솔트웨어 분기보고서 (2022.03)
5. 재무제표 주석

제 4 기 1분기 2022년 01월 01일부터 2022년 03월 31일까지
제 3 기 1분기 2021년 01월 01일부터 2021년 03월 31일까지
미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사

1. 일반사항미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사(이하 '당사')는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 한국거래소의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하여 2019년 6월 4일에 설립되었으며, 2019년 8월 20일 코스닥 시장에 상장하였습니다. 당사의 존속기간은 합병대상법인과 합병을 하지 못한 경우에, 최초로 주권을 모집하여 주금을 납입받은 날로부터 36개월까지로 합니다.

보고기간 종료일 현재 당사의 자본금은 648,200천원이며, 주요 주주현황은 다음과 같습니다.

주주명	주식수(주)	지분율

(주)손앤컴퍼니	300,000	4.63%

기타	6,182,000	95,37%

합계	6,482,000	100.00%

2. 재무제표 작성기준(1) 회계기준의 적용

당사는 주식회사등의외부감사에관한법률 제5조1항1호에서 규정하고 있는 국제회계기준위원회의 국제회계기준을 채택하여 정한 회계처리기준인 한국채택국제회계기준에 따라 재무제표를 작성하였습니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석에는 직전 연차보고기간말 후 발생한 당사의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.

(2) 측정기준

재무제표는 아래에서 열거하고 있는 재무상태표의 주요항목을 제외하고는 역사적원가를 기준으로 작성되었습니다.

- 공정가치로 측정되는 파생상품

- 공정가치로 측정되는 당기손익-공정가치측정금융자산

- 공정가치로 측정되는 기타포괄손익-공정가치측정금융자산

- 공정가치로 측정되는 사업결합 시 인수한 조건부대가

- 판매원가를 차감한 공정가치로 측정되는 생물자산

- 공정가치로 측정되는 투자부동산

- 공정가치로 측정되는 현금결제형 주식기준보상을 위한 부채

- 확정급여채무의 현재가치에서 사외적립자산의 순공정가치와 미인식된 과거근무원가를 차감한 확정급여부채

- 순공정가치와 장부가액 중 작은 금액으로 측정되는 매각예정비유동자산

(3) 기능통화와 표시통화

당사의 재무제표는 당사의 기능통화 및 표시통화인 원화(KRW)로 작성하여 보고하고있습니다.

(4) 추정과 판단

한국채택국제회계기준에서는 재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 보고기간종료일 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 보고기간종료일 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제결과는 다를 수 있습니다.

추정치와 추정에 대한 기본 가정은 지속적으로 검토되고 있으며, 회계추정의 변경은 추정이 변경된 기간과 미래 영향을 받을 기간 동안 인식되고 있습니다.

당사의 회계정책과 공시사항은 다수의 금융 및 비금융자산과 부채에 대해 공정가치 측정을 요구하고 있는 바, 당사는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 동 정책과 절차에는 공정가치 서열체계에서 수준 3으로 분류되는 공정가치를 포함한모든 유의적인 공정가치 측정의 검토를 책임지는 평가부서의 운영을 포함하고 있으며, 그 결과는 재무담당임원에게 직접 보고하고 유의적인 경우에는 감사(위원회)에 보고하고 있습니다.

3. 유의적인 회계정책당사는 2021년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 연차재무제표를 작성할 때에 적용한 것와 동일한 회계정책을 적용하고 있으며, 2021년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 신규로 적용한 기업회계기준서(이하 '기준서')는 다음과 같습니다.

1) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시', 제 1104호 '보험계약' 및 제 1116호 '리스' 개정 - 이자율지표 개혁(2단계 개정)

이자율지표개혁과 관련하여 상각후원가로 측정되는 금융상품의 이자율지표 대체시 장부금액이 아닌 유효이자율을 조정하고, 위험회피관계에서 이자율지표 대체가 발생한 경우에도 중단없이 위험회피회계를 계속할 수 있도록 하는 등의 예외규정을 포함하고 있습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

4. 재무위험관리 4.1 재무위험관리요소

당사는 여러 활동으로 인하여 시장위험(환위험, 공정가치이자율위험, 현금흐름이자율위험 및 가격위험), 신용위험 및 유동성위험과 같은 다양한 재무위험에 노출돼 있습니다. 당사의 전반적인 위험관리정책은 금융시장의 변동성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 미치는 부정적 영향을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다.

위험관리는 이사회에서 승인한 정책에 따라 이루어지고 있습니다. 이사회는 전반적인 위험관리에 대한 문서화된 정책, 외환위험, 이자율 위험, 신용 위험, 파생금융상품과 비파생금융상품의 이용 및 유동성을 초과하는 투자와 같은 특정 분야에 관한 문서화된 정책을 검토하고 승인합니다.

(1) 시장위험 : 이자율 위험 이자율위험은 미래의 시장이자율 변동에 따라 예금 또는 차입금 등에서 발생하는 이자수익 및 이자비용이 변동될 위험으로서 이는 주로 변동금리부 조건의 예금과 차입금에서 발생하고 있습니다. 당사의 이자율위험관리의 목표는 이자율변동으로 인한 불확실성과 순이자비용의 최소화를 추구함으로써 기업의 가치를 극대화하는데 있습니다.(2) 신용위험당사의 신용위험은 보유하고 있는 현금및현금성자산 및 기타자산으로부터 발생하고 있습니다. 보고기간종료일 현재 신용위험에 대한 최대 노출정도는 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구분	당분기말	전기말

현금및현금성자산	2,355,788,363	2,403,931,716

단기금융상품	12,493,953,976	12,493,953,976

미수수익	53,731,588	32,785,063

합계	14,903,473,927	14,930,670,755

(3) 유동성 위험당사는 유동성에 대한 예측을 항시 모니터링하여 차입금 한도나 약정을 위반하는 일이 없도록 하고 있습니다. 유동성에 대한 예측 시에는 당사의 자금조달 계획, 약정 준수, 당사 내부의 목표재무비율 및 외부 법규나 법률 요구사항이 있는 경우 그러한 요구사항을 고려하고 있습니다.

