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티움바이오 사업보고서 (2021.12)
사 업 보 고 서

(제 6 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 3월 21일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 티움바이오
대 표 이 사 : 김 훈 택
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 644번길 49, 4층(삼평동, 다산타워)
(전 화)031-600-1500
(홈페이지) http://www.tiumbio.com
작 성 책 임 자 : (직 책)상무이사 (성 명)고현실
(전 화)031-600-1500
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황[연결대상 종속회사 현황(요약)]

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	2	1	-	3	1

합계	2	1	-	3	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	주식회사 프로티움사이언스	당기 중 신설

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 티움바이오"이며, 영문으로는 "TiumBio Co., Ltd"라고 표기합니다.

다. 설립 일자

당사는 2016년 12월 6일에 설립되었습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

구분	내용

주소	경기도 성남시 분당구 대왕판교로 644번길 49, 4층(삼평동, 다산타워)

전화번호	031-600-1500

홈페이지	https://www.tiumbio.com

마. 중소기업 등 해당 여부 당사는 보고서 작성기준일 현재, 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

(주)「벤처기업육성에 관한 특별조치법」제2조의2에 따른 벤처기업 해당됩니다.

바. 주요 사업의 내용 및 신규사업당사는 희귀/난치성 질환에 대한 치료제를 연구개발하는 기업으로서, 저분자 합성신약 및 바이오신약 양 분야로 혁신 신약을 발굴할 수 있는 역량을 보유하고 있습니다. 또한, 전임상 또는 초기 임상 단계에서의 기술이전을 통해 기술이전 계약금 및 개발단계 별 마일스톤을 수령하고 향후 제품 판매를 통해 로열티를 수령하는 사업모델을 영위하고 있습니다. 한편, 당사의 연결대상 종속회사인 주식회사 프로티움사이언스는 바이오 공정개발서비스(CDO, Contract Development Organizaion)를 제공하는 사업을 영위하고 있습니다.기타 자세한 사항은 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2019년 11월 22일	기술성장기업의 코스닥시장 상장	코스닥시장 상장규정 제2조 제31항에서 정하는기술성장기업으로서, 동 규정 제7조 제2항의신규상장심사요건 특례 요건 적용
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

변경일자	주소

2017.02.13	경기도 성남시 분당구 판교로 310, 5층(삼평동)

2017.07.01	경기도 성남시 분당구 대왕판교로 644번길 49, 4층(삼평동, 다산타워)

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2016년 12월 08일	-	-	-	최종규 감사

2016년 12월 27일	임시주총	김훈택 사내이사	-	장진욱 사내이사

2017년 05월 08일	임시주총	김훈택 대표이사황만순 사외이사	-	김훈택 사내이사

2017년 10월 30일	임시주총	고현실 사내이사	-	-

2018년 11월 16일	임시주총	송인영 사내이사
김재상 사외이사
강동필 사외이사황만순 기타비상무이사이종윤 감사	-	황만순 사외이사

2020년 03월 30일	정기주총	-	김훈택 대표이사	-

2020년 10월 29일	-	-	-	고현실 사내이사

2021년 03월 29일	정기주총	김창환 사내이사	고현실 사내이사
김재상 사외이사
강동필 사외이사황만순 기타비상무이사이종윤 감사	송인영 사내이사

(주1) 제6기 정기주주총회(2022년 3월 39일 개최 예정) 안건 중 감사위원이 되는 사외이사 이종윤과 감사위원 2인(사외이사강동필, 기타비상무이사 황만순)에 대한 선임 안건이 포함될 예정입니다.

다. 최대주주의 변동 당사의 설립 이후 현재까지 최대주주의 변동은 없습니다.

라. 상호의 변동 당사의 설립 이후 현재까지 상호의 변동은 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

구 분	내 용

2016.12	㈜티움바이오 설립

2017.02	NCE401 등 주요 파이프라인 관련 특허권 및 기타 유무형자산 자산양수도 계약 체결 (SK케미칼)
본점이전 (경기도 성남시 분당구 판교로 310, 5층(삼평동))

2017.03	기업부설연구소 인증(한국산업기술진흥협회)

2017.04	벤처기업 인증(한국벤처캐피탈협회)

2017.06	면역항암제 후보물질(NCE401_TU2218) Evaluation Option Agreement 체결

2017.07	본점이전 (경기도 성남시 분당구 대왕판교로 644번길 49, 다산타워 4층)

2018.04	신규 면역항암 치료제 개발 과제 선정(보건복지부)

2018.05	병역지정업체 인증(경인지방병무청)

2018.07	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽 임상 1b상 CTA 승인(독일)

2018.07	면역 항암 치료제 특허 전략 개발 과제 선정(특허청)
신규 항암 치료제 임상 전략 개발 과제 선정(보건복지부)

2018.09	신규 혈우병 치료제 개발 과제 선정(중소벤처기업부)

2018.12	폐질환 신약 후보물질(NCE401) 기술수출

2019.02	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 대원제약 기술이전

2019.06	신규 치료용 항체-약물 결합체 개발 과제 선정(한국특허전략개발원)IPO 상장예비심사청구서 제출

2019.10	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽 임상 1b상 완료

2019.11	코스닥시장 상장

2020.01	호주 자회사 설립(TiumBio Australia PTY LTD)

2020.07	미국 자회사 설립(Initium Therapeutics Inc.)

