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박셀바이오 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 11 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 박셀바이오
대 표 이 사 : 이준행, 정광준
본 점 소 재 지 : 전라남도 화순군 화순읍 산단길 12-55
(전 화) 061-373-0046
(홈페이지) http://www.vaxcell-bio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 공동대표이사 (성 명) 정광준
(전 화) 061-373-0046
목 차

I. 회사의 개요 ............................................................................. 3
Ⅱ. 사업의 내용 ............................................................................. 13
Ⅲ. 재무에 관한 사항 ...................................................................... 79
Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견........................................................ 126
Ⅴ. 감사인의 감사의견 등 ................................................................ 127
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 .............................................. 129
Ⅶ. 주주에 관한 사항 ...................................................................... 139
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ....................................................... 143
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항 ............................................................ 149
Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용 ........................................................... 150
XI . 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 .................................... 151
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 국문 회사명은 "주식회사 박셀바이오"입니다. 영문으로는 "Vaxcell-bio Therapeutics (약호 "Vaxcell-bio") "로 표기합니다. 다. 설립일자 당사는 2010년 02월 18일에 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내용

본사의 주소	전라남도 화순군 화순읍 산단길 12-55

전화번호	061-373-0046

홈페이지	http://www.vaxcell-bio.co .kr

마. 중소기업 해당 여부 당 사는 분기보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩 니다.

확인유형	유효기간	발급번호	확인기관

중소기업(소기업)	2020년 04월 1일~ 2021년 03월 31일	0010-2020-137724	중소벤처기업부

바. 벤처기업 해당 여부 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에의한 벤처기업에 해당됩니다.

확인유형	유효기간	발행번호	확인기관

벤처기업	2020년 05월 11일~ 2022년 05월 10일	제20200300458호	한국벤처캐피탈협회

사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 당사의 주요사업은 항앙면역치료제 연구개발사업입니다. 당사의 파이프라인은 (1) Vax-NK 자연살해 세 포 항암면역치료제 플랫폼과 (2) Vax-DC 수지상세포 항암면역치료제 플랫폼, (3) Vax-CAR 시리즈 차세대 첨단 항암면역치료제 플랙폼으로 구 성되어 있으며, (4) 반려 견 전용 항암면역치료제로 사이토카인 기반의 박스루킨-15 제품을 보유하고 있습니다. 자 세한 내용 은 본 분기보고서의 『Ⅱ. 사업의 내용』부분을 참고하시기 바랍니다. 당사의 정관에 기재된 목적사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

1. 혈액암치료를 위한 차세대 강력한 앙 면역세포 치료제 개발 및 판매1. 암 면역세포치료제 개발 및 판매1. 면역치료제 개발 및 판매1. 동물용 의약품 개발 및 판매1. 의약품 개발, 생산 및 판매업1. 연 구기술개발용역업1. 생명과학분야 컨설팅1. 각종 기술이전사업1. 개발한 신기술의 사용권 대여 및 양도업1. 수출입업1. 무역업 및 무역대리점업1. 위 호에 관련된 부대사업 일체	당사 정관제2조 (목적)

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한사항

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2020년 09월 22일	기술성장기업의코스닥시장 상장	코스닥시장상장규정 제7조(신규상장심사요건의 특례)
② 기술성장기업의 신규상장의 경우에는 제6조의 심사요건 중 제6조제1항제6호의 요건은 적용하지 아니하고, 다음 각 호의 어느 하나의 요건을 충족하여야 한다.
1. 자기자본 : 상장예비심사청구일 현재 자기자본이 10억원 이상일 것2. 시가총액 : 기준시가총액이 90억원 이상일 것
2. 회사의 연혁

가. 본점 소재지 및 그 변경

날 짜	주 소	비 고

2010.02.18	전라남도 화순군 화순읍 일심리 160-1의생명과학 산학협력관 1층	최초 소재지

2012.03.21	전라남도 화순군 화순읍 산단길 12-55	소재지 변경

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3 이상 변동)

연 월	선 임	사 임

2017. 03	서인천 사내이사 취임이현수 감사 취임	이현수 사내이이사 사임서인천 감사 사임

2019. 03	정성창 사외이사 취임	이강오 사외이사 사임

2019. 06	이준행 대표이사 취임	이제중 대표이사 사임

2019. 07	-	서인천 사내이사 사임

2019. 09	정광준 사내이사 취임오택근 감사 취임	-

2019. 11	이준행 공동대표이사 취임정광준 공동대표이사 취임	-

2020. 03	-	이현수 감사 퇴임

2020. 04	임신혁 기타비상무이사 취임	-

다. 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 공시대상기간동안 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용은 다음과 같습니다.

