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펨토바이오메드 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 9 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 펨토바이오메드
대 표 이 사 : 이 상 현
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 판교로 228번길 17, 1동 301호(삼평동, 판교세븐벤처밸리2단지)
(전 화) 031-622-8501
(홈페이지) http://www.femtobiomed.com
작 성 책 임 자 : (직 책)전 무 (성 명) 박웅갑
(전 화) 031-622-8501
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 펨토바이오메드'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'Femtobiomed Inc.'라 표기합니다.

나.설립일자 당사는 2011년 7월 8일 설립되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사	주소	경기도 성남시 분당구 판교로 228번길 17, 1동 301호(삼평동, 판교세븐벤처밸리2단지)

전화번호	031-622-8501

라.중소기업 해당 여부 당사는 2019년 12월 31일 기준 중소기업기본법 제2조 에 의거 중소기업에 해당합니다.

마.벤처기업 해당여부 당사는 2019년 12월 31일 기준 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25 규정에 의한 벤처기업입니다.

바.주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 사업보고서 작성기준일 현재 당사는 해당사항 없습니다.

사. 계열회사 현황 사업보고서 작성기준일 현재 당사는 해당사항 없습니다.

아. 신용평가에 관한 사항사업보고서 작성기준일 현재 당사는 해당사항 없습니다. 자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

상장	2019.07.10	부	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

시기	연 혁

2011.07	㈜펨토펩 설립

2011.07	이상현 대표이사, 박성제 사내이사 취임

2012.06	본점 이전 (경상북도 포항시 남구 효자동 산31, 포항공과대학교 지능로봇연구소 307 → 경상북도 포항시 남구 지곡로 394, 제4벤처동 306호(지곡동, 포항테크노파크))

2012.11	펨토초 레이저 삼차원 나노가공설비 개발 및 구축 완료

2013.01	셀샷(CellShot) 단일세포 조작 칩 개발

2013.02	기업부설연구소 설립

2014.07	이상현 대표이사 중임

2014.07	사내이사 취임 및 퇴임(취임: 윤진성 사내이사 / 퇴임 : 박성제 사내이사)

2014.09	CellShot 3D-Cellchip 단백질 주입칩 개발

2015.04	윤진성 사내이사 사임

2015.08	배한나 사내이사 취임

2016.01	시리즈 A 투자 유치 완료

2016.09	벤처기업 확인(최초)

2016.10	사내·사외이사 취임 및 사내사임(취임: 박준권 사내이사, 김연준 사외이사, 안세헌 사외이사 / 사임 배한나 사내이사)

2017.02	지점 설치 (판교지점: 경기도 성남시 분당구 판교로228번길 17, 1동 301호(삼평동, 판교세븐벤처밸리2단지) / 분당지점 : 경기도 성남시 분당구 판교로 700, 디동 503-1호(야탑동, 분당테크노파크))

2017.03	본점 이전 (경상북도 포항시 남구 지곡로 394, 제4벤처동 306호(지곡동, 포항테크노파크) → 경상북도 포항시 남구 청암로 77, 714호(지곡동, 포스텍융합연구동))

2017.08	이상현 대표이사 중임

2017.08	본점 이전 (경상북도 포항시 남구 청암로 77, 714호(지곡동, 포스텍융합연구동) → 경기도 성남시 분당구 판교로 228번길 17, 1동 301호(삼평동, 판교세븐벤처벨리2단지))

2017.03	사명변경(주식회사 펨토펩 → 주식회사 펨토바이오메드)

2018.06	안세헌 사외이사 사임

2018.09	벤처기업 확인(연장)

2018.09	하승재 사내이사 취임

2018.11	셀샷(CellShot, 면역항암세포치료제 플랫폼 기술 / DEVICE FOR PUTTING MATERIAL INTO CELL) 원천특허 미국 등록

2018.12	NET 인증(동적 계면의 초고속 영상 분석 기반 미량 혈액 점도 측정 기술)

2019.02	시리즈 B 투자 유치 완료

2019.03	명의개서대리인 선임(주식회사 KB국민은행)

2019.04	지정자문인 선임(한국투자증권 주식회사)

