펨토바이오메드 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황 확인 필요

(기준일 : 2023.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	25,000,000	100,000,000	주)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,401,272	1,202,524	9,603,796	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,401,272	1,202,524	9,603,796	-

Ⅴ. 자기주식수	85	-	85	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,401,187	1,202,524	9,603,711	-

주) 당사는 정관에 따라 총 발행할 주식수는 100,000,000주이며, 그 중 25%를 종류주식으로 발행할 수 있습니다.

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023.12.31 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

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공개매수	-	-	-	-	-	-	-

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소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

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신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

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현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	85	-	-	-	85	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	85	-	-	-	85	-

-	-	-	-	-	-	-

3. 종류주식(명칭) 발행현황1) 제6차 전환상환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2021년 02월 10일

주당 발행가액(액면가액)	14,450	500

발행총액(발행주식수)	5,999,986,800	415,224

현재 잔액(현재 주식수)	5,999,986,800	622,836

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2031년 02월 26일

이익배당에 관한 사항	본건 우선주는 1주당 액면가액을 기준으로 연0%에 해당하는 금액을 누적적으로 우선 배당받게 되고, 보통주의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받음

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 대하여 우선권 적용

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	본건 우선주의 상환가액은 전환상환우선주식의 발행가액(단, 주식의 분할과 병합, 무상증자 기타 유사한 사유의 발생시에는 그에 비례하여 조정된 금액에 의한다)과 주금납입일의 익일로부터 상환일까지의 기간 동안 전환상환우선주식의 발행가액에 대하여 연복리3% 이율을 적용하여 산출한 금액을 합산한 금액에서 전환상환우선주식의 발행일로부터 상환기일까지 회사로부터 기지급된 배당급액을 차감한 금액으로함. 상환가액의 지급을 연체하는 경우 연복리 15%의 연체이자를 가산함.

상환방법	상환요구가 있는 날로부터 30일 이내에 현금 상환

상환기간	2024.02.27 ~ 2031.02.26

주당 상환가액	9,633

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	발행인

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	본건 우선주의 전환가격은 전환상환우선주식의 주당 발행회사의 가격으로 함, 전환가격은 회사의 합병, 분할, 감자 등에 의해 전환 조건의 조정이 있는 경우에는 그 분할 및 합병, 감자비율에 따라 조정되나 조정된 전환가격은 액면금액 이상이어야 함..

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2021.02.27 ~ 2031.02.26

전환으로 발행할주식의 종류	보통주식

전환으로발행할 주식수	622,836

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	① 전환비율 조정에 관한 사항
가. 회사가 발행일 이후 본건 주식의 전환기준가액을 하회하는 발행가액(전환가격 또는 행사가격 포함. 이하 같음)으로 제3자에게 유상증자를 하거나 주식관련사채를 발행하는 경우에는 투자자가 인수한 우선주식의 전환가액도 같은 금액으로 하향 조정된다.
나. 본건 주식이 분할 또는 병합되는 경우 전환비율은 그 분할 및 병합의 비율에 따라 조정된다.
다. 회사가 분할, 합병 또는 분할합병을 하는 경우 본건 주식은 그 사유 발생 직전에 본건 주식이 보통주식으로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가를 그 사유 발생 이후에 그대로 받을 수 있도록 동일한 경제적 가치를 가지는 전환상환우선주식으로 분할 또는 합병비율에 따라 그 수를 조정한다.
라. 회사가 한국증권거래소의 유가증권시장이나 코스닥시장에 이전상장을 하는 경우 공모단가(또는 기업의 인수 또는 합병(분할합병의 경우 포함)시 기준가격)의 [70]%에 해당되는 금액이 그 당시의 본건 주식의 전환가격을 하회하는 경우는 전환비율을 다음과 같이 조정한다.
- 조정 후 우선주 1주당 전환되는 보통주식의 수 = 조정 전 우선주 1주당 전환되는 보통주식의 수 X 조정 전 본건 우선주식의 전환가격 / 회사의 주식공개상장(이하 ‘IPO’라 한다.) 공모단가(또는 기업의 인수 또는 합병(분할합병의 경우 포함)시 기준가격)의 70%에 해당하는 금액
마. 본건 주식 발행 후 2년동안 매 3개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액의 조정한도는 최초 전환가격의 70%로 한다
바. 회사가 정부공인 시험성적서 또는 셀라토즈테라퓨틱스와의 공동협력 최종보고서 결과물에서 아래의 목표 성능을 달성하지 못하는 경우 전환기준가액을 조정전 전환기준가액의 70%에 해당하는 가격으로 조정한다. (ㄱ) 오퍼레이션 성능: 면역세포 (NK-92)를 사용하여 3시간 이상 Trouble-shooting 과정 없이 세포 처리 (ㄴ) 세포 처리 속도: 시간당 10 억 개 이상 (ㄷ) Transduction/Transfection 효율: (ㄱ), (ㄴ) 항목을 만족한다는 전제하에서 효율 80% 이상 (ㄹ) 성공: (ㄱ), (ㄴ), (ㄷ) 항목에서 3가지 항목의 달성율 80% 이상 (ㅁ) 실패: (ㄱ), (ㄴ), (ㄷ) 항목에서 3가지 항목의 달성율 80% 미만 (ㅂ) 평가: 정부공인 시험성적서 또는 셀라토즈테라퓨틱스와의 공동협력 최종보고서 결과물사. 마항 및 바항에 따른 중복 조정의 경우 후행 조정 사유에 의한 조정한도는 선행 조정 사유에 의한 조정 전 전환가액의 60%로 한다.