시 기	내 역

2015. 05.	Vax-NK/HCC 비임상시험 완료

2015. 07.	Vax-DC/MM 임상시험(1/2a) 완료

2015. 12.	벤처캐피탈 기관투자 유치(총 30억원, 현대기술투자 및 현대엠파트너스)

2016. 01.	Vax-NK/HCC 임상시험계획승인(1상)

2016. 05.	전남대 및 전북대 수의과학대학과 산학연협력 체결(연구과제공동개발 및 기술지도 등)

2016. 11.	Vax-NK/HCC 임상시험계획승인(연구자임상)

2016. 12.	사업장 확장(주소지 동일, 연구실/사무실 확대)

2017. 05.	자연살해세포 공동연구계약 체결 (삼성서울병원, 조덕 교수)

2017. 07.	동물약품 위탁생산 협약 체결

2017. 08.	Vax-DC/MM 임상시험계획승인(2b)

2017. 09.	신사업 개발팀 신설 (CAR/CAR-NK 등)

2017. 12.	Vax-NK/HCC 임상시험 1상 완료

2018. 05.	Vax-NK/HCC 임상시험계획 승인(2a)

2018. 06.	벤처캐피탈 기관투자 유치(총 120억원, 아주좋은벤처펀드, LB유망벤처산업펀드 등)

2018. 09.	박스루킨-15(동물약품) 임상시험 완료

2018. 11.	㈜씨엔알리서치 전략적 제휴 체결 (공동연구개발 및 공동투자)

2018. 11.	코스닥 상장 대표주관계약 체결 (하나금융투자)

2019. 02.	박스루킨-15(동물약품) 위탁판매 MOU 체결

2019. 04.	서울연락사무소 개소

2019. 06.	우리사주조합 설립

2019. 11.	기술성평가 신청

2019. 12.	기술성평가 등급 획득 (A, BBB)

2020. 04.	코스닥시장 상장 추진 이사회 결의

2020. 05	코스닥시장 상장예비심사 청구서 제출

2020. 06	면역치료혁신플랫폼 구축사업 3세부과제 책임기업 참여

2020. 07	코스닥시장 상장예비심사 승인

2020. 09	코스닥시장 상장 및 거래개시
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현황증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 01월 01일	유상증자(제3자배정)	종류주식 (*)	120,000	5,000	25,000	3자배정

2017년 10월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주식	40,000	5,000	50,000	3자배정

2018년 03월 14일	유상증자(제3자배정)	종류주식 (*)	20,000	5,000	75,000	3자배정

2018년 03월 29일	유상증자(제3자배정)	종류주식 (*)	13,400	5,000	75,000	3자배정

2018년 05월 29일	유상증자(제3자배정)	종류주식 (*)	20,000	5,000	75,000	3자배정

2018년 05월 31일	유상증자(제3자배정)	종류주식 (*)	40,000	5,000	75,000	3자배정

2018년 06월 01일	유상증자(제3자배정)	종류주식 (*)	40,000	5,000	75,000	3자배정

2018년 06월 02일	유상증자(제3자배정)	종류주식 (*)	26,666	5,000	75,000	3자배정

2019년 05월 11일	주식분할	보통주식	3,190,500	500	-	주식의 액면분할(1:10)

2019년 05월 11일	주식분할	종류주식 (*)	2,520,594	500	-	주식의 액면분할(1:10)

2019년 09월 16일	전환권행사	보통주식	2,800,660	500	-	전환권 행사로 인한 보통주 증가

2019년 09월 16일	전환권행사	종류주식 (*)	2 ,800,660	500	-	전환권 행사로 인한 종류주식 감소

2019년 11월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주식	162,625	500	8,000

2020년 09월 16일	유상증자(일반공모)	보통주식	985,160	500	30,000	코스닥 상장 일반공모(모집)

2020년 09월 16일	유상증자(제3자배정)	보통주식	29,555	500	30,000	코스닥상장 상장주관사 의무인수분

(*) 발행된 종류주식은 종류주식 1주당 보통주식 1주로 전환할 수 있는 전환권과, 회사의 이익잉여금 내에서 상환을 청구할수 있는 상환권이 부여되고, 참가적 누적적으로 1%의 배당 우선권을 가지는 우선주입 니다(전환상환우선주) .
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

의결권 있는 주식	의결권 없는 주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,523,000	-	7,523,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,523,000	-	7,523,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,523,000	-	7,523,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,523,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,523,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제53조(이익금의 처분) 회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금2. 기타의 법정준비금3. 배당금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액 제54조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항 당사는 최근 3사업연도 중 배당을 결의한 바가 없습니다.

