피에스케이 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등① 감사위원회 설치 여부 : "해당 사항 없음"② 감사의 수 : 1명③ 감사의 상근 여부 : 상근④ 감사의 권한과 책임 : 감사는 독립적으로 회사의 회계와 업무를 감사하며, 회사의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있고, 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업보고서를요구할 수 있으며, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.(나) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 회의의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.② 회계장부의 대조, 실사, 입회, 조회 기타 적절한 감사 절차 적용③ 감사의 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적 사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이성재	고려대학교 수학과 졸업전) CMD 대표이사전) 예당엔터테인먼트 대표이사	상근

(2) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	감사 등의 성명

이성재(출석률: 100%)

가결 여부	비고

1	2019.04.01	제1호 의안: 창립사항 보고 및 공고의 건	가결	참석

제2호 의안: 대표이사 선임의 건	가결	참석

제3호 의안: 본점 설치장소 결정의 건	가결	참석

제4호 의안: 명의개서 대리인 설치의 건	가결	참석

제5호 의안: 상장 동의의 건	가결	참석

2	2019.04.01	제1호 의안: 이사회운영규정 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 내부회계관리규정 승인의 건	가결	참석

제3호 의안: Plasma Source 구매 및 관련 용역 거래의 건	가결	참석

제4호 의안: 용역계약의 건	가결	참석

제5호 의안: 임대차계약의 건(임차)	가결	참석

제6호 의안: 임대차계약의 건(임대)	가결	참석

3	2019.04.17	제1호 의안: 기채에 관한 건	가결	참석

4	2019.04.30	제1호 의안: 기채에 관한 건	가결	참석

5	2019.05.09	제1호 의안: 자기주식 취득을 위한 신탁계약 체결의 건	가결	참석

6	2019.05.14	보고사항: 2019년 1분기 재무결산(분할 전 회사 기준) 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 컨설팅계약의 건	가결	참석

제2호 의안: 정보시스템 자문 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

7	2019.06.13	제1호 의안: 외환거래 및 파생상품 신규의 건	가결	참석

8	2019.06.27	제1호 의안: 임시주주총회 소집의 건	가결	참석

제2호 의안: 기준일 주주명부폐쇄기간 설정의 건	가결	참석

9	2019.08.12	보고사항: 2019년 2분기 재무결산 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 동반성장론 가입의 건	가결	참석

제2호 의안: 임원 상여금 지급 규정 승인의 건	가결	참석

10	2019.09.30	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: IT Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 시스템 고도화 및 데이터 마이그레이션 계약의 건	가결	참석

제5호 의안: 임대차계약의 건	가결	참석

11	2019.11.12	보고사항: 2019년 3분기 재무결산 실적 보고	-	참석

12	2019.12.09	제1호 의안: 현금배당의 건 (예정)	가결	참석

13	2019.12.16	제1호 의안: 용역계약의 건	가결	참석

14	2020.02.18	보고사항: 2019년도 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2019년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제1기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

15	2020.02.24	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: IT Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 임대차계약의 건	가결	참석

제5호 의안: 컨설팅계약의 건	가결	참석

16	2020.04.01	제1호 의안: 이사회 규정 변경의 건	가결	참석

17	2020.05.12	보고사항: 2020년 1분기 재무결산 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: EPLAN Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 설비 상하차 업무 위탁의 건	가결	참석

제5호 의안: 임대차계약의 건	가결	참석

18	2020.06.26	제1호 의안: 교환사채 발행의 건	가결	참석

제2호 의안: 자기주식 처분 승인의 건	가결	참석

19	2020.08.11	보고사항: 2020년 2분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 관계사[에스이앤에스(주), 에스이앤티(주)] 용역계약의 건	가결	참석

제2호 의안: PTC PLM / CREO License 유지보수 계약의 건	가결	참석

제3호 의안: PTC PLM License 추가 구입 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 전장설계 Tool-EPLAN Electric P8 표준화컨설팅	가결	참석

제5호 의안: SBMS License 유지보수 계약의 건	가결	참석

제6호 의안: 시스템 교육 위탁 협약의 건	가결	참석

제7호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (제공)	가결	참석

제8호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (위탁)	가결	참석

20	2020.08.13	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	가결	참석

※ 2020년 09월 30일 기준.※ 2019년 04월 01일 법인이 신설됨

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 09월 24일	코스닥협회	이성재	-	내부회계관리제도 운영실무

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

FN G	6	부장 1명, 차장 2명, 과장 1명, 대리 1명, 사원 1명 (평균 8년)	감사업무 지원

※ 당사는 피에스케이홀딩스(주)로부터 인적분할(분할기일: 2019.04.01)을 통해 신규 설립되었습니다. 근속연수는 기존 회사 경력을 포함하였습니다.

- 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.