2) 제7차 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2022년 05월 12일

주당 발행가액(액면가액)	12,900	500

발행총액(발행주식수)	3,999,967,500	310,075

현재 잔액(현재 주식수)	3,999,967,500	310,075

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2032년 05월 27일

이익배당에 관한 사항	본건 우선주는 1주당 액면가액을 기준으로 연0%에 해당하는 금액을 누적적으로 우선 배당받게 되고, 보통주의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받음

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 대하여 우선권 적용

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	발행인

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	본건 우선주의 전환가격은 전환상환우선주식의 주당 발행회사의 가격으로 함, 전환가격은 회사의 합병, 분할, 감자 등에 의해 전환 조건의 조정이 있는 경우에는 그 분할 및 합병, 감자비율에 따라 조정되나 조정된 전환가격은 액면금액 이상이어야 함..

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2022. 05 .28 ~ 2032. 05. 27

전환으로 발행할주식의 종류	보통주식

전환으로발행할 주식수	310,075

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	① 전환비율 조정에 관한 사항
가. 회사가 발행일 이후 본건 주식의 전환기준가액을 하회하는 발행가액(전환가격 또는 행사가격 포함. 이하 같음)으로 제3자에게 유상증자를 하거나 주식관련사채를 발행하는 경우에는 투자자가 인수한 우선주식의 전환가액도 같은 금액으로 하향 조정된다.
나. 본건 주식이 분할 또는 병합되는 경우 전환비율은 그 분할 및 병합의 비율에 따라 조정된다.
다. 회사가 분할, 합병 또는 분할합병을 하는 경우 본건 주식은 그 사유 발생 직전에 본건 주식이 보통주식으로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가를 그 사유 발생 이후에 그대로 받을 수 있도록 동일한 경제적 가치를 가지는 전환상환우선주식으로 분할 또는 합병비율에 따라 그 수를 조정한다.
라. 회사가 한국증권거래소의 유가증권시장이나 코스닥시장에 이전상장을 하는 경우 공모단가(또는 기업의 인수 또는 합병(분할합병의 경우 포함)시 기준가격)의 [70]%에 해당되는 금액이 그 당시의 본건 주식의 전환가격을 하회하는 경우는 전환비율을 다음과 같이 조정한다.
- 조정 후 우선주 1주당 전환되는 보통주식의 수 = 조정 전 우선주 1주당 전환되는 보통주식의 수 X 조정 전 본건 우선주식의 전환가격 / 회사의 주식공개상장(이하 ‘IPO’라 한다.) 공모단가(또는 기업의 인수 또는 합병(분할합병의 경우 포함)시 기준가격)의 70%에 해당하는 금액

3) 제8차 전환상환우선주(단위 : 원)

발행일자	2023.09.16

주당 발행가액(액면가액)	7,418	500

발행총액(발행주식수)	1,999,989,234	269,613

현재 잔액(현재 주식수)	1,999,989,234	269,613

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2033.09.14

이익배당에 관한 사항	본건 종류주식은 참가적, 누적적 우선주로서, 본건 종류주식의 주주는 본건 종류주식을 보유하는 동안 1주당 액면가액을 기준으로 연 1%에 해당하는 배당금을 누적적으로 우선하여 배당 받고, 보통주식의 배당률이 본건 종류주식의 배당률을 초과할 경우에는 초과하는 부분에 대하여 보통주식과 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	본건 종류주식은 잔여재산 분배에 있어서 우선적 지위가 부여된 종류주식으로서, 본건 종류주식의 주주는 회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는 경우 1주당 발행가액 및 이에 대하여 연 복리 9%의 비율로 계산한 금액을 보통주식 주주에 우선하여 분배 받는다. 이 경우 청산 이전까지 미지급 배당금이 있는 경우 동 금원에 대하여도 동일하다.

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	1. 본건 종류주식의 주주는 본건 종류주식의 효력발생일로부터 3년이 경과한 날로부터 본건 종류주식의 존속기간 만료일까지 회사에 대하여 본건 종류주식의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있는 권리를 갖는다.2. 회사는 본건 종류주식의 주주로부터 상환 청구를 받은 날로부터 [60]일 이내에 상법 제462조에 따른 배당가능이익의 범위 내에서 이를 상환하여야 한다. 3. 본건종류주식의1주당상환가액은본건종류주식의1주당발행가액및이에대하여본건종류주식의효력발생일로부터상환일까지연복리9%의비율로계산한이자에서이미지급된배당금을차감한금액으로한다. 다만, 투자자가서면으로요청하는경우에는현금이외의유가증권또는기타의자산으로상환할수있다.