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제11기 3분기	제10기	제9기

주당액면가액(원)	500	500	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-2,913	-1,254	-6,448

(연결)주당순이익(원)	-444	-286	-1,819

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

주식회사 박셀바이오 (단위 : 천원)

구분	2020년 3분기(제11기 3분기)	2019년(제10기)	2018년(제9기)

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

감사인(감사의견)	신한회계법인(해당사항 없음)	한영회계법인(적정)	한영회계법인(적정)

[유동자산]	35,255,746	8,317,291	11,545,943

현금및현금성자산	30,972,418	4,074,423	4,446,466

단기금융상품	4,000,000	4,000,000	7,000,725

기타유동자산	283,328	242,868	98,752

[비유동자산]	1,423,362	1,718,444	712,242

유형자산	966,224	1,189,852	676,604

사용권자산	293,892	367,641	-

무형자산	72,363	77,479	2,165

기타비유동자산	90,883	83,473	33,473

자산총계	36,679,108	10,035,735	12,258,184

[유동부채]	507,100	425,728	15,128,687

[비유동부채]	500,117	538,737	9,324,575

부채총계	1,007,217	964,465	24,453,262

[자본금]	3,761,500	3,254,143	1,772,500

[자본잉여금]	51,913,354	23,054,474	1,918,514

[결손금]	(20,243,143)	(17,358,510)	(15,886,092)

[기타자본항목]	240,180	121,164	-

자본총계	35,671,891	9,071,270	(12,195,078)

구분	사업연도(기간)

2020.01.01~2020.09.30	2019.01.01~2019.12.31	2018.01.01~2018.12.31

매출	-	-	-

영업이익(손실)	(2,949,617)	(4,010,647)	(2,422,429)

법인세비용차감전순이익(손실)	(2,913,783)	(1,253,758)	(6,447,695)

당기순이익(손실)	(2,913,783)	(1,253,758)	(6,447,695)

기타포괄손익	29,149	(218,661)	(48,847)

총포괄손익	(2,884,633)	(1,472,419)	(6,496,542)

기본주당손익(손실) (단위: 원)	(444)	(286)	(1,819)
2. 연결재무제표

분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시 작성기준에 따라 분기보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

2020년 3분기(제11기 3분기)	신한회계법인	-	해당사항 없음	해당사항 없음

2019년(제10기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2018년(제9기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

2020년 3분기(제11기 3분기)	신한회계법인	재무제표 검토 및 감사	55,000	-	55,000	-

2019년(제10기)	한영회계법인	재무제표 감사	125,000	370	125,000	370

2018년(제9기)	한영회계법인	재무제표 감사	90,000	-(*)	90,000	-(*)

(*) 2018년 회계감사는 임의감사로서 총 소요시간을 기재하지 않았습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

2020년 3분기(제11기 3분기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2018년(제10기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2018년(제9기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 코스닥 상장을 위하여 금융감독원에 외부감사인 지정을 신청한 후, 한영회계법인을 지정감사인으로 선정하고, 외부감사인 계약을 체결하여 감사용역을 진행하였습니다. 2020년도에는 한영회계법인에서 신한회계법인으로 감사인이 변경되었습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의로 선임된 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사에 관한 사항 (1) 감사의 인적사항

성 명	상근여부	주요 경력	결격요건여부	최대주주등과의이해관계	비고

오택근	비상근	03.07 고려대학교 경영학 학사
03.10~07.11 삼일회계법인 Senior
07.11~08.03 기획예산처 공공혁신본부 자산운용팀 사무관
08.03~08.05 기획재정부 재정정책국 성과관리과 사무관
08.06~14.04 한영회계법인 Senior manager
15.07~18.09 회계법인 새시대 이사
18.10~현재 진회계법인 이사
19.09~현재 ㈜박셀바이오 감사	부	이해관계 없음	-

(2) 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에접근할 수 있습니다.당사는 분기보고서 작성기준일 현재 정관 제47조(감사의 직무 등)에 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치를 마련하고 있습니다.

규정	내 용

감사의 권한	제47조(감사의 직무와 의무)① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.④ 감사에 대해서는 정관 제36조 제3항의 규정을 준용한다.⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사의 구성	제44조(감사의 수)회사는 1인 이상의 감사를 둘 수 있다.

