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스톤브릿지벤처스 사업보고서 (2021.12)
사 업 보 고 서

(제 05 기)

사업연도 2021.01.01 부터
2021.12.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 3 월 23 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 스톤브릿지벤처스(주)
대 표 이 사 : 유승운
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로211, 16층
(전 화) 02-6182-4700
(홈페이지) http://www.stonebridgeventures.vc
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 배영수
(전 화) 02-6182-4700
1. 회사의 개요

가. 연 결대상 종속기업 개황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 연결재무제표를 작성하지 않습니다.

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

[연결대상회사의 변동내용]

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 "스톤브릿지벤처스 주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "Stonebridge Ventures, Inc." 라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 2017년 05월 31일자로 스톤브릿지캐피탈 주식회사(현 에프브이홀딩스 주식회사)에서 VC부문을 물적분할하여 설립되었으며, 2017년 07월 24일자로 사명을 스톤브릿지벤처캐피탈 주식회사에서 스톤브릿지벤처스 주 식회사로 변경하 였 습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사주소: 서울특별시 강남구 테헤란로 211, 16층 (역삼동, KFAS빌딩)- 전화번호: 02-6182-4700- 홈페이지: www.stonebridgeventures.vc 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 「벤처투자 촉진에 관한 법률」, 「중소기업창업 지원법」, 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「상법」등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다. 바. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름, 주소 및 연락처 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

당사는 「벤처투자 촉진에 관한 법률」에 따른 중소기업창업투자회사로 중소/벤처기업에 투자금융을 제공하는 벤처캐피탈입니다.

벤처캐피탈은 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 기업설립 초기단계에 있는벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고 추후 인수합병, 상장 등을 통해 투자자금을 회수하는 금융자본이며 동시에 금융회사라고 할 수 있습니다. 특히 대출이 아닌 벤처기업에 대한 지분투자방식의 대표적인 투자자로서, 벤처기업의 성장 및 발전을 도모하여 기술개발을 촉진하고 산업구조의 고도화와 고용창출을 통해 국민경제의활성화에 기여하는 역할을 담당하고 있습니다. 자. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2022.02.25	-	-
3. 자본금 변동사항

(단위 : 원, 주)

종류	구분	제5기 말(2021년말)	제4기말(2020년말)	제3기말(2019년말)

보통주	발행주식총수	15,057,330	14,600,000	14,600,000

액면금액	500	500	500

자본금	7,528,665,000	7,300,000,000	7,300,000,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	7,528,665,000	7,300,000,000	7,300,000,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	15,057,330	-	15,057,330	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	15,057,330	-	15,057,330	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,057,330	-	15,057,330	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 종류주식(우선주) 발행현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018.03.29	제1기 정기주총	- 중간배당 조문 신설	- 중간배당 근거 조항 신설

2018.06.28	제2기 임시주총	- 주식매수선택권 조문 신설	- 주식매수선택권 부여 근거 조항 신설

2018.07.10	제2기 임시주총	- 주식의 액면가 변경(액면분할)	- 액면분할에 따른 관련 조항 개정

2018.12.10	제2기 임시주총	- 주식매수선택권 조문 정비	- 주식매수선택권 행사조항 개정

2021.07.21	제5기 임시주총	- 발행예정주식의 총수 변경- 종류주식관련 조문 신설- 신주의 배당관련 조문 정비- 주주총회 소집 및 공고관련 조문 정비- 감사 선임 및 해임 관련 조문 정비	- 「상법」 개정사항 반영- 코스닥상장법인 표준정관 개정내용 반영

2021.09.15	제5기 임시주총	- 홈페이지 주소 변경에 따른 조문 정비- 주식등의 전자등록업무 조문 신설- 신주의 배당관련 조문 정비- 감사의 직무 관련 조문 정비- 중간배당 조문 정비	- 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 관련 내용 정비- 홈페이지 주소 변경 및 자구수정
II. 사업의 내용

[주요 용어 정리]

용 어	설 명

관리보수
(Management Fee)	투자조합 등을 운영함에 있어 조합의 업무집행조합원(GP)이 벤처기업을 발굴하고 심사하는 등의 일상적인 노동력에 대한 보수로서 조합결성 금액 또는 투자잔액의 일정비율로 업무집행조합원에 지급

기업공개(IPO)	IPO(Initial Public Offering). 법률적인 의미로 상장을 목적으로 50인 이상의 여러 사람들을 대상으로 주식을 파는 행위를 말하나, 일반적으로 거래소 등에 주식을 상장하는 것을 의미

기준수익률
(Preferred Return)	PEF에 투자하는 투자자의 목표수익률(Hurdle Rate)를 말한다. 목표수익률은 업무집행사원이 유한책임사원에게 제시하는 운용수익률이며, 이 기준수익률을 초과하는 운용성과가 나와야 성과보수를 받을 수 있음

내부수익률(IRR)	IRR(Internal Rate of Return). 조합원의 출자 등으로 조합이 운용하는 금액의 현재가치가 조합원에게 분배 등을 통해 조합원이 회수하는 금액의 현재가치와 동일하게 되는 할인율로서 조합의 내부수익률을 의미함Gross IRR은 관리보수, 성과보수 등 비용을 차감하기 전의 내부수익률을 의미하며, Net IRR은 관리보수, 성과보수 등 비용을 차감한 후의 내부수익률을 의미함

메자닌펀드
(Mezzanine Fund)	메자닌은 건물의 1층과 2층 사이에 있는 라운지를 의미하는 이탈리아어로서 채권과 주식의 중간 위험단계에 있는 상품에 투자하는 펀드로 주로 전환사채(CB), 신주인수권부사채(BW), 교환사채(EB), 상환전환우선주(RCPS) 등 주식 관련 채권에 투자를 함

모태펀드	기업에 직접 투자하기보다는 개별펀드(투자조합)에 출자하여 직접적인 투자위험을 감소시키면서 수익을 목적으로 운영하는 펀드. 국내에서는 일반적으로 한국벤처투자㈜가 관리/운영중인 펀드를 의미하기도 함

바이아웃(Buy-out)	기업의 지분 상당부분을 인수하거나 기업자체를 인수한 후 대상기업의 정상화나 경쟁력 강화를 통해 기업 가치를 제고 후 매각하여 수익을 챙기는 것

벤처기업	개인 또는 소수의 창업인이 위험성은 크지만 성공할 경우 높은 기대수익이 예상되는 신기술과 아이디어를 독자적인 기반 위에서 사업화하려는 신생중소기업을 말하며, 법적으로는 벤처기업육성에관한특별조치법 제2조의2 규정에 의한 요건에 해당하는 기업을 벤처기업으로 확인함

벤처캐피탈
(Venture Capital)	고도의 기술력과 장래성은 있으나 경영기반이 약해 일반 금융기관으로부터 융자받기 어려운 벤처기업에 무담보 주식투자 형태로 투자하는 기업 또는 자본을 지칭

성과보수
(Carried Interest)	조합운영 결과에 따라 지급되는 성과에 대한 부분으로 조합설립 시 관련 규약에 의거 관리보수와는 별도로 지급되며, 일반적으로 조합의 내부수익률(IRR) 기준을 충족시 초과하는 부분에 대해 지급됨

신기술사업금융업자	여신전문금융업법에 의거하여 설립가능하며, 상법상 주식회사로서 신기술사업자에 대한 투자 및 여신을 제공하며, 투자조합을 결성하여 운영할 수 있음

사모펀드(PEF)	PEF(Private Equity Fund). 불특정 다수를 상대로 자금을 공개적으로 모집하는 공모펀드와 달리 소수의 투자자들로부터 자금을 모집하는 펀드를 사모펀드라고 하며, PEF 또한 사모펀드 중에 하나라고 할 수 있음. PEF는 크게 기관전용 사모집합투자기구와 일반 사모집합투자기구로 나누어 볼 수 있음.

