피에스케이 분기보고서 (2023.03)
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등① 감사위원회 설치 여부 : "해당 사항 없음"② 감사의 수 : 1명③ 감사의 상근 여부 : 상근④ 감사의 권한과 책임 : 감사는 독립적으로 회사의 회계와 업무를 감사하며, 회사의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있고, 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업보고서를요구할 수 있으며, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.(나) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 회의의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.② 회계장부의 대조, 실사, 입회, 조회 기타 적절한 감사 절차 적용③ 감사의 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적 사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이성재	고려대학교 수학과 졸업전) CMD 대표이사전) 예당엔터테인먼트 대표이사	상근

(2) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	감사 등의 성명

이성재(출석률: 100%)

가결 여부	비고

1	2020.02.18	보고사항: 2019년도 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2019년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제1기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

2	2020.02.24	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: IT Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 임대차계약의 건	가결	참석

제5호 의안: 컨설팅계약의 건	가결	참석

3	2020.04.01	제1호 의안: 이사회 규정 변경의 건	가결	참석

4	2020.05.12	보고사항: 2020년 1분기 재무결산 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: EPLAN Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 설비 상하차 업무 위탁의 건	가결	참석

제5호 의안: 임대차계약의 건	가결	참석

5	2020.06.26	제1호 의안: 교환사채 발행의 건	가결	참석

제2호 의안: 자기주식 처분 승인의 건	가결	참석

6	2020.08.11	보고사항: 2020년 2분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 관계사[에스이앤에스(주), 에스이앤티(주)]용역계약의 건	가결	참석

제2호 의안: PTC PLM / CREO License 유지보수 계약의 건	가결	참석

제3호 의안: PTC PLM License 추가 구입 계약의 건	가결	참석

제4호 의안: 전장설계 Tool-EPLAN Electric P8 표준화컨설팅	가결	참석

제5호 의안: SBMS License 유지보수 계약의 건	가결	참석

제6호 의안: 시스템 교육 위탁 협약의 건	가결	참석

제7호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (제공)	가결	참석

제8호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (위탁)	가결	참석

7	2020.08.13	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	가결	참석

8	2020.10.14	제1호 의안: 기채에 관한 건(건별)	가결	참석

9	2020.10.19	제1호 의안: PSK TECH AMERICA. INC	가결	참석

제2호 의안: PSK TECH AMERICA. INC 자본금 증자의 건	가결	참석

제3호 의안: 퇴직 위로금 지급의 건	가결	참석

10	2020.11.10	보고사항: 2020년 3분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 피에스케이(주) 일본지점 법인전환의 건	가결	참석

제2호 의안: 기채의 건	가결	참석

11	2020.11.19	제1호 의안: 피에스케이(주) 제1기 재무제표 재발행 및 재공시의 건	가결	참석

12	2020.12.30	제1호 의안: 내부회계관리 규정 개정의 건	가결	참석

13	2021.02.16	보고사항: 2020년 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2020년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제2기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

제3호 의안: 신규 복리후생제도 수립의 건	가결	참석

제4호 의안: 정보시스템 자문 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

14	2021.03.22	제1호 의안: 물류관리 용역계약의 건	가결	참석

제2호 의안: 임대차계약의 건 (임차)	가결	참석

15	2021.04.26	제1호 의안: 에스이앤에스(주), 에스이앤티(주) 주식 양수의 건	가결	참석

제2호 의안: 내부통제 SBMS 이력관리 추가 개발 프로젝트 계약의 건	가결	참석

16	2021.05.11	보고사항: 2021년 1분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 데이터플랫폼 공급 계약의 건	가결	참석

17	2021.06.07	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	가결	참석

18	2021.06.15	제1호 의안: 신규 시설 투자의 건	가결	참석

19	2021.06.30	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: 중국 제조법인 설립의 건	가결	참석