보고기간종료일 현재 유동성위험 분석내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 장부금액 6개월 미만 6개월~1년미만 1년~5년미만 기타채무 35,114,384 35,114,384 - - 전환사채 2,271,405,645 - - 2,271,405,645 합계 2,306,520,029 35,114,384 - 2,271,405,645 (단위 : 원) 구분 장부금액 6개월 미만 6개월~1년미만 1년~5년미만 기타채무 32,730,247 32,730,247 - - 전환사채 2,260,831,260 - - 2,260,831,260 합계 2,293,561,507 32,730,247 - 2,260,831,260 4.2. 자본위험관리 당사의 자본관리 목적은 계속기업으로서 주주 및 이해당사자들에게 이익을 지속적으로 제공할 수 있는 능력을 보호하고 자본비용을 절감하기 위해 최적의 자본구조를 유지하는 것입니다. 당사는 자본조달비율에 기초하여 자본을 관리하고 있습니다. 자본조달비율은 순부채를 총자본으로 나누어 산출하고 있습니다. 순부채는 총차입금에서 현금및현금성자산을 차감한 금액이며 총자본은 재무상태표의 "자본"에 순부채를 가산한 금액입니다. 당분기말 현재의 자본조달비율은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 당분기말 전기말 총차입금 2,271,405,645 2,260,831,260 차감항목(현금및현금성자산) 2,355,788,363 2,403,931,716 순부채 (84,382,718) (143,100,456) 자본총계 12,572,639,606 12,614,999,184 순차입금비율(*) - - (*) 순 부채가 음수이므로 자본조달비율은 생략하였습니다. 5. 금융상품 종류별 장부금액 및 공정가치(1) 보고기간종료일 현재 금융상품의 범주별 분류내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 장부금액 공정가치 상각후원가측정 당기손익-공정가치측정 기타포괄손익-공정가치측정 유동자산 14,903,473,927 - - 14,903,473,927 현금및현금성자산 2,355,788,363 - - 2,355,788,363 단기금융상품 12,493,953,976 - - 12,493,953,976 미수수익 53,731,588 - - 53,731,588 비유동자산 - - - - 금융자산 계 14,903,473,927 - - 14,903,473,927 유동부채 35,055,424 - - 35,055,424 미지급급 1,430,000 - - 1,430,000 미지급비용 33,625,424 - - 33,625,424 비유동부채 2,271,405,645 - - 2,271,405,645 전환사채 2,271,405,645 - - 2,271,405,645 금융부채 계 2,306,461,069 - - 2,306,461,069 (단위 : 원) 구분 장부금액 공정가치 상각후원가측정 당기손익-공정가치측정 기타포괄손익-공정가치측정 유동자산 14,930,670,755 - - 14,930,670,755 현금및현금성자산 2,403,931,716 - - 2,403,931,716 단기금융상품 12,493,953,976 - - 12,493,953,976 미수수익 32,785,063 - - 32,785,063 비유동자산 - - - - 금융자산 계 14,930,670,755 - - 14,930,670,755 유동부채 32,672,517 - - 32,672,517 미지급금 3,321,010 - - 3,321,010 미지급비용 29,351,507 29,351,507 비유동부채 2,260,831,260 - - 2,260,831,260 전환사채 2,260,831,260 - - 2,260,831,260 금융부채 계 2,293,503,777 - - 2,293,503,777 회사의 경영진은 재무상태표상 상각후원가로 측정되는 금융상품의 장부금액은 공정가치와 근사하다고 판단하고 있습니다. (2) 당분기 및 전분기의 금융상품 범주별 손익현황은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 상각후원가측정 당기손익-공정가치측정 기타포괄손익-공정가치측정 이자수익 21,540,762 - - 금융수익 계 21,540,762 - - 이자비용 10,574,385 - - 금융비용 계 10,574,385 - - 분기> (단위 : 원) 구분 상각후원가측정 당기손익-공정가치측정 기타포괄손익-공정가치측정 이자수익 19,008,530 - - 금융수익 계 19,008,530 - - 이자비용 10,375,467 - - 금융비용 계 10,375,467 - - (3) 공정가치로 측정되는 자산ㆍ부채의 공정가치 측정치1) 공정가치 서열체계 및 측정방법 공정가치란 측정일에 시장참여자 사이의 정상거래에서 자산을 매도하면서 수취하거나 부채를 이전하면서 지급하게 될 가격을 의미합니다. 공정가치 측정은 측정일에 현행 시장 상황에서 자산을 매도하거나 부채를 이전하는 시장참여자 사이의 정상거래에서의 가격을 추정하는 것으로, 회사는 공정가치 평가시 시장정보를 최대한 사용하고, 관측 가능하지 않은 변수는 최소한으로 사용하고 있습니다. 회사는 공정가치로 측정되는 자산ㆍ부채를 공정가치 측정에 사용된 투입변수에 따라다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다. 구분 투입변수의 유의성 수준 1 활성시장에서 공시되는 가격을 공정가치로 측정하는 자산ㆍ부채의 경우 동 자산ㆍ부채의 공정가치는 수준1로 분류됩니다. 수준 2 가치평가기법을 사용하여 자산ㆍ부채의 공정가치를 측정하는 경우, 모든 유의적인 투입변수가 시장에서 관측한 정보에 해당하면 자산ㆍ부채의 공정가치는 수준2로 분류됩니다. 수준 3 가치평가기법을 사용하여 자산ㆍ부채의 공정가치를 측정하는 경우, 하나 이상의 유의적인 투입변수가 시장에서 관측불가능한 정보에 해당하면 동 금융상품의 공정가치는 수준3으로 분류됩니다. 자산ㆍ부채의 공정가치는 자체적으로 개발한 내부평가모형을 통해 평가한 값을 사용하거나 독립적인 외부평가기관이 평가한 값을 제공받아 사용하고 있습니다. 2) 보고기간종료일 현재 재무상태표에 공정가치로 측정되는 자산ㆍ부채의 공정가치 서열체계별 공정가치 금액은 해당사항 없습니다. (4) 보고기간종료일 현재 재무상태표에서 공정가치로 측정되는 자산ㆍ부채 중 공정가치 서열체계 수준 2 및 수준 3으로 분류된 항목의 가치평가기법과 투입변수는 해당사항 없습니다. 6. 현금및현금성자산 보고기간종료일 현재 현금및현금성자산 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 금융기관 당분기말 전기말 보통예금 (주)신한은행 2,303,925,245 2,303,925,245 보통예금 (주)우리은행 100,006,471 100,006,471 합계 2,403,931,716 2,403,931,716 7. 단기금융상품 보고기간종료일 현재 단기금융상품 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 금융기관 당분기말 전기말 특정금전신탁 (*) KB국민은행(주) 12,493,953,976 12,493,953,976 (*) 당사는 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조 제4항 제14호'에 따라 주권(최초 모집 이전에 발행된 주권 제외)의 발행을 통하여 납입된 주식발행금액의 100분의 90 이상을 증권금융회사 또는 신탁업자에게 신탁 또는 예치하여야 하며, 당분기말 현재 주식 공모로 납입된 주식발행대금 전액을 KB국민은행(주)에 예치하고 있습니다. 상기 금융상품은 합병 성공 시 합병가액 등으로 지급될 예정이므로, 타 용도로 처분 및 인출하거나 담보로 제공할 수 없습니다. 8. 전환사채(1) 보고기간종료일 현재 전환사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 명칭 구분 당분기말 전기말 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 제1회 무보증 사모 전환사채 권면금액 2,368,000,000 2,368,000,000 사채할인발행차금 (575,357) (638,343) 전환권조정 (96,018,998) (106,530,397) 합 계 2,271,405,645 2,260,831,260 (*) 전환사채의 전환권대가 166,216,647원(법인세효과 차감후)은 자본항목으로 분류되었습니다. (2) 전환사채의 주요 발행조건은 다음과 같습니다. 구분 내용 사채의 명칭 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 제1회 무보증 사모 전환사채 사채의 종류 무기명식 무이권부 무보증 사모 전환사채 사채의 액면금액 2,368,000,000원 발행일 2019년 6월 11일 만기일 2024년 6월 11일 표시이자율 0% 보장수익률 0% 전환으로 인하여 발행할 주식의 종류 기명식 보통주식 전환가격 액면가 100원을 기준으로 1주당 1,000원으로 함(합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합에 의하여 필요시 전환가격 조정함) 전환청구기간 2019년 7월 11일부터 2024년 6월 10일까지 인수인 미래에셋대우 주식회사 1,192,000,000 원미래에셋벤처투자 주식회사 692,000,000 원타임폴리오자산운용 484,000,000 원 9. 자본금 (1) 보고기간종료일 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 구분 당분기말 전기말 발행할 주식의 총수 500,000,000 주 500,000,000 주 발행한 주식수 (보통주식) 6,482,000 주 6,482,000 주 1주당 액면금액 100 원 100 원 보통주자본금 648,200,000 원 648,200,000 원 주식발행초과금 11,764,905,920 원 11,764,905,920 원 (2) 당분기 및 전분기 중 유통주식수의 변동내역은 없습니다. 10. 