경영참여형 사모집합투자기구	투자대상 기업에 대한 경영참여 및 구조조정 등으로 기업의 가치 제고를 통한 이익 추구를 바탕으로 수익을 추구하는 펀드

전문투자형
사모집합투자기구	일종의 헤지펀드(Hedge Fund)로서 주로 상장주식 및 채권 등에 차익거래, 지분투자 등 빠른시일 내에 현금화가 가능한 유동자산에 투자하여 단기간내에 차익을 통해 수익을 추구하는 펀드

세컨더리 마켓 (Secondary Market)	일반적으로 유통시장 즉, 증권거래소를 의미하기도 하나 넓은 의미로 주식등의 지분증권이 거래되는 시장을 지칭하기도 함

인수합병(M)	M(Merger and Acquisitions). 다른 기업의 주식이나 자산을 취득하면서 경영권을 획득하거나, 두개 이상의 기업들이 법률적으로나 사실적으로 하나의 기업으로 합쳐지는 것을 의미

앵커(Anchor) 출자자	펀드 전체 약정액의 50% 이상의 자금을 대는 기관투자자를 의미하며, 국내 주요 앵커 출자자로는 한국모태펀드, 성장사다리펀드, 산업은행, 국민연금 등이 있음

유한책임출자자(LP)	LP(Limited Partner). 투자조합을 구성하는 출자자 중 출자액 한도로 유한책임을 지는 출자자

유한회사(LLC)	LLC(Limited Liability Company). 최소한 2인 이상의 사원이 그들의 출자가액을 한도로 출자의무를 부담하는 회사

업무집행조합원
(업무집행사원, GP)	GP(General Partner). 투자조합을 구성하는 출자자 중 조합(펀드)의 채무에 대하여 무한책임을 지는 조합원(사원)으로 조합규약(정관)이나 조합결의(총회)에 의하여 자기의 이름으로 조합(펀드)재산을 관리

운용자산(AUM)	AUM(Asset Under Management). 운영중인 조합의 전체 출자(약정)금액의 합계액

집합투자기구	2인 이상에게 투자권유를 하여 모은 금전 등을 투자자로부터 일상적인 운용지시를 받지 아니하면서 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득ㆍ처분 등의 방법으로 운용하고 그 결과를 투자자에게 배분하여 귀속시키는 것을 의미함. 집합투자를 위한 재산의 집합체인 집합투자기구는 통상 "펀드"라 지칭되며, 동일한 펀드에 투자한 투자자간에 동등한 권리를 갖는다는 수익자 평등의 원리와 운용결과를 그대로 분배하는 실적배당원칙이 기본 원리임.

출자금	출자금은 약정금액과 납입금액으로 나누어 볼 수 있으며, 출자약정금(Commitment Amount)은 각 출자자(LP 등)가 조합 및 펀드에 출자이행을 확약한 금액이며, 납입출자금(Capital Contribution)은 출자약정금 중 출자의무의 이행으로써 펀드에 실제로 납입한 금액

펀드 오브 펀드
(Fund of Funds)	펀드에 투자하는 펀드로 법률상으로는 "재간접투자기구"라고 하며 많은 다른 펀드들을 그 투자대상으로 함
1. 사업의 개요

당사는 「벤처투자 촉진에 관한 법률 」 에 의거 중소벤처기업부에 등록된 중소기업창업투자회사이며, 벤처투자조합(이하 "조합"이라 한다) 결성을 통한 중소벤처기업 투자 및 사모집합투자기구(이하 "PEF"라 한다) 결성을 통한 중소벤처기업 투자 를 주력 사업으로 영위하고 있는 벤처캐피탈(Venture Capital, VC)입니다. 당사의 수익구조는 1) 조합을 결성하고 운영하는 대가로 수취하는 관리보수, 2) 조합의 투자수익에 대하여 당사의 출자비율에 따른 수익배분, 3) 조합을 운영하여 기준수익률을 상회하는 투자수익에 대한 별도의 성과보수, 4) 조합이 아닌 회사의 자체적인 자본계정 투자를 통한 투자수익 등이 있습니다. 당사는 우수한 성과를 바탕으로 조합 및 PEF(이하 "펀드"라 한다)를 지속적으로 결성함에 따라 당사의 펀드 AUM은 꾸준히 증가하고 있습니다. 당사는 2021년 12월 31일 현재 벤처투자조합 13개, 사모투자합자회사 5개를 운용하고 있으며, 18개 펀드의 총 출자약정액은 9,339억원입니다. 당사는 다양한 투자경험이 있는 경영진과 기술에 대한 이해도가 높은 심사역을 주축으로 구성되어 있으며, ① 선제적으로 산업의 트렌드 변화를 빠르게 캐치하고 유망기업을 발굴ㆍ투자 ② 단순 재무적 투자자가 아닌, 기업이 성장할 수 있도록 적극적인 경영자문 ③ 벤처캐피탈업의 본질에 입각하여 본격적으로 산업화가 되지 않은 업종 및 기술임에도 리스크를 감수하고 과감한 투자 선도 ④ 피투자기업과의 강력한 신뢰관계를 바탕으로 지속적인 후속투자 및 스케일업 투자를 통해 유니콘 기업으로 성장을 적극 지원하여 업계에서 다수 기업을 유니콘 기업으로 육성했으며 이를 통해 유니콘 메이커로 인정받고 있습니다. 당사는 앞선 뛰어난 투자실적과 펀드 운영성과에 따라 적극적으로 펀드 결성을 진행하고 있으며 결성된 펀드들을 통해 산업전반의 혁신을 유도하는 혁신인프라(D.N.A., Data, Network(5G), AI) 분야에 적극적으로 투자해 다양한 산업과의 융ㆍ복합을 통해 높은 부가가치 창출을 창출할 수 있는 기업을 집중 육성 및 투자를 통해 벤처 인프라 강화를 적극 주도할 계획입니다.
2. 영업의 현황

당사는 「벤처투자 촉진에 관한 법률 」 에 의거 중소벤처기업부에 등록된 중소기업창업투자회사이며, 벤처투자조합(이하 "조합"이라 한다) 결성을 통한 중소벤처기업 투자 및 사모집합투자기구(이하 "PEF"라 한다) 결성을 통한 중소벤처기업 투자 를 주력 사업으로 영위하고 있는 벤처캐피탈(Venture Capital, VC)입니다. 당사의 수익구조는 1) 조합을 결성하고 운영하는 대가로 수취하는 관리보수, 2) 조합의 투자수익에 대하여 당사의 출자비율에 따른 수익배분, 3) 조합을 운영하여 기준수익률을 상회하는 투자수익에 대한 별도의 성과보수, 4) 조합이 아닌 회사의 자체적인 자본계정 투자를 통한 투자수익 등이 있습니다.당사는 우수한 성과를 바탕으로 조합 및 PEF(이하 "펀드"라 한다)를 지속적으로 결성함에 따라 당사의 펀드 AUM은 꾸준히 증가하고 있습니다. 당사는 2021년 12월 31일 기준 벤처투자조합 13개, 사모투자합자회사 5개를 운용하고 있으며, 18개 펀드의 총 출자약정액은 9,339억원입니다.