(3) 감사의 주요활동내역

개최일자	회 차	의 안 내 용	가결여부

2019.11.04	2019-07	1. 주식회사 박셀바이오 제10기 임시주주총회 소집의 건2. 임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건3. 공동대표규정 설정 및 공동대표이사 선임의 건(이준행, 정광준 공동대표이사)4. 제3자배정 유상증자 결정의 건(우리사주조합)5. 신규임원 보수 결정의 건(정광준 대표이사)	가결

2019.12.23	2019-08	1. 사내규정 제정 및 개정에 관한 건	가결

2020.02.06	2020-01	1. 주식회사 박셀바이오 제10기 재무제표 승인에 관한 건2. 주식회사 박셀바이오 제10기 영업보고서 승인에 관한 건	가결

2020.02.28	2020-02	1. 주식회사 박셀바이오 제10기 정기주주총회 소집에 관한 건2. 재직 임원 겸직 승인의 건(정성창 사외이사)3. 사내규정 제정에 관한 건	가결

2020.04.17	2020-03	1. 임원 보수 조정의 건2. 사내규정 개정에 관한 건	가결

2020.04.28	2020-04	1. 코스닥시장 상장 추진의 건2. 내부정보관리규정 제정에 관한 건3. 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건	가결

2020.08.06	2020-05	1.코스닥 상장을 위한 신주 발행의 건	가결

2020.09.11	2020-06	1.연구소장 채용의 건	가결

(4) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 전문성 및 일정등을 고려하여, 분기보고서 작성기준일 현재 교육을 실시하지 않았으나, 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 일정을 조율하여 진행 예정입니다.

(5) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원실	5	부장 외 4명	주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원재무제표 등 감사업무에 관한 감사업무 지원

(6) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부 당사는 정관 제33조 3항에 의거하여 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 집중투표제를적용하지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 정관 제29조에 따라 서면투표제를 채택하고 있으며, 전자투표제는 채택하고 있지 않습니다.

구 분	내 용

정관 제29조 의결권의 행사	① 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.
② 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 의결권행사에 관한 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.
③ 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있으며, 이 경우 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이제중	최대주주 본인	보통주	979,910	15.06	979,910	13.03	-

이준행	특수관계인	보통주	739,030	11.36	739,030	9.82	-

이제완	특수관계인	보통주	227,950	3.50	227,950	3.03	-

이미영	특수관계인	보통주	111,620	1.72	111,620	1.48	-

KO BYOUNGWE	특수관계인	보통주	5,360	0.08	5,360	0.07	-

계	보통주	2,063,870	31.71	2,063,870	27.43	-

우선주	-	-	-	-	-

주) 기초는 2020년 1월 1일 기준이며, 기말은 분기보고서 작성기준일 현재 기준 입니다.

2. 최대주주의 주요 경력

성명	직책	주요경력	비고

이제중	CMO	10.02~19.06 (주)박셀바이오 대표이사
15.01~17.12 한국다발골수종연구회 위원장
03.07~현재 화순전남대학교병원 혈액종양내과 교수
08.12~현재 화순전남대학교병원 암면역치료연구센터장
19.06~현재(주)박셀바이오 사내이사	-

3. 주식의 분포주식 소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이준행	739,030	9.82%	-

-	-	-	-

우리사주조합	132,625	1.76%	-

주) 분기보고서 작성기준일 현재 주주명부의 폐쇄사유가 없어 대량보유상황보고 등 내역을 토대로 작성한 주식보유현황으로 분기보고서 작성기준일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수있습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	51	80	63.75	669,390	7,523,000	8.90	-

주1) 소액주주는 발행주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주로서, 상기 보유주식수는 최대주주등의 소유주식수를 제외한 주식수입니다.주2) 상기 소액주주 현황은 가장 최근의 주주명부폐쇄일(2020년 5월 8일)을 기준으로작성하였습니다.