기타자본항목(1) 보고기간종료일 현재 기타자본항목의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 과목 당분기말 전기말 자본잉여금 주식발행초과금 11,764,905,920 11,764,905,920 전환권대가 166,216,647 166,216,647 합계 11,931,122,567 11,931,122,567 (2) 당분기 및 전분기 중 전환권대가의 변동내역은 없습니다. 11. 이익잉여금 보고기간종료일 현재 이익잉여금 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 당분기말 전기말 이익잉여금 (6,682,961) 35,676,617 12. 영업비용당분기 및 전분기 중 영업비용의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 당분기 전분기 급여 3,900,000 3,900,000 지급수수료 46,957,337 9,634,305 세금과공과금 172,890 172,090 합계 51,030,227 13,706,395 13. 금융수익 및 금융원가당분기 및 전분기 중 금융수익 및 금융원가 구성내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 계정과목 당분기 전분기 금융수익 이자수익 21,540,762 19,008,530 금융원가 이자비용 10,574,385 10,375,467 14. 법인세비용(수익)(1) 당분기 및 전분기 중 법인세비용(수익)의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 당분기 전분기 당기법인세부담액 1,435,203 - 이연법인세의 변동액 (8,414,173) 1,780,057 법인세비용(수익) (6,978,970) 1,780,057 (2) 당분기 및 전분기 중 법인세비용차감전순손익과 법인세비용(수익)의 관계는 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 당분기 전분기 법인세비용차감전순이익 (25,198,938) (5,073,332) 적용세율(22%)에 따른 세부담액 (5,543,766) (1,116,133) 조정사항 (1,435,204) 2,896,190 법인세비용(수익) (6,978,970) 1,780,057 (3) 당분기 및 전분기 중 이연법인세자산(부채)의 증감내용은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 과목 기초 당기손익반영 기말 전환권대가 (46,881,618) - (46,881,618) 전환권조정 14,144,246 9,300,685 23,444,931 미수수익 (6,326,202) (886,512) (7,212,714) 이연법인세자산(부채) 계 (39,063,574) 8,414,173 (30,649,401) (단위 : 원) 과목 기초 당기손익반영 기말 전환권대가 (46,881,618) - (46,881,618) 전환권조정 14,144,246 2,269,007 16,413,253 미수수익 (6,326,202) (4,049,064) (10,375,266) 이연법인세자산(부채) 계 (39,063,574) (1,780,057) (40,843,631) (*) 일시적차이에 적용되는 미래의 예상세율로서 일시적차이의 소멸이 예상되는 시기의 세율을 적용하고 있습니다. 15. 주당순손익(1) 당분기 및 전분기의 기본주당순손익 산정내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원, 주) 구분 당분기 전분기 보통주 당기순이익(손실) (42,359,578) (6,853,389) 가중평균유통보통주식수 6,482,000 6,482,000 기본주당순이익(손실) (6.5) (1.1) (2) 당분기 및 전분기의 가중평균유통보통주식수 산정내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원, 주) 구분 당분기 전분기 구분 주식수 일수 적수 주식수 일수 적수 기초 6,482,000 90 583,380,000 6,482,000 90 583,380,000 기말 6,482,000 90 583,380,000 6,482,000 90 583,380,000 가중평균유통보통주식수 6,482,000 가중평균유통보통주식수 6,482,000 (3) 당사가 보유하고 있는 잠재적보통주는 전환사채이며, 당분기말 현재 전환사채는 반희석효과가 예상되어 희석주당순손익은 기본주당순손익과 동일합니다. 16. 특수관계자 거래(1) 당분기말 현재 특수관계자 현황은 다음과 같습니다. 관계 회사명 기타특수관계자 미래에셋증권(주) 미래에셋벤처투자(주) (2) 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 중요한 영업상의 거래내용은 다음과 같습니 다. (단위 : 원) 특수관계구분 회사명 당분기 전분기 이자비용(*) 이자비용(*) 기타특수관계자 미래에셋증권(주) 21,408,261 5,222,786 미래에셋벤처투자(주) 12,428,286 3,032,020 (*) 상기비용은 전환권조정등 상각액입니다. (3) 보고기간종료일 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 특수관계구분 회사명 당분기말 전기말 전환사채 (*) 전환사채 (*) 기타특수관계자 미래에셋증권(주) 1,192,000,000 1,192,000,000 미래에셋벤처투자(주) 692,000,000 692,000,000 (*) 전환권조정등 차감 전 금액입니다. (4) 주요 경영진에 대한 보상주요 경영진은 당사의 대표이사 및 등기이사를 대상으로 하고 있습니다. 당분기에 주요 경영진에 대한 보상으로 급여 3,900천원(전분기 : 3,900 천원)을 지급하였습니다. 17. 현금흐름표 (1) 당분기 및 전분기의 영업활동으로 인한 현금흐름 중 당기순이익 조정 및 순운전자본 변동내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구 분 당분기 전분기 당기순이익 조정을 위한 가감 이자비용 10,574,385 10,375,467 이자수익 (21,540,762) (19,008,530) 법인세비용(수익) 2,295,728 1,780,057 소계 (8,670,649) (6,853,006) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동 미지급비용의 증감 4,273,917 3,032,877 미지급금의 증감 (1,891,010) (2,200,000) 예수금의 증감 1,230 1,040 소계 2,384,137 833,917 (2) 당분기 및 전분기 현금흐름표에 포함되지 않는 현금의 유입과 유출이 없는 중요한 거래내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구 분 당분기 전분기 전환권조정의 상각 10,574,385 10,375,467 18. 우발부채 및 약정사항 (1) 당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법") 시행령 등 관계법규에 따라 최초 주권 모집에 따른 주금납입일로부터 90일 이내에 당사가 발행한 주권이 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장되지 아니한 경우, 최초 주권 모집에 따른주금납입일로부터 3년 이내에 합병대상법인과 합병등기를 완료하지 못한 경우, 합병대상법인과의 합병등기를 완료하기 전에 자본시장법 제390조의 증권상장규정에 따라 당사가 상장폐지되는 경우에는 해산하고 예치자금 등을 투자자에게 지급하여야 합니다. 또한, 최초 주권 모집 이후 자금차입, 타인을 위한 채무보증 및 담보제공채무증권의 발행, 기타 기업인수목적회사에 대하여 금지되는 재무활동을 수행할 수 없습니다.(2) 당사의 사업목적에 따른 합병대상법인과의 합병시 합병대상법인의 기업가치(자본시장법 시행령에 따라 산출된 합병가액 또는 합병당시 최근 사업연도말 현재 재무상태표상 자산총액)는 당사가 예치한 금액의 100분의 80이상이어야 하고 당사 설립시 주주 및 경영진과 이해관계가 있는 법인은 합병대상법인이 될 수 없는 등의 제한이 있습니다.(3) 당분기말 현재 사용제한 금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 계정과목 종류 금융기관 당분기말 단기금융상품(*) 특정금전신탁 KB국민은행(주) 12,493,953,976 (*) 당사는 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조 제4항 제14호'에 따라 주권(최초 모집 이전에 발행된 주권 제외)의 발행을 통하여 납입된 주식발행금액의 100분의 90 이상을 증권금융회사 또는 신탁업자에게 신탁 또는 예치하여야 하며, 당분기말 현재 주식 공모로 납입된 주식발행대금 전액을 KB국민은행(주)에 예치하고 있습니다. 상기 금융상품은 합병 성공 시 합병가액 등으로 지급될 예정이므로, 타 용도로 처분 및 인출하거나 담보로 제공할 수 없습니다. (4) 당 사는 당사 주식의 코스닥시장 상장을 위한 공모자금의 조달을 위해 대표주관사인 미래에셋증권(주)와 동 공모주식에 대한 총액인수계약을 체결하였습니다. 동 인수계약에 따른 총 인수수수료는 369,000천원으로, 이 중 50%는 코스닥시장 상장시 지급되었으며 나머지 50%는 다른 법인과의 합병등기 완료 후 지급하기로 되어 있습니다. 다만, 합병이 실패할 시에는 합병등기 완료시점에 지급되기로 한 나머지 50%는 지급되지 않습니다. 6. 배당에 관한 사항 가. 배당에 관한 사항당사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 "법"이라 한다) 제373조에 따라 설립된 한국거래소(이하 "거래소"라 한다) 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사(이하 "합병대상법인"이라 한다)와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하는 회사로 이자수익 외 다른 영업수익은 발생하지 않습니다. 따라서 과거부터 현재까지 배당을 지급한 적이 없으며, 향후에도 배당을 지급하지 않는 정책을 유지할 것입니다.한편 배당에 관한 회사의 정관은 다음과 같습니다. 