스톤브릿지벤처스 분기보고서 (2023.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 (1) 이사회 구성 현황분기보고서 제출일 현재 당사 이사회는 사내이사 3인, 사외이사 1인 등 총 4인의 이사로 구성되어 있으며, 이사회 의장은 유승운 대표이사입니다.

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

(2) 이사회의 권한 내용당사의 이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 업무집행에 관한 중요사항 등을 의결하고 있습니다.

구분	내용

정관 제41조
(이사회의
구성과 소집)	① 이사회는 이사로 구성하며, 본 회사 업무의 중요사항을 결의한다.
② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
③ 이사회의 의장은 제2항에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

정관 제42조
(이사회의
결의방법)	① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 「상법」 제397조의2 및 제398조에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

이사회
운영규정
제12조
(부의사항)	① 이사회에 부의할 사항은 다음과 같다.
1. 주주총회에 관한 사항
가. 주주총회의 소집
나. 영업보고서의 승인
다. 재무제표의 사전승인
라. 주주총회에 부의할 의안
2. 경영일반에 관한 사항
가. 회사경영의 연간 사업계획
나. 대표이사의 선임 및 해임
다. 사내이사/사외이사 선임 및 해임 (미등기임원(집행임원) 포함)
라. 주식매수선택권의 부여 및 취소
마. 투자심의위원회 및 인사위원회의 설치 및 해체
바. 중간배당의 결정
사. 흡수합병 또는 신설합병의 보고
아. 간이합병, 소규모 합병 및 간이분할합병, 소규모 분할합병
자. 일반 공모증자의 결정
3. 투자에 관한 사항
가. 위험관리규정의 개정 및 폐지
나. 펀드결성현황과 관련된 사항
다. 리스크관리담당 임원의 선임 및 해임
라. 준법감시인의 선임 및 해임
4. 조직에 관한 사항
가. 회사의 조직변경에 관한 사항
나. 본사 및 지점 등의 설치, 이전 또는 폐지
5. 재무에 관한 사항
가. 단일 건으로 최근 사업연도 자본총계 10% 이상의 금액 집행에 관한 건
(1) 출자 및 타법인 주식 취득
(2) 계약의 체결
(3) 재산의 취득 또는 처분
(4) 자금의 차입/대여
(5) 보증 및 담보제공
(6) 재산에 대한 저당권, 질권의 설정
나. 결손의 처분
다. 신주의 발행
라. 사채의 모집
마. 준비금의 자본전입
바. 전환사채의 발행
사. 신주인수권부사채의 발행
아. 주식 명의개서대리인의 선정
6. 이사에 관한 사항
가. 이사와 회사간 거래의 승인
나. 동종영업을 목적으로 하는 다른 회사의 무한책임사원이나 임원 겸임
7. 기타
가. 중요한 소송의 제기와 화해에 관한 사항
나. 중요한 규정의 제정, 개정, 폐지에 관한 사항
다. 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임받은 사항 및 의장이 필요하다고 인정하는 사항
라. 기타 대표이사 또는 이사가 필요하다고 인정하여 요청한은 사항
② 이사회는 대표이사로 하여금 임원 또는 직원업무에 관하여 이사회에 보고할 것을 요구할 수 있다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

유승운	배영수	최동열	김지훈	김종일	이춘우

출석률:100%	출석률:100%	출석률:100%	출석률:100%	출석률:100%	출석율:100%

'22-1	22.01.07	1. 코스닥시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	'21.07.21사임	찬성	선임전

'22-2	22.02.09	1. 스톤브릿지 DX 사업재편 투자조합 GP 의무출자금 납입 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-3	22.03.10	1. 제5기(2021.1.1 ~ 2021.12.31) 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-4	22.03.15	1. 사내이사 후보자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 정기주주총회 소집결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-5	22.03.31	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-6	22.06.13	1. 2022년(제6기) 중간배당을 위한 기준일 설정 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-7	22.06.17	1. 2022년(제6기) 중간배당 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-8	22.08.04	1. 자기주식 취득 신탁계약 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-9	22.08.16	1. 대신밸런스제14호기업인수목적 설립출자 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'22-10	22.12.13	1. 제6기(2022년) 결산배당을 위한 권리주주 확정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 제6기(2022년) 정기주주총회를 위한 권리주주 확정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'23-1	23.02.13	1. 제6기(2022.1.1 ~ 2022.12.31) 내부결산 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 제6기(2022.1.1 ~ 2022.12.31) 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 제6기 결산배당 결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

'23-2	23.03.08	1. 사내이사 후보자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	'23.02.28사임

2. 사외이사 후보자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3. 감사 후보자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4. 제6기 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5. 제6기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

'23-3	23.03.30	1. 리스크매니저 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	'23.03.08사임	찬성	찬성

'23-4	23.05.08	1. 본점 소재지 이전 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

주1) 김종일 사외이사는 일신상의 사유로 23.2.28 사임, 최동열 사내이사는 일신상의 사유로 23.3.8 사임
주2) 2023.3.30에 개최된 정기주주총회에서 김지훈 사내이사, 이춘우 사외이사를 신규로 선임

다. 이사회 내 위원회당사는 보고서작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 이사의 독립성(1) 이사회 구성원의 독립성 여부당사는 법령, 정관 상 요건 준수 외에 이사 선출에 대한 독립성 기준을 별도로 운영하고 있지는 않고 있으나, 이사의 독립성을 확보하기 위해서 「상법」 제363조 및 당사 정관 제21조 제3항에 의거 주주총회의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 경우에는 후보자의 성명, 약력, 추천일 그 밖에 「상법 시행령」이 정하는 후보자에 관한 사항을 통지 또는 공고하고 있습니다.

직위	성명	임기	연임여부 및연임 횟수	선임배경	추천인	이사로서의활동분야	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의관계

사내이사(상근)	유승운	2024년 결산기에 관한정기주주총회일	1	벤처캐피탈 산업에 대한 이해도가 높고뛰어난 경영능력을 기반으로 당사의 성장을 주도할 수 있을것으로 판단하여 선임	이사회	경영/투자총괄	없음	계열회사의등기임원

사내이사(상근)	김지훈	2025년 결산기에 관한정기주주총회일	-	벤처캐피탈를 비롯한 대체투자 시장에 대한 넓은 이해도와 풍부한 경험을 기반으로 회사의 성장기반 구축 및 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천	이사회	경영자문	없음	최대주주

사내이사(상근)	배영수	2025년 결산기에 관한정기주주총회일	1	벤처투자시장 전반에 대한 폭넓은 경험과 리스크 관리에 대한 역량을 기반으로 회사 전반의 관리, 투자, 사후관리, 회수 시스템 강화에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천	이사회	관리총괄	없음	계열회사의등기임원

사외이사(비상근)	이춘우	2025년 결산기에 관한정기주주총회일	-	약력 및 경영학계에서의 업적을 살펴본 바, 당사의 혁신적 변화와 투명경영을 정착시키는데 사외이사로서 많은 기여를 할 수 있을 것이라 판단하여 후보자로 추천	이사회	경영자문	없음	-

(2) 사외이사후보추천위원회 현황당사는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 아니하였으나, 당사의 이사회는 사외이사 추천 시 직무공정성과 윤리책임성 등 사외이사로서 갖춰야 할 요건을 충족하고 있는지 충분히 검토한 후 추천하고 있습니다. 마. 사외이사의 전문성당사는 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정보를 제공하고 있습니다.

(2) 사외이사 교육 실시 현황

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	이사회에서 회사의 경영현황 및각 안건의 내용을 충분히 설명하고 질의응답하였음