제4호 의안: 자금 대출의 건	가결	참석

20	2021.08.10	보고사항: 2021년 2분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 데이터 블랫폼 유지보수 및 용역계약의 건	가결	참석

21	2021.09.27	제1호 의안: 자기주식 취득 신탁계약 체결의 건	가결	참석

22	2021.11.09	보고사항: 2021년 3분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 신규 법인 설립의 건	가결	참석

23	2021.12.10	제1호 의안: 관계사(에스이앤아이 주식회사) 용역계약의 건	가결	참석

제2호 의안: 임대차계약의 건 (임대)	가결	참석

제3호 의안: 데이터 솔루션(Enterprise-Udap) 공급 계약의 건	가결	참석

24	2022.01.18	제1호 의안: SQP 및 SC 업무 용역 계약의 건	가결	참석

제2호 의안: CAD/PLM 업그레이드 및 고도화 프로젝트 계약의 건	가결	참석

25	2022.02.15	보고사항: 2021년 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2021년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제3기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

제3호 의안: 전자투표제도 도입의 건	가결	참석

26	2022.03.22	제1호 의안: IT Infra 유지보수 및 IT Infra/보안솔루션 사용 계약의 건(위탁)	가결	참석

제2호 의안: Udap Product Report 관리시스템 개발 프로젝트 계약의 건	가결	참석

제3호 의안: 임대차 계약의 건(임대)	가결	참석

27	2022.03.28	제1호 의안: 자기주식 취득 신탁계약 연장의 건	가결	참석

28	2022.05.10	보고사항: 2022년 1분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 기채에 관한 건 (건별)	가결	참석

제2호 의안: 리프레시(Refresh) 휴가제도 신설	가결	참석

29	2022.06.09	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	가결	참석

30	2022.06.27	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	가결	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	가결	참석

제3호 의안: Enterprise-Udap 신규 데이터 및 기능 개발 계약의 건	가결	참석

31	2022.07.04	제1호 의안: 자기주식취득 신탁계약 일부 해지의 건	가결	참석

제2호 의안: 자기주식 소각의 건	가결	참석

32	2022.08.09	보고사항: 2022년 2분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안 : 임대차계약의 건(임대)	가결	참석

33	2022.09.05	제1호 의안: 준비금의 자본 전입의 건(신주발행)	가결	참석

34	2022.10.11	제1호 의안: 모듈 생산용 Product Report 시스템 개발 프로젝트 계약의 건	가결	참석

35	2022.11.08	보고사항: 2022년 3분기 업무 보고	가결	참석

36	2022.12.29	제1호 의안: SQP 및 SC 업무 용역 계약의 건	가결	참석

37	2023.02.14	보고사항: 2022년도 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2022년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제4기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

38	2023.02.28	제1호 의안: Enterprise-Udap 라이선스 유지보수 계약의 건	가결	참석

제2호 의안: 시스템 보안 강화 프로젝트 계약의 건	가결	참석

39	2023.03.20	제1호 의안: 물류창고 용역 서비스 계약의 건	가결	참석

제2호 의안: Enterprise-Udap 기능 고도화 개발 계약의 건	가결	참석

제3호 의안: IT 인프라 관리 및 유지보수 계약의 건	가결	참석

※ 2023년 3월 31일 기준감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2021년 05월 11일	CPP G	내부통제의 기본 정보 및 업무수행 방안

2021년 11월 01일	코스닥 협회	상장법인 공시위반 제재사례, 코스닥시장 관련 주요이슈,상장법인의 수시공시와 기준

2022년 10월 17일	코스닥 협회	상장법인 공시위반 제재사례, 상장법인 이사회 운영과 유의사항, 자본시장법상 불공정거래 유의사항

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

IAC	3	부장 1명, 매니저 1명, 사원 1명(평균 8.3년)	감사업무 지원

※ 2021년부터 감사 지원업무를 FN G에서 IAC G로 이관하였습니다.

- 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.