나. 영업의 종류 (1) 영업실적(단위 : 백만원)

영업종류	2021년	2020년	2019년	2018년

금액	비중	금액	비중	금액	비중	금액	비중

펀드운용	38,043	89.70%	16,989	69.32%	13,731	72.44%	26,801	91.20%

고유계정	4,344	10.24%	7,510	30.64%	5,224	27.56%	2,569	8.74%

기타	24	0.06%	10	0.04%	-	-	17	0.06%

영업수익 합계	42,411	100.00%	24,509	100.00%	18,955	100.00%	29,387	100.00%

주1) 펀드운용은 관리보수, 성과보수, 당사의 펀드 출자에 따른 지분법이익으로 구성되어 있습니다.
주2) 고유계정은 조합이 아닌 회사의 자체적인 자본계정 투자를 통한 투자수익으로 구성되어 있습니다.
주3) 기타는 수수료수입 등으로 구성되어 있습니다.

(2) 운용 조합 및 PEF 현황(단위 : 백만원)

구분	설립일	해산(예정)일	약정금액

벤처투자조합	스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	2015-10-22	2023-10-21	31,000

2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	2016-04-06	2023-04-05	60,000

스톤브릿지성장디딤돌투자조합	2017-01-06	2022-01-05	40,000

스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	2017-06-09	2022-06-08	17,117

스톤브릿지영프론티어투자조합	2017-12-29	2025-12-28	42,500

스톤브릿지한국형유니콘투자조합	2018-12-27	2025-12-26	105,000

스톤브릿지고성장기업1호투자조합	2019-10-02	2024-10-01	6,800

2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	2019-11-15	2024-11-14	76,500

스톤브릿지라이프스타일1호투자조합	2020-05-25	2025-05-24	2,100

스톤브릿지2020벤처투자조합	2020-07-10	2025-07-09	10,000

스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	2020-12-02	2028-12-01	146,000

스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	2021-01-04	2031-01-03	26,500

스톤브릿지신한세컨더리유니콘투자조합	2021-11-26	2026-11-25	52,200

소계	615,717

사모투자합자회사	아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	2019-09-03	2027-09-02	126,500

스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	2019-09-11	2022-09-10	2,546

SBV-KB뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	2020-02-14	2025-02-13	9,830

스톤브릿지-티케브릿징사모투자합자회사	2021-09-01	2024-08-31	15,660

아이비케이스톤브릿지뉴딜ESG유니콘사모투자합자회사	2021-11-24	2029-11-23	163,660

소계	318,196

합계	933,913

다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구분	2021년	2020년	2019년	2018년

기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비

자본	자본금	7,529	11.78%	7,300	18.17%	7,300	25.46%	7,300	25.75%

자본잉여금	4,257	6.66%	2,633	6.55%	2,633	9.18%	2,633	9.29%

기타포괄손익누계	1,122	1.76%	1,601	3.99%	921	3.21%	417	1.47%

이익잉여금	51,012	79.81%	28,635	71.29%	17,816	62.14%	17,996	63.49%

부채	기타차입금	-	-	-	-	-	-	-	-

기타부채	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	63,920	100.00	40,168	100.00%	28,670	100.00%	28,346	100.00%

주) 당 사는 기재기간 중 부채를 통한 자금조달실적이 없습니다.

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구분	2021년	2020년	2019년	2019년

기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비

펀드출자금	20,782	42.03%	17,969	71.21%	12,796	54.03%	6,929	23.86%

투자주식	826	1.67%	1,399	5.55%	1,400	5.91%	618	2.13%

사채	-	-	-	-	-	-	-	-

대출금	-	-	-	-	-	-	-	-

유형자산	1,990	4.02%	2,258	8.95%	2,395	10.11%	353	1.22%

현금과예금	25,569	51.72%	3,323	13.17%	6,912	29.19%	21,092	72.62%

기타	275	0.56%	286	1.13%	178	0.75%	50	0.17%

합 계	49,442	100.00%	25,234	100.00%	23,681	100.00%	29,043	100.00%
3. 파생상품거래 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 영업설비 등 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 토지 및 건물을 보유하고 있지 않으며, 임대차계약을 통해 본점소재지인 "서울특별시 강남구 테헤란로 211, 16층 (역삼동, KFAS빌딩)"에서 사업을 영위하고 있습니다.
1. 요약재무정보

구분	제5기 (2021.12.31)	제4기(2020.12.31)	제3기(2019.12.31)

자산

Ⅰ. 유동자산	31,459,212,177	7,348,671,402	11,062,560,802

현금및현금성자산	8,569,446,028	3,322,586,876	4,912,066,783

단기금융자산	17,000,000,000	-	2,000,000,000

기타유동금융자산	5,870,355,149	4,001,849,526	4,149,936,879

기타유동자산	19,411,000	24,235,000	557,140

Ⅱ. 창업투자자산	31,542,725,813	21,812,444,447	15,888,863,905

투자실적자산(관계기업투자)	31,542,725,813	21,812,444,447	15,888,863,905

Ⅲ. 사모투자자산	3,614,251,452	2,215,538,879	1,035,638,231

사모투자자산(관계기업투자)	3,614,251,452	2,215,538,879	1,035,638,231

Ⅳ. 비유동자산	14,280,423,391	17,347,522,393	11,755,568,833

당기손익-공정가치측정금융자산	11,761,789,176	14,677,358,870	8,901,407,472

유형자산	1,989,954,612	2,257,773,979	2,395,296,142

무형자산	4,219,050	7,736,850	11,254,650

기타비유동금융자산	354,660,553	404,652,694	447,610,569

기타비유동자산	169,800,000	-	-

자 산 총 계	80,896,612,833	48,724,177,121	39,742,631,771

부채

Ⅰ. 유동부채	11,223,049,595	4,349,249,544	8,163,172,561

기타유동금융부채	6,118,460,978	4,013,857,113	6,646,636,350

기타유동부채	269,133,640	221,206,180	188,208,481

당기법인세부채	4,835,454,977	114,186,251	1,328,327,730

Ⅱ. 비유동부채	5,753,408,687	4,206,680,941	2,909,880,961

기타비유동금융부채	3,477,542,002	2,037,306,524	1,960,485,406

충당부채	97,848,245	92,049,148	86,593,742

이연법인세부채	2,178,018,440	2,077,325,269	862,801,813

부 채 총 계	16,976,458,282	8,555,930,485	11,073,053,522

자본

Ⅰ. 자본금	7,528,665,000	7,300,000,000	7,300,000,000

Ⅱ. 자본잉여금	4,256,793,101	2,632,689,161	2,632,689,161

Ⅲ. 기타자본구성요소	1,122,259,027	1,601,008,131	920,779,091

Ⅳ. 이익잉여금	51,012,437,423	28,634,549,344	17,816,109,997

자 본 총 계	63,920,154,551	40,168,246,636	28,669,578,249

부 채 와 자 본 총 계	80,896,612,833	48,724,177,121	39,742,631,771

구분	(2021.01.01~2021.09.30)	(2020.01.01~2020.12.31)	(2019.01.01~2019.12.31)

