제이엘케이 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행 변경사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

2017년 제1차임시주주총회(2017.01.31)	가. 의결사항제1호 의안 : 신 주식 발행의 건(전환상환우선주)제2호 의안 : 전환사채 발행의 건제3호 의안 : 전환사채 발행의 건	- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결	-

제3기정기주주총회(2017.03.23)	가. 의결사항제1호 의안 : 대차대조표, 손익계산서 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건	- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결	-

2017년 제2차임시주주총회(2017.04.26)	가. 의결사항제1호 의안 : 외부감사인 변경 선임에 관한 건	- 원안대로 승인 가결	-

2017년 제3차임시주주총회(2017.05.25)	가. 의결사항제1호 의안 : 이사 선임의 건	- 원안대로 승인 가결	-

2017년 제4차임시주주총회(2017.11.24)	가. 의결사항제1호 의안 : 정관 변경의 건	- 원안대로 승인 가결	-

2018년 제1차임시주주총회(2018.01.31)	가. 의결사항제1호 의안 : 정관 변경의 건	- 원안대로 승인 가결	-

제4기정기주주총회(2018.03.23)	가. 보고사항 - 제4기 결산 보고의 건나. 의결사항제1호 의안 : 재무제표 승인의 건	- 원안대로 승인 가결	-

2018년 제2차임시주주총회(2018.04.30)	가. 의결사항제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 승인 가결	-

2018년 제3차임시주주총회(2018.12.20)	가. 의결사항제1호 의안 : 감사 선임의 건	- 원안대로 승인 가결	-

2019년 제1차임시주주총회(2019.02.22)	가. 의결사항제1호 의안 : 자기주식 취득의 건제2호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제3호 의안 : 정관 일부 변경의 건	- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결	-

제5기정기주주총회(2019.03.29)	가. 의결사항제1호 의안 : 이사 선임의 건제2호 의안 : 감사 선임의 건제3호 의안 : 이사의 보수 한도 책정의 건제4호 의안 : 감사의 보수 한도 책정의 건제5호 의안 : 이사의 퇴직금 규정 제정의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제7호 의안 : 2018년 재무제표 승인의 건제8호 의안 : 정관 일부 변경의 건제9호 의안 : 외부감사인 선임 보고의 건	- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결	-

제6기정기주주총회(2020.03.30)	가. 의결사항제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결- 원안대로 승인 가결	-

2. 우 발채무 등 가. 중요 한 소송사건 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 우발채무 및 약정사항 (1) 금융기관과의 약정

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.(2) 타인으로부터 제공받은 지급보증 내역당기말 현재 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다(단위: 천원).

보증제공처	피보증처	내역	보증금액

서울보증보험	비엔케이캐피탈주식회사	렌터카 임차계약에 대한 이행지급보증(*)	6,000

서울보증보험	대통령경호처	납품계약에 따른 하자보증	3,356

서울보증보험	한국산업기술진흥협회	정부 및 지방자치단체 보조금 등 반환지급보증	20,000

서울보증보험	대한결핵협회	납품계약에 따른 입찰보증금	39,000

(*) 회사의 대표이사는 동 이행지급보증에 대하여 연대보증을 제공하고 있습니다.(3) 당기말 현재 사용이 제한된 예금의 내역은 없습니다.

(4) 당기말 현재 계류중인 소송 현황은 없습니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 상황 가. 제재현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당합니다.

라. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개	2	2019.12.05	- 시설자금(데이터센터 확충 및 고도화, 클라우드서비스 구축비 등) : 7,500- 연구개발비(솔루션 고도화, 데이터 확보, UI개발, 특허, 임상 등) : 10,187- 기타운전자금 : 116	17,803	- 시설자금(사옥활용 유형자산 매입): 2,380- 연구개발비(연구인력 인건비,데이터확보,특허,임상등):1,547	3,927	잔여금액현재 미사용

주) 상기 조달 금액은 발행 제비용을 제외한 금액입니다.

(2) 사모자금의 사용 내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채, 전환상환우선주 발행(제3자)	-	2017.02.03	-	-	시설자금 106 : 데이터센터 구축운영자금 1,394 : 직원 급여 및 기타 운영 자금	1,500	-

전환사채, 전환상환우선주 발행(제3자)	-	2017.03.31	-	-	시설자금 174 : 임상용 DB시스템 구축운영자금 175 : 차입금 상환운영자금 653 : 직원 급여 및 기타운영자금	1,000	-

전환상환우선주 발행(제3자)	-	2018.02.06	-	-	운영자금 935 : 차입금 상환운전자금 7,811 : 직원 급여 및 기타 운영 자금시설자금 254 : 데이터 센터 구축	9,000	-

보통주 발행(제3자)	-	2019.03.18	-	-	운영자금 1,942 : 차입금 상환운영자금 716 : 해외법인 설립 자본금 운영자금 7,608 : 직원 급여 및 기타운영자금미사용 733 : 미사용 현금 보유	10,999	-

보통주 발행(제3자)	-	2019.04.16	-	-	미사용 9,000 : 미사용 현금 보유	9,000	-

마. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 법적위험 변동사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의부 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 합병등의 사후정보

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 녹색경영

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

타. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

13. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

기명식보통주	3,844,761	2019.09.06	2022.12.10	상장 후 3년	주1)	12,834,862

기명식보통주	790,715	2019.09.06	2020.12.10	상장 후 1년	주2)	12,834,862

주1) 코스닥시장상장규정 제4조제2항제4호에 해당하는 최대주주로서의 계속보유의무 및 자발적 보호예수주2) 코스닥시장상장규정 제4조제2항제4호에 해당하는 계속보유의무

14. 특례상장기업의 사후정보(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

제이엘케이	매출액	1,321	7,657	230	83%	-	-	-

영업이익	-6,898	-7,975	-10,786	56%	-	-	-

당기순이익	-6,673	-8,063	-10,464	57%	-	-	-

주1) 당사는 2019년 12월 11일 코스닥시장 상장규정 제7조(신규상장심사요건의 특례)의 2항에 의하여 '기술특례상장'하였습니다. 위 표에서의 '예측'은 2019년 11월에 상장 공모를 위해 제출한 증권신고서에 작성된 미래 영업실적의 추정치입니다.주2) 예측치를 추정하던 당시 국내 대기업에 납품이 예정되어 있었던 산업용 보안 X-ray 판독 시스템의 납품이 고객사의 사정으로 지연되어 약 10억원의 매출이 예측치보다 적게 기록되었으며, 현금지출성 비용이 아닌 주식보상비용 약 20억과 급여, 광고선전비 등의 기타 판관비가 약 10억 예상보다 높게 발생하면서 예측치와 실제 실적간의 괴리가 발생하였습니다.