2020.07	신규 비알콜성지방간염 치료제 개발 과제 선정(중소벤처기업부)

2020.10	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽(러시아) 임상 2a상 승인

2020.11	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽(우크라이나) 임상 2a상 승인

2021.04	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽(체코) 임상 2a상 승인

2021.05	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽(폴란드) 임상 2a상 승인

2021.05	자회사 프로티움사이언스( 바이오 공정개발 및 단백질분석서비스 업) 설립

2021.06	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽(이탈리아) 임상 2a상 승인

2021.07	제2테크노밸리 판교 IT센터 분양취득

2021.07	SK플라즈마 유상증자 참여 및 전략적 파트너쉽 체결

2021.08	전환사채 및 제3자배정 전환우선주 발행

2021.08	면역항암제(NCE401_TU2218) 미국 FDA 임상 1/2상 승인

2021.12	면역항암제(NCE401_TU2218) 식약처 임상 1/2상 승인
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제6기(2021년말)	제5기(2020년말)	제4기(2019년말)

보통주	발행주식총수	23,917,226	23,783,926	23,459,826

액면금액	500	500	500

자본금	11,958,613,000	11,891,963,000	11,729,913,000

우선주	발행주식총수	1,377,401	-	-

액면금액	500	-	-

자본금	688,700,500	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	12,647,313,500	11,891,963,000	11,729,913,000
4. 주식의 총수 등

당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 발행할 주식의 총수 중 종류주식의 발행한도는 30,000,000주입니다. 보고서 작성기준일 현재 발행한 주식의 총수는 25,294,627 입니다. 이 중 보통주는 23,917,226 주이며, 전환우선주는 1,377,401주입니다. 유통주식수는 25,294,627 주 입니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	70,000,000	30,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	23,917,226	2,216,794	26,134,020	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	839,393	839,393	(주1)

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	839,393	839,393	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	23,917,226	1,377,401	25,294,627	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	23,917,226	1,377,401	25,294,627	-

(주1) 전환상환우선주는 2018년 중 전량 보통주로 전환되었습니다.

나. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2021년 09월 04일

주당 발행가액(액면가액)	18,150	500

발행총액(발행주식수)	24,999,828,150	1,377,401

현재 잔액(현재 주식수)	24,999,828,150	1,377,401

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면가 기준 연 1.0% (누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격 : 발행가와 동일전환비율 : 1 대 1

전환청구기간	2022년 09월 04일 ~ 2031년 09월 03일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	1,377,401

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

※ 전환비율(전환가격)의 조정가. 본건 우선주식의 주주가 전환권을 행사하기 전에, 회사가 주식분할, 또는 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행한 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정합니다. 다만, 유ㆍ무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자의 1주당 발행가액이 조정 전 전환가액을 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 전환가액 조정에 적용하지 아니하고 무상증자에 의한 신발행주식수만 적용합니다.A = B x (C ÷ D)

A: 본건 우선주식의 조정 후 전환가격

B: 본건 우선주식의 조정 전 전환가격

C: 기발행주식총수

D: 기발행주식총수와 신발행주식 총수를 합산한 숫자

나. 본건 우선주식의 주주가 전환권을 행사하기 전에, 회사가 유상증자(유상증자의 1주당 발행가액이 조정 전 전환가액을 하회하는 경우에 한한다)에 따라 주식을 발행한 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정합니다. 회사가 전환기준가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하거나, 전환기준가액을 하회하는 전환가격 또는 행사가격으로 주식관련사채를 발행하는 경우 본건 우선주식의 조정 후 전환가격도 같은 금액으로 하향 조정되며, 수차에 걸쳐 이와 같은 유상증자를 실시하거나 주식관련사채를 발행하는 경우 우선주의 전환가격은 그 중 가장 낮은 발행가액으로 하향 조정됩니다. 단, 주식매수선택권의 행사로 인한 유상증자 시에는 제외합니다. 또한 회사가 우선주 1주당 발행가액보다 낮은 가액으로 유상증자를 실시하거나 주식관련사채를 발행할 경우 회사는 사전에 서면으로 투자자에게 이를 통지하여야 합니다.A = B x [{C + D x (E ÷ F)} ÷ G]

A: 본건 우선주식의 조정 후 전환가격

B: 본건 우선주식의 조정 전 전환가격

C: 기발행주식총수D: 신발행주식 총수

E: 1주당 발행가액

F: 발행시점의 보통주식의 1주당 시가

G: 기발행주식 총수와 신발행주식 총수를 합산한 숫자

다. 회사의 주식을 분할 또는 합병하는 경우 전환비율은 그 분할 및 합병의 비율에 따라 조정됩니다.

