eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
티움바이오 분기보고서 (2022.09)
분 기 보 고 서

(제 7 기 3분기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 티움바이오
대 표 이 사 : 김 훈 택
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 644번길 49, 4층(삼평동, 다산타워)
(전 화)031-600-1500
(홈페이지) http://www.tiumbio.com
작 성 책 임 자 : (직 책)상무이사 (성 명)고현실
(전 화)031-600-1500
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황[연결대상 종속회사 현황(요약)]

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	3	-	-	3	1

합계	3	-	-	3	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(1) 연결대상회사의 변동내용1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 티움바이오"이며, 영문으로는 "TiumBio Co., Ltd"라고 표기합니다.

다. 설립 일자

당사는 2016년 12월 6일에 설립되었습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

구분	내용

주소	경기도 성남시 분당구 대왕판교로 644번길 49, 4층(삼평동, 다산타워)

전화번호	031-600-1500

홈페이지	https://www.tiumbio.com

마. 중소기업 등 해당 여부당사는 보고서 작성기준일 현재, 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

(주)「벤처기업육성에 관한 특별조치법」제2조의2에 따른 벤처기업 해당됩니다. 바. 주요 사업의 내용 및 신규사업당사는 희귀/난치성 질환에 대한 치료제를 연구개발하는 기업으로서, 저분자 합성신약 및 바이오신약 양 분야로 혁신 신약을 발굴할 수 있는 역량을 보유하고 있습니다. 또한, 전임상 또는 초기 임상 단계에서의 기술이전을 통해 기술이전 계약금 및 개발단계 별 마일스톤을 수령하고 향후 제품 판매를 통해 로열티를 수령하는 사업모델을 영위하고 있습니다. 한편, 당사의 연결대상 종속회사인 주식회사 프로티움사이언스는 바이오의약품의 공정개발 및 단백질 특성분석 서비스(CDAO, Contract Development Analysis Organizaion)를 제공하는 사업을 영위하고 있습니다.기타 자세한 사항은 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2019년 11월 22일	기술성장기업의 코스닥시장 상장	코스닥시장 상장규정 제2조 제31항에서 정하는기술성장기업으로서, 동 규정 제7조 제2항의신규상장심사요건 특례 요건 적용
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

변경일자	주소

2017.02.13	경기도 성남시 분당구 판교로 310, 5층(삼평동)

2017.07.01	경기도 성남시 분당구 대왕판교로 644번길 49, 4층(삼평동, 다산타워)

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2016년 12월 08일	-	-	-	최종규 감사

2016년 12월 27일	임시주총	김훈택 사내이사	-	장진욱 사내이사

2017년 05월 08일	임시주총	김훈택 대표이사황만순 사외이사	-	김훈택 사내이사

2017년 10월 30일	임시주총	고현실 사내이사	-	-

2018년 11월 16일	임시주총	송인영 사내이사
김재상 사외이사
강동필 사외이사황만순 기타비상무이사이종윤 감사	-	황만순 사외이사

2020년 03월 30일	정기주총	-	김훈택 대표이사	-

2020년 10월 29일	-	-	-	고현실 사내이사

2021년 03월 29일	정기주총	김창환 사내이사	고현실 사내이사
김재상 사외이사
강동필 사외이사황만순 기타비상무이사이종윤 감사	송인영 사내이사

2022년 03월 29일	정기주총	이종윤 사외이사(감사위원)강동필 감사위원황만순 감사위원	-	이종윤 감사

다. 최대주주의 변동당사의 설립 이후 현재까지 최대주주의 변동은 없습니다.

라. 상호의 변동당사의 설립 이후 현재까지 상호의 변동은 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

구 분	내 용

2016.12	㈜티움바이오 설립

2017.02	NCE401 등 주요 파이프라인 관련 특허권 및 기타 유무형자산 자산양수도 계약 체결 (SK케미칼)
본점이전 (경기도 성남시 분당구 판교로 310, 5층(삼평동))

2017.03	기업부설연구소 인증(한국산업기술진흥협회)

2017.04	벤처기업 인증(한국벤처캐피탈협회)

2017.06	면역항암제 후보물질(NCE401_TU2218) Evaluation Option Agreement 체결

2017.07	본점이전 (경기도 성남시 분당구 대왕판교로 644번길 49, 다산타워 4층)

2018.04	신규 면역항암 치료제 개발 과제 선정(보건복지부)

2018.05	병역지정업체 인증(경인지방병무청)

2018.07	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽 임상 1b상 CTA 승인(독일)

2018.07	면역 항암 치료제 특허 전략 개발 과제 선정(특허청)
신규 항암 치료제 임상 전략 개발 과제 선정(보건복지부)

2018.09	신규 혈우병 치료제 개발 과제 선정(중소벤처기업부)

2018.12	폐질환 신약 후보물질(NCE401) 기술수출

2019.02	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 대원제약 기술이전

2019.06	신규 치료용 항체-약물 결합체 개발 과제 선정(한국특허전략개발원)IPO 상장예비심사청구서 제출

2019.10	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽 임상 1b상 완료

2019.11	코스닥시장 상장

2020.01	호주 자회사 설립(TiumBio Australia PTY LTD)

2020.07	미국 자회사 설립(Initium Therapeutics Inc.)

2020.07	신규 비알콜성지방간염 치료제 개발 과제 선정(중소벤처기업부)

2020.10	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽(러시아) 임상 2a상 승인

2020.11	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽(우크라이나) 임상 2a상 승인

2021.04	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽(체코) 임상 2a상 승인

2021.05	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽(폴란드) 임상 2a상 승인

2021.05	자회사 프로티움사이언스(바이오 공정개발 및 단백질분석서비스업) 설립

2021.06	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 유럽(이탈리아) 임상 2a상 승인

2021.07	제2테크노밸리 판교 IT센터 분양취득

2021.07	SK플라즈마 유상증자 참여 및 전략적 파트너쉽 체결

2021.08	전환사채 및 제3자배정 전환우선주 발행

2021.08	면역항암제(NCE401_TU2218) 미국 FDA 임상 1/2상 승인

2021.12	면역항암제(NCE401_TU2218) 식약처 임상 1/2상 승인

2022.02	BeiGene社의 Tislelizumab과 면역항암제(TU2218) 병용요법 공동임상계약 체결

2022.06	MSD社의 Pembrolizumab과 면역항암제(TU2218) 병용요법 공동임상계약 체결

2022.07	혈우병 우회인자 TU7710 의 한국 MFDS 임상 1a상 시험계획 (IND) 신청

2022.08	자궁내막증 치료제(NCE403_TU2670) 한소제약 기술이전
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제7기 3분기(2022년 9월말)	제6기(2021년말)	제5기(2020년말)

