HD현대중공업 분기보고서 (2024.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제5기 정기주총('24.03.26)

※의결권 대리행사권유제도

실시 여부	의결권 대리행사 권유제도 도입: O

서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법	권유자 등이 위임장 교부 방법	-피권유자에게 직접 교부: O -우편 또는 모사전송(FAX): O -인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시: O -전자우편으로 위임장 용지 송부: O -주주총회 소집 통지와 함께 송부: O

전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법	해당사항 없음

나. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 1) 소수주주권당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.2) 경영권 경쟁당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.

다. 의결권 현황

당사 발행주식의 총수는 88,773,116주이며 정관상 발행예정 주식총수(일억육천만주)의 55.48%에 해당됩니다. 의결권 행사 가능주식수는 88,773,116주입니다.

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	88,773,116	-

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의결권없는 주식수(B)	-	-	-

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정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

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기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

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의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

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의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	88,773,116	-

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라. 주식사무

정관상 신주인수권의내 용	▶제9조 (신주인수권)
① 당 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
(1) 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
(2) 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(당 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
(3) 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 신주를 인수하게 하는 경우, 해당 인수인에게 신주 인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
(4) 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(당 회사의 주주를 포함한다)에게 신주 인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
(5) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령에 의하여 증권예탁증권 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
(1) 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
(2) 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
(3) 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
(4) 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요 예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 이때, 이사회는 보통주식에 배정할 신주를 보통주식 또는 종류주식으로 할 수 있으며, 종류주식에 배정할 신주는 그와 같은 종류주식으로 한다.
⑤ 당 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 당 회사가 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	이사회 결의로 정한 날부터 3월 이내

주주명부 폐쇄기준일(주주명부폐쇄시기)	-

주권의 종류	(*1)

명의개서대리인	KB국민은행 증권대행부(서울특별시 영등포구 국제금융로8길 26 KB국민은행 여의도 본점 3층)

주주의 특전	없 음	공고방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.hhi.co.kr)(홈페이지에 게재하지 못할 경우 한국경제신문)

(*1)「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류' 를 기재하지 않습니다.

마. 주주총회 의사록 요약

주총정보	안건	결의내용	주요논의내용

제1기 정기주주총회(2020.03.24)	제1호 의안 : 제1기 (2019년 6월 1일 ~ 2019년 12월 31일) 재무제표 승인의 건	원안대로 가결	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 1명)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(사외이사 1명)	원안대로 가결	-

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제2기 정기주주총회(2021.03.22)	제1호 의안 : 제2기 (2020년 1월 1일 ~ 2020년 12월 31일) 재무제표 승인의 건	원안대로 가결	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 2명)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제5호 의안 : 준비금 감소의 건	원안대로 가결	-

제1차 임시주주총회(2021.04.22)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 2명)	원안대로 가결	-

제3기 정기주주총회(2022.03.22)	제1호 의안 : 제3기 (2021년 1월 1일 ~ 2021년 12월 31일) 재무제표 승인의 건	원안대로 가결	적자의 주요 원인 및 손익 전망에 대한 질의응답

제2호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 조재호)	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 이사 선임의 건(사외이사 박현정)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(사외이사 조재호)	원안대로 가결	-

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제4기 정기주주총회(2023.03.28)	제1호 의안 : 제4기 (2022년 1월 1일 ~ 2022년 12월 31일) 재무제표 승인의 건	원안대로 가결	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 한영석, 사외이사 채준)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(사외이사 채준)	원안대로 가결	-

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제5기 정기주주총회(2024.03.26)	제1호 의안 : 제5기 (2023년 1월 1일 ~ 2023년 12월 31일) 재무제표 승인의 건	원안대로 가결	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 이상균, 사내이사 노진율, 사외이사 신동목)	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(사외이사 신동목)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-