스톤브릿지벤처스 분기보고서 (2022.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 (1) 이사회 구성 현황분기보고서 제출일 현재 당사 이사회는 사내이사 3인, 사외이사 1인 등 총 4인의 이사로 구성되어 있으며, 이사회 의장은 유승운 대표이사입니다.

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

(2) 이사회의 권한 내용 당사의 이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 업무집행에 관한 중요사항 등을 의결하고 있습니다.

구분	내용

정관 제41조
(이사회의
구성과 소집)	① 이사회는 이사로 구성하며, 본 회사 업무의 중요사항을 결의한다.
② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
③ 이사회의 의장은 제2항에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

정관 제42조
(이사회의
결의방법)	① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 「상법」 제397조의2 및 제398조에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

이사회
운영규정
제12조
(부의사항)	① 이사회에 부의할 사항은 다음과 같다.
1. 주주총회에 관한 사항
가. 주주총회의 소집
나. 영업보고서의 승인
다. 재무제표의 사전승인
라. 주주총회에 부의할 의안
2. 경영일반에 관한 사항
가. 회사경영의 연간 사업계획
나. 대표이사의 선임 및 해임
다. 사내이사/사외이사 선임 및 해임 (미등기임원(집행임원) 포함)
라. 주식매수선택권의 부여 및 취소
마. 투자심의위원회 및 인사위원회의 설치 및 해체
바. 중간배당의 결정
사. 흡수합병 또는 신설합병의 보고
아. 간이합병, 소규모 합병 및 간이분할합병, 소규모 분할합병
자. 일반 공모증자의 결정
3. 투자에 관한 사항
가. 위험관리규정의 개정 및 폐지
나. 펀드결성현황과 관련된 사항
다. 리스크관리담당 임원의 선임 및 해임
라. 준법감시인의 선임 및 해임
4. 조직에 관한 사항
가. 회사의 조직변경에 관한 사항
나. 본사 및 지점 등의 설치, 이전 또는 폐지
5. 재무에 관한 사항
가. 단일 건으로 최근 사업연도 자본총계 10% 이상의 금액 집행에 관한 건
(1) 출자 및 타법인 주식 취득
(2) 계약의 체결
(3) 재산의 취득 또는 처분
(4) 자금의 차입/대여
(5) 보증 및 담보제공
(6) 재산에 대한 저당권, 질권의 설정
나. 결손의 처분
다. 신주의 발행
라. 사채의 모집
마. 준비금의 자본전입
바. 전환사채의 발행
사. 신주인수권부사채의 발행
아. 주식 명의개서대리인의 선정
6. 이사에 관한 사항
가. 이사와 회사간 거래의 승인
나. 동종영업을 목적으로 하는 다른 회사의 무한책임사원이나 임원 겸임
7. 기타
가. 중요한 소송의 제기와 화해에 관한 사항
나. 중요한 규정의 제정, 개정, 폐지에 관한 사항
다. 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임받은 사항 및 의장이 필요하다고 인정하는 사항
라. 기타 대표이사 또는 이사가 필요하다고 인정하여 요청한은 사항
② 이사회는 대표이사로 하여금 임원 또는 직원업무에 관하여 이사회에 보고할 것을 요구할 수 있다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

유승운	배영수	최동열	김지훈	김일환	김종일

출석률:100%	출석률:100%	출석률:100%	출석률:100%	출석률:100%	출석률:100%

'21-1	2021.01.26	1. (가칭) IBK-스톤브릿지 뉴딜도약 PEF GP 의무출자금 납입 승인의 건	가결	찬성	찬성	선임전	찬성	찬성	선임전

'21-2	2021.03.30	1. 제4기 결산재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 제4기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'21-3	2021.04.29	1. 산업은행 운영자금(단기한도대출) 기한 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'21-4	2021.07.16	1. 제5기 임시주주총회소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'21-5	2021.07.19	1. 스톤브릿지-티케브릿징 사모투자합자회사 GP 의무출자금 납입 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'21-6	2021.08.31	1. 제5기 임시주주총회소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	'21.07.21사임	'21.09.15사임	찬성

2. 사규 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 사규 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'21-7	2021.10.07	1. 코스닥시장 상장을 위한 상장예비심사 청구의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'21-8	2021.11.22	1. 스톤브릿지-신한세컨더리유니콘투자자합 GP출자금 약정 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-1	2022.01.07	1. 코스닥시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-2	22.02.09	1. 스톤브릿지 DX 사업재편 투자조합 GP 의무출자금 납입 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-3	22.03.10	1. 제5기(2021.1.1 ~ 2021.12.31) 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-4	22.03.15	1. 사내이사 후보자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 정기주주총회 소집결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-5	22.03.31	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

(*) 당사의 사외이사는 2021.7.21 임시주주총회를 통해 선임되었습니다.

다. 이사회 내 위원회당사는 보고서작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 이사의 독립성 (1) 이사회 구성원의 독립성 여부 당사는 법령, 정 관 상 요건 준수 외에 이사 선출에 대한 독립성 기준을 별도로 운영 하고 있지는 않고 있으나, 이사의 독립성을 확보하기 위해서 「상법」 제363조 및 당사 정관 제21조 제3항에 의거 주주총회의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 경우에는 후보자의 성명, 약력, 추천일 그 밖에 「상법 시행령」이 정하는 후보자에 관한 사항을 통지 또는 공고하고 있습니다.

직위	성명	임기	연임여부 및연임 횟수	선임배경	추천인	이사로서의활동분야	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의관계

사내이사(상근)	유승운	2024년 결산기에 관한정기주주총회일	-	벤처캐피탈 산업에 대한 이해도가 높고뛰어난 경영능력을 기반으로 당사의 성장을 주도할 수 있을것으로 판단하여 선임	이사회	경영/투자총괄	없음	계열회사의등기임원

사내이사(상근)	최동열	2023년 결산기에 관한정기주주총회일	-	벤처캐피탈 업계 내 다양한 경험과 풍부한지식을 바탕으로 당사에 적합한 경영전략수립 능력 및 실행추진력을 겸비하고 있다고판단하여 선임	이사회	투자심사	없음	계열회사의등기임원

사내이사(상근)	배영수	2022년 결산기에 관한정기주주총회일	-	벤처캐피탈 업계 전반에 대한 경험과네트워크를 기반으로 리스크 관리 역량이높다고 판단하여 선임	이사회	기획/관리총괄	없음	계열회사의등기임원

사외이사(비상근)	김종일	2023년 결산기에 관한정기주주총회일	-	자본시장 및 금융제도에 대한 전문지식을보유하고 다수의 자문수행경험을보유한 것을 감안하여 선임	이사회	경영자문	없음	-

(2) 사외이사후보추천위원회 현황 당사는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 아니하였으나, 당사의 이사회는 사외이사 추천 시 직무공정성과 윤리책임성 등 사외이사로서 갖춰야 할 요건을 충족하고 있는지 충분히 검토한 후 추천하고 있습니다. 마. 사외이사의 전문성당사는 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정보를 제공하고 있습니다.

(2) 사외이사 교육 실시 현황

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	이사회에서 회사의 경영현황 및각 안건의 내용을 충분히 설명하고 질의응답하였음