프레스티지바이오로직스 사업보고서 (2019.12)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박소연	최대주주	보통주	769,230	21.72	7,692,300	21.72	무상증자

김진우	최대주주	보통주	769,230	21.72	7,692,300	21.72	상동

Prestige BioPharma	특수관계인	보통주	141,873	4.01	1,418,730	4.01	상동

신대현	사외이사(주1)	보통주	19,800	0.56	100,000	0.28	매매 및 무상증자

계	보통주	1,700,133	47.99	16,903,330	47.72	-

우선주	-	-	-	-	-

(주1)신대현 사외이사는 2020년 3월 제5기 정기주주총회에에서 사외이사를 사임 후 기타비상무이사로 선임되었습니다.

나. 최대주주의 주요경력

성 명	주요경력	비고

박소연	□주요 학력- 이화여자대학교 의약화학 학사- 이화여자대학교 약학 석사- University of Missouri-Columbia 화학/생화학 박사 □주요 경력(최근5년간)- '09.04~'19.09 프레스티지바이오리서치(싱가포르) 연구소장- '12.01~'18.11 싱가포르 국립과학기술연구소(A*STAR) 신약개발센터 전문위원- '15.07~'19.09 Prestige Bio Research 사OECD GLP 전문위원- '15.09~'19.10 프레스티지바이오로직스 부사장- '15.07~ 현재 Prestige BioPharma(싱가포르) 대표이사	-

김진우	□주요 학력- New York University 경영학 학사 (부전공: 생물학)- New York University 경영학 석사□주요 경력(최근5년간)
- '05.12~'16.01 프레스티지바이오리서치(싱가포르) 대표이사- '16.09~'19.10 프레스티지바이오로직스 대표이사- '15.07~현재 Prestige BioPharma(싱가포르) 이사- '18.04~현재 프레스티지바이오파마(벨기에) 대표이사- '18.06~현재 프레스티지바이로파마(호주) 대표이사
- '18.12~현재 (사)충북산학융합본부 선임직 이사	-

다. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래 유무해당사항 없습니다.

2. 최대주주 변동현황 공시대상기간(최근 3사업연도)의 최대주주 변동내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2017년 01월 01일	박소연	769,230	21.7%	기초	-

2017년 01월 01일	김진우	769,230	21.7%	기초	-

2018년 05월 03일	박소연	969,030	33.5%	199,800주 매수	-

2018년 07월 25일	박소연	1,068,830	37.0%	99,800주 매수	-

2018년 08월 28일	박소연	1,038,830	30.6%	30,000주 매도	-

2018년 09월 18일	박소연	978,830	27.6%	60,000주 매도	-

2018년 10월 20일	박소연	968,830	27.4%	10,000주매도	-

2018년 11월 09일	박소연	869,030	24.5%	99,800주매도	-

2018년 11월 20일	박소연	819,030	23.1%	50,000주매도	-

2018년 11월 23일	박소연	769,230	21.7%	49,800주 매도	-

2018년 11월 23일	김진우	769,230	21.7%	-	-

3. 주식의 분포 가. 5%이상 주주와 우리사주조합 등의 주식 소유현황

주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김진우	7,692,300	21.72%	-

박소연	7,692,300	21.72%	-

Octava Fund Limited	2,851,380	8.05%	-

플루시오스바이오제1호 유한회사	2,405,460	6.79%	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,346	99.28%	6,062,290	17.11%	발행주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 보유한 주주

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)
① 본 회사의 주주는 신주발행함에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다. 단, 주주가 신주인주권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생하는 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의에 의한다.
② 전항의 규정에도 불구하고 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자(이회사의 주주를 포함한다)에게 이사회의 결의로 신주의 배정비율이나 신주를 배정 받을 자를 정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서「자본시장과 금융투 자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모 증자 방식으로 신주를 발행 하는 경우
2. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 근로복지기본법 제3 2조에 따라 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요 로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 우선 배정하는 경우
6. 신기술사업금융지원에 관한 법률에 의한 신기술사업금융회사와 신기술투자조 합, 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사와 중소기업창업투자조합 및 법인세법규정에 의한 기관투자자에게 발행주식총수의 100분 의 50을 초과하 지 않는 범위내에서 신주를 배정하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술 도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
8. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 및 기관투자자, 일반법인 기타 국내외 투자자 및 투자조 합에게 신주를 배정하는 경우
9. 주권을 신규 상장하거나 협회등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
10.「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제10조의2(신주인수권)에 의거하여 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종

명의개서대리인	(주)국민은행 증권대행부 (☎ 02-2073-8104)서울시 영등포구 국제금융로8길 26

주주의 특전	해당사항 없음

공고방법	인터넷 홈페이지(http://www.pbpharma.co.kr)다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유발생시 매일경제시문에 게재