Ⅰ. 영업수익	42,411,460,417	24,508,612,310	18,955,201,125

Ⅱ. 영업이익	42,411,460,417	14,681,297,054	8,590,124,623

Ⅲ. 법인세비용차감전순이익	27,491,454,936	14,613,590,744	8,509,328,970

Ⅳ. 당기순이익	22,377,888,079	12,818,639,347	6,828,206,071

Ⅴ. 당기총포괄손익	22,377,888,079	12,818,639,347	6,828,206,071

Ⅵ. 보통주 기본주당순이익	1,511	878	468
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성 기준일 현재 연결재무제표를 작성하지 않습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성 기준일 현재 연결재무제표를 작성하지 않습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 회사의 정책 당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대해 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제11조 (신주의 동등배당)
① 본 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자, 주식배당 등에 의하여 발행(전환된 경우를 포함한다)한 주식에 대하여는 동등 배당한다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 배당기준일을 정하는 이사회 결의일로부터 그 배당기준일까지 발행한 신주에 대하여는 배당을 하지 아니한다.
제55조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 본 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제56조 (중간배당)
① 본 회사는 사업연도 중 1회에 한하여 이사회의 결의로 일정한 날을 정하여 그날의 주주에게 「상법」 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당의 구체적인 방법,한도 등에 대해서는 「상법」에서 정하는 바에 따른다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 재무상태표 상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 「상법 시행령」에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한임의준비금
6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
제57조 (배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다.

나. 주요 배당 지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제5기 (2021년)	제4기(2020년)	제3기(2019년)

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	22,378	12,819	6,828

(연결)주당순이익(원)	1,511	878	468

현금배당금총액(백만원)	-	2,000	7,008

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	27.40	96.00

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	137	480

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 당사는 연결재무제표를 작성하지 않으며, (연결)주당순이익(원) 및 (연결)현금배당성향(%)는 연결 기준이 아닌 별도 기준임
주2) 제3기, 제4기 현금배당금 총액은 중간배당금액임
주3) 현금배당수익률은 사업보고서 제출 기준에 비상장법인관계로 주가가 형성되어 있지 않아 기재 생략

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

2	-	-	-

주) 평균 배당수익률은 보고서 작성 기준일 현재 비상장법인으로서 주가가 형성되어 있지 않아 해당사항 없음
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

가. 지분증권의 발행 등에 관한 사항 (1) 증자(감자)현황

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

증자(감자)현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.05.31	-	보통주	1,460,000	5,000	-	(주1)

2018.08.14	주식분할	보통주	13,140,000	500	-	(주2)

2021.07.27	유상증자(제3자배정)	보통주	395,330	500	1,998	(주3)

2021.08.18	유상증자(제3자배정)	보통주	62,000	500	1,998	(주3)

주1) 설립(2017.05.31)당사는 2017년 05월 31일 스톤브릿지캐피탈㈜(現. 에프브이홀딩스㈜)로부터 물적분할하여 설립되었습니다
주2) 액면분할(2018.08.14)당사는 2018년 08월 14일 주당 5,000원에서 500원으로 액면분할을 실시하였으며, 발행주식총수는 1,460,000주에서 14,600,000주로 변동되었습니다.
주3) 유상증자(2021.07.27, 2021.08.18)임직원의 주식매수선택권 행사에 따른 유상증자입니다.

(2) 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 사항

(가) 미상환 전환사채 발행현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.(나) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.(다) 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 채무증권의 발행 등에 관한 사항

(1) 채무증권 발행실적당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(2) 채무증권 미상환 잔액

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(3) 사채관리계약 주요내용 및 충족여부

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 사모자금의 사용내역당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 미사용자금의 운용내역당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제5기	태성회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제4기	삼일회계법인	적정	주)	해당사항 없음

제3기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

주) 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 주석 3에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 주석 3은 COVID-19(코로나바이러스감염증-19)가 회사의 재무상태 및 영업성과 등에 미칠수 있는 영향과 관련한 불확실성을 설명합니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제5기	태성회계법인	제5기 반기/3분기 재무제표 검토제5기 재무제표 감사	260	-	260	2,102

제4기	삼일회계법인	제4기 재무제표 감사	200	-	200	917

제3기	삼일회계법인	제3기 재무제표 감사	200	-	200	1,100

주) 감사계약내역 상 별도의 시간이 명시되지 않음에 따라 시간은 기재를 생략하였습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제5기	2021.12.31	증권신고서 재무정보 확인 용역	2021.12.31~2022.01.07	10	-

제4기	-	-	-	-	-

제3기	-	-	-	-	-

마. 회사가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2018.11.24	회사측 : 감사, 이사 등 5인감사인측 : 수행업무이사, 담당회계사 등 3인	서면회의	경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성, 감사의 범위 및 시기 등

2	2019.03.22	회사측 : 감사, 이사 등 5인감사인측 : 수행업무이사, 담당회계사 등 2인	서면회의	기말감사 결과 및 감사인의 독립성 등

3	2019.10.31	회사측 : 감사, 이사 등 5인감사인측 : 수행업무이사, 담당회계사 등 2인	서면회의	경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성, 감사의 범위 및 시기 등

4	2020.03.31	회사측 : 감사, 이사 등 5인감사인측 : 수행업무이사, 담당회계사 등 2인	서면회의	기말감사 결과 및 감사인의 독립성 등

5	2020.12.29	회사측 : 감사, 이사 등 5인감사인측 : 수행업무이사, 담당회계사 등 2인	서면회의	경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성, 감사의 범위 및 시기 등

6	2021.03.31	회사측 : 감사, 이사 등 5인감사인측 : 수행업무이사, 담당회계사 등 2인	서면회의	기말감사 결과 및 감사인의 독립성 등

8	2021.09.03	회사측: CFO 및 2인감사인측: 담당이사 및 4인	대면회의	반기검토 주요쟁점사항 등

9	2021.12.03	회사측: CFO 및 2인감사인측: 담당이사 및 4인	대면회의	3분기검토 주요쟁점사항 등

10	2022.03.11	회사측: CFO 및 2인감사인측: 담당이사 및 4인	대면회의	기말감사 결과 등

바. 회계감사인의 변경 당사는 코스닥시장 상장을 위해 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 및 동법 시행령에 따라 금융감독원으로부터 제2기, 제3기, 제4기 사업연도에 대해 삼일회계법인을 감사인으로 지정받아 계약을 체결하고 감사를 진행한 바 있습니다. 또한, 당사는 코스닥시장 상장을 위해 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 및 동법 시행령에 따라 금융감독원으로부터 태성회계법인을 감사인으로 지정받아 2021년 01월 02일에 제5기 사업연도에 대한 지정감사인 계약을 체결한바 있습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

가. 감사가 회사의 내부통제의 유효성에 대해 감사한 결과 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

나. 내부회계관리제도 (1) 내부회계관리제도 운영 계획

당사는 상장일 이후부터 내부회계관리제도 운영 경과와 유효성 평가 수행 등의 내부회계관리제도 운영실태를 보고할 수 있는 시스템을 구비하고 있으며, 2022년 사업연도부터 내부회계관리제도 운영실태 보고를 할 예정입니다.

