주식등에 부여된 전환권 등의 권리행사로 취득한 주식을 포함한다)에 대하여 「상법」제 522조에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나 이를 예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 “주주등”이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사한다.
나. “회사”의 합병과 관련하여 “당사자들”은「상법」제522조의3에 따른 주식매수청구권을 행사하지 아니한다.
다. “당사자들”은 “회사”가 금융위원회의「금융투자업규정」제1-4조의2제5항제2호 각 목의 어느 하나에 해당되어 해산되는 경우 예치기관등에 예치 또는 신탁된 금전의 반환과 관련하여 정관에서 정하는 방법 및 절차를 준수한다.
라. “당사자들”이 가목 내지 다목의 약정을 위반하여 손해가 발생할 경우 그 손해에 대한 배상책임의무를 부담한다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)엠앤앰인베스트먼트	본인	보통주	260,000	89.66	260,000	5.43	-

계	보통주	260,000	89.66	260,000	5.43	-

우선주	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 회사의 개황- 회사명 : (주)엠앤앰인베스트먼트- 대표자 : 문성근- 설립일 : 2018.09.05- 주 소 : 경기도 안양시 동안구 관악대로 272, 109-1호 (비산동)- 업 종 : 금융 서비스업- 주요주주 : 문성근 80.00%(2) 주요 사업내용 투자매매 및 중개(3) 주요 연혁- 2018년 09월: (주)엠앤앰인베스트먼트 설립

(4) 재무정보 (단위 : 백만원)

재 무 상 황

년도	자산
총액	부채
총계	자본금	자기
자본	매출액	당기 순이익

2017	-	-	-	-	-	-

2018	600	550	50	50	-	-

2019	1,522	1,433	50	88	78	38

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 해당사항 없습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이베스트투자증권(주)	297,991	6.22	-

(주)엠앤앰인베스트먼트	260,000	5.43	-

우리사주조합	-	-	-

주) 코스닥시장 공시규정 시행세칙 제3조에서 정하는 전문투자자가 투자를 목적으로 소유한 주식은 최대주주 산정시 소유주식수에서 제외한다는 규정을 근거로, 이베스트투자증권(주)는 최대주주 산정시 제외하였습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	411	94.05	1,839,603	38.41	-
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김태운	남	1976년 05월	대표이사	등기임원	비상근	경영총괄	94.02 광주살레시오고등학교 졸업
02.02 서울대학교 심리학과 졸업
07.09~11.06 삼일회계법인 회계사
11.07~13.10 안진회계법인 회계사
13.10~15.12 주식회사 비코트립 재무이사
16.01~17.08 정현회계법인 회계사
17.09~현재 비엔비자산운용(주) 상무이사	-	-	-	4개월	2022년 09월 02일

김회천	남	1970년 03월	기타비상무이사	등기임원	비상근	합병자문	86.03~89.02 고양고등학교 졸업
90.03~95.02 서강대학교 경제학과 졸업
99.05~12.09 신한금융투자 ECM부 부장
12.10~ 현재 에스브이파트너스 상무이사	-	-	-	4개월	2022년 09월 02일

오영훈	남	1979년 04월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	95.02~08.03 서인천고등학교 졸업
98.03~03.03 서울대학교 경영학 학사
04.10~05.10 삼정회계법인 임원실 Associate
09.07~12.05 삼일회계법인 금융2본부 Senior Associate
12.05~13.09 신한금융투자 ECM부 대리
13.09~17.01 IBK투자증권 IPO팀 과장
17.01~현재 디에이밸류인베스트먼트 투자팀 이사	-	-	-	4개월	2022년 09월 02일

김건영	남	1985년 02월	감사	등기임원	비상근	감사	09.09 제44회 공인회계사 합격
10.08 경희대 경영학과 졸업
10.08~18.02 서울시립대 세무전문대학원 졸업
10.09~16.10 삼정회계법인 공인회계사
16.10~현재 회계법인 현 공인회계사	-	-	-	4개월	2022년 09월 02일

직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	여	-	-	2	-	2	4개월	-	-	무보수

합 계	-	-	2	-	2	4개월	-	-	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	3(1)	18,000,000	-

감사	1	6,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	24,000,000	6,000,000	-

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	12,000,000	6,000,000	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	6,000,000	6,000,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	6,000,000	6,000,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

김태운	대표이사	1,934,000	-

김회천	기타비상무이사	1,934,000	-

오영훈	사외이사	1,934,000	-

김건영	감사	1,934,000	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

김태운	근로소득	급여	1,934,000	월정액

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

김회천	근로소득	급여	1,934,000	월정액

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

오영훈	근로소득	급여	1,934,000	월정액

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

김건영	근로소득	급여	1,934,000	월정액

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

해당사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 공모전주주등에 대한 신용공여해당사항 없습니다. 2. 공모전주주등과의 자산양수도 등 해당사항 없습니다. 3. 공모전주주등과의 영업거래해당사항 없습니다. 4. 공모전주주등과의 거래해당사항 없습니다. 5. 공모전주주등 이외의 이해관계자와의 거래당사는 공모전주주등인 아이비케이투자증권(주)와 코스닥시장 상장업무와 관련한 대표주관회사 계약을 체결하였습니다.당사는 설립 후 3년동안 동사의 주주인 아이비케이투자증권(주)로부터 당사의 본점에 대한 무상사용승낙을 받아 현재 사용하고 있습니다.

성명	종류	소재지	면적	내용	비고

아이비케이투자증권(주)	건물	서울 영등포구 여의도	3.3㎡	무상임대	-

주) 향후 동사가 합병 혹은 해산을 하는 시점까지 지속적으로 무상사용기간을 연장할 계획입니다. 6. 기업인수목적회사가 임원의 특수관계인을 상대방으로 하여 거래한 경우해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.