피에스케이 사업보고서 (2020.12)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등① 감사위원회 설치 여부 : "해당 사항 없음"② 감사의 수 : 1명③ 감사의 상근 여부 : 상근④ 감사의 권한과 책임 : 감사는 독립적으로 회사의 회계와 업무를 감사하며, 회사의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있고, 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업보고서를요구할 수 있으며, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.(나) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 회의의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.② 회계장부의 대조, 실사, 입회, 조회 기타 적절한 감사 절차 적용③ 감사의 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적 사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이성재	고려대학교 수학과 졸업전) CMD 대표이사전) 예당엔터테인먼트 대표이사	상근

(2) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	감사 등의 성명

이성재(출석률: 100%)

가결 여부	비고

1	2019.04.01	제1호 의안: 창립사항 보고 및 공고의 건	가결	참석

제2호 의안: 대표이사 선임의 건	가결	참석

제3호 의안: 본점 설치장소 결정의 건	가결	참석

제4호 의안: 명의개서 대리인 설치의 건	가결	참석

제5호 의안: 상장 동의의 건	가결	참석

2	2019.04.01	제1호 의안: 이사회운영규정 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 내부회계관리규정 승인의 건	가결	참석

제3호 의안: Plasma Source 구매 및 관련 용역 거래의 건	가결	참석

제4호 의안: 용역계약의 건	가결	참석

제5호 의안: 임대차계약의 건(임차)	가결	참석

제6호 의안: 임대차계약의 건(임대)	가결	참석

3	2019.04.17	제1호 의안: 기채에 관한 건	가결	참석

4	2019.04.30	제1호 의안: 기채에 관한 건	가결	참석

5	2019.05.09	제1호 의안: 자기주식 취득을 위한 신탁계약 체결의 건	가결	참석

6	2019.05.14	보고사항: 2019년 1분기 재무결산(분할 전 회사 기준) 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 컨설팅계약의 건	가결	참석

제2호 의안: 정보시스템 자문 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

7	2019.06.13	제1호 의안: 외환거래 및 파생상품 신규의 건	가결	참석

8	2019.06.27	제1호 의안: 임시주주총회 소집의 건	가결	참석

제2호 의안: 기준일 주주명부폐쇄기간 설정의 건	가결	참석

9	2019.08.12	보고사항: 2019년 2분기 재무결산 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 동반성장론 가입의 건	가결	참석

제2호 의안: 임원 상여금 지급 규정 승인의 건	가결	참석

10	2019.09.30	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: IT Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 시스템 고도화 및 데이터 마이그레이션 계약의 건	가결	참석

제5호 의안: 임대차계약의 건	가결	참석

11	2019.11.12	보고사항: 2019년 3분기 재무결산 실적 보고	-	참석

12	2019.12.09	제1호 의안: 현금배당의 건 (예정)	가결	참석

13	2019.12.16	제1호 의안: 용역계약의 건	가결	참석

14	2020.02.18	보고사항: 2019년도 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2019년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제1기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

15	2020.02.24	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: IT Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 임대차계약의 건	가결	참석

제5호 의안: 컨설팅계약의 건	가결	참석

16	2020.04.01	제1호 의안: 이사회 규정 변경의 건	가결	참석

17	2020.05.12	보고사항: 2020년 1분기 재무결산 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: EPLAN Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 설비 상하차 업무 위탁의 건	가결	참석

제5호 의안: 임대차계약의 건	가결	참석

18	2020.06.26	제1호 의안: 교환사채 발행의 건	가결	참석

제2호 의안: 자기주식 처분 승인의 건	가결	참석

19	2020.08.11	보고사항: 2020년 2분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 관계사[에스이앤에스(주), 에스이앤티(주)] 용역계약의 건	가결	참석

제2호 의안: PTC PLM / CREO License 유지보수 계약의 건	가결	참석

제3호 의안: PTC PLM License 추가 구입 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 전장설계 Tool-EPLAN Electric P8 표준화컨설팅	가결	참석

제5호 의안: SBMS License 유지보수 계약의 건	가결	참석

제6호 의안: 시스템 교육 위탁 협약의 건	가결	참석

제7호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (제공)	가결	참석

제8호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (위탁)	가결	참석

20	2020.08.13	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	가결	참석

21	2020.10.14	제1호 의안: 기채에 관한 건(건별)	가결	참석

22	2020.10.19	제1호 의안: PSK TECH AMERICA. INC	가결	참석

제2호 의안: PSK TECH AMERICA. INC 자본금 증자의 건	가결	참석

제3호 의안: 퇴직 위로금 지급의 건	가결	참석

23	2020.11.10	보고사항: 2020년 3분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 피에스케이(주) 일본지점 법인전환의 건	가결	참석

제2호 의안: 기채의 건	가결	참석

24	2020.11.19	제1호 의안: 피에스케이(주) 제1기 재무제표 재발행 및 재공시의 건	가결	참석

25	2020.12.30	제1호 의안: 내부회계관리 규정 개정의 건	가결	참석

26	2021.02.16	보고사항: 2020년 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2020년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제2기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

제3호 의안: 신규 복리후생제도 수립의 건	가결	참석

제4호 의안: 정보시스템 자문 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

※ 2021년 03월 18일 기준.※ 2019년 04월 01일 법인이 신설됨.

감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 09월 24일	코스닥협회	내부회계관리제도 운영실무

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

FN G	4	부장 1명, 차장 1명, 사원 2명 (평균 6년)	감사업무 지원

※ 당사는 피에스케이홀딩스(주)로부터 인적분할(분할기일: 2019.04.01)을 통해 신규 설립되었습니다. 근속연수는 기존 회사 경력을 포함하였습니다.

- 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.