티움바이오 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 발행할 주식의 총수 중 종류주식의 발행한도는 30,000,000주입니다. 2023년말 현재 당사가 발행한 주식의 총수는 보통주 24,949,167주 및 종류주식(전환우선주) 4,536,979주입니다. 2023년말 현재까지 전환우선주 1,426,160주가 보통주식으로 전환되어 유통주식수는 보통주 24,949,167주, 우선주 3,110,819주입니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	70,000,000	30,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	24,949,167	4,536,979	29,486,146	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,426,160	1,426,160	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,426,160	1,426,160	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	24,949,167	3,110,819	28,059,986	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	24,949,167	3,110,819	28,059,986	-

나. 종류주식(명칭) 발행현황1) 종류주식(전환우선주) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2021년 09월 04일

주당 발행가액(액면가액)	18,150	500

발행총액(발행주식수)	24,999,828,150	1,377,401

현재 잔액(현재 주식수)	14,350,007,100	790,634

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2031년 09월 03일

이익배당에 관한 사항	액면가 기준 연 1.0% (누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	없음

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격 : 7,500원(주)전환비율 1 : 2.42 (전환비율은 전환가액 조정이 반영된 보통주로의 주당 전환비율 입니다.)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2022년 09월 04일 ~ 2031년 09월 03일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	1,913,334

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(주) 2021년 9월 4일 발행된 전환우선주는 2023년 10월 13일 기준, 제2회 전환사채 발행으로 인해 전환가액이 7,500원으로 변경되었으며 이에 따라 보통주 전환으로 발행할 주식수는 1,913,334로 변경되었습니다.
※ 전환비율(전환가격)의 조정가. 본건 우선주식의 주주가 전환권을 행사하기 전에, 회사가 주식분할, 또는 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행한 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정합니다. 다만, 유ㆍ무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자의 1주당 발행가액이 조정 전 전환가액을 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 전환가액 조정에 적용하지 아니하고 무상증자에 의한 신발행주식수만 적용합니다.A = B x (C ÷ D)
A: 본건 우선주식의 조정 후 전환가격
B: 본건 우선주식의 조정 전 전환가격
C: 기발행주식총수
D: 기발행주식총수와 신발행주식 총수를 합산한 숫자
나. 본건 우선주식의 주주가 전환권을 행사하기 전에, 회사가 유상증자(유상증자의 1주당 발행가액이 조정 전 전환가액을 하회하는 경우에 한한다)에 따라 주식을 발행한 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정합니다. 회사가 전환기준가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하거나, 전환기준가액을 하회하는 전환가격 또는 행사가격으로 주식관련사채를 발행하는 경우 본건 우선주식의 조정 후 전환가격도 같은 금액으로 하향 조정되며, 수차에 걸쳐 이와 같은 유상증자를 실시하거나 주식관련사채를 발행하는 경우 우선주의 전환가격은 그 중 가장 낮은 발행가액으로 하향 조정됩니다. 단, 주식매수선택권의 행사로 인한 유상증자 시에는 제외합니다. 또한 회사가 우선주 1주당 발행가액보다 낮은 가액으로 유상증자를 실시하거나 주식관련사채를 발행할 경우 회사는 사전에 서면으로 투자자에게 이를 통지하여야 합니다.A = B x [{C + D x (E ÷ F)} ÷ G]
A: 본건 우선주식의 조정 후 전환가격
B: 본건 우선주식의 조정 전 전환가격
C: 기발행주식총수
D: 신발행주식 총수
E: 1주당 발행가액
F: 발행시점의 보통주식의 1주당 시가
G: 기발행주식 총수와 신발행주식 총수를 합산한 숫자
다. 회사의 주식을 분할 또는 합병하는 경우 전환비율은 그 분할 및 합병의 비율에 따라 조정됩니다.
라. 회사가 분할, 합병 또는 분할합병을 하는 경우 본건 우선주식은 그 사유 발생 직전에 본건 우선주식이 보통주식으로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가를 그 사유 발생 이후에도 그대로 받을 수 있도록 동일한 경제적 가치를 가지는 전환우선주식으로 분할 또는 합병 비율에 따라 전환됩니다.
마. 위의 전환가액의 조정과는 별도로 본건 주식 발행일 이후 매 3개월마다 전환가액을 조정하며, 각 조정일의 전일을 기준일로 산정한 보통주의 산술평균가액{(1개월 거래량 가중평균주가 + 1주일 거래량 가중평균주가 + 최근일 종가) ÷ 3}과 최근일 종가 중 높은 가격으로 조정하되, 조정 후 전환가격이 조정전 전환가격보다 높은 경우에는 그 중 낮은 금액으로 전환가격을 조정합니다. 단, 최초 전환가액(조정일 전에 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 100분의 85에 해당하는 가액 미만으로 조정되지 아니합니다.
바. 전환비율(전환가격) 조정의 중복 적용 등
본 호 가목 내지 마목에 따라 전환비율 또는 전환가격을 조정하여야 하는 사유가 수회 발생하는 경우에, 각 사유별로 전환비율 또는 전환가격을 조정합니다. 어떠한 경우에도 조정된 전환가격은 조정 전 전환가격을 상회할 수 없으며, 전환되는 보통주식의 액면금액을 하회할 수 없습니다.사. 전환가액 및 전환비율의 조정은 발행일로부터 5년이 경과한 날까지 유효하며, 이후 전환가액은 5년이 경과한 날 직전의 전환가액을 기준으로 합니다.