라. 회사가 분할, 합병 또는 분할합병을 하는 경우 본건 우선주식은 그 사유 발생 직전에 본건 우선주식이 보통주식으로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가를 그 사유 발생 이후에도 그대로 받을 수 있도록 동일한 경제적 가치를 가지는 전환우선주식으로 분할 또는 합병 비율에 따라 전환됩니다.

마. 위의 전환가액의 조정과는 별도로 본건 주식 발행일 이후 매 3개월마다 전환가액을 조정하며, 각 조정일의 전일을 기준일로 산정한 보통주의 산술평균가액{(1개월 거래량 가중평균주가 + 1주일 거래량 가중평균주가 + 최근일 종가) ÷ 3}과 최근일 종가 중 높은 가격으로 조정하되, 조정 후 전환가격이 조정전 전환가격보다 높은 경우에는 그 중 낮은 금액으로 전환가격을 조정합니다. 단, 최초 전환가액(조정일 전에 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 100분의 85에 해당하는 가액 미만으로 조정되지 아니합니다.

바. 전환비율(전환가격) 조정의 중복 적용 등

본 호 가목 내지 마목에 따라 전환비율 또는 전환가격을 조정하여야 하는 사유가 수회 발생하는 경우에, 각 사유별로 전환비율 또는 전환가격을 조정합니다. 어떠한 경우에도 조정된 전환가격은 조정 전 전환가격을 상회할 수 없으며, 전환되는 보통주식의 액면금액을 하회할 수 없습니다.사. 전환가액 및 전환비율의 조정은 발행일로부터 5년이 경과한 날까지 유효하며, 이후 전환가액은 5년이 경과한 날 직전의 전환가액을 기준으로 합니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 개정일 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2021년 3월 29일이며, 제6기 정기주주총회(2022년 3월 29일 개최 예정) 안건 중 정관 개정 안건이 포함될 예정입니다. ※ 제6기 정기주주총회에서 상정될 '정관 일부 개정의 건' 안건의 내용은 다음과 같습니다.

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제 8 조의 2 (종류주식의 수와 배당)
①회사가 발행할 종류주식은 의결권 있는 배당우선 상환전환주식(이하 “종류주식”이라함)으로 하며, 그 발행주식 수는 30,000,000주로 한다.(후략)
②종류주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 년1%이내에서 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.
③~⑥(생략)	제 8 조의 2 (종류주식의 수와 배당)
①회사는 이익배당에 관한 우선주식(이하 “종류주식”)을 발행할 수 있으며, 그 발행주식 수는 30,000,000주로 한다.(현행과 동일)
②종류주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 연 5% 이내에서 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.
③~⑥(현행과 동일)	발행가능 종류주식을 보다 폭넓게 규정함

제 8 조의 3 (종류주식의 전환권)
①종류주식의 존속기간은 주주가 주금을 실제 납입한 날의 다음날로부터 10년으로 한다.②~⑤ (생략)	제 8 조의 3 (종류주식의 전환권)
①회사는 이사회의 결의에 따라 보통주식으로 전환할 수 있는 권리가 부여된 종류주식을 발행할 수 있으며, 종류주식의 존속기간은 주주가 주금을 실제 납입한 날의 다음날로부터 10년이 되는 날의 범위 내에서 발행 시 이사회결의로 정한다.②~⑤ (현행과 동일)	발행가능 종류주식을 보다 폭넓게 규정함

제 8 조의 4 (종류주식의 상환권)
①종류주식의 주주는 다음 각호에 의거 회사에 대해 종류주식의 상환을 청구할 수 있다.②~⑥(생략)	제 8 조의 4 (종류주식의 상환권)
①회사가 종류주식을 발행할 경우 이사회의 결의로 회사 또는 그 주주의 선택에 따라 이익으로 소각하는 상환주식으로 할 수 있다.②~⑥(현행과 동일)	발행가능 종류주식을 보다 폭넓게 규정함

제 8 조의 6 (전환상환주식) 회사는 제8조의 3 및 제8조의4의 성격을 동시에 지닌 전환상환주식을 발행할 수 있다. 이 경우 제8조의3 및 제8조의4 내용이 준용되며, 구체적인 내용은 이사회에서 정한다. 발행가능 종류주식을 보다 폭넓게 규정함
5. 정관에 관한 사항

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제6기(당기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	관계기업투자주식에 대한 지분법 적용

제5기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	수익인식 회계처리의 적정성

제4기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	-
정 정 신 고 (보고)

2022년 03월 22일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 3월 21일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

III. 재무에 관한 사항 2. 연결재무제표 4. 재무제표	단위 오기재	(단위 : 백만원)	(단위 : 원)