보통주	발행주식총수	23,984,526	23,917,226	23,783,926

액면금액	500	500	500

자본금	11,992,263,000	11,958,613,000	11,891,963,000

우선주	발행주식총수	1,377,401	1,377,401	-

액면금액	500	500	-

자본금	688,700,500	688,700,500	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	12,680,963,500	12,647,313,500	11,891,963,000
4. 주식의 총수 등

당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 발행할 주식의 총수 중 종류주식의 발행한도는 30,000,000주입니다. 보고서 작성기준일 현재 발행한 주식의 총수는 25,361,927주입니다. 이 중 보통주는 23,984,526주이며, 전환우선주는 1,377,401주입니다. 유통주식수는 25,361,927주입니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	70,000,000	30,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	23,984,526	2,216,794	26,201,320	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	839,393	839,393	(주1)

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	839,393	839,393	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	23,984,526	1,377,401	25,361,927	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	23,984,526	1,377,401	25,361,927	-

(주1) 전환상환우선주는 2018년 중 전량 보통주로 전환되었습니다.

나. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2021년 09월 04일

주당 발행가액(액면가액)	18,150	500

발행총액(발행주식수)	24,999,828,150	1,377,401

현재 잔액(현재 주식수)	24,999,828,150	1,377,401

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2031년 09월 03일

이익배당에 관한 사항	액면가 기준 연 1.0% (누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	없음

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격 : 16,400원(주)전환비율 1 : 1.10671(전환비율은 전환가액 조정이 반영된 보통주로의 주당 전환비율 입니다.)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2022년 09월 04일 ~ 2031년 09월 03일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	1,524,390

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(주) 2021년 9월 4일 발행된 전환우선주는 2022년 9월 4일 기준, 시가하락으로 인해 전환가액이 16,400원으로 변경되었으며 이에 따라 보통주 전환으로 발행할 주식수는 1,524,390주로 변경되었습니다.※ 전환비율(전환가격)의 조정가. 본건 우선주식의 주주가 전환권을 행사하기 전에, 회사가 주식분할, 또는 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행한 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정합니다. 다만, 유ㆍ무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자의 1주당 발행가액이 조정 전 전환가액을 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 전환가액 조정에 적용하지 아니하고 무상증자에 의한 신발행주식수만 적용합니다.A = B x (C ÷ D)

A: 본건 우선주식의 조정 후 전환가격

B: 본건 우선주식의 조정 전 전환가격

C: 기발행주식총수

D: 기발행주식총수와 신발행주식 총수를 합산한 숫자

나. 본건 우선주식의 주주가 전환권을 행사하기 전에, 회사가 유상증자(유상증자의 1주당 발행가액이 조정 전 전환가액을 하회하는 경우에 한한다)에 따라 주식을 발행한 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정합니다. 회사가 전환기준가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하거나, 전환기준가액을 하회하는 전환가격 또는 행사가격으로 주식관련사채를 발행하는 경우 본건 우선주식의 조정 후 전환가격도 같은 금액으로 하향 조정되며, 수차에 걸쳐 이와 같은 유상증자를 실시하거나 주식관련사채를 발행하는 경우 우선주의 전환가격은 그 중 가장 낮은 발행가액으로 하향 조정됩니다. 단, 주식매수선택권의 행사로 인한 유상증자 시에는 제외합니다. 또한 회사가 우선주 1주당 발행가액보다 낮은 가액으로 유상증자를 실시하거나 주식관련사채를 발행할 경우 회사는 사전에 서면으로 투자자에게 이를 통지하여야 합니다.A = B x [{C + D x (E ÷ F)} ÷ G]

A: 본건 우선주식의 조정 후 전환가격

B: 본건 우선주식의 조정 전 전환가격

C: 기발행주식총수D: 신발행주식 총수

E: 1주당 발행가액

F: 발행시점의 보통주식의 1주당 시가

G: 기발행주식 총수와 신발행주식 총수를 합산한 숫자

다. 회사의 주식을 분할 또는 합병하는 경우 전환비율은 그 분할 및 합병의 비율에 따라 조정됩니다.

라. 회사가 분할, 합병 또는 분할합병을 하는 경우 본건 우선주식은 그 사유 발생 직전에 본건 우선주식이 보통주식으로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가를 그 사유 발생 이후에도 그대로 받을 수 있도록 동일한 경제적 가치를 가지는 전환우선주식으로 분할 또는 합병 비율에 따라 전환됩니다.

마. 위의 전환가액의 조정과는 별도로 본건 주식 발행일 이후 매 3개월마다 전환가액을 조정하며, 각 조정일의 전일을 기준일로 산정한 보통주의 산술평균가액{(1개월 거래량 가중평균주가 + 1주일 거래량 가중평균주가 + 최근일 종가) ÷ 3}과 최근일 종가 중 높은 가격으로 조정하되, 조정 후 전환가격이 조정전 전환가격보다 높은 경우에는 그 중 낮은 금액으로 전환가격을 조정합니다. 단, 최초 전환가액(조정일 전에 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 100분의 85에 해당하는 가액 미만으로 조정되지 아니합니다.

바. 전환비율(전환가격) 조정의 중복 적용 등

본 호 가목 내지 마목에 따라 전환비율 또는 전환가격을 조정하여야 하는 사유가 수회 발생하는 경우에, 각 사유별로 전환비율 또는 전환가격을 조정합니다. 어떠한 경우에도 조정된 전환가격은 조정 전 전환가격을 상회할 수 없으며, 전환되는 보통주식의 액면금액을 하회할 수 없습니다.사. 전환가액 및 전환비율의 조정은 발행일로부터 5년이 경과한 날까지 유효하며, 이후 전환가액은 5년이 경과한 날 직전의 전환가액을 기준으로 합니다.
5. 정관에 관한 사항

당사의 사업보고서에 첨부된 정관은 2021년 3월 29일 기준입니다.(최근 개정일 : 2022년 3월 29일) 최근 5사업년도 정관 변경 이력은 다음과 같습니다.