상환방법	회사는본건종류주식의주주로부터상환청구를받은날로부터[60]일이내에상법제462조에따른배당가능이익의범위내에서이를상환하여야한다.

상환기간	2026.09.15 ~ 2033.09.14

주당 상환가액	7,418

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격은 아래 각 호에 따라 조정된다. 1. 전환가격을 하회하는 가격으로 주식의 추가발행시 전환가격의 조정본조에 따른 전환의 효력이 발생하기 전에 회사가 본건 우선주식의 1주당 발행가격 (전환가격이 조정된 경우에는 그 조정된 전환가격) 미만의 발행가격으로 주식을 발행하거나, 본건 우선주식의 1주당 발행가격(전환가격이 조정된 경우에는 그 조정된 전환가격) 미만의 가격으로 주식으로 전환되거나 회사의 주식을 인수할 수 있는 주식연계증권을 발행하거나, 본건 우선주식의 1주당 발행가격(전환가격이 조정된 경우에는 그 조정된 전환가격) 미만의 가격으로 행사할 수 있는 주식매수선택권을 부여할 경우에는, 전환가격을 해당 유상증자 등으로 발행된 주식 또는 주식연계증권의 1주당 발행가격으로 조정한다. 단, 본건 거래 이후 신규로 부여되는 주식매수선택권으로서, 사전에 투자자의 동의를 득한 경우, 본건 우선주식의 인수가격을 하회하는 발행가액으로 주식매수선택권이 부여되더라도 동 조항을 적용하지 아니한다.2. 무상증자, 주식배당의 경우 전환가격의 조정본조에 따른 전환의 효력이 발생하기 전에 발행회사가 무상증자, 주식배당을 하는 경우에는 다음과 같이 전환가격을 조정한다:(조정 후 전환가격) = (조정 전 전환가격) × {기발행주식수 / (기발행주식 수+신발행주식 수)}3. 기업공개시 공모가격에 따른 전환가격의 조정회사가 기업공개를 하는 경우의 1주당 공모가격(최종 확정된 공모가격을 의미함)의 70%에 해당하는 금액이 전환가격(조정된 경우에는 조정된 전환가격)을 하회하는 경우 전환가격을 1주당 공모가격의 [70]%에 해당하는 가격과 액면금액 중 높은 금액으로 조정한다. 단, 본 항에서의 기업공개는 회사가 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장 또는 투자자가 인정하는 해외 주식시장에 상장되는 것을 의미하며, 코넥스시장에 상장되는 것은 제외한다.4. M 전환가격 조정(청산의제사유에 해당하지 않는 경우에 한함) 전환가격의 조정회사가 타사와 합병 또는 주식교환 절차 진행을 위한 회사 발행주식의 주당평가가액(이하 "합병가액")의 70%에 해당하는 금액이 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격(조정된 경우에는 조정된 전환가격)을 하회하는 경우 전환가격을 합병가액의 70%에 해당하는 가격과 액면금액 중 높은 금액으로 조정한다.5. 보통주식의 분할, 병합 또는 무상감자에 의하여 보통주식의 수가 변동하는 경우 전환가격의 조정본조에 따른 전환의 효력이 발생하기 전에 보통주식의 분할, 병합 또는 무상감자에 의하여 보통주식의 수가 변동하는 경우 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정된다. 단, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우는 전환가격을 조정하지 않기로 한다.6. 후행 투자자의 전환가격 조정에 따른 전환가격의 조정본건 우선주식의 투자 이후 후행 투자자의 전환가격 조정이 본건 우선주식보다 유리한 경우 후행 투자자의 전환가격 조정에 따라 전환가격을 조정한다.단, 그럼에도 불구하고 기타의 사유로 주식가치 상승사유가 발생하는 경우, 본 우선주 발행일로부터 3개월 이후부터 매 3개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가격보다 높을 경우에는 그 높은 가격을 새로운 전환가격으로 상향조정한다. 단, 전환가격을 상향조정하는 경우 조정 후 전환가격은 발행당시의 전환가격이내로 한다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2024년 09월 15일 ~ 2033년 09월 14일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	269,613

의결권에 관한 사항	1. 본건 신주의 의결권은 1주마다 1개로 한다.
2. 본건종류주식에불리한주주총회결의등이있는때에는전체주주총회와별도로 그안건에 대하여본건종류주식의종류주주총회결의를거쳐야한다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. 본건 종류주식은 잔여재산 분배에 있어서 우선적 지위가 부여된 종류주식으로서, 본건 종류주식의 주주는 회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는 경우 1주당 발행가액 및 이에 대하여 연 복리 9%의 비율로 계산한 금액을 보통주식 주주에 우선하여 분배 받는다. 이 경우 청산 이전까지 미지급 배당금이 있는 경우 동 금원에 대하여도 동일하다.2. 본건 종류주식의 주주에 대하여 잔여재산을 우선 분배한 후 보통주식에 대한 주당 분배금액이 본건 종류주식에 대한 주당 분배금액을 초과하는 경우에는, 본건 종류주식의 주주는 그 초과하는 부분에 대하여 보통주식의 주주와 동일한 분배율로 함께 참가하여 잔여재산을 분배 받을 권리가 있다.