당사는 사업연도 말 현재 주권상장법인이 아닌 회사로서 직전 사업연도 말 자산총액이 1천억원 미만이기 때문에 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」 제2조의2에 의거 내부회계 관리제도 운영에 의무적이지 않습니다.다만, 당사는 상장일 이후부터 내부회계관리제도 운영 경과와 유효성 평가 수행 등의 내부회계관리제도 운영실태를 보고할 수 있는 시스템을 구비하고 있습니다.당사는 상장 후 최초로 도래하는 사업연도부터 매 사업연도마다 주권상장법인으로서내부회계관리자가 사업연도별로 이사회 및 감사에게 내부회계관리제도의 운영실태를 보고하고, 감사는 회계감사인에게 이를 보고하여 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토 또는 감사의견을 득할 예정입니다.

(2) 내부회계관리조직

직위	성명	소속	담당업무	근속연수	비고

상무	배영수	관리본부	내부회계관리제도 운영실태 평가
내부회계관리제도 운영 감사	2.0년	-

부장	김태영	관리본부	내부회계관리제도 운영 전반 관리
내부회계관리제도 감사 및 이사회 보고	0.8년	공인회계사

과장	신진희	관리본부	내부회계관리제도 구축 및 운영
관련사규 및 제도 입안 관리
전사수준 통제(ELC) 설계 및 관리
운영평가 결과서 작성	6.2년	-

사원	조정민	관리본부	내부회계관리제도 구축 및 운영
업무수준통제(PLC) 설계 및 관리
운영평가 결과서 작성	2.8년	-

사원	백지현	관리본부	내부회계관리제도 구축 및 운영
업무수준통제(PLC) 설계 및 관리
운영평가 결과서 작성	2.8년	-

다. 내부통제구조의 평가 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 (1) 감사의 인적사항당사는 2021년 12월 31일 기준 감사위원회를 별도로 설립하지 않고 있으며, 「상법」 제409조 및 정관 제45조에 근거하여 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 감사의 업무를 수행하고 있습니다. 감사의 인적사항은 다음과 같습니다.

성명	주요 경력	결격요건 여부	비고

강윤석	'18.01 ~ 현재 대성삼경회계법인 상무
'98.11 ~ '17.12 삼일회계법인
'05.02 서울대 경영대학원 석사
'92.02 서울대 미학 학사	결격사유 없음	비상근

(2) 감사의 독립성

당사는 2021년 12월 31일 기준 감사위원회를 별도로 설립하지 않고 있으며, 「상법」 제409조 및 정관 제45조에 근거하여 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 감사의 업무를 수행하고 있습니다. 감사 설치 및 구성 방법 등에 대한 주요 정관 규정은 다음과 같습니다.

구분	조항

정관 제45조
(감사의 수와 선임ㆍ해임)	① 본 회사의 감사는 1명 이상 2명 이내로 한다.
② 감사는 주주총회에서 선임ㆍ해임한다.
③ 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
④ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 「상법」제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.
⑤ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다
⑥ 제4항ㆍ제5항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

정관 제46조
(감사의 임기)	감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.

정관 제48조(감사의 직무등)	① 감사는 본 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제40조 제5항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 본 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(3) 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사

강윤석

출석률:89%

'21-1	2021.01.26	1. (가칭) IBK-스톤브릿지 뉴딜도약 PEF GP 의무출자금 납입 승인의 건	가결	불참

'21-2	2021.03.30	1. 제4기 결산재무제표 승인의 건	가결	찬성

2. 제4기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

'21-3	2021.04.29	1. 산업은행 운영자금(단기한도대출) 기한 연장의 건	가결	찬성

'21-4	2021.07.16	1. 제5기 임시주주총회소집의 건	가결	찬성

'21-5	2021.07.19	1. 스톤브릿지-티케브릿징 사모투자합자회사 GP 의무출자금 납입 승인의 건	가결	찬성

'21-6	2021.08.31	1. 제5기 임시주주총회소집의 건	가결	찬성

2. 사규 제정의 건	가결	찬성

3. 사규 개정의 건	가결	찬성

'21-7	2021.10.07	1. 코스닥시장 상장을 위한 상장예비심사 청구의 건	가결	찬성

'21-8	2021.11.22	1. 스톤브릿지-신한세컨더리유니콘투자자합 GP출자금 약정 승인의 건	가결	찬성

'22-1	2022.01.07	1. 코스닥시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건	가결	찬성

'22-2	22.02.09	1. 스톤브릿지 DX 사업재편 투자조합 GP 의무출자금 납입 승인의 건	가결	찬성

'22-3	22.03.10	1. 제5기(2021.1.1 ~ 2021.12.31) 재무제표 승인의 건	가결	찬성

'22-4	22.03.15	1. 사내이사 후보자 선임의 건	가결	찬성

2. 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성

2. 정기주주총회 소집결의의 건	가결	찬성

(5) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 감사 선임 이후 2021년 12월 31일 기준 감사에 대한 교육을 실시하지 않은 바, 향후 감사의 업무연관성 등을 감안하여 필요한 내ㆍ외부 교육 프로그램 등을 준비할 예정임

(6) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

관리본부	2	상무(2.0년)과장(3.4년)	- 재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원- 주요 법령 재개정현황 공유 및

나. 준법지원인 등해당사항 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황(기준일 : 2021.12.31 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	미실시	미실시	미실시

나. 소수주주권 당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	15,057,330	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,057,330	-

우선주	-	-

마. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제10조 (주식의 발행 및 배정)① 본 회사의 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 본 회사는 제1항에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모증자의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 주권을 한국거래소에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 신규 영업의 진출, 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴, 기타 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 기관(기관투자자 및 각종 연기금 포함), 국내외 법인ㆍ개인투자자 등 특정한 자(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원을 대상으로 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
6. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 「상법」 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
⑤ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음

명의개서대리인	국민은행 - 전화: 02-2073-8123- 주소: 서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 26(여의도동)

주주의 특전	해당사항 없음	공고방법	인터넷 홈페이지 공고(www.stonebridgeventures.vc)

바 . 주주총회 의사록 요약

주총일자	의안내용	결의내용	비고

제1기 정기주주총회(2018.03.29)	1. 제1기 재무상태표 등 승인의 건 2. 외부감사인 선임의 건 3. 임원보수 및 퇴직금규정 승인의 건4. 정관 변경의 건	원안대로 승인	-

