오로스테크놀로지 사업보고서 (2020.12)
7. 정관에 관한 사항

가. 정관변경예정 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 '19.6.28이며, 제18기 정기주주총회('21.03.29 개최예정) 안건 중 정관 변경 안건이 포함될 예정입니다.※ 제18기 정기주주총회에서 상정될 정관 일부 변경의 건 안건의 내용은 아래와 같습니다.

구분	변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제 8 조
(주권의 발행과 종류)	회사의 주권은 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및 10,000주권의 8종류로 한다. 다만, 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률시행령」 개정에 따라 전자등록계좌부 에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 동 조항은 삭제한다.	제 8 조 (주식 등의 전자등록)
회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.	규정 편제 조정

제 8 조의 2
(주식 등의 전자등록)	회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.	삭제	전자등록 시행에 따른 규정 삭제

제9조의2
(이익배당, 의결권 배제 및 주식의 전환에 관한 종류주식)	⑩ 제7항 또는 제8항에 따라 발행되는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조를 준용한다.	⑩ 삭제	제12조의 조정에 따라 배당 기산일 준용 규정을 삭제

제11조
(주식매수선택권)	⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.	⑧ 삭제	제12조의 조정에 따라 배당 기산일 준용 규정을 삭제

제12조
(신주의 배당기산일)	회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 사업연도의 직전 사업연도말에 발행된 것으로 본다.	제 12 조(동등배당)
회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계없이 모두 동등하게 배당한다.	상법 개정으로 정관이 정하는 바에 따라 배당에 있어 직전영업연도말에 발행된 것으로 볼 수 있도록 한 규정이 삭제됨에 따라 배당기준일 및 주식의 발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등 배당하는 취지로 내용을 정비

제14조
(명의개서대리인)	③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서 대리인으로 하여금 취급케 한다.
다만, 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권명의개서대행 업무규정에 따른다.	③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인이 정한 관련 업무 규정에 따른다.	전자등록의 시행에 따라 규정 수정
전자등록제도 도입에 따라 증권에 대한 명의개서대행업무가 사라진 현황을 반영

제15조
(주주명부의 폐쇄 및 기준일)	① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재의 변경을 정지한다.
② 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기 주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 회사는 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.	① 삭제
① 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회 에서 권리를 행사할 주주로 한다.
② 회사는 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 회사는 이사회의 결의로 정한 날의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.	전자등록제도 도입에 따라 주주확정밥법으로 주주명부폐쇄 절차는 불필요함에 따라 관련 규정을 삭제
상법 개정에 따라 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 기준일 관련 규정을 정비
주주명부폐쇄 관련 규정 삭제에 따라 기존 3항의 기준일 설정을 기준으로 규정 정비
규정 수정에 따른 편제 정비

제16조
(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)	① 주주와 등록질권자는 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명 등을 명의개서대리인에게 신고하여야 한다.
② 외국에 거주하는 주주와 등록질권자는 대한민국내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야 한다.
③ 제1항 및 제2항에 정한 사항에 변동이 있는 경우에도 이에 따라 신고하여야 한다.
④ 제1항에서 제3항은 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 삭제한다.	제16조 (주주명부 작성?비치)
①회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지 받은 경우 통지 받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성?비치하여야 한다.
②회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.
③회사는 전자문서로 주주명부를 작성한다.	전자등록 시행에 따라 규정 삭제

제16조의2
(주주명부)	회사의 주주명부는 「상법」 제352조의2에 따라 전자문서로 작성할 수 있다.	삭제	전자증권법 제37조 제6항의 규정 내용 반영
전자증권법시행령 제31조 제4항 제3호 가목에 의거 회사가 소유자명세의 작성 요청이 가능하도록 근거 규정 신설

제17조
(전환사채의 발행)	④ 전환으로 인하여 발생하는 신주에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.	④ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.	전환사채의 전환에 따라 발행일에 관계 없이 동등하게 배당이 지급될 수 있게 됨에 따라 이자지급시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급의무가 발생하지 않음을 분명히 함