2019.05	명의개서 사무이관

2019.05	정완균 사외이사 취임

2019.06	김연준 사외이사 사임

2019.07	코넥스 상장

나. 경영진의 중요한 변동

시 기	연 혁

2016.10.13	박준권 사내이사, 김연준 사외이사, 안세헌 사외이사 취임

2017.08.18	이상현 대표이사 중임

2018.06.01	박웅갑 전무 취임

2018.11.01	김중규 상무 취임

2018.09.14	하승재 사내이사 취임

2019.05.27.	정완균 사외이사 취임

2019.05.27.	박웅갑 사내이사 취임

다. 최대주주의 변동 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 라. 상호의 변동 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

마. 합병, 회사정리절차 및 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2011.07.08	-	보통주	20,000	500	500	설립자본금

2012.01.31	유상증자(제3자배정)	보통주	1,561	500	179,372	-

2012.02.10	무상증자	보통주	558,425	500	500	-

2014.06.25	유상증자(제3자배정)	보통주	55,556	500	9,000	-

2014.07.10	무상증자	보통주	635,542	500	500	-

2015.04.08	유상증자(제3자배정)	보통주	109,988	500	8,000	-

2015.12.23	유상증자(제3자배정)	종류주	138,000	500	14,480	-

2016.01.13	유상증자(제3자배정)	종류주	103,500	500	14,480	-

2019.02.01	유상증자(제3자배정)	종류주	195,333	500	30,000	-

2019.05.03	전환권행사	종류주	103,500	500	-	전환권행사로인한 주식수 감소

2019.05.03	전환권행사	보통주	103,500	500	-	전환권행사로인한 주식수 증가

2019.05.10	전환권행사	종류주	138,000	500	-	전환권행사로인한 주식수 감소

2019.05.10	전환권행사	보통주	138,000	500	-	전환권행사로인한 주식수 증가

2019.05.28	무상증자	보통주	3,635,810	500	-	-

2019.09.23	주식매수선택권행사	보통주	44,250	500	3,500

나. 미상환 전환사채 발행현황당사는 설립일부터 사업보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다.

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행 현황 당사는 설립일부터 사업보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 당사는 설립일부터 사업보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	25,000,000	100,000,000	주)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	5,497,965	-	5,497,965	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	5,497,965	-	5,497,965	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	5,497,965	-	5,497,965	-

주) 당사는 정관에 따라 총 발행할 주식 수는 100,000,000주이며, 그 중 25%를 종류주식으로 발행할 수 있습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 당사는 설립일부터 사업보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	5,497,965	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	5,497,965	-

우선주	5,497,965	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.

제12조 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자 , 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다
제56조 (이익금의 처분)
회사는 매 사업 연도말의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
①이익준비금
②기타의 법정준비금
③배당금
④임의적립금
⑤기타의 이익잉여금처분액
제57조 (이익배당)
①이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③제 1 항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

나. 최근 3사업연도 주요 배당지표 당사는 사업보고서 작성 기준일 현재 최근 3사업연도 중 배당을 실시한 사실이 없습니다.

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제9기	제8기	제7기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-4,549	-1,862	-1,069

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-880	-449	-659

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

당사는 최근 사업연도말 자산총액이 1천억원 미만인 소규모 기업으로 본 항목의 기재를 생략합니다.
2. 연결재무제표

당사는 사업보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 사업보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성 등 유의사항 (1) 재무제표 재작성 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

(2) 합병, 분할, 자산양수도, 영업양수도에 관한 사항 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

(3) 자산유동화와 관련한 자산매각의 회계처리 및 우발채무 등에 관한 사항

1) 당기말과 전기말 현재 당사는 서울보증보험으로부터 정부과제 협약 및 납품계약과 관련하여 2,062천원(전기말 : 9,040천원)의 이행보증을 제공받고 있습니다.

2) 당기말과 전기말 현재 당사는 화재 및 업무상과실 등 임원배상책임에 관한 보험에가입하고 있습니다. 3) 당기말과 전기말 현재 아주캐피탈(주) 등과 3대의 장기렌터카 계약을 체결하고 있으며, 총 차량가액의 120%~130%에 대하여 대표이사가 연대보증을 제공하고 있습니다. 4) 당기말과 전기말 우리은행과 매출채권 담보 대출 약정을 체결하고 있으며, 당기말과 전기말 현재 이와 관련된 실행내역은 없습니다. 5) 당기말과 전기말 현재 계류 중인 소송사건은 없습니다.