2) 종류주식(전환우선주) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2023년 12월 29일

주당 발행가액(액면가액)	8,620	500

발행총액(발행주식수)	20,000,000,000	2,320,185

현재 잔액(현재 주식수)	20,000,000,000	2,320,185

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2033년 12월 28일

이익배당에 관한 사항	액면가 기준 연 1.0% (누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	없음

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격 : 8,620원(주)전환비율 : 1:1(전환비율은 전환가액 조정이 반영된 보통주로의 주당 전환비율입니다.)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2024.12.29~2033.12.29

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	2,320,185

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

※ 전환비율(전환가격)의 조정 전환가액 및 전환비율의 조정은 본 우선주의 발행일로부터 5년이 경과한 날까지 유효하며, 이후 전환가액은 5년이 경과한 날 직전의 전환가액을 기준으로 합니다. 가. 본건 우선주의 보통주로의 전환비율은 본건 우선주 1주당 보통주식 1주로 하고, 본건 우선주의 전환가액은 본건 우선주의 1주당 발행가액을 기준으로 합니다. 전환가액을 조정하는 경우, 전환비율은 본건 우선주의 최초발행가액(전환가액)을 전환청구하는 시점의 전환가액으로 나눈 비율로 하며, 단주는 제외합니다. 나. 회사의 보통주 가격이 하락할 경우 본건 우선주 발행일로부터 매 7개월마다 전환가액을 조정하되, 각 조정일의 전일을 기산일로 하여 산정한 회사의 보통주의 1개월 "가중산술평균주가", 1주일"가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를 산술 평균한 가격과 최근일 "가중산술평균주가" 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우 그 낮은 가격으로 조정합니다. 단, 전환가액의 조정한도는 발행 시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70% 이상이어야 합니다. 다. 상기 (나)호에 따라 시가가 하락하여 전환가액의 하향조정이 있었음에도 불구하고, 기타의 사유로 보통주 가격 상승사유가 발행하는 경우, 본건 우선주의 발행일로부터 매 7개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여, 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 높을 경우에는 그 높은 가격을 새로운 전환가액으로 상향조정합니다. 단, 전환가액의 조정한도는 발행 시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액) 이내로 합니다. 라. 회사가 본건 우선주의 전환 전에 본건 우선주의 전환가액을 하회하는 발행가액, 전환가액 또는 행사가액 등으로 유상증자를 하거나 주식 관련 사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행하는 경우, 본건 우선주의 전환가액을 그 하회하는 발행가액, 전환가액 또는 행사가액 등으로 조정합니다. 마. 회사가 본건 우선주의 전환 전에 시가를 하회하는 발행가액 등으로 유상증자를 하거나 주식 관련 사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행하는 경우, "조정 후 전환가액 = [조정 전 전환가액 x {기발행주식수 + (신발행주식수 x 1주당 발행가액 등 / 시가)} / (기발행주식수 + 신발행주식수)"의 산식에 따라 전환가액을 조정합니다. 이 경우 시가는 '증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정'에서 정하는 이론권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정 사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)를 의미합니다. 위 (라) 및 본 (마)호에 모두 해당하는 경우, 위 (라)호가 본 (마)호에 우선하여 적용됩니다. 바. 본건 우선주의 전환 전에 주식배당, 무상증자 등으로 인해 회사으 ㅣ발행주식수가 증가하는 경우, "조정 전 전환가액 x 기발행주식수 / (기발행주식수 + 신발행주식수)"의 산식에 따라 전환가액을 조정합니다. 사. 회사의 다른 법인과의 합병, 주식의 포괄적 교환 등을 통한 기업결합 시, 교환비율 산정을 위한 평가액이 그 당시의 본건 우선주의 전환가액을 하회하는 경우, 본건 우선주의 전환가액을 그 하회하는 평가액으로 조정합니다. 아. 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정됩니다. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본건 우선주의 전환가액을 기준으로 합니다. 자. 회사가 전환 전에 무상감자를 할 경우에는 전환가액 및 전환비율은 그 감자의 비율에 따라 조정합니다. 단, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우는 전환비율을 조정하지 않기로 합니다. 차. 위 각 호의 사안이 복합적으로 발생하는 경우, 발생한 순서에 따라 누적하여 계산된 전환가액 또는 각 호에 의해 산출된 전환가액 중 가장 낮은 금액으로 전환가액을 정하며, 전환비율 또한 이에 따라 조정합니다. 카. 조정 후 전환가액이 주식의 액면가 미만으로 되는 경우, 조정 후 전환가액은 액면가격으로 합니다. 타. 본 항에 따른 조정 후 전환가액 중 호가단위 미만은 절상합니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2022년 12월 13일	19,283	22,652

2023년 01월 10일	27,548	32,362

2023년 01월 19일	77,134	90,613

2023년 03월 09일	57,850	68,047

2023년 04월 18일	77,134	90,731

2023년 05월 16일	19,283	22,682

2023년 05월 17일	38,567	45,365

2023년 06월 28일	57,849	68,045

2023년 07월 06일	19,283	22,682

2023년 11월 17일	57,850	139,997

2023년 12월 13일	96,419	233,333

2023년 12월 15일	38,567	93,332