eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
일승 사업보고서 (2020.12)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019년 08월 07일	유상증자(제3자배정)	보통주	315,000	100	1,000	설립자본금

2020년 11월 01일	유상증자(일반공모)	보통주	4,075,000	100	2,000	코스닥 상장을 위한 일반공모

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회 무보증 사모 전환사채	제1회	2019년 08월 14일	2024년 08월 14일	2,185,000,000	기명식 보통주식	2019년 09월 14일부터 2024년 08월 13일까지	100	1,000	2,185,000,000	2,185,000	-

제2회 무보증 사모 전환사채	제2회	2019년 08월 27일	2024년 08월 27일	350,000,000	기명식 보통주식	2019년 09월 27일부터 2024년 08월 26일까지	100	1,000	350,000,000	350,000	-

합 계	-	-	-	2,535,000,000	-	-	-	-	2,535,000,000	2,535,000	-

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

해당사항 없습니다.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황해당사항 없습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 주요 사규내용

규정	내용

(구)정관제12조(신주의 배당기산일)제55조(이익배당)제56조(배당금지급청구권의 소멸시효)	제12조(신주의 배당기산일)이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우, 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.
제55조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제56조(배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

(신)정관제9조【주식의 종류 및 수와 내용】제12조【신주의 배당기산일】제53조【이익배당】제54조【배당금 지급청구권의 소멸시효】	제9조【주식의 종류 및 수와 내용】
① 회사가 발행할 주식은 보통주식과 종류주식으로 한다.
② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.
③ 제5조 발행예정주식총수 중 종류주식의 발행한도는 125,000,000주로 한다.
④ 우선주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관하여 보통주식에 대한 우선적 내용이 있는 주식으로 할 수 있으며, 이익배당에 대한 우선배당률은 액면금액을 기준으로 발행시에 회사가 우선 배당률을 정한다. 잔여재산분배 우선주식의 분배금액은 해당 우선주식의 최초 발행가액 및 이에 대하여 발생 시에 이사회가 정하는 비율에 의한 금액을 합산한 금원으로 한다.
⑤ 우선주식에 대하여 제④항의 규정에 의한 배당을 하고, 보통주식에 대하여 우선주식의 배당률과 동율의 배당을 한후, 잔여배당가능이익이 있으면 보통 주식과 우선주식에 대하여 동등한 비율로 배당한다.
⑥ 우선주식에 대하여 제④항의 규정에 의한 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에는 미배당분을 누적하여 다음 사업연도에 배당 시에 우선하여 배당한다.
⑦ 우선주식의 의결권 부여 여부는 이사회의 결의에 의한다.
⑧ 의결권 없는 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권이 있는 것으로 한다.
⑨ 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주식에 대한 신주의 배정은 무상증자의 경우에는 같은 종류의 우선주식으로 유상증자의 경우에는 회사가 발행키로 한 종류의 주식으로 한다.
⑩ 우선주식의 존속기간 여부는 이사회 결의로 정하며, 우선주식의 존속기간을 정할 경우에는 발행일로부터 10년 이내의 범위 내에서 발행 시 이사회결의로 정하고 이 기간만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 다만, 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당이 완료될 때까지 그 기간은 연장한다.
⑪ 제⑩항의 규정에 의해 발행되는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.
제12조【신주의 배당기산일】
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제53조【이익배당】
① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 같은 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제①항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제54조【배당금 지급청구권의 소멸시효】
① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제①항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속된다.