제12조(신주의 배당기산일) 이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우, 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다. 제55조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 나. 주요배당지표 구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제4기 1분기 제3기 제2기 주당액면가액(원) 100 100 100 (연결)당기순이익(백만원) - 41 12 (별도)당기순이익(백만원) - - - (연결)주당순이익(원) - 6 3 현금배당금총액(백만원) - - - 주식배당금총액(백만원) - - - (연결)현금배당성향(%) - - - 현금배당수익률(%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주식배당수익률(%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당 현금배당금(원) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당 주식배당(주) 보통주 - - - 우선주 - - - 다. 과거 배당 이력당사는 설립 이후 배당 이력이 없습니다. (단위: 회, %) 연속 배당횟수 평균 배당수익률 분기(중간)배당 결산배당 최근 3년간 최근 5년간 - - - - 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 [지분증권의 발행 등과 관련된 사항] 가. 증자(감자) 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 주식발행(감소)일자 발행(감소)형태 발행(감소)한 주식의 내용 종류 수량 주당액면가액 주당발행(감소)가액 비고 2019.06.04 유상증자(제3자배정) 보통주 332,000 100 1,000 설립자본금 2019.08.12 유상증자(일반공모) 보통주 6,150,000 100 2,000 코스닥시장 상장을 위한 일반공모 나. 미상환 전환사채 발행 현황 미상환 전환사채 발행현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 종류＼구분 회차 발행일 만기일 권면(전자등록)총액 전환대상주식의 종류 전환청구가능기간 전환조건 미상환사채 비고 전환비율(%) 전환가액 권면(전자등록)총액 전환가능주식수 무보증 사모 전환사채 1 2019.06.11 2024.06.11 2,368,000,000 기명식 보통주식 2019.07.11~2024.06.10 100 1,000 2,368,000,000 2,368,000 - 합 계 - - - 2,368,000,000 기명식 보통주식 - 100 1,000 2,368,000,000 2,368,000 - 다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행 현황당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행 현황당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. [채무증권의 발행 등과 관련된 사항] 채무증권 발행실적 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 - - - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - - - 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - 단기사채 미상환 잔액 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - 7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 당사는 2019년 6월 4일 설립 시와 코스닥시장 상장을 위한 공모를 통해 123억원의 자금을 조달하였으며, 회사의 합병과 운영에 관련된 비용 및 수수료를 제외하고는 자금을 사용한 내역이 없습니다. 미사용 자금의 운용 내역은 하기와 같습니다. 미사용자금의 운용내역 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원) 종류 금융상품명 운용금액 계약기간 실투자기간 예ㆍ적금 정기예금 12,300,000,000 2019년 08월 2년 7개월 계 12,300,000,000 - 8. 기타 재무에 관한 사항 가. 차입, 채무보증 및 채권발행제한 등 재무규제에 대한 사항 당사는 정관에 의거 타인으로부터 자금을 차입할 수 없으며, 타인의 채무를 보증하거나 담보제공행위를 할 수 없습니다. 또한, 상장 이후 채무증권을 발행할 수 없습니다. 정관 제61조(차입 및 채무증권 발행금지) ① 이 회사는 타인으로부터 자금을 차입할 수 없으며, 타인의 채무를 보증하거나 담보제공 행위를 할 수 없다. ② 이 회사는 채무증권을 발행할 수 없다. 다만, 이 회사 주권의 상장을 위하여 주권을 최초로 모집하기 전에는 상법 제513조 또는 제516조의2에 따른 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 수 있다. 나. 비용지출 관련 한도에 대한 사항 당사는 자금운영규정 제5조(회사운영자금 관련 사항)에 의거, 회사의 합병과 관련된 비용 및 수수료를 별도로 구분하여 사용한도를 설정하였으며, 동 한도를 초과하여 사용하게 될 경우에는 초과금액의 사용에 대해 이사회의 승인을 득하도록 하였습니다. IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 이사회는 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지 제4기 사업년도의 1분기에 대하여 회계 및 업무에 관하여 이사의 경영진단에 관한 의견을 아래와 같이 보고합니다. 1. 경영진단의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 경우 관계서류에 대한 보고를 받았으며, 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 2. 경영성과 및 재무상태당사는 2019년 6월 4일에 설립된 이후 코스닥시장상장을 위한 공모를 통하여 총 123억원의 자금을 조달하였으며 공모금액의 100%를 KB국민은행(주)에 예치시킨 상태입니다. V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제4기(당기) 신한회계법인 - - - 제3기(전기) 한울회계법인 적정 - - 제2기(전전기) 한울회계법인 적정 - - 2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역 보수 시간 보수 시간 제4기(당기) 신한회계법인 외부감사 11,000,000 110 - - 제3기(전기) 한울회계법인 외부감사 11,000,000 110 11,000,000 116 제2기(전전기) 한울회계법인 외부감사 11,000,000 110 11,000,000 126 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제4기(당기) - - - - - - - - - - 제3기(전기) - - - - - - - - - - 제2기(전전) - - - - - - - - - - 2. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제[감사가 회사의 내부통제의 유효성에 대해 감사한 결과] 사업연도 감사의 의견 지적사항 제3기(당기) 본 감사의 의견으로는 2021년 12월 31일로 종료되는 회계년도의 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사의 내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음. - 제2기(전기) 본 감사의 의견으로는 2020년 12월 31일로 종료되는 회계년도의 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사의 내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음. - 제1기(전전기) 본 감사의 의견으로는 2019년 12월 31일로 종료되는 회계년도의 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사의 내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음. - 나. 내부회계관리제도[회계감사인의 내부회계관리제도 검토의견] 사업연도 감사의 의견 지적사항 제3기(당기) 경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음 - 제2기(전기) 경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음 - 제1기(전전기) 경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음 - 다. 내부통제구조의 평가 당사는 공시대상기간 동안 회계감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은 사실이 없습니다. VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성에 관한 사항 (1) 이사회의 권한 내용 구 분 내 용 비 고 권 한 제3조(권한)① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다. ② 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다. - 부의사항 제10조)부의사항① 이사회에 부의할 사항은 다음과 같다. 1. 주주총회에 관한 사항 (1) 주주총회의 소집 (2) 영업보고서의 승인 (3) 재무제표의 승인 (4) 정관의 변경 (5) 자본의 감소 (6) 회사의 해산, 합병, 회사의 계속 (7) 주식의 소각 (8) 이사, 감사의 선임 및 해임 (9) 이사의 회사에 대한 책임의 면제 (10) 주식배당 결정 (11) 주식매수선택권의 부여 (12) 이사 ·감사의 보수 (13) 회사의 최대주주(그의 특수관계인을 포함함) 및 특수관계인과의 거래의 승인 및 주주총회 에의 보고 (14) 기타 주주총회에 부의할 의안 2. 