제2기 1차 임시주주총회(2018.04.17)	1. 이사보수한도 승인의 건2. 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제2기 2차 임시주주총회(2018.06.28)	1. 정관 변경의 건2. 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인	-

제2기 3차 임시주주총회(2018.07.10)	1. 사내이사 선임의 건2. 주식 분할의 건3. 정관 변경의 건	원안대로 승인	-

제2기 4차 임시주주총회(2018.08.30)	1. 이사보수한도 재승인의 건	원안대로 승인	-

제2기 5차 임시주주총회(2018.12.10)	1. 정관 변경의 건	원안대로 승인	-

제2기 6차 임시주주총회(2019.01.29)	1. 사내이사 선임의 건	원안대로 승인	-

제2기 정기주주총회(2019.03.29)	1. 제2기 재무상태표 등 승인의 건2. 이사보수한도 승인의 건3. 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제3기 1차 임시주주총회(2019.04.08)	1. 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인	-

제3기 정기주주총회(2020.03.31)	1. 제3기 재무제표 승인의 건2. 사내이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제4기 1차 임시주주총회(2020.04.16)	1. 이사보수한도 재승인의 건2. 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인	-

제4기 정기주주총회(2021.03.31)	1. 제4기 재무상태표 등 승인의 건2. 이사보수한도 승인의 건3. 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제5기 1차 임시주주총회(2021.07.21)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사 선임의 건	원안대로 승인	-

제5기 2차 임시주주총회(2021.09.15)	1. 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

에프브이홀딩스㈜	최대주주 본인	보통주	14,600,000	100.00	14,600,000	96.96	-

김일환	특수관계인	보통주	0	0	348,630	2.32	주식매수선택권 행사

손호준	특수관계인	보통주	0	0	62,000	0.41	주식매수선택권 행사

계	보통주	14,600,000	100.00	15,010,630	99.69	-

-	-	-	-	-	-

주 에프브이홀딩스㈜는 2019년 08월 22일 에프브이홀딩스㈜가 보유한 스톤브릿지벤처스㈜ 보통주를 교환대상으로 하는 권면총액 일백억원(10,000,000,000원)의 교환사채를 발행하였습니다. 에프브이홀딩스㈜의 소유주식수 14,600,000주 중 교환대상주식수 1,825,150주(교환가격 5,479원)는 「상법 시행령」 제22조 제3항에 의거하여 전량 한국예탁결제원에 예탁되었습니다.

나. 최대주주의 개 요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

에프브이홀딩스㈜	6	김지훈	79.82	-	-	김지훈	79.82

-	-	-	-	-	-

최대주주인 에 프브이홀딩스㈜의 대표이사, 업무집행자 및 최대주주의 변동내역 은 다음과 같습니다.

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2019.03.06	현승윤	-	-	-	김지훈	79.82

2021.07.01	김지훈	79.82	-	-	김지훈	79.82

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	에프브이홀딩스㈜

자산총계	62,213

부채총계	21,923

자본총계	40,290

매출액	18,692

영업이익	10,086

당기순이익	8,234

주) 2020년말 기준 별도재무제표

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

일자	내용

2017.05.31	스톤브릿캐피탈(주)의 VC사업부문 물적분할 후 신설법인 설립신설회사명: 스톤브릿지벤처캐피탈(주)

2017.05.31	스톤브릿지캐피탈(주)의 창업투자회사 지위 스톤브릿지벤처캐피탈(주)로 양도(중소벤처기업부)

2017.07.24	VC사업부문의 신설법인 사명 변경(변경 전): 스톤브릿지벤처캐피탈(주) → (변경 후): 스톤브릿지벤처스(주)

2018.10.19	본점소재지 변경 (변경 후 서울특별시 강남구 테헤란로211, 11층)

2018.10.30	홍콩 자회사 설립 (Windom Investment Partners)

2019.03.06	대표이사 변경 (변경 전) : 김지훈 → (변경 후) : 현승윤

2019.09.30	부동산 및 인프라 투자전문 자회사 설립신설회사명: 스톤브릿지얼터너티브(주)

2020.05.26	부동산 및 인프라 투자자회사 자산운용업 인가 및 사명 변경(변경 전): 스톤브릿지얼터너티브(주) → (변경 후): 스톤브릿지자산운용(주)

2021.02.10	PE 자회사 설립신설회사명: 스톤브릿지프라이빗에쿼티(주)

2021.07.01	대표이사 변경 (변경 전) : 현승윤 → (변경 후) : 김지훈

2021.07.09	스톤브릿지캐피탈(주)의 PE사업부문 물적분할 후 PE 자회사와의 합병

2021.07.09	존속법인 스톤브릿지캐피탈(주) 사명 변경(변경 전): 스톤브릿지캐피탈(주)→ (변경 후): 에프브이홀딩스(주)

2021.07.09	PE 자회사 사명 변경(변경 전): 스톤브릿지프라이빗에쿼티(주) → (변경 후): 스톤브릿지캐피탈(주)

다. 최대주주의 변 동을 초래할 수 있는 특정 거래가 있는 경우 그 내용 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 라. 최대주주의 최대주주의 주 요 경력 최대주주(에프브이홀딩스㈜)의 최대주주는 에프브이홀딩스 ㈜ 의 대표이 사인 김지훈입니다. 김지훈 대표이사의 주요 경력은 다음과 같습니다.

성명	직위	주요 경력

김지훈	대표이사	'08.12 ~ 현재 에프브이홀딩스'04.11 ~ '08.12 IMM인베스트먼트'95.06 MIT Sloan 경영대학원 석사'91.02 서울대 자연과학대학 이학사

2. 최대주주 변 동현황 해당사항 없습니다.

3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	에프브이홀딩스㈜	14,600,000	96.96	(주1)

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

주1) 에프브이홀딩스㈜는 2019년 08월 22일 에프브이홀딩스㈜가 보유한 스톤브릿지벤처스㈜ 보통주를 교환대상으로 하는 권면총액 일백억원(10,000,000,000원)의 교환사채를 발행하였습니다. 에프브이홀딩스㈜의 소유주식수 14,600,000주 중 교환대상주식수 1,825,150주(교환가격 5,479원)는 「상법 시행령」 제22조 제3항에 의거하여 전량 한국예탁결제원에 예탁되었습니다.
주2) 당사는 우리사주조합을 설립한 사실이 없습니다.

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	2	5	40.00	46,700	15,057,330	0.31	-

주) 소액주주는 최대주주의 특수관계인을 제외하고 산정하였습니다.

4. 주가 및 주식거래실적당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 해당 기업집단의 명칭 및 계열회사의 수

당사는「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 기업집단 에프브이홀딩스에 속한 계열회사입니다. 기업집단 에프브이홀딩스에는 2021년 12월 31일 기준 당사를 포함한 국내 15개의 계열회사가 소속되어 있으며, 모두 비상장사입니다.

계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

에프브이홀딩스	-	15	15

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

주) 상기 현황은 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」의 적용 대상인 국내 계열회사를 기준으로 작성되었습니다.