[정관 변경 이력]

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018.03.30	제2기 정기주주총회	회사의 공고 방식 추가 (홈페이지)	상법에 따른 회사 경영사항에 대한전자적 공고 방식 추가

2018.11.16	임시주주총회	수권주식 수 확대상장법이 주권 권종으로 확대제3자 배정 유상증자 한도 제한주식매수선택권 상장법인 특례사항 등 반영자기주식 소각 근거 신설주주명부 폐쇄기간 변경정기주주총회 행사 주주 근거 신설상법 및 기타 법령 준수를 위한 규정 변경제3자에 대한 사채 발행한도 확대주주총회 전자문서 통지 신설감사 임기 조항 신설 등	수권주식 수 증가제3자 배정 유상증자/사채발행 한도 설정 등회사의 필요에 따른 변경상장법인 표준정관 반영 및관련 법령에 따른 변경

2019.03.29	제3기 정기주주총회	주식 사채 등의 전자등록 법률에 따른 규정 신설이사회 내 위원회 설치 (보상위원회)	상장법인 표준정관 반영이사회 내 위원회 설치

2020.03.30	제4기 정기주주총회	수권주식 수 확대종류주식 발행가능한도 확대주식의 종류 및 전자등록에 관한 사항 변경	수권주식 수 및 종류주식 발행한도 증가전자증권법 시행에 따른 일부 내용 변경상장법인 표준정관 반영

2021.03.29	제5기 정기주주총회	사업의 목적 추가감사 선임 결의요건 완화감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한	목적 사업 추가상법 개정에 따른 조문정비

2022.03.29	제6기 정기주주총회	종류주식 세부내용 추가 및 변경의결권 대리행사 변경감사위원회 관련 조항 신설감사위원회 설치에 따른 이사(회) 관련 규정 변경	발행가능 종류주식 규정 변경감사위원회 설치 반영에 따른 조문정비전자투표 제도 도입에 따른 서면결의 삭제
1. 사업의 개요

(1) 사업 개황

당사는 SK케미칼(주)에서 오랜 기간 혁신 신약 연구 개발에만 집중하고 그 결과 미국 FDA 및 유럽 EMA의 승인을 득한 바이오신약 혈우병 치료제(앱스틸라, Afstyla)를 연구하여 기술이전에 성공시킨 김훈택 대표이사 및 핵심 연구진들이 설립한 회사입니다. (2) 당사가 영위하고 있는 사업의 분류

[티움바이오]

당사는 희귀/난치성 질환에 대한 치료제를 연구개발하는 기업으로서, 목표하고 있는질환의 치료 목적을 위해 저분자 합성의약품 및 바이오의약품 양 분야로 신물질신약을 발굴할 수 있는 역량을 보유하고 있습니다. 특정 질환을 치료하기 위한 방법으로서 저분자 합성의약품과 바이오의약품은 다음과 같은 특성을 각각 보유하고 있는 바,질환을 유발하는 원인들에서 치료의 목표가 되는 단백질/효소 등의 타겟(Target)이 세포 외부/내부에 존재하는지, 해당 질환의 병인이 되는 기전을 억제하거나 질환을 치료하기 위한 기전을 활성화하는 방법이 무엇인지 등을 종합적으로 고려하여 가장 유용한 의약품 후보물질을 도출하고 이에 대한 연구개발을 수행하고 있습니다.

[저분자 합성의약품과 바이오의약품]

구 분	저분자 합성의약품	바이오의약품

정 의	화학적 방법으로 약효 성분을 추출하거나 합성하여 만들어낸 약물의 크기가 질량이 작은 의약품	사람이나 생물체에서 유래된 것을 원료 또는 재료로 생물공학기술을 이용하여 생산된 의약품

생산방법	화학물질의 화학반응을 통해 합성되거나 식물이나 다른 원료물질의 추출물로 만들어짐	미생물, 식물 혹은 동물세포 등 살아있는 생물체로부터 단백질이나 탄수화물로 구성된 분자량이 큰 물질을 얻어 내거나 배양된 세포자체를 사용하며 매우 복잡한 생물학적 공정을 거쳐 생산됨

구조적 특징	분자량이 매우 작고 화학적 구조가 잘 밝혀져 있음	분자량이 매우 크고 복잡한 3차원 구조를 가지고 있어 구조를 밝히거나 특성을 규명하기가 어려움

투약법	경구 투여 및 다양한 투여 경로 가능	정맥 /피하 주사로 가능

가격	상대적으로 저가/낮음	고가/높음

부작용	질환 발병의 선택적 치료가 부족할 경우 부작용 발생확률 상대적으로 높음	부작용 중 독성은 낮을 수 있으나 면역원성 부작용 발생 가능

저분자 합성의약품과 바이오의약품은 각각의 장단점과 가능성을 지니고 있으며, 주목할 만한 점은 합성의약품과 바이오의약품의 병용 시도가 지속적으로 증가하고 있다는 점입니다. 당사는 합성의약품 및 바이오의약품 양 분야의 신약 창출시스템을 보유하고 있어 초기 연구단계에서 치료 Target 범위의 확장 및 TPP(Target Product Profile, 목표제품특성)의 구현 가능성을 높여 치료제로서의 가능성이 높은 물질을 발굴해낼 수 있다는 경쟁력을 확보하고 있습니다. 당사는 기 보유한 저분자 합성신약/바이오신약 창출시스템에 따라 적합한 질환모델을 확보하고, 타겟검증을 수행한 후 당사의 제품 NCE401(TU2218), NCE403(TU2670), NBP604(TU7710) 등을 발굴, 연구 및 개발하고 있으며, 향후에도 지속적으로 파이프라인을 추가, 확장해 나갈 계획입니다.