경영에 관한 사항 (1) 회사경영의 기본방침의 결정 및 변경 (2) 자금계획 및 예산운용 (3) 대표이사의 선임 및 해임 (4) 이사 및 감사의 선임 및 해임 (5) 공동대표의 결정 (6) 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지 (7) 이사회 내 위원회의 선임 및 해임 (8) 이사회 내 위원회의 결의사항에 대한 재결의 (9) 이사의 전문가 조력의 결정 (10) 지배인의 선임 및 해임 (11) 직원의 채용계획 및 훈련의 기본방침 (12) 급여체계, 상여 및 후생제도 (13) 기본조직의 제정 및 개폐 (14) 중요한 사규, 사칙의 규정 및 개폐 (15) 회사 운영자금 관련 회사의 자금운영규정내 정해진 한도금액을 초과하여 사용되어야 할 경우 3. 재무에 관한 사항 (1) 투자에 관한 사항 (2) 중요한 계약의 체결 (3) 중요한 재산의 취득 및 처분 (4) 결손의 처분 (5) 신주의 발행 (6) 준비금의 자본전입 4. 이사에 관한 사항 (1) 이사와 회사간 거래의 승인 (2) 타회사의 임원 겸임 5. 기 타 (1) 중요한 소송의 제기 (2) 주식매수선택권 부여의 취소 (3) 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임 받은 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항 ② 이사회에 보고할 사항은 다음과 같다. 1. 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과 2. 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 감사가 인정한 사항 3. 기타 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항 - (2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부 정관의 규정에 따라 주주총회 소집은 일시, 장소 및 회의의 목적사항을 총회의 2주간 전에 주주에게 서면 또는 전자문서로 통지하고 있으며, 회의 목적사항이 이사의 선임에 관한 사항일 경우에는 이사후보자의 성명, 약력, 추천인 등 법령이 정하는 후보자에 관한 사항을 통지하고 있습니다. [정관 상 주주총회 소집에 관한 사항] 구 분 내 용 비 고 제19조 (소집권자) ① 주주총회는 법령에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고 이사회의 결의에 따라 대표이사가 소집한다. ② 대표이사의 유고시에는 제35조 제2항의 규정을 준용한다. - 제20조 (소집통지 및 공고) ① 주주총회를 소집할 때에는 주주총회일의 2주전에 각 주주에게 서면으로 통지를 발송하거나 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 통지를 발송하여야 한다. 다만, 그 통지가 주주명부상 주주의 주소에 계속 3년간 도달하지 아니한 경우에는 회사는 해당 주주에게 총회의 소집을 통지하지 아니할 수 있다. ② 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이하의 주식을 소유한 주주에 대하여는 회의일 2주전에 주주총회를 소집한다는 뜻과 회의의 목적사항을 서울특별시에서 발행하는 한국경제신문과 매일경제신문에 각각 2회 이상 공고하거나 금융감독원 또는 한국거래소가 운용하는 전자공시 시스템에 공고함으로써 제1항의 규정에 의한 통지에 갈음할 수 있다. ③ 회사는 제1항의 소집통지서에 주주가 서면에 의한 의결권을 행사하는데 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다. ④ 회사가 제1항의 규정에 의한 소집통지 또는 제2항의 규정에 의한 공고를 함에 있어 회의의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사후보자의 또는 감사후보자의 성명, 약력, 추천인 그밖에 상법 시행령 제10조 제3항이 정하는 후보자에 관한 사항(후보자와 최대주주와의 관계, 후보자와 해당회사와의 최근 3년간의 거래내역)을 통지하여야 한다. ⑤ 회사가 제1항과 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우에는 상법 제542조의4 제3항이 규정하는 사항을 통지 또는 공고하여야 한다. 다만, 그 사항을 회사의 인터넷 홈페이지에 게재하고, 회사의 본점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 그러하지 아니하다. - (3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황당사는 보고서 제출일 현재 사외이사후보추천위원회를 두고 있지 않습니다.(4) 사외이사 현황 성명 주요경력 최대주주등과의이해관계 결격요건여부 비고 김경모 (65.10.09) 90.02 서울대학교 국제경제학과 졸업 92.02 서울대학교 국제경제학과 석사 92.03~98.12 한국장기신용은행 경제연구소 99.01~99.12 국민은행 종합기획부 00.01~16.12 미래에셋대우 리서치센터, 기업금융본부 본부장 17.01~17.11 인스소프트(주) 부사장 17.11~18.09 머스트윌파트너스(주) 대표이사 18.09~현재 머스트윌(주) 대표이사 이해관계 없음 결격요건 없음 - 당사의 사외이사 김경모는 상법 제382조 제3항 내지 동법 제542조의8 제2항에서 정의하는 사외이사의 결격요건에 해당하지 않습니다. [사외이사의 결격요건 검토 Check-List] 구 분 해당여부 비 고* 사외이사 상법 제382조제3항 각호 김경모 1. 회사의 상무에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·감사·집행임원 및 피용자 X - 2. 최대주주가 자연인인 경우 본인과 그 배우자 및 직계 존속·비속 X - 3. 최대주주가 법인인 경우 그 법인의 이사·감사·집행임원 및 피용자 X - 4. 이사·감사·집행임원의 배우자 및 직계 존속·비속 X - 5. 회사의 모회사 또는 자회사의 이사·감사·집행임원 및 피용자 X - 6. 회사와 거래관계 등 중요한 이해관계에 있는 법인의 이사·감사·집행임원 및 피용자 X - 7. 회사의 이사·집행임원 및 피용자가 이사·집행임원으로 있는 다른 회사의 이사·감사·집행임원 및 피용자 X - 상법 제542조의8제2항 각호 1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자 X - 2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자 X - 3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자 X - 4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자 X - 5. 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와 대통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한다)가 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 그 본인(이하 "최대주주"라 한다) 및 그의 특수관계인 X - 6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속·비속 X - 7. 그 밖에 사외이사로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란하거나 상장회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자 X - (5) 이사의 손해배상 책임보험 가입여부 당사는 보고서 제출일 현재 이사의 손해배상책임보험에 가입하고 있지 않습니다 나. 이사회의 운영에 관한 사항(1) 이사회 운영규정의 주요 내용 구 분 내 용 권한사항 제3조(권한) ① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다. ② 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다. 운영절차 제6조(종류) ① 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 한다. ② 정기이사회는 분기별로 나누어 연 4회 의장이 일시와 장소를 지정하여 개최한다. ③ 임시이사회는 필요에 따라 수시로 개최한다. 제8조(소집절차) ① 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 그 3일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지를 발송하여야 한다. ② 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 열수 있다. 제9조(결의방법) ① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. ② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송?수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다. ③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다. ④ 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다. 권한 위임사항 제5조(의장) ① 이사회의 의장은 대표이사 사장으로 한다. ② 대표이사 사장이 사고로 인하여 의장의 직무를 행할 수 없을 때에는 이사가 그 직무를 대행한다. 제7조(소집권자) ① 이사회는 대표이사 사장이 소집한다. 그러나 대표이사 사장이 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다. ② 각 이사는 대표이사 사장에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있다. 대표이사 사장이 정당한 사유 없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다. (2) 이사회의 주요활동내역 회차 개최일자 의 안 내 용 가결 여부(참석자수: 3명제적자수 : 0명)전원참석 주1) 사외이사 등의 성명 비고 김경모(출석률 : 100%) 찬반여부 1 2019.06.04 1. 