다원넥스뷰 반기보고서 (2024.06)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009년 11월 20일	-	보통주	4,000	5,000	5,000	설립

2010년 07월 03일	유상증자(주주배정)	보통주	6,000	5,000	5,000	-

2012년 12월 29일	유상증자(주주배정)	보통주	10,000	5,000	5,000	-

2014년 07월 22일	유상증자(제3자배정)	보통주	50,000	5,000	10,000	-

2014년 08월 01일	유상증자(제3자배정)	우선주	18,750	5,000	80,000	-

2019년 02월 01일	유상증자(제3자배정)	우선주	37,500	5,000	80,000	-

2019년 04월 29일	주식분할	보통주	630,000	500	-	분할

2019년 04월 29일	주식분할	우선주	506,250	500	-	분할

2019년 09월 30일	전환권행사	보통주	30,000	500	8,000	전환

2019년 09월 30일	전환권행사	우선주	30,000	500	-8,000	전환

2021년 07월 30일	전환권행사	보통주	187,500	500	8,000	전환

2021년 07월 30일	전환권행사	우선주	187,500	500	-8,000	전환

2023년 07월 14일	주식분할	보통주	3,670,000	100	-	분할

2023년 07월 14일	주식분할	우선주	1,380,000	100	-	분할

2023년 08월 09일	전환권행사	보통주	82,500	100	1,600	전환

2023년 08월 09일	전환권행사	우선주	82,500	100	-1,600	전환

2023년 09월 11일	전환권행사	보통주	80,000	100	1,600	전환

2023년 09월 11일	전환권행사	우선주	80,000	100	-1,600	전환

2023년 10월 24일	전환권행사	보통주	390,625	100	1,600	전환

2023년 10월 24일	전환권행사	우선주	390,625	100	-1,600	전환

2023년 10월 26일	전환권행사	보통주	1,171,875	100	1,600	전환

2023년 10월 26일	전환권행사	우선주	1,171,875	100	-1,600	전환

2024년 05월 27일	-	보통주	1,283,611	100	7,066	주1)

주1) 당사는 코스닥 상장을 위해 2024년05월27일을 합병기일로 하여 신한제9호기업인수목적주식회사와 합병하였습니다. 해당 일자에 발행한 주식은 신한제9호기업인수목적주식회사의 기존 주주들이 보유한 주식입니다.

나. 전환사채 미상환 잔액

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

기명식 무이권부 무보증 사모전환사채	1회	2021년 10월 19일	2026년 10월 19일	1,465,000	보통주	2021년11월19일~ 2026년10월18일	100	3,533	1,465,000	414,661	-

합 계	-	-	-	1,465,000	-	-	-	-	1,465,000	414,661	-

주) 위 신한제9호기업인수목적주식회사가 발행한 회사채는 당사와 신한제9호기업인수목적주식회사의 합병을 통해 인수하였습니다.

다. 미상환 신주인수권부사채 발행현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 채무증권 발행현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 회사채 발행 관련 미상환 잔액현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.