한편, 에프브이홀딩스 기업집단에 소속된 해외 법인은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2021. 12. 31 ) (단위 : 사)

상장 여부	회사수	기업명	법인등록번호

비상장	1	STONEBRIDGE CAPITAL HK LIMITED	-

나. 계열회사 계통도 다 . 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사 - 회사명 : 에프브이홀딩스㈜- 내 용 : 에프브이홀딩스㈜는 당사 지분의 96.96%를 보유한 최대주주 라. 회사와 계열회사 간 임원 겸직 현황당사의 강윤석 감사는 당사의 계열회사인 스톤브릿지자산운용의 감사를 겸직하고 있습니다.

2. 타법인 출자현황 당사는 최근 사업연도말 현재의 자산총액이 1,000억원 미만이고 매출액이 500억원 미만인 소규모기업으로 기업공시서식 작성기준에 따라 타법인 출자현황의 기재를 생략합니다. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	-	-	-	-	-	-

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 가 . 당기 및 전기 중 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다

(단위: 원)

구 분	특수관계자의 명칭	거래종류	당기	전기

영업수익	영업수익

관계기업	벤처투자조합(주1)	2010KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	관리보수 및 성과보수	-	2,475,033,912

스톤브릿지뉴그로스투자조합	관리보수 및 성과보수	-	362,879,148

미래창조네이버스톤브릿지초기기업투자조합	관리보수 및 성과보수	7,274,713,428	2,117,843,853

스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	관리보수	379,593,110	424,843,482

2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	관리보수	767,041,881	848,920,680

스톤브릿지성장디딤돌투자조합	관리보수 및 성과보수	7,377,668,538	784,286,644

스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	관리보수	-	112,859,341

스톤브릿지영프론티어투자조합	관리보수	782,451,131	849,623,659

스톤브릿지한국형유니콘투자조합	관리보수	1,790,092,628	2,099,009,396

스톤브릿지고성장기업1호투자조합	관리보수	119,023,732	122,400,000

2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	관리보수	1,530,000,000	1,530,000,000

스톤브릿지라이프1호투자조합	관리보수	25,199,997	15,216,393

스톤브릿지2020벤처투자조합	관리보수	139,166,437	71,516,393

스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	관리보수	2,613,479,452	177,049,180

스마트대한민국 네이버-스톤브릿지 라이징 투자조합	관리보수	589,307,363	-

스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	관리보수	15,731,507	-

소 계	23,403,469,204	11,991,482,081

사모투자회사(주2)	스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	관리보수	19,094,999	19,095,000

아이비케이스톤브릿지혁신기술성장사모투자합자회사	관리보수	910,800,000	910,800,000

SBV-KB 뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	관리보수	54,871,473	45,732,562

스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	관리보수	39,257,260	-

아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	관리보수	119,449,381	-

소 계	1,143,473,113	975,627,562

합 계	24,546,942,317	12,967,109,643

(주1) 상기 투자조합과의 영업수익은 당사가 업무집행조합원으로 조합을 운영하며 수령하는 관리보수 및 성과보수 금액이며, 지분법손익은 포함하지 아니한 금액입니다.(주2) 상기 사모투자회사와의 영업수익은 당사가 업무집행사원으로 회사를 운영하며수령하는 관리보수이며, 지분법 손익은 포함하지 아니한 금액입니다. 나. 당기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 채권내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	특수관계자의 명칭	당기말	전기말

미수수익	미수수익

관계기업	벤처투자조합(주1)	미래창조네이버스톤브릿지초기기업투자조합	-	224,861,569

스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	379,593,110	424,843,482

2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	767,041,881	848,920,680

스톤브릿지성장디딤돌투자조합	522,009,927	772,264,786

스톤브릿지영프론티어투자조합	782,451,131	212,123,659

스톤브릿지한국형유니콘투자조합	1,790,092,628	524,009,396

스톤브릿지고성장기업1호투자조합	27,223,732	30,600,000

2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	382,500,000	382,500,000

스톤브릿지라이프1호투자조합	6,351,777	6,334,426

스톤브릿지2020벤처투자조합	31,553,072	37,500,000

스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	724,000,000	177,049,180

스마트대한민국 네이버-스톤브릿지 라이징 투자조합	92,432,363	-

스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	15,731,507	-

소 계	5,520,981,128	3,641,007,178

사모투자회사(주2)	스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	4,773,749	4,773,750

아이비케이스톤브릿지혁신기술성장사모투자합자회사	-	228,944,262

SBV-KB뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	13,830,618	13,792,829

스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	39,257,260	-

아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	119,449,381	-

소 계	177,311,008	247,510,841

합 계	5,698,292,136	3,888,518,019

(주1) 상기 투자조합과의 미수수익은 당사가 업무집행조합원으로 조합을 운영하며 발생하는 관리보수 미수령분입니다.(주2) 상기 사모투자회사와의 미수수익은 당사가 업무집행사원으로 회사를 운영하여 발생하는 관리보수 미수령분입니다. 한편, 당사의 대주주인 에프브이홀딩스㈜(舊. 스톤브릿지캐피탈㈜ 는 당사의 보통주식을 교환대상으로 하는 교환사채를 발행하였으며, 그 세부내역은 다음과 같습니다.

구 분	내용

발행증권	제3회 무보증사모교환사채

발행가액	10,000,000,000원

사채의 발행일	2019년 08월 22일

사채의 만기일	2024년 08월 22일

교환비율(%)	사채권면금액의 100%

교환가액(원/주)	5,479원

교환대상	스톤브릿지벤처스㈜의 기명식 보통주식

교환권청구기간	2020.8.22~2024.7.22

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 일부 투자조합 및 사모투자회사에 대해 우선손실충당 약정 을 체결한 바 있으며, 투자조합 및 사모투자회사의 업 무집행조합원(또는 사원)으로서의 제한적 손실보전의무가 있습니다. 당사는 투자조합 및 사모투자회사가 해산하는 때에 손실이 발생하는 경우 출자금 총액의 일정비율에 상당하는 금액에 대해 회사의 출자액을 한도로 손실을 우선 변제할 의무가 있으며, 일부 투자조합 및 사모투자회사의 경우에는 해산할 때까지 처분하지 못한 유가증권을 회사가 인수할 가능성이 존재합니다. 당기말 현재 우선손실충당 약정에 따라 당사가 우선손실충당금을 인식한 금액은 없습니다.

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	약정내용	당기말	전기말

스톤브릿지성장디딤돌투자조합 (주1)	규약 제38조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당비율(출자약정액의 5.3% 한도)에 해당하는 금액	-	-

스톤브릿지한국형유니콘투자조합 (주2)	규약 제38조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당비율(출자약정액의 4.7% 한도)에 해당하는 금액	-	321,525

아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	정관 제43조 제②항에 따라 특별사원의 출자비율만큼 손실금 배분 후 잔여손실금은 업무집행사원이 우선손실충당비율(출자약정액의 3.97% 한도)에 해당하는 금액	-	-

2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	규약 제38조 제②항에 따라 업무집행조합원의우선손실충당비율(출자약정액의 5.23% 한도)에 해당하는 금액	-	-

합계	-	321,525

주1) 당기말 현재 누적 분배금액이 출자원금을 초과하여 우선손실충당약정에 따른 향후 손실부담액 가능 금액이 없습니다.
주2) 전기말 321,525천원의 우선손실충당금을 인식하였으나 당기말 현재 전액 환입하였습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고기간 이후인 2022년 2월 중 기업공개를 통해 보통주 2,821,500주를 신주발행(공모가액 주당8,000원)하여 22,572백만원을 유상증자하였습니다. 당사의 주식은 한국거래소 코스닥시장에서 2022년 2월 25일 거래개시되었습니다.