[분석 지향형 CDAO 사업_프로티움 사이언스]당사는 국내 바이오신약으로는 최초로 미FDA 승인을 받은 혈우병 치료제 '앱스틸라'의 핵심 연구진이 바이오신약을 연구개발중이며, 수십년간 축적된 바이오의약품의 공정개발 프로세스를 내재화 하고 있습니다. 바이오의약품 공정개발에 대한 전문성 및 경험을 바탕으로 2021년 5월 CDAO(Contract Development Analytical Organization) 전문 회사인 프로티움사이언스를 신규 설립하였습니다. 프로티움사이언스는 단순 공정개발 대행이 아닌 물질에 대한 이해를 기반으로 세포주개발, 배양, 정제, 독성시료생산, 단백질 분석, 분석법 개발, CMO에 대한 기술이전(Tech Transfer) 등의 서비스를 제공하는 CDAO(Contract Development Analytical Organization) 기업을 지향하고 있습니다. 프로티움사이언스가 제공하는 서비스의 가장 큰 차별성은 풍부한 경험과 노하우를 바탕으로 물질발굴부터 임상3상까지 각 단계마다 핵심품질특성평가 (CQA/Critical Quality Attribute) 서비스를 제공하여 고객사들의 단계별 의사결정을 지원하고 공정개발 실패율을 최소화할 수 있다는 점입니다. 또한 CDAO 서비스 package를 다양화하여 초기 스타트업부터 우량 바이오기업을 아우르는 맞춤형 서비스를 제공하고 있습니다.
4. 매출 및 수주상황

(1) 매출에 관한 사항(가) 매출 실적 (단위 : 백만원)

매출
유형	품 목	2022년 3분기(제7기 3분기)	2021년(제6기)	2020년
(제5기)

기술이전	NCE401(TU2218_
특발성폐섬유증)	내수	-	-	-

수출	-	-	549

NCE403(TU2670_
자궁내막증)	내수	-	-	500

수출	5,873	-	-

용역매출	공정개발 및 단백질 분석서비스	내수	337	57	-

수출	-	-	-

합 계	내수	337	57	500

수출	5,873	-	549

합계	6,210	57	1,049

주) 당사의 매출실적은 기술이전수익 및 용역매출로 구성되어 있어 수량을 기재하지 않았습니다.

(나) 판매경로 등1) 판매조직

구분	업무 분장

CEO(대표이사)	Business Development 및 Global Alliance 총괄

CFO(상무)	파이프라인 별 시장 및 Deal 규모 분석, Risk 사항 검토

연구과제 책임자(상무)	기술관련 사항 분석 및 자문

BD(상무/이사)	L/O 전반에 관한 제반 업무, Potential Partner사 관리

당사의 사업구조는 보고서 작성기준일 현재 비임상 및 임상초기단계에서의 기술이전을 통해 매출을 발생시키는 구조입니다. 따라서, 당사는 기술이전을 위한 전담 조직인 사업개발팀(BD) 외에 대표이사 및 CFO, 연구과제 책임자 등 당사의 핵심인력이 기술사업화 방향성 및 전략을 수립하고 기존 파트너사 및 잠재파트너사와의 지속적인 Communication을 진행하고 있습니다.

2) 판매경로 및 전략

당사의 매출은 국내외 제약사 및 바이오텍과의 신약후보물질 기술이전을 통해 발생하며, 당사와 고객간 직접 거래 형태로 이루어지고 있습니다.

당사의 판매전략은 R, 전임상 또는 초기 임상 단계에서의 기술이전을 성공시켜 기술이전 관련 수익을 최대화하고 이후 계약상대방인 다국적제약사 및 바이오텍회사가 추가 임상 개발 및 제품 허가를 통해 발생하는 개발 단계별 마일스톤 및 제품 판매를 통해 발생하는 로열티 수익을 수령하는 전략입니다.

단기적으로 현재 개발중인 신약후보물질들을 초기 임상(글로벌 임상 2상) 단계까지 진행하고, 이후 임상 개발, 생산 및 상업화 단계는 해외 또는 국내 제약사 및 바이오기업에 기술 수출(Licensing out, L/O)을 통해 진행함으로써 조기에 수익을 확보하여사업성 위험을 최소화하는 전략입니다. 또한, 조기에 L/O 달성을 위한 전략으로 신약후보물질별 해당 적응증의 치료제 개발및 상업화에 전문성을 가진 다국적 제약사, 주요 지역 및 국가별 (일본, 중국 중심) 대형 제약 회사, 바이오회사들 중심으로 후보사들을 발굴하고 BIO-USA, BIO-EUROPE 및 JPM Healthcare Conference 등의 국제 학회 및 SK케미칼 시절부터 구축한 네트워크 및 우호적 파트너(CSL 등)를 적극 활용하여 글로벌 기술 수출 및 일본, 중국 등 단일 시장으로 큰 규모의 국가들을 대상으로 기술 수출을 병행 진행할 예정입니다.
5. 위험관리 및 파생거래

당사는 경영활동과 관련하여 시장위험, 신용위험, 유동성위험과 같은 다양한 위험에 노출되어 있습니다.당사의 전반적인 위험관리정책은 금융시장의 변동성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 미치는 부정적 영향을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다.

(1) 위험관리(가) 시장위험1) 외환위험

당사는 국제적으로 영업활동을 영위하고 있기 때문에 외환 위험에 노출되어 있습니다. 외환 위험은 미래예상거래, 인식된 자산과 부채와 관련하여 발생하고 있습니다.

당분기말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 주요 외화에 대한 원화의 환율 10% 변동시 환율변동이 법인세비용차감전순이익에 미치는 영향은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	10% 상승시	10% 하락시

USD	174,368	(174,368)

EUR	(7,313)	7,313

2) 이자율위험이자율위험은 시장이자율의 변동으로 인하여 금융상품에서 발생하는 이자수익 및 이자비용이 변동할 위험을 의미합니다. 한편, 보고서 작성기준일 현재 당사의 변동이자율을 적용받는 이자부 부채는 없습니다. (나) 신용위험신용위험은 재무적 손실의 최소화를 목적으로 당사 차원에서 관리되고 있습니다. 신용위험은 회사의 통상적인 거래 및 투자활동에서 발생하며 거래상대방이 계약조건상의무사항을 지키지 못하여 당사에 재무적 손실을 미칠 위험을 의미합니다. 이러한 신용위험을 관리하기 위하여 회사는 거래시 재무상태와 과거 경험 및 기타 요소들을 포함한 거래상대방의 신용도를 고려하고 있습니다.