주) 2021년 3월 24일 임시주주총회에서 ㈜일승과의 합병 및 합병 후 ㈜일승의 업무 영위를 위한 정관 일부 변경의 건이 상정되어있습니다. (신)정관은 개정될 정관에 관한 사항입니다. 나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제2기	제1기	-

주당액면가액(원)	100	100	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-3	-15	-

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정 시행일은 2019년 8월 26일이며, 제1기 임시주주총회(2021년 3월 24일 개최 예정) 안건 중 정관 일부 변경의 건이 상정되어 있습니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 24일	제1기 임시주주총회(안건 상정)	- 피합병법인 정관 내용 반영- 코스닥표준정관 반영	합병 후 소멸법인인 (주)일승의 업무 영위를 위한 정관변경

주) 2021년 3월 24일 임시주주총회에서 ㈜일승과의 합병 및 합병 후 ㈜일승의 업무 영위를 위한 정관 일부 변경의 건이 상정되어있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다. 당사는 정관 제45조에 의거하여 1인의 감사를 선임할 수 있으며, 보고서 제출일 현재 비상근 감사 1명을 선임하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부당사는 당사의 “감사직무규정” 제7조에 따라 회사 내 모든 정보에 접근할 권한, 관계자의 출석 및 답변을 요구할 권한 등을 보유하고 있습니다.

[감사직무 규정 제7조의 2항 및 3항]

제7조(권한)① 감사는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무?재산상태 조사
2. 임시주주총회의 소집 청구
3. 이사회에 출석 및 의견 진술
4. 이사회의 소집청구 및 소집
5. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
6. 감사의 해임에 관한 의견진술
7. 이사의 보고 수령
8. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
9. 주주총회 결의 취소의 소 등 각종 소의 제기
10. 이사 ·회사간 소송에서의 회사 대표
② 감사는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구
③ 감사는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때 지체 없이 보고토록 요구할 수 있다.
④ 전항의 경우 감사는 지체없이 감사요원을 투입하여 특별감사에 착수하여야 한다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

윤형근
(74.03.01)	96.02 연세대학교 경제학과 졸업
00.10~04.08 삼일회계법인04.08~10.10 공인회계사 감사반, 주무공인회계사10.11~현재 한울회계법인, 이사	결격요건 없음	-

[감사위원회(감사)의 결격요건 검토 Check-List]

구 분	해당여부	비 고*

감사위원회(감사)

상법 제542조의10	윤형근

1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자	X

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X

3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

5. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속·비속	X

6. 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·집행임원 및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임 중이거나 재임하였던 이사는 제외한다.	X

7. 해당 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원의 배우자 및 직계존속ㆍ비속	X

8. 계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자이거나 최근 2년 이내에 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자	X

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	비고

1	2019.08.07	1. 대표이사 선임의 건
2. 본점설치 장소 결정의 건
3. 명의개서대리인 설치의 건	가결	-

2	2019.08.14	1. 제1회 무보증 사모 전환사채 발행의 건
2. 기장 및 세무조정 업무 용역계약 체결의 건	가결	-

3	2019.08.16	1. 코스닥 시장 상장 동의의 건
2. IPO 대표주관계약 체결의 건	가결	-

4	2019.08.19	1. 임시주주총회 소집의 건
2. 공모자금 예치약정의 건
3. 사규 제정의 건
4. 내부회계관리자 선임의 건	가결	-

5	2019.08.26	임시주주총회 소집의 건	가결	-

6	2019.08.27	제2회 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

7	2019.09.25	1. 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건2. 총액인수계약 체결 및 증권신고서 제출의 건	가결	-

8	2020.02.14	1. 2019년도 결산 재무제표 승인의 건	가결	-

9	2020.02.26	1. 제1기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

10	2020.09.18	1. 합병계약체결의 건	가결	-

11	2021.02.05	1. 합병 변경계약 체결의 건2. 임시주주총회 소집의 건3. 임시주주총회 개최를 위한 기준일 설정의 건	가결	-

12	2021.02.05	1. 제2기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

13	2021.02.09	2. 2020년도 결산 재무제표 승인의 건	가결	-

감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2020년 12월 15일	내부교육	- 내부회계관리제도강화 등

라. 감사 지원조직 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 발기인총회에서 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있으며, 별도의 감사지원조직은 없습니다.

