피에스케이 반기보고서 (2022.06)
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등① 감사위원회 설치 여부 : "해당 사항 없음"② 감사의 수 : 1명③ 감사의 상근 여부 : 상근④ 감사의 권한과 책임 : 감사는 독립적으로 회사의 회계와 업무를 감사하며, 회사의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있고, 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업보고서를요구할 수 있으며, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.(나) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 회의의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.② 회계장부의 대조, 실사, 입회, 조회 기타 적절한 감사 절차 적용③ 감사의 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적 사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이성재	고려대학교 수학과 졸업전) CMD 대표이사전) 예당엔터테인먼트 대표이사	상근

(2) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	감사 등의 성명

이성재(출석률: 100%)

가결 여부	비고

1	2020.02.18	보고사항: 2019년도 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2019년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제1기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

2	2020.02.24	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: IT Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 임대차계약의 건	가결	참석

제5호 의안: 컨설팅계약의 건	가결	참석

3	2020.04.01	제1호 의안: 이사회 규정 변경의 건	가결	참석

4	2020.05.12	보고사항: 2020년 1분기 재무결산 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: EPLAN Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 설비 상하차 업무 위탁의 건	가결	참석

제5호 의안: 임대차계약의 건	가결	참석

5	2020.06.26	제1호 의안: 교환사채 발행의 건	가결	참석

제2호 의안: 자기주식 처분 승인의 건	가결	참석

6	2020.08.11	보고사항: 2020년 2분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 관계사[에스이앤에스(주), 에스이앤티(주)]용역계약의 건	가결	참석

제2호 의안: PTC PLM / CREO License 유지보수 계약의 건	가결	참석

제3호 의안: PTC PLM License 추가 구입 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 전장설계 Tool-EPLAN Electric P8 표준화컨설팅	가결	참석

제5호 의안: SBMS License 유지보수 계약의 건	가결	참석

제6호 의안: 시스템 교육 위탁 협약의 건	가결	참석

제7호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (제공)	가결	참석

제8호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (위탁)	가결	참석

7	2020.08.13	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	가결	참석

8	2020.10.14	제1호 의안: 기채에 관한 건(건별)	가결	참석

9	2020.10.19	제1호 의안: PSK TECH AMERICA. INC	가결	참석

제2호 의안: PSK TECH AMERICA. INC 자본금 증자의 건	가결	참석

제3호 의안: 퇴직 위로금 지급의 건	가결	참석

10	2020.11.10	보고사항: 2020년 3분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 피에스케이(주) 일본지점 법인전환의 건	가결	참석

제2호 의안: 기채의 건	가결	참석

11	2020.11.19	제1호 의안: 피에스케이(주) 제1기 재무제표 재발행 및 재공시의 건	가결	참석

12	2020.12.30	제1호 의안: 내부회계관리 규정 개정의 건	가결	참석

13	2021.02.16	보고사항: 2020년 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2020년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제2기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

제3호 의안: 신규 복리후생제도 수립의 건	가결	참석

제4호 의안: 정보시스템 자문 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

14	2021.03.22	제1호 의안: 물류관리 용역계약의 건	가결	참석

제2호 의안: 임대차계약의 건 (임차)	가결	참석

15	2021.04.26	제1호 의안: 에스이앤에스(주), 에스이앤티(주) 주식 양수의 건	가결	참석

제2호 의안: 내부통제 SBMS 이력관리 추가 개발 프로젝트 계약의 건	가결	참석

16	2021.05.11	보고사항: 2021년 1분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 데이터플랫폼 공급 계약의 건	가결	참석

17	2021.06.07	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	가결	참석

18	2021.06.15	제1호 의안: 신규 시설 투자의 건	가결	참석

19	2021.06.30	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: 중국 제조법인 설립의 건	가결	참석

제4호 의안: 자금 대출의 건	가결	참석

20	2021.08.10	보고사항: 2021년 2분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 데이터 블랫폼 유지보수 및 용역계약의 건	가결	참석

21	2021.09.27	제1호 의안: 자기주식 취득 신탁계약 체결의 건	가결	참석

22	2021.11.09	보고사항: 2021년 3분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 신규 법인 설립의 건	가결	참석

23	2021.12.10	제1호 의안: 관계사(에스이앤아이 주식회사) 용역계약의 건	가결	참석

제2호 의안: 임대차계약의 건 (임대)	가결	참석

제3호 의안: 데이터 솔루션(Enterprise-Udap) 공급 계약의 건	가결	참석

24	2022.01.18	제1호 의안: SQP 및 SC 업무 용역 계약의 건	가결	참석

제2호 의안: CAD/PLM 업그레이드 및 고도화 프로젝트 계약의 건	가결	참석

25	2022.02.15	보고사항: 2021년 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2021년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제3기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

제3호 의안: 전자투표제도 도입의 건	가결	참석

26	2022.03.22	제1호 의안: IT Infra 유지보수 및 IT Infra/보안솔루션 사용 계약의 건(위탁)	가결	참석

제2호 의안: Udap Product Report 관리시스템 개발 프로젝트 계약의 건	가결	참석

제3호 의안: 임대차 계약의 건(임대)	가결	참석

27	2022.03.28	제1호 의안: 자기주식 취득 신탁계약 연장의 건	가결	참석

28	2022.05.10	보고사항: 2022년 1분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 기채에 관한 건 (건별)	가결	참석

제2호 의안: 리프레시(Refresh) 휴가제도 신설	가결	참석

29	2022.06.09	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	가결	참석

30	2022.06.27	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: Enterprise-Udap 신규 데이터 및 기능 개발 계약의 건	가결	참석

※ 2022년 6월 30일 기준감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2021년 05월 11일	CPP G	내부통제의 기본 정보 및 업무수행 방안

2021년 11월 01일	코스닥 협회	상장법인 공시위반 제재사례, 코스닥시장 관련 주요이슈,상장법인의 수시공시와 기준

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

IAC	3	부장 1명, 매니저 1명, 사원 1명(평균 7.5년)	감사업무 지원

※ 2021년부터 감사 지원업무를 FN G에서 IAC G로 이관하였습니다.

- 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.