나. 중소기업기준 검토표

다. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 라. 법적위험 변동사항 당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다. 사. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다.

아. 합병등의 사후정보당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다.

자. 녹색경영당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다.

차. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항

인증 내용	인증 부처	근거 법령	인증일

중소기업창업투자회사	중소벤처기업부	「중소기업창업 지원법」「벤처투자 촉진에 관한 법률」	2009.02.13(최초)2017.05.31(승계)

경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원	금융감독원	「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」	2019.06.20

주1) 각 인증에 대한 별도의 유효기간은 없습니다.
주2) 당사는 2017년 05월 31일 스톤브릿지캐피탈㈜(現. 에프브이홀딩스㈜)로부터 물적분할하여 설립되었습니다 . 에 프브이홀딩스㈜의 중소기업창업투자회사 최초 인증일은 2009년 02월 13일이며, 당사는 2017년 05월 31일 설립과 동시에 중소기업창업투자회사로서의 지위를 승계하였습니다.

카 . 조 건부자본증권의 전환 및 채무재조정 사유 등의 변동현황 당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다.

타. 보호예수 현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	12,774,850	2021.12.20	-	상장일로부터2년 6개월	「코스닥시장 상장규정」(최대주주)	15,057,330

보통주	410,630	2021.12.20	-	상장일로부터6개월	「코스닥시장 상장규정」 (특수관계인)	15,057,330

보통주	30,000	2021.12.20	-	상장일로부터6개월	「코스닥시장 상장규정」(제3자배정)	15,057,330

합계	13,215,480	-	-	-	-	15,057,330

주1) 반환예정일은 보호예수기간 종료일이며, 사업보고서 작성 기준일인 2021년 12월 31일에는 상장일이 확정되지 않음에 따라 기재를 생략합니다. 다만 보고서 제출일 현재에는 상장된 것을 고려하면 최대주주가 보유한 보통주는 상장일(2022년 2월 25일)로부터 2년 6개월 후인 2024년 8월 25일이 반환예정일입니다. 또한 최대주주 이외의보통주는 상장일로부터 6개월 후인 2022년 8월 25일이 반환예정일입니다.
주2) 에프브이홀딩스㈜는 2019년 08월 22일 에프브이홀딩스㈜가 보유한 스톤브릿지벤처스㈜ 보통주를 교환대상으로 하는 권면총액 일백억원(10,000,000,000원)의 교환사채를 발행하였습니다. 에프브이홀딩스㈜의 소유주식수 14,600,000주 중 교환대상주식수 1,825,150주(교환가격 5,479원)는 「상법 시행령」 제22조 제3항에 의거하여 전량 한국예탁결제원에 예탁되었습니다. 이에 에프브이홀딩스㈜는 교환대상주식수를 제외한 12,774,850주에 대해 한국거래소와의 협의를 통해 상장일로부터 2년 6개월간 보호예수를 확약하였습니다. 한편, 에프브이홀딩스㈜의 매출 후 의무보유주식수는 12,774,850주에서 매출주식수 1,800,000주를 차감한 10,974,850주가 될 예정입니다.

한편, 에프브이홀딩스㈜의 교환사채권자는 2019년 08월 20일 체결한 교환사채 인수계약서에 의거하여 다음과 같이 자발적 보호예수를 실시할 계획입니다.

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위: 원)

종류	예수금액	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수 사유

교환사채권	10,000,000,000	2021.12.20 ~2021.12.28	-	상장일로부터1개월	「코스닥시장 상장규정」 (기타의무예수)

합계	10,000,000,000	-	-	-	-

주) 반환예정일은 보호예수기간 종료일이며, 상장일이 확정되지 않음에 따라 기재를 생략하였습니다. 다만 보고서 제출일 현재에는 상장된 것을 고려하면 상장일(2022년 2월 25일)로부터 1개월 후인 2022년 3월 25일이 반환예정일입니다.

또한, 에프브이홀딩스㈜는 「코스닥시장 상장규정 시행세칙」 제24조 에 따른 명목회사에 해당되며, 명목회사의 최대주주등은 상장일로부터 6개월간 보호예수 의무가 있습니다. 에프브이홀딩스㈜의 최대주주등은 한국거래소와의 협의를 통해 보호예수기간을 연장하여 다음과 같이 2년 6개월의 보호예수를 실시할 계획입니다.

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위: 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수 사유	총발행주식수

보통주	1,247,516	2021.12.20	-	상장일로부터2년 6개월	「코스닥시장 상장규정」(명목회사)	1,283,095

합계	1,247,516	-	-	-	-

주) 반환예정일은 보호예수기간 종료일이며, 상장일이 확정되지 않음에 따라 기재를 생략하였습니다. 다만 보고서 제출일 현제 명목회사의 최대주주등이 보유한 보통주는 상장일(2022년 2월 25일)로부터 2년 6개월 후인 2024년 8월 25일이 반환예정일입니다.

파. 특례상장기업의 사후정보당사는 2021년 12월 31일 기준 해당사항 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

당사는 2021년 12월 31일 현재 연결재무제표를 작성하지 않습니다.

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	15	에프브이홀딩스㈜	110111-4020113

스톤브릿지벤처스㈜	110111-6416683

스톤브릿지캐피탈㈜	110111-7782083

스톤브릿지자산운용㈜	110111-7246500

스톤브릿지에벤투스해외인프라제1호사모투자합자회사 (주1)	110113-0019942

스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사 (주2)	110113-0025676

아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사 (주2)	110113-0025642

SBV-KB 뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사 (주2)	110113-0026799

스톤브릿지-티케브릿징사모투자합자회사 (주2)	110113-0030790

아이비케이스톤브릿지뉴딜ESG유니콘사모투자합자회사(주)	110113-0031904

스톤브릿지-크레디언플라즈마사모투자전문회사 (주3)	110113-0018704

스톤브릿지하이랜드헬스케어사모투자합자회사 (주3)	110113-0020626

케이비-스톤브릿지세컨더리사모투자합자회사 (주3)	110113-0024173

에스케이에스스톤브릿지에스케이동남아코퍼레이트파트너쉽사모투자합자회사 (주3)	110113-0026278

스톤브릿지미드캡제1호사모투자합자회사 (주3)	110113-0026715

스톤브릿지페이먼츠사모투자합자회사 (주3)	110113-0026864
3. 타법인출자 현황(상세)

당사는 최근 사업연도말 현재의 자산총액이 1,000억원 미만이고 매출액이 500억원 미만인 소규모기업으로 기업공시서식 작성기준에 따라 타법인 출자현황의 기재를 생략합니다.

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

당사는 2021년 12월 31일 현재 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 2021년 12월 31일 현재 해당사항 없습니다.