(4) 기타 재무제표 이용에 유의하여야 할 사항 당사의 2018년 및 2019년 감사보고서 상 특기사항은 없습니다.

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의 사항 당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험 요인이나예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요 주식회사 펨토바이오메드 이사회는 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지 제 9기 사업연도의 회계 및 업무에 대한 경영진단을 실시하여 다음과 같이 진단한 의견을 제출합니다. 회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하였습니다. 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 서류에 대한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법을 사용하여 회사경영에 대한 내용을 파악하였습니다. 3. 재무상태 및 영업실적 - "Ⅲ. 재무에 관한 사항 - 4. 재무제표 - 가. 재무상태표" 참조 가. 재무비율 분석

구 분	재무비율	2017연도
(제7기)	2018연도
(제8기)	2019연도(제9기)

성장성	매출액 증가율	72.4%	(1.4%)	(42.7%)

총자산 증가율	(15.06%)	(44.4%)	199.3%

경상이익 증가율	N/A	N/A	N/A

당기순이익 증가율	N/A	N/A	N/A

활동성	총자본 회전율	0.1	0.2	0.0

재고자산 회전율	2.6	2.3	0.9

매출채권 회전율	6.1	8.2	10.4

수익성	매출액 총이익률	40.4%	33.0%	17.1%

매출액 경상이익률	(270.5%)	(477.4%)	(-2,157.1%)

매출액 순이익률	(270.5%)	(477.4%)	(-2,157.1%)

총자본 경상이익률	(35.4%)	(110.8%)	(-90.4%)

자기자본 순이익률	51.5%	47.6	(100.6%)

안정성	부채비율	(245.4%)	(143.2%)	11.2%

차입금의존도	2.0%	0.0%	0.0%

유동비율	68.6%	10.3%	953.0%

당좌비율	66.1%	7.4%	888.6%

나. 재무비율 변동요인

설립 이후 현재까지 당사의 자금운용 구조는 일반적인 재무비율 분석을 적용하기 어려운 점이 존재합니다.

구 분	재 무 비 율	변 동 요 인

성장성	매출액 증가율	코넥스상장과 차후 코스닥 이전 상장등으로 인한 내실을 다지는데 집중하여 매출은 감소하였습니다.

총자산 증가율	2016년도 유상증자를 통해서 자산이 증가하였으며, 스타트업 단계인 당사의 특성상 본격적인 매출이 발생하지 아니하여 지속적인 자산 감소가 발생하고 있습니다. 다만, 셀샷(CellShot) 시스템의 본격적인 매출이 발생하게 되면 높은 자산증가율을 보일 것으로 예상합니다.

경상이익 증가율	2018년 현재까지 당사는 향후 주요 매출원이 될 세포치료제 연구 개발을 주력으로 진행 중임에 따라서 현재 연구개발비를 전액 비용으로 처리함으로써 경상이익/당기순이익은 지속적으로 적자를 기록하였습니다.

당기순이익 증가율

활동성	총자본 회전율	당사의 주력 사업분야인 세포치료제 부문의 매출이 없어 총자본 회전율이 낮은 수준입니다. 셀샷(CellShot) 딜리버리 시스템의 매출이 연구개발 중인 가시될 경우 업종 평균을 상회할 것으로 기대하고 있습니다.

재고자산 회전율	매출액 감소로 인한 재고자산이 증가하고 회전율이 감소하였습니다.

매출채권회전율	당사의 스마트드롭 매출의 경우는 매출채권 회수기간이 업종평균대비 낮아 회전율이 높은 수치를 보이고 있습니다.

매출액 경상이익률	당사의 사업구조상 가장 많은 자금이 소요되는 연구소의 개발비등은 모두 비용으로 처리하고 있으며 본격적인 개발성과가 매출액 순이익률 나타나 기술이전 매출이 발생되는 경우 큰 폭의 개선이 예상됩니다.또한 당사는 올해 IFRS를 도입하면서 RCPS 및 주식매수선택권, 리스의 회계처리로 인한 파생상품평가 손실등이 생기며 낮은 수치를 보이고 있습니다.