대표이사 선임의 건 2. 본점설치 장소 결정의 건 3. 명의개서대리인 설치의 건 가결(3/3)가결(3/3)가결(3/3) 찬성찬성찬성 감사참석 2 2019.06.11 1. 제1회 무보증 사모 전환사채 발행의 건 가결(3/3) 찬성 감사참석 3 2019.06.14 1. 코스닥 시장 상장 동의의 건 2. IPO 대표주관계약 체결의 건 3. 감사인 선임의 건 4. 기장 및 세무조정 업무 용역 계약 체결의 건 가결(3/3)가결(3/3)가결(3/3)가결(3/3) 찬성찬성찬성찬성 감사참석 4 2019.06.17 1. 임시주주총회 소집의 건 2. 공모자금 예치약정의 건 3. 사규 제정의 건 4. 내부회계관리자 선임의 건 가결(3/3)가결(3/3)가결(3/3)가결(3/3) 찬성찬성찬성찬성 감사참석 5 2019.07.08 1. 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건2. 총액인수계약 체결 및 증권신고서 제출의 건 가결(3/3)가결(3/3) 찬성찬성 감사참석 6 2020.02.10 1. 2019년도 결산 재무제표 승인의 건 가결(3/3) 찬성 감사참석 7 2020.02.21 1. 제1기 정기주주총회 소집에 관한 건 가결(3/3) 찬성 감사참석 8 2021.02.24 1. 제2기 정기주주총회 소집에 관한 건 가결(3/3) 찬성 감사참석 9 2021.02.24 1. 2020년도 결산 재무제표 승인의 건 가결(3/3) 찬성 감사참석 10 2021.12.22 1. 합병계약체결의 건 가결(3/3) 찬성 감사참석 11 2022.02.16 1. 2021년도 결산 재무제표 승인의 건 가결(3/3) 찬성 감사참석 12 2022.03.07 1. 제3기 정기주주총회 소집에 관한 건 가결(3/3) 찬성 감사참석 주1) 참석자수 3명은 당사 이사회의 구성원인 대표이사 1인, 사내이사 1인, 사외이사 1인을 기준으로 한 현황입니다.(3) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역 회차 개최일자 의 안 내 용 가결 여부(참석자 수: 1명제적자수 : 0)주1) 사외이사 등의 성명 비고 김경모(출석률 : 100%) 찬반여부 1 2019.06.04 1. 대표이사 선임의 건 2. 본점설치 장소 결정의 건 3. 명의개서대리인 설치의 건 가결(1/1)가결(1/1)가결(1/1) 찬성찬성찬성 감사참석 2 2019.06.11 1. 제1회 무보증 사모 전환사채 발행의 건 가결(1/1) 찬성 감사참석 3 2019.06.14 1. 코스닥 시장 상장 동의의 건 2. IPO 대표주관계약 체결의 건 3. 감사인 선임의 건 4. 기장 및 세무조정 업무 용역 계약 체결의 건 가결(1/1)가결(1/1)가결(1/1)가결(1/1) 찬성찬성찬성찬성 감사참석 4 2019.06.17 1. 임시주주총회 소집의 건 2. 공모자금 예치약정의 건 3. 사규 제정의 건 4. 내부회계관리자 선임의 건 가결(1/1)가결(1/1)가결(1/1)가결(1/1) 찬성찬성찬성찬성 감사참석 5 2019.07.08 1. 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건2. 총액인수계약체결 및 증권신고서 제출의 건 가결(1/1)가결(1/1) 찬성찬성 감사참석 6 2020.02.10 1. 2019년도 결산 재무제표 승인의 건 가결(1/1) 찬성 감사참석 7 2020.02.21 1. 제1기 정기주주총회 소집에 관한 건 가결(1/1) 찬성 감사참석 8 2021.02.24 1. 제2기 정기주주총회 소집에 관한 건 가결(1/1) 찬성 감사참석 9 2021.02.24 1. 2020년도 결산 재무제표 승인의 건 가결(1/1) 찬성 감사참석 10 2021.12.22 1. 합병계약체결의 건 가결(1/1) 찬성 감사참석 11 2022.02.16 1. 2021년도 결산 재무제표 승인의 건 가결(1/1) 찬성 감사참석 12 2022.03.07 1. 제3기 정기주주총회 소집에 관한 건 가결(1/1) 찬성 감사참석 주1) 참석자 및 제적자는 당사 이사회의 구성원인 사외이사 1인을 기준으로 작성하였습니다. 다. 이사회내 위원회당사는 보고서 제출일 현재 이사회 내에 위원회를 구성하고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사 선출에 있어서 관련 법령과 정관에서 요구하는 자격요건의 충족 여부를 확인하고 있습니다. 각 이사의 주요경력은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참고하시기 바랍니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다. (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 의결권있는 주식 의결권없는 주식 이경하 남 1964.02 대표이사 등기임원 비상근 경영총괄 86 동국대학교 경영학과 졸업 97 University of Westminster 경영학석사 98~99 대신증권 주식부, 런던현지법인 99~01 UClick CFO 01~03 현대증권 런던현지법인 자본시장 본부장 03~05 Orion Finance Swiss 채권영업 이사 05~09 대우증권 파생상품 영업부장,ELW 운용부장 09~10 대우증권 주식운용부장, 이사 10~18 미래에셋대우 Prime Brokerage Service 본부장 - - - 박준엽 남 1977.01 기타비상무이사 등기임원 비상근 합병자문 05 고려대학교 법학과 졸업12 고려대학교 금융법학과 석사17~16 미래에셋증권 전략기획본부 / 컴플라이언스본부 17~19 미래에셋대우 경영혁신본부 19~현재 미래에셋벤처투자 경영관리본부장 / 준법감시인 - - - 김경모 남 1965.10 사외이사 등기임원 비상근 합병자문 90 서울대학교 국제경제학과 졸업 92 서울대학교 국제경제학과 석사 92~98 한국장기신용은행 경제연구소 99~99 국민은행 종합기획부 00~16 미래에셋대우 리서치센터, 기업금융본부 본부장 17 인스소프트(주) 부사장 17~18 머스트윌파트너스(주) 대표이사 18~현재 머스트윌(주) 대표이사 - - - 마. 사외이사의 전문성 사외이사 및 그 변동현황 사외이사 및 그 변동현황 (단위 : 명) 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 3 1 - - - 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2019년 12월 31일 내부교육 김경모 - 경영 투명성 관련 내용 2020년 06월 30일 내부교육 김경모 - 경영 투명성 관련 내용 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사기구 관련 사항 (1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다. 당사는 정관 제45조에 의거하여 1인의 감사를 선임할 수 있으며, 보고서 제출일 현재 1명을 선임(비상근)하고 있습니다.(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부당사는 당사의 감사직무규정 제7조에 따라 회사 내에 모든 정보에 접근할 권한, 관계자의 출석 및 답변을 요구할 권한 등을 보유하고 있습니다. [감사직무 규정 제7조의 2항 및 3항] 제7조 (권한) ① 감사는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다. 1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무·재산상태 조사 2. 임시주주총회의 소집 청구 3. 이사회에 출석 및 의견 진술 4. 이사회의 소집청구 및 소집 5. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한 6. 감사의 해임에 관한 의견진술 7. 이사의 보고 수령 8. 이사의 위법행위에 대한 유지청구 9. 주주총회 결의 취소의 소 등 각종 소의 제기 10. 이사·회사간 소송에서의 회사 대표 ② 감사는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다. 1. 회사내 모든 정보에 대한 사항 2. 관계자의 출석 및 답변 3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항 4. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구 ③ 감사는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때 지체 없이 보고토록 요구할 수 있다. ④ 전항의 경우 감사는 지체없이 감사요원을 투입하여 특별감사에 착수하여야 한다. (3) 감사위원회(감사)의 인적사항 성 명 주요 경력 결격요건 여부 비 고 김돌의 (72.05.28) 98.02 서울대학교 불어불문학과 졸업 98.01~00.01 영화회계법인 감사 00.01~02.12 미래에셋대우 기업금융부 03.01~18.12 태영회계법인 파트너 19.01~현재 회계법인리안 파트너 결격요건 없음 - [감사위원회(감사)의 결격요건 검토 Check-List] 구 분 해당여부 비 고* 감사위원회(감사) 상법 제542조의10 김돌의 1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자 X 2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자 X 3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자 X 4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자 X 5. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속·비속 X 6. 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·집행임원 및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임 중이거나 재임하였던 이사는 제외한다. X 7. 