마. 준법지원인 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)더터닝포인트	본인	보통주	270,000	6.15	270,000	6.15	-

계	보통주	270,000	6.15	270,000	6.15	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 회사의 개황- 회사명 : ㈜더터닝포인트- 대표자 : 서재일- 설립일 : 2010년 07월 01일- 주 소 : 서울특별시 강남구 논현로 427-1, 4층- 업 종 : 경영 컨설팅업- 주요주주 : 서재일- 지분율 : 50.00%

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)더터닝포인트	2	서재일	50	-	-	서재일	50

최지훈	50	-	-	최지훈	50

(3) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)더터닝포인트

자산총계	5,437

부채총계	3,841

자본총계	1,596

매출액	526

영업이익	-167

당기순이익	-123

(4) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)더터닝포인트	270,000	6.15	최대주주

삼성증권	246,079	5.61	-

우리사주조합	-	-	-

주) 최근 주주명부 폐쇄일인 2020년 12월 31일 기준이며, 보고서 제출일 현재까지의 주식등의 대량보유상황보고서를 반영하였습니다. 라. 소액주주 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	675	695	97.12	2,020,097	4,390,000	46.02	-

주) 최근 주주명부 폐쇄일인 2020년 12월 31일 기준 입니다.

마. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제11조(신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 거래소 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 후에 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장법 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 거래소 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 후에 주주 외의 자를 대상으로 신주를 발행하는 경우
4. 제2항 1호 및 2호 중 어느 하나의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우, 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
③ 제2항 3호의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우에는 "상법 제434조"에 따른 주주총회의 결의를 거쳐야 한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산기	12월 31일	정기주주총회	매 영업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

명의개서대리인	(주)국민은행

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재	한국경제신문

바. 주가 및 주식거래실적

(기준일: 2020년 12월 31일) (단위 : 원, 주)

구분	2020년 4월	2020년 5월	2020년 6월	2020년 7월	2020년 8월	2020년 9월

주가	최 고	2,000	2,050	2,020	2,015	2,005	2,050

최 저	1,990	2,000	2,000	1,995	1,995	1,990

평 균	1,998	2,010	2,013	2,008	2,000	2,013

거래량	일 최고	72,726	24,260	20,108	43,391	42,483	189,590

일 최저	16	14	11	0	13	630

월 간	13,874	6,058	5,306	6,441	6,043	26,623

주) 2020년 9월 18일 회사합병결정으로 인하여 주권매매거래정지가 되었으며, 이후 2021년 2월 4일까지 주식거래 내역이 없습니다.

사. 공모전 발행된 주권의 매각 제한

당사의 공모전주주등은 코스닥시장상장규정 제21조 제1항 제6호에 의거하여 해당 주권의 상장일부터 합병대상법인과의 합병 후 합병신주상장일로부터 6개월간 주식등의 매각이 제한됩니다. (단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 미래에셋대우(주) 및 한양증권(주)가 소유한 주식 및 전환사채는 당해 주권의 상장일부터 합병대상법인과의 합병기일후 1년이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하지 않기로 하였습니다.)

또한 주주등간계약서를 통해서 당사 및 합병대상기업의 합병 후 합병신주상장일로부터 6개월이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하지 않기로 하였습니다.(단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 미래에셋대우(주) 및 한양증권(주)가 소유한 공모전 발행 주식 등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하지 않기로 하였습니다.)

5.1 본 계약의 당사자들은 본 계약에 따라 취득한 공모전 발행 주식(발기인전환사채의 전환으로 발행된 주식이 있는 경우 이를 포함하며, 이하 제5조에서 같다) 및 발기인전환사채(이하 공모전 발행 주식과 총칭하여 “공모전 발행 주식등”)를 각 발행된 때로부터 합병대상기업과의 합병 후 합병신주 상장일로부터 6개월이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하여서는 아니 된다. (단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 미래에셋대우 및 한양증권이 소유한 공모전 발행 주식등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하여서는 아니 된다.)