매출액 순이익률

총자본 경상이익률	본격적인 매출이 이루어지면 총자본 경상이익률 및 자기자본 순이익률이 큰 폭으로 상승할 것으로 기대하고 있습니다.

자기자본 순이익률

안정성	부채비율	당사는 여러 투자자를 통하여 자본 조달을 해 왔으며 부채는 차입금을 포함한 이자부채는 없고 영업활동에서 경상적으로 발생하는 미지급금 등으로서 총자산 대비 매우 낮은 수준입니다.

차입금의존도

유동비율	현재 유동, 당좌비율이 지속감소하고 있습니다.
당사는 현재 본격적인 매출이 발생하지 않고 있어, 유상증자의 형태로 자본을 조달하고 있습니다. 유상증자 시점 높은 유동 및당좌비율을 보이고 이후 점차 감소할 것으로 예상합니다.

당좌비율

4 . 부외거래에 관한 사항 당사는 동 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 5. 그밖에 투자의사결정에 필요한 사항가. 중요한 회계정책 및 추정에 관한사항 - Ⅲ. 재무에 관한 사항을 참조하시기 바랍니 다. 나. 법규상 규제 에 관한 사항당사는 동 사업보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 파생상품 및 위험관리정책당사는 동 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제 9기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제 8기(전기)	태성회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제 7기(전전기)	태성회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 9기(당기)	삼일회계법인	IFRS결산감사내부회계관리제도검토	60,000,000	723

제 8기(전기)	태성회계법인	외부감사	15,000,000	188

제 7기(전전기)	태성회계법인	외부감사	10,000,000	92

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 9기(당기)	2019.11	RCPS와 주식매수선택권의가치 평가	2019.11~2019.12	55,000,000	신한회계법인

2019.11	IFRS 컨버젼	2019.11~2020.3	55,000,000	가율회계법인

제 8기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제 7기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 12월 23일	회사측: 감사감사인측: 업무수행이사 외 1명	서면회의	감사계약(감사투입시간과 보수 등), 감사팀 구성, 감사인의 독립성, 감사전략 등

2	2020년 03월 18일	회사측: 감사감사인측: 업무수행이사 외 1명	서면회의	감사인의 독립성 등 감사종결보고
2. 감사제도에 관한 사항

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	이사회 안건 시전 자료 제공 및 감사지원조직의 설명으로 대체함

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획팀	3	팀장(0.8년)직원(2년)	재무제표, 이사회등 경영전반에 관한 감사직무 수행 지원

당사는 준법지원인 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 상법제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

제36조 (이사의 선임)
① 이사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의1 이상의 수로 하여야 한다.
③ 2 인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제 382 조의 2 에 규정된 집중투표제를 적용하지 아니한다

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 서면투표제를 채택하고 있으나, 전자투표제는 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 본 사업보고서 작성기준일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이상현	최대주주(본인)	보통주	847,278	52.22	2,546,913	46.32	-

배한나	친인척	보통주	0	0	5,109	0.09	-

배상갑	친인척	보통주	0	0	4,469	0.08	-

박준권	등기임원(사내이사)	보통주	8,000	0.49	36,000	0.65	-

하승재	등기임원(사내이사)	보통주	0	0	15,000	0.27	-

정완균	등기임원(사외이사)	보통주	5,500	0.33	16,500	0.30	-

계	보통주	860,778	53.04	2,623,991	47.71	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

직책명	성명(생년월일)	주요경력	비고

대표이사
(상근/등기)	이상현
(73.03.05)	- 기계공학 박사(08년, University of Michigan, Ann Arbor)
- 포항공과대학교 연구교수(11년~14년)
- ㈜펨토바이오메드 대표이사(11년~현재)	최대주주본인

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	한국투자미래성장벤처펀드 제22호	414,000	7.53%	-

서울글로벌바이오메디컬신성장동력 투자펀드	310,500	5.65%	-

우리사주조합	-	-	-

## [소액주주현황]

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	244	95.31	1,379,235	25.09	-

4. 주식 사무

사업보고서 작성 기준일 현재 정관 상 주식 사무와 관련된 내용은 아래와 같습니다.