해당 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원의 배우자 및 직계존속ㆍ비속 X 8. 계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자이거나 최근 2년 이내에 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자 X 나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 회차 개최일자 의 안 내 용 가결 여부 비고 1 2019.06.04 1. 대표이사 선임의 건 2. 본점설치 장소 결정의 건 3. 명의개서대리인 설치의 건 가결 - 2 2019.06.11 1. 제1회 무보증 사모 전환사채 발행의 건 가결 - 3 2019.06.14 1. 코스닥 시장 상장 동의의 건 2. IPO 대표주관계약 체결의 건 3. 감사인 선임의 건 4. 기장 및 세무조정 업무 용역 계약 체결의 건 가결 - 4 2019.06.17 1. 임시주주총회 소집의 건 2. 공모자금 예치약정의 건 3. 사규 제정의 건 4. 내부회계관리자 선임의 건 가결 - 5 2019.07.08 1. 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건2. 총액인수계약체결 및 증권신고서 제출의 건 가결 - 6 2020.02.10 1. 2019년도 결산 재무제표 승인의 건 가결 - 7 2020.02.21 1. 제1기 정기주주총회 소집에 관한 건 가결 - 8 2021.02.24 1. 제2기 정기주주총회 소집에 관한 건 가결 - 9 2021.02.24 1. 2020년도 결산 재무제표 승인의 건 가결 - 10 2021.12.22 1. 합병계약체결의 건 가결 - 11 2022.02.16 1. 2021년도 결산 재무제표 승인의 건 가결 - 12 2022.03.07 1. 제3기 정기주주총회 소집에 관한 건 가결 - 다. 감사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 주요 교육내용 2019년 07월 12일 내부교육 주식회사등의외부감사에관한법률 개정안- 외부감사인 선임절차 변경- 내부회계관리제도 강화 등 2020년 12월 31일 내부교육 상법 및 상법시행령 개정안- 정기주주총회 소집 일정의 유연성 확보 2021년 05월 10일 내부교육 공시 규정- 한국거래소 공시규정 및 상법 상 의무 공시 절차 라. 감사 지원조직 현황당사는 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있으며, 별도의 감사지원조직은 없습니다. 마. 준법지원인 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 집중투표제의 배제여부당사는 주주의결권과 관련하여 정관 제32조를 통해 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 집중투표제를 적용하지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 보고서 제출일 현재 당사의 정관 제27조와 제28조를 통해 서면투표제(서면에 의한 의결권 행사)를 채택하고 있으나 전자투표는 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사 여부당사는 보고서 제출일 현재 소수주주권을 행사한 사실이 없습니다. 라. 의결권 제한에 관한 사항 당사는 정관 제25조에 따라 당사, 모회사 및 자회사 또는 자회사가 다른 회사 발행주식총수의 100분의 10을 초과하는 주식을 가지고 있는 경우, 그 다른 회사가 가지고 있는 당사의 주식에 대하여는 의결권을 부여하고 있지 않습니다. 또한, 공모 전 주주(발기인)는 2018년 10월 15일 체결한 “주주등간 계약”에 따라 회사가 기업인수목적회사로서 행하는 다른 법인과의 합병을 위하여 개최하는 주주총회에서 「상법」 제522조에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수 포함)에서 상기 주주들이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결 내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함)의 비율에 따라 의결권을 행사하여야 하며, 상법 제522조의3에 따른 합병반대주주가 가지는 주식매수청구권을 행사할 수 없습니다. 이는 회사가 그 주권을 최초로 모집하기 이전에 공모 전 주주들이 취득한 회사의 주식 및 전환사채에 대하여 적용됩니다. [주주등간 계약서 상 의결권 제한에 관한 사항] 제5조 (주식 등의 양도 및 처분제한 등 권리제한) 5.1 본 계약의 당사자들은 본 계약에 따라 취득한 공모전 발행 주식(발기인전환사채의 전환으로 발행된 주식이 있는 경우 이를 포함하며, 이하 제5조에서 같다) 및 발기인전환사채(이하 공모전 발행 주식과 총칭하여 “공모전발행주식등”)를 각 발행된 때로부터 합병대상기업과의 합병 후 합병신주상장일로부터 6개월이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하여서는 아니 된다. (단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 미래에셋대우가 소유한 공모전 발행 주식등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하여서는 아니 된다.) 5.2 본 계약의 당사자들은 본 계약에 따라 본 계약의 당사자들이 취득한 공모전 발행 주식등을 회사의 최초모집 후 상장을 위한 상장예비심사청구서 제출시점 혹은 그 이전부터 합병대상기업과의 합병 후 합병신주상장일로부터 6개월이 경과할 때까지(단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 미래에셋대우가 소유한 공모전 발행 주식등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지) 한국예탁결제원에 보호예수하여야 한다. 또한 보호예수되어 있는 발기인전환사채가 전환되어 본 계약의 당사자들이 주식을 취득하게 되는 경우에는 전환 후 지체 없이 전환한 주식 모두를 합병기일로부터 6개월이 경과할 때가지(단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 미래에셋대우가 소유한 공모전 발행 주식등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지) 한국예탁결제원에 재보호예수하여야 한다. 5.3 본 계약의 당사자들은 회사가 기업인수목적회사로서 행하는 다른 법인과의 합병을 위하여 개최하는 주주총회에서 상법 제522조에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 본 계약 당사자가 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하기로 하며, 상법 제522조의3에 따른 합병반대주주가 가지는 주식매수청구권을 행사하지 않기로 한다. 이는 회사가 그 주권을 최초로 모집하기 이전에 본 계약 당사자들이 취득한 회사의 주식 및 전환사채에 대하여 적용되는 것으로 한다. 마. 투표제도 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 채택 도입 미도입 실시여부 - 제1기(2019년도) 정기주총, 제2기(2020년도), 제3기(2021년도) 정기주총 실시 - 주) 당사는 주주의결권과 관련하여 정관 제32조를 통해 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 집중투표제를 적용하지 않습니다. 바. 의결권 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 6,482,000 - - - - 의결권없는 주식수(B) - - - - - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) - - - - - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) - - - - - - 의결권이 부활된 주식수(E) - - - - - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 6,482,000 - - - - 사. 주식사무 [정관 상 주주총회 소집에 관한 사항] 구 분 내 용 비 고 제19조 (소집권자) ① 주주총회는 법령에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고 이사회의 결의에 따라 대표이사가 소집한다. ② 대표이사의 유고시에는 제35조 제2항의 규정을 준용한다. - 제20조 (소집통지 및 공고) ① 주주총회를 소집할 때에는 주주총회일의 2주전에 각 주주에게 서면으로 통지를 발송하거나 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 통지를 발송하여야 한다. 다만, 그 통지가 주주명부상 주주의 주소에 계속 3년간 도달하지 아니한 경우에는 회사는 해당 주주에게 총회의 소집을 통지하지 아니할 수 있다. ② 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이하의 주식을 소유한 주주에 대하여는 회의일 2주전에 주주총회를 소집한다는 뜻과 회의의 목적사항을 서울특별시에서 발행하는 한국경제신문과 매일경제신문에 각각 2회 이상 공고하거나 금융감독원 또는 한국거래소가 운용하는 전자공시 시스템에 공고함으로써 제1항의 규정에 의한 통지에 갈음할 수 있다. ③ 회사는 제1항의 소집통지서에 주주가 서면에 의한 의결권을 행사하는데 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다. ④ 회사가 제1항의 규정에 의한 소집통지 또는 제2항의 규정에 의한 공고를 함에 있어 회의의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사후보자의 또는 감사후보자의 성명, 약력, 추천인 그밖에 상법 시행령 제10조 제3항이 정하는 후보자에 관한 사항(후보자와 최대주주와의 관계, 후보자와 해당회사와의 최근 3년간의 거래내역)을 통지하여야 한다. ⑤ 회사가 제1항과 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우에는 상법 제542조의4 제3항이 규정하는 사항을 통지 또는 공고하여야 한다. 