제18조
(신주인수권부사채의 발행)	⑤ 신주인수권의 행사로 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.	⑤ 삭제	제12조의 조정에 따라 배당 기산일 준용 규정을 삭제

제22조
(사채발행에 관한 준용규정)	이 정관에 정한 제14조 및 제16조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.
다만, 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 제16조 준용규정은 삭제한다.	이 정관에 정한 제14조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.	전자등록 시행에 따라 제16조 준용 규정 삭제

제22조의2
(사채 및 신주인수권증권에 표시 되어야 할 권리의 전자등록)	회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록할 수 있다.	회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록할 수 있다. 단, 사채의 경우 법령에 따라 전자등록이 의무화된 상장사채등을 제외하고는 전자등록을 하지 않을 수 있다.	전자등록이 의무화되지 않은사채에 대하여 전자등록을 하지 않을 수 있는 근거 신설

제23조
(소집)	① 본 회사의 주주총회는 사업연도 말일의 다음날부터 3개월 이내에 소집하고 임시 주주총회는 필요한 경우에 수시 소집한다.	① 본 회사의 주주총회는 제15조 1항에서 정한 기준일로부터 3개월 이내에 소집하고 임시 주주총회는 필요한 경우에 수시 소집한다.	상법 개정에 따라 정기총회 의결권행사 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 정기주주총회 개최시기도 기준일 3개월 이내개최하는 것으로 규정 통일

제47조
(감사의 선임)	③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.	③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.
④감사의 선임과 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.	개정 상법 제409조 제3항 반영
의결정족수 부족으로 감사의선임을 하지 못하는 실무적 상황을 반영
개정 상법 제542조의12 제7항 반영
3항 후단 부분 편제 조정

제56조
(이익배당)	③ 제1항의 배당은 매 결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.	③ 제1항의 배당은 제15조 1항에서 정한 날 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.	상법 개정에 따라 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 의결권행사 기준일에 맞추어 배당기준일을 설정 할 수 있게 개정

제57조
(분기배당)	④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채 의 전환청구, 신주인수권부 사채의 신주인수권 행사에 의 한 경우를 포함한다)에는 분기 배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것 으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.	④ 삭제	배당기준일 및 주식발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등배당을 하는 것으로 제12조를 개정함에 따라 분기배당 시 배당기산일을 직전 사업년도 말에 소급하는 규정 삭제
4항 삭제에 따른 편제 조정

부칙
(2019. 6. 28.)	제1조(시행일) 이 정관은 2019년 06월 28일부터 시행한다.
다만, 제8조, 제8조의2, 제14조 3항, 제16조, 제16조의2, 제22조의2, 제22조 개정 규정은 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에 시행 한다.	부칙(2021. 3. 29)
제1조(시행일) 이 정관은 2021년 03월 29일부터 시행한다.	시행일 및 단순오기수정

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018년 03월 23일	제15기정기주주총회	제5조(발행예정주식총수)제6조(1주의 금액)제8조(주권의 발행과 종류)제14조(명의개서대리인)	- 발행할 주식의 총수변경- 1주의 금액변경- 양도제한 규정 삭제- 명의개서대리인 규정 신설- 정관 근거 보완

2019년 06월 28일	제1회차임시주주총회	제8조(주권의 발행과 종류)제10조(신주인수권)제11조의2(우리사주매수선택권)제14조(명의개서대리인)제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)제16조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 신고)제16조의2(주주명부)제22조의2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)제54조(외부감사인의 선임)	- 전자증권제도 시행 관련 개정- 상법 변경사항 반영- 정관 근거 보완- 외감법 개정사항 반영

2021년 03월 29일	제18기정기주주총회(예정)	제8조(주권의 발행과 종류)
제12조(신주의 배당기산일)
제14조(명의개서대리인)
제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)
제16조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)
제16조의2(주주명부)
제22조의2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)
제23조(소집)
제47조(감사의 선임)	-전자증권제도 시행에 따른 관련 규정 보완 및 단서조항 삭제
-상법 개정사항 반영
-규정 개정에 따른 일부 편제의 조정