4. 주식사무

구 분	내 용

정관상 신주인수권의
내용 등	제4조(공고방법) 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.vaxcell-bio.co.kr)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는때에는, 광주광역시에서 발행되는 일간 광주일보에 게재한다. 폐간, 휴간, 기타 부득이한 사유로 일간 광주일보에 게재할 수 없는 경우에는 서울특별시에서 발행되는 일간 한국경제신문에 게재한다.제9조(주식의 종류)① 본 회사가 발행할 주식의 종류는 보통주식과 종류주식으로 한다.② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.③ 회사가 발행할 주권의 종류는 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종으로 한다. 다만, 「주식·사채등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 동 조항의 적용을 배제한다.제10조(신주인수권)① 당 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 .자본시장과 금융투자업에 관한법률.제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 「상법」제340조의 2 및 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는경우4. 「근로복지기본법」제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그상대방에게 신주를 발행하는 경우7. 주권을 한국거래소에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우8. 증권 인수업무 등에 관한 규정 제10조의2(신주인수권)에 의거하여 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.제20조(소집시기)① 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다.② 정기주주총회는 매사업년도 종료 후 3월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후
3개월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 7일 (주주명부 폐쇄 기준일 : 12월 31일)

주권의 종류	① 본 회사가 발행할 주식의 종류는 보통주식과 종류주식으로 한다.② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.③ 회사가 발행할 주권의 종류는 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종으로 한다. 다만, 「주식·사채등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 동 조항의 적용을 배제한다.

명의개서대리인	주식회사 국민은행(증권대행부)

공고게재신문	광주일보 , 한국경제신문
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원의 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이준행	남	1960.03	공동대표이사	등기임원	비상근	경영총괄	84.02 전남대학교 의과대학 의학 학사
86.02 전남대학교 의과대학 미생물학 석사
92.02 전남대학교 의과대학 미생물학 박사15.04~18.04 전남생물산업진흥원 선임직 이사
17.05~19.04 대한기초의학협의회 부회장
19.06~19.11 ㈜박셀바이오 대표이사20.01~21.12 국제백신학회 조직위원장
93.08~현재 전남대학교 의과대학 교수
17.01~현재 (재)백신글로벌산업화기반 구축사업단 선임직 이사17.08~현재 국제백신학회 펠로우
19.11~현재 ㈜박셀바이오 공동대표이사	739,030	-	-	10년7개월	2022.03.31

정광준	남	1977.05	공동대표이사	등기임원	상근	연구개발총괄	05.02 전남대학교 의과대학 의학 학사11.02 전남대학교 의과대학 미생물학 석사14.02 전남대학교 의과대학 미생물학 박사10.09~18.02 전남대학교 의과대학 연구교수18.03~19.10 ㈜박셀바이오 부사장19.11~현재 ㈜박셀바이오 공동대표이사	-	-	-	2년7개월	2022.09.19

이제중	남	1964.12	사내이사	등기임원	비상근	임상총괄	89.02 전남대학교 의과대학 의학 학사
95.02 전남대학교 의과대학 혈액종양학 석사
99.02 전남대학교 의과대학 혈액종양학 박사
10.02~19.06 ㈜박셀바이오 대표이사
15.01~17.12 한국다발골수종연구회 위원장
03.07~현재 화순전남대학교병원 혈액종양내과 교수
08.12~현재 화순전남대학교병원 암면역치료연구센터장
19.06~현재 ㈜박셀바이오 사내이사	979,910	-	본인	10년7개월	2022.03.31

정성창	남	1957.11	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	83.02 전남대학교 경영대학 경영학 학사
85.02 서울대학교 경영학 석사
90.07 Georgia State University 경영학 박사
14.09~15.08 전남대학교 융합인재교육원장
90.09~현재 전남대학교 경영대학 경영학부 교수
19.03~현재 ㈜박셀바이오 사외이사
20.03~현재 화천기공㈜ 사외이사	-	-	-	1년7개월	2022.03.31

임신혁	남	1964.03	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	87.02 고려대학교 생명과학 학사
89.02 고려대학교 생화학 석사
01.02 Weizmann Institute of Science, Rehovot, Israel. 면역학 박사
14.03~현재 포항공과대학교 융합생명과학부 교수
19.06~현재 이뮤노바이옴㈜ 대표이사
20.04~현재 ㈜박셀바이오 기타비상무이사	-	-	-	6개월	2023.04.01

오택근	남	1976.12	감사	등기임원	비상근	감사	03.07 고려대학교 경영학 학사
15.07~18.09 회계법인 새시대 이사
18.10~현재 진회계법인 이사
19.09~현재 ㈜박셀바이오 감사	315	-	-	1년	2022.09.19

주1) 이준행 공동대표이사, 이제중 사내이사, 정성창 사외이사의 임기는 2022.03 정기주총일 까지입니다.

주2) 정광준 공동대표이사의 재직기간은 등기이사 취임일이 아닌 최초 입사시점부터 기산하였습니다.