다만, 그 사항을 회사의 인터넷 홈페이지에 게재하고, 회사의 본점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 그러하지 아니하다. - 아. 주주총회 의사록 요약 회차 일자 안건 가결여부 1 2019.06.18 1. 이사 보수한도 승인의 건2. 사외이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건 가결가결가결 2 2020.03.24 1. 재무제표 승인의 건2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건 가결가결가결 3 2021.03.31 1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건 가결가결가결가결 4 2022.03.31 1. 재무제표 승인의 건2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건 가결가결가결 VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 (주)손앤컴퍼니 최대주주 보통주 300,000 4.63 300,000 4.63 - 계 보통주 300,000 4.63 300,000 4.63 - - - - - - - 2. 최대주주의 주요경력 및 개요 (1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 손앤컴퍼니 1 손창선 100 - - - - - - - - - - (2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 주식회사 손앤컴퍼니 자산총계 81,120 부채총계 67,607 자본총계 13,513 매출액 2,131 영업이익 -2,317 당기순이익 -6,520 (3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 해당사항 없습니다. 3. 최대주주 변동내역 최대주주 변동내역 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 2019.06.01 손앤컴퍼니 300,000 90.36 설립 - 2019.08.28 이베스트투자증권 336,515 5.19 장내매수 장내 취득에 따른 지분율 변동 2021.06.01 (주)손앤컴퍼니 300,000 4.63 (주3) - 주1)주식등의 대량보유상황보고서 공시 사항을 반영하였습니다.주2) 이베스트투자증권(주)는 단순 투자 목적 지분취득이었으며 경영권 참여를 위한 지분취득이 아니었습니다.주3) 2021.06.01 이베스트투자증권의 보유주식 222,693주 장내매도로 지분율이 변동되었습니다. 주식 소유현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 - - - - - - - - 우리사주조합 - - - 소액주주현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 1,724 1,743 99.95 4,057,317 6,482,000 62.59 - 주) 상기 주식 소유현황은 2021년 12월31일 기준 주주명부 및 공시사항을 기준으로 기재한 것으로 보고서 제출일 현재 주식 소유 현황과 차이가 발생할 수 있습니다. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 임원 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 이경하 남 1964.02 대표이사 사내이사 비상근 경영총괄 86 동국대학교 경영학과 졸업 97 University of Westminster 경영학석사 98~99 대신증권 주식부, 런던현지법인 99~01 UClick CFO 01~03 현대증권 런던현지법인 자본시장 본부장 03~05 Orion Finance Swiss 채권영업 이사 05~09 대우증권 파생상품 영업부장,ELW 운용부장 09~10 대우증권 주식운용부장, 이사 10~18 미래에셋대우 Prime Brokerage Service 본부장 - - - 2년10개월 - 박준엽 남 1977.01 기타비상무이사 기타비상무이사 비상근 합병자문 05 고려대학교 법학과 졸업12 고려대학교 금융법학과 석사17~16 미래에셋증권 전략기획본부 / 컴플라이언스본부 17~19 미래에셋대우 경영혁신본부 19~현재 미래에셋벤처투자 경영관리본부장 / 준법감시인 - - - 12개월 - 김경모 남 1965.10 사외이사 사외이사 비상근 합병자문 90 서울대학교 국제경제학과 졸업 92 서울대학교 국제경제학과 석사 92~98 한국장기신용은행 경제연구소 99~99 국민은행 종합기획부 00~16 미래에셋대우 리서치센터, 기업금융본부 본부장 17 인스소프트(주) 부사장 17~18 머스트윌파트너스(주) 대표이사 18~현재 머스트윌(주) 대표이사 - - - 2년10개월 - 김돌의 남 1972.05 감사 감사 비상근 감사 98 서울대학교 불어불문학과 졸업 98~00 영화회계법인 감사 00~02 미래에셋대우 기업금융부 03~18 태영회계법인 파트너 19~현재 회계법인리안 파트너 - - - 2년10개월 - 직원 등 현황 직원 등 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) - 남 - - 2 - 2 1년 11개월 2 1 - - - - - 여 - - - - - - - - - 합 계 - - 2 - 2 1년 11개월 2 1 - 미등기임원 보수 현황 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 - - - - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 대표이사 1 20,000,000 - 기타비상무이사 1 20,000,000 - 사외이사 1 6,000,000 - 감사 1 6,000,000 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 4 3,900,000 1,300,000 - 2-2. 유형별 (단위 : 원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 2,100,000 1,050,000 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 900,000 900,000 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 900,000 900,000 - IX. 계열회사 등에 관한 사항 계열회사 현황(요약) 계열회사 현황(요약) (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 - - - - ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 타법인출자 현황(요약) (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - - - - - - - 일반투자 - - - - - - - 단순투자 - - - - - - - 계 - - - - - - - ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 공모전 주주인 미래에셋대우(주)와 코스닥시장 상장업무와 관련한 대표주관회사 계약을 체결하였습니다. 5. 기업인수목적회사가 임원의 특수관계인을 상대방으로 하여 거래한 경우해당사항 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 2. 우발부채 등에 관한 사항 가. 중요한 소송사건당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발부채 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재 등과 관련된 사항 가. 제재현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 중소기업기준 검토표당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 라. 법적위험 변동사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 사. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 아. 합병등의 사후정보당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 자. 녹색경영당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 차. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 카. 조건부자본증권의 전환ㆍ채무재조정 사유등의 변동현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 타. 보호예수 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 기명식 보통주 332,000 2019.06.18 - 코스닥시장 상장규정에 따라 당해 주권의 상장일부터 합병대상법인과의 합병에 따른 추가상장일 후 6개월 동안(단, 자본시장법 시행령 제176조의5 제3항 및 증권의 발행및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치산출시에는 투자매매업자인 미래에셋대우㈜가 소유한주식 및 전환사채는 당해 주권의 상장일부터 합병대상법인과의 합병기일후 1년이 경과하기 전까지) 매각 제한 코스닥시장 상장규정 6,482,000 기명식 전환사채 2,368,000 2019.06.18 - 상동(전환사채 액면가 금 2,368,000,000원) 상동 6,482,000 파. 특례상장기업의 사후정보당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 - - - - - 비상장 - - - - - 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - - - - - 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없습니다.