구분	내용

정관상신주인수권에관한 사항	제9조 (신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 제 1 항의 규정에 불구하고 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 다만, 이사의 수가 3인 미만인 경우에는 주주총회의 결의로 한다.
1.주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2.발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’ 제 165 조의 6 제1항 제3호 에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3.발행주식 총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
4.발행주식 총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5.발행주식 총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6.‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’ 제 165 조의 7 의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우
7.상법 제 340 조의 2 및 제 542 조의 3 의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
8.상법 제 418 조 제 2 항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
9.발행주식 총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제 2 항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회 : 매 사업연도 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄기간	① 회사는 매년 1 월 1 일부터 1 월 7 일까지 주주명부 기재의 변경을 정지한다.
(개정 2019.3.28)
② 회사는 매년 12 월 31 일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 제 1 항의 경우 이외에 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 확정하기 위하여 필요할 때에는 이사회의 결의에 의하여 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간 동안 주주명부 기재의 변경을 정지하거나 또는 기준일을 정할 수 있다. 이 경우에는 그 기간 또는 기준일의 2 주간 전에 공고하는 것으로 한다.

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권,10,000주권 (8종)

명의개서 대리인	KB국민은행

주주의 특권	해당사항 없음	공고게재신문	회사의 인터넷 홈페이지: http://www.femtobiomed.com(단, 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고할 수 없을때에는 매일경제신문에 게재)

(주) 상기 내용은 사업보고서 제출일 현재 정관을 바탕으로 작성되었습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이상현	남	1973.03	대표이사	등기임원	상근	대표이사	- 기계공학 박사(08년, University of Michigan, Ann Arbor)
- 포항공과대학교 연구교수(11년~14년)
- ㈜펨토바이오메드 대표이사(11년~현재)	2,546,913	-	본인	9년	2020.08.17

박준권	남	1980.12	사내이사	등기임원	상근	연구총괄	- 기계공학 박사(11년, 포항공과대학교)
- 기계공학 Post Doc(11년~13년, 포항공대)
- ㈜펨토바이오메드 연구소장(13년~현재)	36,000	-	임원	7년	2022.05.26

심재승	남	1959.02	감사	등기임원	비상근	감사	- 경제학 박사(17년, 경기대학교)
- 한국증권거래소 상무(99년~14년)
- 코스콤(주) 전무(14년~15년)
- 증권금융 꿈나눔재단 이사(15년~18년)
- 한국선불카드 사외이사(17년~현재)
- 숭실대학교 경영대학 교수(17년~현재)
- 경기대학교 경영대학 교수(17년~현재)
- ㈜펨토바이오메드 감사(18년~현재)	-	-	임원	1년4개월	2021.09.13

하승재	남	1988.02	사내이사	등기임원	상근	기술총괄	- 전자컴퓨터공학 박사(15년, MIT)
- ㈜픽셀플러스 PL(15년~17년)
- ㈜펨토바이오메드 책임연구원(17년)
- ㈜펨토바이오메드 상무이사(18년~현재)	15,000	-	임원	2년6개월	2021.09.13

박웅갑	남	1962.04	전무	등기임원	상근	재무총괄	- 경영학 학사(91년, 연세대학교)
- 한국거래소 근무(91년~17년)
코스닥 상장심사 부장(14년)
코스닥 기술기업상장부장(15년)
- 바이오인프라생명과학 부사장(17년~18년)
- ㈜펨토바이오메드 전무이사(18년~현재)	-	-	임원	1년7개월	2021.05.26

정완균	남	1959.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- KAIST 기계공학 박사(87년)- 포항공과대학교 조교수(87년~93년)- 포항공과대학교 부교수(93년~02년)- 포항공과대학교 기계공학과 교수(02년~현재)- ㈜펨토바이오메드 사외이사(19년~현재)	16,500	-	임원	7개월	2022.05.26

김중규	남	1971.09	상무	미등기임원	상근	사업개발총괄	- 분자면역학 박사(01년, 서울대학교)
- 면역학 Post Doc.(03년~08년, UCSF)
- 레고켐바이오 수석부장(13년~15년)
- ㈜펨토바이오메드 상무이사(18년~현재)	-	-	임원	1년2개월	-