신용위험은 보유하고 있는 수취채권에 대한 신용위험뿐 아니라 현금및현금성자산, 은행 및 금융기관 예치금으로부터 발생할 수 있습니다. 이러한 위험을 줄이기 위하여당사는 신용도가 높은 금융기관들과 거래를 하고 있습니다.

보고서 작성기준일 현재 당사가 보유한 금융상품과 관련하여 신용위험 최대노출액은장부금액과 동일합니다.

(다) 유동성 위험

유동성위험은 지급능력에는 문제가 없으면서도 유동성 부족으로 인하여 부채의 만기도래시 원리금을 상환할 재무자원이 없는 등 금융부채와 관련된 의무를 충족하는 데 어려움을 겪게 될 위험을 의미합니다. 당사는 중장기 경영계획 및 단기 경영전략을 통해 현금흐름을 모니터링하고 있으며, 일반적인 예상 운영비용을 충당할 수 있는 충분한 현금및현금성자산을 보유하고 있다고 확신하고 있습니다.

당사의 유동성 위험 분석 내역은 다음과 같습니다. 아래 표시된 금액은 현금흐름을 할인하지 아니한 금액입니다.

(단위: 천원)

당분기말	3개월 이내	3개월 초과1년 이내	1년 초과	합 계

매입채무및기타채무	3,358,321	-	-	3,358,321

사채	-	-	18,787,410	18,787,410

유동리스부채	147,344	466,918	-	614,261

비유동리스부채	-	-	130,551	130,551

파생상품부채	-	-	3,908,875	3,908,875

합 계	3,505,664	466,918	22,826,837	26,799,419

(2) 파생상품 거래 현황(가) 타법인 주식 및 출자증권 등의 취득과 관련한 풋옵션, 콜옵션, 풋백옵션 등의 계약에 대한 사항 당사는 2021년 7월 28일 SK플라즈마(주)와 신약개발 NRDO신사업 공동 추진을 목적으로 SK플라즈마(주)의 제3자 배정방식의 보통주 유상증자에 참여하였으며, 당사와 SK플라즈마(주) 및 SK플라즈마(주)의 최대주주인 SK디스커버리(주)와 주주와 회사간 계약을 체결하였습니다.본 거래와 관련하여 당사가 인수한 에스케이플라즈마㈜의 보통주에 대하여 일정조건을 충족할 경우 SK디스커버리(주) 및 SK디스커버리(주)가 지정하는 제3자에 보통주를 매각할 수 있는 풋옵션을 부여받았습니다. 당사가 풋옵션을 행사할 경우, SK디스커버리(주) 및 SK디스커버리(주)가 지정하는 제3자는 최초 발행가액에서 당사가 수령한 배당금 및 손해배상금을 차감한 금액으로 인수할 의무가 있습니다. 당사는 당분기 중 상기 풋옵션을 공정가치로 평가하여 파생상품평가손실 1,519,500천원을 금융원가로 계상하였으며, 당분기말 현재 파생상품자산은 5,372,300천원(전기말 : 6,891,800천원)입니다. (나) 전환사채에 부여된 파생상품(조기상환청구권 및 매도청구권)

사채에 부여된 조기상환청구권 및 매도청구권은 그 경제적 특성이 주계약의 경제적 특성 및 위험과 밀접하게 관련되어 있지 아니한 것으로 판단하여 주계약으로부터 분리하여 인식하고 있습니다. 당사는 당분기 중 상기 조기상환청구권 및 매도청구권을 공정가치로 평가하여 파생상품평가손실 2,934,200천원을 금융원가로 계상하였으며, 당분기말 현재 1,796,825천원의 파생상품자산과 3,908,875천원의 파생상품부채를 계상하고 있습니다.조기상환청구권 및 매도청구권이 부여된 전환사채에 관한 주요 사항은 다음과 같습니다.

구 분	1회차 CB

종류	무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

상환방법	사채 원금에 해당하는 금액을 상환

발행시 액면금액	25,000,000

잔여 액면금액	25,000,000

전환권 행사 기간	2022.08.31~2026.07.31

발행시 행사가격 (단위: 원)	21,000

현재 행사가격(단위: 원)	17,850

미행사 전환권 (단위: 주)	1,400,560

조기상환청구권	사채권자는 발행일로부터 2년 이후 매 3개월에 해당되는 날에 사채의 전부 또는 일부에 대하여 원금과 3개월 단위 연복리 0%를 가산한 금액을 조기상환 청구 가능

매도청구권	연결실체는 발행일로부터 12개월 이후 18개월까지 사채권자가인수한 총 금액의 30%의 범위 내에서 연결실체 또는 연결실체가 지정하는 제3자에게 원금과 연복리 1%를 가산한 금액으로 사채를 매도할 것을 청구 가능
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항

당사는 연구개발활동을 통한 사업경쟁력 강화와 함께 이익 창출을 통하여 법률에 따른 배당가능이익 확보 및 주주가치 제고를 위하여 주주친화적 배당정책 달성이 가능하도록 지속적으로 노력하겠습니다.한편, 당사는 보고서 제출일 현재 법률에 따른 배당가능이익 등의 제한으로 자사주 매입 및 소각 계획이 있지 않습니다.당사 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제11조(신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다.
제51조(이익금의 처분)매기 총수입금에서 총지출금을 공제한 잔액을 이익금으로 하여 이를 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의적립금5. 임원상여금6. 차기이월이익잉여금7. 기타의 이익잉여금 처분액
제52조(이익배당)① 이익배당은 금전 또는 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 이익배당금은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.제53조(분기배당)
① 본 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제8조2의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.제54조(배당금 지급청구권 소멸시효)이익배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 않으면 소멸시효가 완성되고 시효완성으로 인한 배당금은 회사이익으로 귀속된다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항당사는 최근 3사업연도 중 배당을 실시한 내역이 없습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제7기 3분기	제6기	제5기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-20,732	-31,637	-12,119

(별도)당기순이익(백만원)	-21,015	-31,590	-12,119

(연결)주당순이익(원)	-865	-1,329	-516

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

(주1) (연결)당기순이익(손실)은 연결당기순이익(손실)의 지배기업 소유주지분 귀속분입니다.