나 . 타회사 임원 겸직 현황(기준일 : 2020년 9월 30일)

성명 (생년월일)	회사명 (기관명)	직책명	담당업무	재직기간	비고

이준행 (60.03.26)	전남대학교 의과대학	교수	연구	93.08~현재	비상근 겸직허가

이제중 (64.12.25)	전남대학교 의과대학/ 화순전남대학교병원	교수	연구	99.05~현재	비상근 겸직허가

정성창 (57.11.10)	전남대학교 경영대학	교수	연구	90.09~현재	비상근 겸직허가

화천기공(주)	사외이사	경영자문	20.03~현재	-

임신혁 (64.03.01)	포항공과대학	교수	연구	14.03~현재	비상근 겸직허가

이뮤노바이옴(주)	대표이사	경영총괄	19.06~현재	-

오택근 (76.12.07)	진회계법인	이사	회계감사등	18.10~현재	-

다. 직원 등의 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리	남	5	-	-	-	5	2.7	253,104	50,621	12	12	24	-

관리	여	2	-	1	-	3	1.5	44,308	14,769	-

연구	남	4	-	-	-	4	2.1	112,276	28,069	-

연구	여	3	-	-	-	3	4.4	59,262	19,754	-

제조	남	3	-	-	-	3	4.4	104,759	34,920	-

제조	여	6	-	-	-	6	3.8	149,049	24,841	-

합 계	23	-	1	-	24	3.2	722,757	172,974	-

주1) 상기 인원수는 등기임원을 제외한 종업원의 수입니다.주2) 상기 기재된 금액은 2020년 1월부터 9월까지 지급된 급여, 상여, 성과급의 합계이며, 1인 평균 급여액은 합계 금액을 직원수로 나눈 금액입니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사의 보수현황보수현황>1. 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,000,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	261,800	65,450	-

주1) 상기 기재된 금액은 2020년 1월부터 9월까지 지급된 급여, 상여, 성과급, 사업연도 개시일부터 분기보고서 작성기준일까지의 기간동안 퇴직한 임원의 퇴직소득의 합계이며,1인 평균 보수액은 합계 금액을 보수를 지급받은 임원의 인원수로 나눈 금액입니다.주2) 사외이사 1명, 기타비상무이사 1명, 감사 1명은 보수를 지급하고 있지 않으며, 인원수에는 포함하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	206,100	68,700	주1)

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	55,700	55,700	주2)

주1) 보수를 받지 않는 기타비상무 이사 1명이 포함되었으며, 1인당 평균보수액은 보수를 지급받는 임원들의 수로 보수총액을 나누어 산정하였습니다.주2) 1인당 평균보수액은 보수를 지급받은 임원의 수로 보수총액을 나누어 산정하였습니다. 나. 이사ㆍ감사의 보수지급기준 이사, 감사의 보수는 주주총회에서 승인받은 금액 내에서 상근 및 비상근 여부, 직급 및 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있으며, 해당 연봉의 12분의 1을 매월 지급하고있습니다.

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

① 이사ㆍ감사의 주식매수선택권의 공정가치

(단위 : 원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	1	6,670	주1)

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

주1) 공정가치는 주식매수선택권 평가에 적용되는 이항모형(Binomial Tree Model)을사용하여 산출되었습니다.

② 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	최초부여수량	당기변동수량	총변동수량	기말미행사수량	행사기간	행사가격

행사	취소	행사	취소

정광준	등기임원	2019년 03월 27일	신주발행 교부	보통주식	30,000	-	-	-	-	30,000	2021년 03월 27일~ 2026년 03월 26일	6,750

정덕연	직원	2019년 03월 27일	신주발행 교부	보통주식	52,500	-	-	-	-	52,500	2021년 03월 27일~ 2026년 03월 26일	6,750

장윤영	직원	2019년 03월 27일	신주발행 교부	보통주식	37,500	-	-	-	-	37,500	2021년 03월 27일~ 2026년 03월 26일	6,750

임미선	직원	2019년 03월 27일	신주발행 교부	보통주식	30,000	-	-	-	-	30,000	2021년 03월 27일~ 2026년 03월 26일	6,750

정지혜	직원	2019년 03월 27일	신주발행 교부	보통주식	27,000	-	-	-	-	27,000	2021년 03월 27일~ 2026년 03월 26일	6,750
IX. 계열회사 등에 관한 사항

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X. 이해관계자와의 거래내용

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1. 전문가의 확인

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2. 전문가와의 이해관계

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