김재곤	남	1987.04	이사	미등기임원	상근	경영지원	- 경영학 석사(17년, 서울과학종합대학원)
- ㈜펨토바이오메드CMO(17년~현재)	-	-	임원	3년1개월	-

직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

연구개발부문	남	5	-	-	-	5	2년1개월	255,582	51,116	-	-	-	-

연구개발부문	여	4	-	-	-	4	7개월	84,609	21,152	-

경영관리부분	남	7	-	1	-	8	1년1개월	248,457	31,057	-

경영관리부문	여	2	-	-	-	2	2년6개월	62,115	31,058	-

합 계	18	-	-	-	19	-	650,763	34,251	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	168,791	84,395	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	500,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	434,264	72,377	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	407,264	101,816	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	2,000	2,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	25,000	25,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(주) 당사의 이사 및 감사 개별 보수는 5억원을 초과하지 않아 표시하지 않았습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

(주) 당사의 이사 및 감사 개별 보수는 5억원을 초과하지 않아 표시하지 않았습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(주) 당사의 이사 및 감사 개별 보수는 5억원을 초과하지 않아 표시하지 않았습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

(주) 당사의 이사 및 감사 개별 보수는 5억원을 초과하지 않아 표시하지 않았습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 201,884 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 3 201,884 - (주) 당사는 부여된 주식선택권의 보상원가를 이항모형을 이용한 공정가치접근법을 적용하여 산정하였습니다. 공정가치 산정과 관려하여 세부내역은 동 보고서의 Ⅲ. 재무에 관한 사항의 5. 재무제표 주석 중 26. 주식기준보상을 참고하시기 바랍니다. (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 박준권외 1 등기임원 2017.08.18 신주교부 보통주 54,000 27,000 - 27,000 2019.8.18-2027.8.17 3,500 김태완외7 직원 2017.08.18 신주교부 보통주 58,500 17,250 36,000 5,250 2019.8.18-2027.8.17 3,500 최용수 - 2017.08.18 신주교부 보통주 14,000 - - 14,000 2019.8.18-2027.8.17 3,500 김재곤 미등기임원 2018.03.23 신주교부 보통주 13,500 - - 13,500 2020.3.23-2028.3.23 3,500 박태민외2 직원 2018.03.23 신주교부 보통주 10,500 - 4,500 6,000 2020.3.23-2028.3.23 3,500 박준권외2 등기임원 2018.09.14 신주교부 보통주 63,000 - - 63,000 2020.9.14-2028.9.13 3,500 김재곤 미등기임원 2018.09.14 신주교부 보통주 10,500 - - 10,500 2020.9.14-2028.9.13 3,500 박태민외4 직원 2018.09.14 신주교부 보통주 11,400 - 4,500 6,900 2020.9.14-2028.9.13 3,500 김중규 미등기임원 2019.03.28 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 2021.3.28-2029.3.28 3,500 김광민 외 3 직원 2019.03.28 신주교부 보통주 12,300 - 900 11,400 2021.3.28-2029.3.28 3,500 박웅갑 등기임원 2019.05.27 신주교부 보통주 9,000 - - 9,000 2021.5.27-2029.5.27 3,500 김재곤 미등기임원 2019.05.27 신주교부 보통주 6,000 - - 6,000 2021.5.27-2029.5.27 3,500 조윤경 외 9 직원 2019.05.27 신주교부 보통주 48,150 - 2,100 46,050 2021.5.27-2029.5.27 5,000
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사의 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 당사의 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사의 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사의 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 4. 대 주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사의 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상항 가. 공시사항의 진행, 변경사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	안건	승인여부

2020-03-27(정기주총)	1. 제9기 재무제표 승인의 건2. 이사 보수 한도 승인의 건3. 감사 보수 한도 승인의 건4. 임원퇴직금 규정 개정의 건5. 주식매수선택권 부여의 건	승인

2. 우발채무 관련 현황 가. 중요한 소송사건 등당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음 및 수표 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성 기준일 이후 발생한 주요 사항

당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표
1. 전문가의 확인

해당 사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당 사항 없습니다.