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

(주1) 최근 5년간 배당 미지급에 따른 과거 배당이력 부재로 기재를 생략합니다
(주2) 향후 당사의 지속적인 사업 경쟁력 확보 및 이익 환원을 통한 주주가치 제고 등을 종합적으로 고려하여 배당 정책을 결정할 계획입니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장 공모	1	2019.11.14	운영자금	28,544	운영자금	28,492	(주1)

코스닥시장 공모	1	2019.11.14	시설자금	756	시설자금	867	(주1)

코스닥시장 공모	1	2019.11.14	발행제비용	1,600	발행제비용	1,541	(주1)

(주1) 당사는 2019년 11월 코스닥시장 공모를 통해 동 공모 자금을 조달 하였으며, 보고서 작성기준일 현재 조달한 공모자금은 모두 사용되었습니다.

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	-	2021.09.03	운영자금	25,000	운영자금	16,328	잔여 자금은 연구개발비 등 운영자금으로 사용될 예정임

전환사채	1	2021.08.31	운영자금	25,000	운영자금	16,328	잔여 자금은 연구개발비 등 운영자금으로 사용될 예정임

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	MMDA	288	-	-

채권	단기채권형랩(MMW)	2,000	2022.09 ~ 2022.10	1개월

채권	단기채권형랩(MMW)	10,000	2022.09 ~ 2022.11	2개월

기타	환매조건부채권 등	3,000	2022.09 ~ 2022.10	1개월

기타	신종자본증권(기업은행)	2,056	2021.09 ~ 2023.03	18개월

계	17,344	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기 보고서의 경우에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제7기(당분기)	삼정회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음	종속기업 및 관계기업 투자주식에 대한 지분법 적용

제6기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	관계기업투자주식에 대한 지분법 적용

제5기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	수익인식 회계처리의 적정성

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제7기(당분기)	삼정회계법인	별도 및 연결 재무제표 감사 및 검토	135,000	1,450	135,000	330

제6기(전기)	삼정회계법인	별도 및 연결 재무제표 감사 및 검토	98,000	910	98,000	1,122

제5기(전전기)	삼정회계법인	별도 및 연결 재무제표 감사 및 검토	80,000	-	80,000	900

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제7기(당분기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제6기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제5기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 08월 10일	회사측: 감사 및 이사회, 재무기획팀장감사인측: 업무담당이사 외 2인	서면회의	1)연간 감사계획2)핵심감사사항 선정

2	2021년 03월 09일	회사측: 감사 및 이사회, 재무기획팀장감사인측: 업무담당이사 외 2인	서면회의	1)핵심감사사항 및 재무제표 감사 결과 보고

3	2021년 08월 26일	이사회 및 감사	서면보고	1) 2021년 기말감사 업무 계획2) 2021년 감사 진행경과 논의3) 핵심감사사항 선정 4) 기타 협의사항 논의

4	2022년 03월 11일	이사회 및 감사	서면보고	1) 2021년 기말감사 결과 논의2) 핵심감사사항 감사 결과 논의3) 내부회계관리제도 검토 결과 논의4) 기타 협의사항 논의

5. 회계감사인의 변경당사는 신규 코스닥상장법인으로 2018년 및 2019년 회계연도에 대해서는 증권선물위원회에서 지정한 삼일회계법인으로부터 감사를 받았습니다. 이후 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제11조 6항에 따라 감사인을 변경하게 되었으며, 이에 따라 감사인선임위원회를 거쳐 삼정회계법인을 외부감사인으로 선임하였습니다. 삼정회계법인은 2020년을 포함하여 연속하는 3개 회계연도에 대해서 회계감사업무를 수행할 예정입니다.
2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부통제

감사는 2021년 제6기 사업연도에 대한 당사의 내부통제의 유효성에 대해 감사하였으며, 감사 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 설계되어 운영되고 있는 것으로 판단하였습니다.

나. 내부회계관리제도

회사 내부회계관리자의 제6기 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태 평가결과현재 회사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때,중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다는 의견을 표명하였습니다.회계감사인은 제6기 내부회계관리제도 운영실태보고서를 검토하였으며,운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.감사는 내부회계관리자가 감사에게 제출한 제6기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서를 참고로 회사의 내부회계관리제도가 효과적으로 설계 및 운영되고 있는지를 평가하였으며, 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 회사의 내부회계관리제도는 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

가. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이종윤	예	(現) 가율회계법인 Audit/Advisory 프로비티코리아 내부감사컨설팅 삼일회계법인 Audit/Advisory	예	1호 유형(공인회계사)	- 가율회계법인('11~현재)- 삼일회계법인('95~'08)

강동필	예	(現) 법무법인 세인 대표변호사 서울중앙지방법원 판사 수원지방법원 판사 춘천지방법원 판사	-	-	-

황만순	-	(現) 한국투자파트너스㈜ 대표이사 ㈜티움바이오 기타비상무이사 ㈜켐온 부사장 한국바이오기술투자㈜ 투자심사팀장	예	4호 유형(금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자)	- 한국투자파트너스('09~현재)

※ 전문가 유형은 기업공시서식 작성기준 및 「상법 시행령」 제37조 제2항에 따른 회계ㆍ재무전문가 유형입니다.ㆍ1호 유형 : 공인회계사의 자격을 가진 사람으로서 그 자격과 관련된 업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는지 여부ㆍ4호 유형 : 금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등에서 회계ㆍ재무 관련 업무 또는 이에 대한 감독업무를 수행한 경력이 모두 5년 이상인지 여부 나. 감사위원회의 독립성감사위원회는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류의 제출을 해당 부서에 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 당사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사위원회의 주요 활동 내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사위원의 성명

이종윤감사위원장(출석률: 100.0%)	강동필감사위원(출석률: 100.0%)	황만순감사위원(출석률: 100.0%)

찬반여부

2022-06-09	1. 감사위원회 위원장 이종윤 선임의 건2. 내부회계관리제도 고도화 자문법인 선정의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

(주) 당사는 제6기 정기주주총회(22.03.29)를 통해 감사위원회를 별도로 설치하였습니다.

라. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	보고서 제출기준일 현재 교육을 미실시하였으나,향후 실시할 예정입니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영기획팀	2	팀장 1명(4년)매니저 1명(7개월)	재무제표, 주주총회, 이사회 등경영 전반에 관한 사외이사 업무 지원

재무회계팀	1	팀장 1명(1년 5개월)	재무제표, 주주총회, 이사회 등경영 전반에 관한 사외이사 업무 지원

바. 준법지원인 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 준법지원인 지원조직을 별도로 두고 있지 않습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도투표제도 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	미실시	-	제5기 정기주총 ~ 제6기 정기주총

※ 당사는 작성기준일 현재 의결권대리행사권유제도를 도입하고 있으며, 피권유자에게 직접 권유, 우편 또는 전자우편을 통한 송부, 인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지 게시 등의 방법을 통하여 의결권 위임을 실시하고 있습니다. 나. 소수주주권당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁 사실이 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	23,984,526	-

우선주	1,377,401	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	23,984,526	-

우선주	1,377,401	-

마. 주식사무

구분	내용

정관상 신주인수권의 내용	제 9 조 (신주인수권)
① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 배정 또는 우선배정 하는 경우
3. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 기술도입을 필요로 그 제휴회사에게 신주를 발행하는 경우
8. 주권을 신규상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
9. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사의 경영상 신규영업의 진출 및 사업목적의 확대 등을 위한 자금의 조달을 위하여 국내외의 법인 또는 개인 투자자에게 신주를 발행하는 경우
③ 본 회사는 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 그 납입기일의 2주 전까지 관련 법령에서 정하는 사항을 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 한국거래소에 상장 후에는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거하여 처리한다.
④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑤ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료후 3월이내에

주주명부폐쇄기간	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

명의개서대리인	한국예탁결제원(051-519-1500): 부산광역시 남구 문현금융로 40(문현동)

주주의 특전	없음

공고방법	제4조(공고방법)
본 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.tiumbio.com)에 게재한다. 다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시내에서 발행하는 일간 매일경제신문에 게재한다.

※ 2019년 9월 16일「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」(약칭: "전자증권법") 시행으로, 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류' 구분이 없어졌습니다.

바. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의 안 내 용	가결 여부

2019.03.29(제3기 정기주주총회)	제1호 의안: 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사 보수 한도 승인의 건제3호 의안: 감사 보수 한도 승인의 건제4호 의안: 정관 일부 변경의 건	가결가결가결가결

2019.05.17(임시주주총회)	제1호 의안: 주식매수선택권 부여의 건	가결

2020.03.30(제4기 정기주주총회)	제1호 의안: 제 4기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 정관 일부 변경의 건제3호 의안: 사내이사 김훈택 선임(중임)의 건제4호 의안: 이사 보수 한도 승인의 건제5호 의안: 감사 보수 한도 승인의 건제6호 의안: 주식매수선택권 부여의 건제7호 의안: 임원퇴직금 지급규정 개정의 건	가결가결가결가결가결가결가결

2021.03.29(제5기 정기주주총회)	제1호 의안:제5기 재무제표 승인의 건제2호 의안:정관 일부 변경의 건제3호 의안:이사 선임의 건제4호 의안:감사 이종윤 선임(중임)의 건제5호 의안:이사 보수한도 승인의 건제6호 의안:감사 보수한도 승인의 건제7호 의안:이사회 결의로 기 부여한 주식매수선택권 승인의 건제8호 의안:주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결

2022.03.29(제6기 정기주주총회)	제1호 의안:제6기 재무제표 승인의 건제2호 의안:정관 일부 변경의 건제3호 의안:감사위원회 위원이 되는 사외이사 이종윤 선임의 건제4호 의안:감사위원회 위원 선임의 건제5호 의안:이사 보수한도 승인의 건제6호 의안:이사회 결의로 기 부여한 주식매수선택권 승인의 건제7호 의안:주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결 가결 가결가결가결
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김훈택	본인	보통주	8,025,000	31.73	8,025,000	31.64	-

고현실	등기임원	보통주	130,000	0.51	130,000	0.51	-

송인영	미등기임원	보통주	144,000	0.57	144,000	0.57	-

김선미	미등기임원	보통주	104,500	0.41	104,500	0.41	-

서정민	미등기임원	보통주	137,000	0.54	137,000	0.54	-

최재원	미등기임원	보통주	0	0	16,000	0.06	주식매수선택권 행사

정진우	미등기임원	보통주	49,000	0.19	49,000	0.19	-

한제희	친인척	보통주	75,000	0.30	70,000	0.28	-

김성은	친인척	보통주	25,000	0.10	30,000	0.12	-

계	보통주	8,689,500	34.35	8,705,500	34.33	-

우선주	0	0	0	0	-

(*) 기초 지분율은 총 주식수 25,294,627주 기준으로 작성하였으며, 당분기중 주식매수선택권 행사로 총 주식수 67,300주가 증가하여 기말 지분율은 총 주식수 25,361,927주 기준으로 작성하였습니다.

나. 최대주주 주요경력 및 개요

성 명
(생년월일)	직책	주요경력	비고

김훈택(1966.06.03)	대표이사	-現 (주)티움바이오 대표이사-SK케미칼(주), 혁신R 센터장(상무)-University of Southern California 졸업(MBA)-Texas A University 분자병태생물학 졸업(박사)-서울대학교 수의예방대학원 졸업(석사)-서울대학교 수의학과 졸업	-

2. 최대주주 변동현황당사의 설립 이후 현재까지 최대주주의 변동은 없습니다.

3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	김훈택	8,025,000	31.64	-

한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사	3,626,650	14.30	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	14,700	14,702	99	13,735,277	25,361,927	54.16	발행주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식

4. 주가 및 주식거래실적당사의 공시서류작성기준일로부터 최근 6개월간의 주가 및 거래량은 다음과 같습니다.

(단위: 원, 주)

종 류	2022년 4월	2022년 5월	2022년 6월	2022년 7월	2022년 8월	2022년 9월

보통주	주가	최고	17,900	16,750	18,850	17,600	19,800	16,250

최저	15,950	15,600	14,800	15,100	15,850	12,200

평균	16,817	16,143	15,843	16,776	17,032	14,614

거래량	최고(일)	89,316	61,395	550,673	80,631	567,264	115,349

최저(일)	21,171	12,549	21,094	17,527	16,019	10,446

월간	742,843	588,709	1,327,248	749,532	1,525,341	863,046

(주1) 상기 주가는 종가 기준입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

가. 기업집단 소속회사의 명칭당사 및 당사의 계열회사는 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 상호출자 제한 기업집단 등에 해당하지 아니하며, 당사를 포함한 기업집단 소속회사의 명칭은 다음과 같습니다.

계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

티움바이오	1	3	4

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

구분	소재지	회사명	주요영업활동

상장사	대한민국	주식회사 티움바이오	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	호주	TiumBio Australia PTY LTD	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	Initium Therapeutics, INC	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	대한민국	주식회사 프로티움사이언스	의학 및 약학 연구개발업,기타 과학기술 서비스업

나. 계열회사간 출자현황본 보고서 작성기준일 현재 당사는 TiumBio Australia PTY LTD 및 Initium Therapeutics, INC의 발행주식 전부(100%)를 보유하고 있으며, 주식회사 프로티움사이언스의 발행주식을 73.5% 보유하고 있습니다.

다. 계열회사간 임원겸직 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 )

성명	회사명	직위	비고

김훈택	주식회사 티움바이오	대표이사	상근

TiumBio Australia PTY LTD	CEO	비상근

Initium Therapeutics, INC	CEO	비상근

주식회사 프로티움사이언스	대표이사	비상근

김창환	주식회사 티움바이오	상무	상근

주식회사 프로티움사이언스	부사장	상근

2. 타법인출자 현황타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	4	4	31,099	3,785	-7,090	27,794

일반투자	-	1	1	900	-	-	900

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	5	5	31,999	3,785	-7,090	28,694

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 특수관계자와의 거래내역

(1) 당분기말과 전기말 및 전기초 현재 당사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	당분기말	전기말

종속기업	TiumBio Australia PTY LTD	TiumBio Australia PTY LTD

Initium Therapeutics, INC	Initium Therapeutics, INC

주식회사 프로티움사이언스	주식회사 프로티움사이언스

관계기업	에스케이플라즈마(주)	에스케이플라즈마(주)

유의적인 영향력을 행사하는 자	대표이사 등	대표이사 등

(2) 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 주요거래내역은 다음과 같습니다.

1) 당분기(단위: 천원)

구 분	회사명	자본금 출자	자금대여	수익	비용

이자수익	경상연구개발비

종속기업	TiumBio Australia PTY LTD	-	1,207,800	84,007	-

Initium Therapeutics, INC	3,785,480	-	-	-

주식회사 프로티움사이언스	-	2,500,000	16,384	435,873

합 계	3,785,480	3,707,800	100,391	435,873

2) 전분기(단위: 천원)

구 분	회사명	자본금 출자	자금대여	이자수익

종속기업	TiumBio Australia PTY LTD	3,327,300	3,474,800	36,868

Initium Therapeutics, INC	1,703,350	-	-

주식회사 프로티움사이언스	9,243,500	-	-

합 계	14,274,150	3,474,800	36,868

(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 채권 및 채무는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	회사명	당분기말	전기말

장기대여금(*)	TiumBio Australia PTY LTD	7,174,000	4,742,000

미수이자(*)	TiumBio Australia PTY LTD	171,330	60,786

장기대여금	주식회사프로티움사이언스	2,500,000	-

미수이자	주식회사프로티움사이언스	16,384	-

채권 합계	9,861,714	4,802,786

미지급비용	주식회사프로티움사이언스	158,162

선급금	주식회사프로티움사이언스	42,016

채무 합계	200,178

(*) 당분기말 현재 장기대여금 및 미수이자는 대손충당금 4,002,358천원 반영 전 총액 기준의 금액입니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 공시사항의 진행, 변경상황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등당사는 2017년 2월 SK케미칼(주)와 연구과제, 무형자산, 설비 등의 자산을 양수도하는 계약을 체결하였으며, 향후 양수한 각 연구과제별 경상연구개발비, 기타관리비 등의 누적비용을 차감한 연구과제별 순이익 발생 시, 순이익의 10%를 지급하는 약정을 맺고 있습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 단기매매차익 환수 현황당사는 과거 3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

TiumBio Australia PTY LTD	2020.01.14	호주 브리즈번	의학 및 약학 연구개발업	3,518	기업 의결권의 과반수소유(회계기준서1110호)	-

Initium Therapeutics, INC	2020.07.01	미국 보스턴	의학 및 약학 연구개발업	2,574	기업 의결권의 과반수소유(회계기준서1110호)	-

주식회사 프로티움사이언스	2021.05.17	경기도 성남시 분당구	의학 및 약학 연구개발업,기타 과학기술 서비스업	10,262	기업 의결권의 과반수소유(회계기준서1110호)	해당
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	주식회사 티움바이오	110111-6250940

-	-

비상장	3	TiumBio Australia PTY LTD	-

Initium Therapeutics, INC	-

주식회사 프로티움사이언스	131111-0631349
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

TiumBio Australia PTY LTD	비상장	2020년 01월 14일	경영참여	8	3,610	100	-	-	-	-	3,610	100	-	3,518	1,468

Initium Therapeutics, INC	비상장	2020년 07월 01일	경영참여	1	3,000	100	943	3,000	3,785	-2,274	6,000	100	2,454	2,574	-2,331

(주)멥스젠	비상장	2020년 11월 05일	일반투자	500	8	5	900	-	-	-	8	5	900	11,524	-3,012

주식회사 프로티움사이언스	비상장	2021년 05월 17일	경영참여	9,244	2,287	73.5	7,662	-	-	-3,148	2,287	73.5	4,514	10,262	-4,599

에스케이플라즈마(*)	비상장	2021년 08월 06일	경영참여	30,000	1,000	7.71	29,386	-	-	-1,669	1,000	9.12	20,825	383,846	-10,905

합 계	9,905	-	38,891	3,000	3,785	-7,090	12,905	-	28,694	411,724	-19,379

(*) 에스케이플라즈마에 대한 취득금액 및 장부가액에는 파생상품자산으로 분류된 풋옵션 금액을 포함하고 있습니다.(최초 취득 시: 7,114백만원, 당분기말잔액: 5,372백만원)
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음